“兩型”社會內(nèi)生發(fā)展機(jī)理分析

1、“兩型”社會內(nèi)生發(fā)展機(jī)理分析                          作者：林青姜國剛王凌蔣小濤內(nèi)容摘要：本文建立了“兩型”社會內(nèi)生增長的循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論分析框架，給出了技術(shù)進(jìn)步和社會勞動分工的二元結(jié)構(gòu)。研究發(fā)現(xiàn)，一個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)要實(shí)現(xiàn)長期發(fā)展必須具備兩個條件：一個是人均資本水平必須大于某一臨界值；另一個是技術(shù)進(jìn)步結(jié)構(gòu)必須包含兩個分量，

2、即產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)進(jìn)步和資源利用的技術(shù)進(jìn)步。產(chǎn)品技術(shù)進(jìn)步是建立在產(chǎn)品生產(chǎn)勞動分工基礎(chǔ)上的，資源利用技術(shù)進(jìn)步是建立在資源利用勞動分工基礎(chǔ)上的，“兩型”社會是這兩種社會勞動分工的統(tǒng)一體，其本質(zhì)特征是循環(huán)經(jīng)濟(jì)。并結(jié)合理論分析，提出了相應(yīng)的政策啟示。 關(guān)鍵詞：“兩型”社會 內(nèi)生發(fā)展 機(jī)理  堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，構(gòu)建環(huán)境友好型、資源節(jié)約型的“兩型”社會，是黨的“十七”大提出的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略決策。武漢城市圈和長株潭國家“兩型”社會改革試驗(yàn)區(qū)的確立，正是實(shí)施這一決策的重大舉措。關(guān)于經(jīng)濟(jì)能否實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長，已有的各種增長理論學(xué)說已證明，一個經(jīng)濟(jì)體要長期保持人均生產(chǎn)率為正

3、的增長，必須有以新產(chǎn)品、新市場、新工藝為形式的持續(xù)技術(shù)進(jìn)步，任何以提高儲蓄率刺激經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的企圖終會被邊際報(bào)酬遞減效應(yīng)所抵減。然而，人類百余年的工業(yè)化發(fā)展歷程在大部分驗(yàn)證了該理論正確性的同時，其因環(huán)境引發(fā)的可持續(xù)發(fā)展問題也對該理論構(gòu)成了挑戰(zhàn)?，F(xiàn)實(shí)對理論的挑戰(zhàn)主要表現(xiàn)在：理論并沒有給出技術(shù)進(jìn)步結(jié)構(gòu)的完整刻畫，技術(shù)進(jìn)步要素在各種增長效率函數(shù)分析中仍是一個外生決定的變量，技術(shù)進(jìn)步規(guī)模形成的內(nèi)在特性還沒有得到合理的解釋。為了解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)問題，人們又都把目光投向了循環(huán)經(jīng)濟(jì)。但是，目前有關(guān)循環(huán)經(jīng)濟(jì)研究的理論文獻(xiàn)還沒有把其納入內(nèi)生增長的理論分析框架中，對循環(huán)經(jīng)濟(jì)在人類社會發(fā)展歷程中的內(nèi)在形成機(jī)理及

4、均衡維持還缺乏足夠的理論認(rèn)識。因此，本文試圖嘗試建立“兩型”社會內(nèi)生增長的循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論分析框架，提出內(nèi)生增長結(jié)構(gòu)的二元性，分析“兩型”社會內(nèi)生增長的必要條件，并在此基礎(chǔ)上給出相應(yīng)的政策啟示。  “兩型”社會中產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的局限性  當(dāng)今人類社會所面臨的可持續(xù)發(fā)展問題表明，單純依靠這種技術(shù)進(jìn)步所實(shí)現(xiàn)的增長最終會被其引致的環(huán)境福利逐漸惡化所消耗，從而使發(fā)展掉入增長的陷阱，經(jīng)濟(jì)處于低效狀態(tài)。 本文利用新古典的柯布道格拉斯增長函數(shù)來進(jìn)行擴(kuò)展分析。假定總產(chǎn)出的流動取決于資本K和勞動L，經(jīng)濟(jì)中的每個人在單位時間內(nèi)可無彈性地供給一個單位的勞動，并且完全就

5、業(yè)可以持續(xù)存在。這樣，勞動投入也就等于總?cè)丝?。假定人口每年以指?shù)增長率n增長，技術(shù)進(jìn)步對資本質(zhì)量的改善只體現(xiàn)在勞動有效供給的增加，增加后的勞動供給相對于原先勞動的倍數(shù)記為A。假設(shè)總產(chǎn)出為Y，資本和勞動對產(chǎn)出的彈性分別為和，資本的折舊率為。則總產(chǎn)出可以表示為：Y =(AL)K，+=1。于是人均總產(chǎn)出：y =Ak，記為f (k )。人均資本變化的約束方程為：，其中s為社會平均儲蓄率，sf(k )=f (k )-c，c為人均消費(fèi)支出。c由人們對當(dāng)前和未來消費(fèi)兩難沖突的自利行為決定，即，0，T 為消費(fèi)者的決策期間，T為決策

6、時間長度，為主觀貼現(xiàn)率，u(c)>0，u”(c)<0。 現(xiàn)在對這一系統(tǒng)加入環(huán)境福利影響因素。系統(tǒng)中，由于產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步屬于線性生產(chǎn)增長模式，忽視了資源利用的技術(shù)進(jìn)步，其增長結(jié)果必會導(dǎo)致環(huán)境福利的惡化。在儲蓄等于投資的條件下，環(huán)境福利惡化導(dǎo)致支出的增加必然使投資減少，這種減少相當(dāng)于資本的環(huán)境損耗。假設(shè)資本的環(huán)境損耗率為m，其大小由廢棄資源數(shù)量決定，記為，D為第期的廢棄資源數(shù)量，0,t ，R為環(huán)境凈化廢棄資源的能力。當(dāng)時，m =0；，m >0，并隨增加而增加。在m的影響下，系統(tǒng)的資本積累約束方程可變?yōu)椋?。系統(tǒng)的其它條件不變，根據(jù)一階條件的

7、Euler方程，求得折衷后的消費(fèi)水平積累方程為： 同理，系統(tǒng)的均衡點(diǎn)(k?，c?)由 決定，并在該點(diǎn)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定。 顯然，當(dāng)m =0時，系統(tǒng)的穩(wěn)態(tài)均衡點(diǎn)沒有變化，表明在環(huán)境承載范圍內(nèi)，經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定態(tài)沒有受到環(huán)境因子的影響，產(chǎn)品的技術(shù)進(jìn)步能夠在較長時期內(nèi)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長和社會福利的增加。m >0時，系統(tǒng)的穩(wěn)態(tài)均衡水平要低于不考慮環(huán)境因子的穩(wěn)態(tài)均衡水平，表明經(jīng)濟(jì)增長受到了環(huán)境的制約，并且隨著m的增加，系統(tǒng)穩(wěn)態(tài)的均衡趨向于較低的水平，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展將面臨消費(fèi)和投資不足的雙重困境，技術(shù)進(jìn)步的增長效應(yīng)部分或大部分被環(huán)境福利效應(yīng)惡化所抵銷，系統(tǒng)將長期內(nèi)處于低效率

8、狀態(tài)。  二元技術(shù)進(jìn)步結(jié)構(gòu)及其增量效應(yīng)分析  為了解決增長的環(huán)境制約問題，理性的人必須訴諸自身來打破產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的鎖定，開辟與以往完全不同的創(chuàng)新領(lǐng)域。這一全新領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)步，本文稱之為資源利用的技術(shù)進(jìn)步。當(dāng)技術(shù)進(jìn)步出現(xiàn)第二個分量即資源利用技術(shù)進(jìn)步時，也就意味著社會資源循環(huán)利用的開始，從而使“兩型”社會的內(nèi)生增長建立在技術(shù)進(jìn)步的二元結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上。下面分析技術(shù)進(jìn)步二元結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟(jì)增長的影響。 （一）有效資本和勞動的增量效應(yīng)考察 首先分析有效資本的增量效應(yīng)。由于資源利用技術(shù)進(jìn)步可使系統(tǒng)中一定數(shù)量的資本能夠重復(fù)利用，假定可重復(fù)利用的比例為（0

9、<1），重復(fù)利用的次數(shù)為n，n+且時，則系統(tǒng)中有效資本將擴(kuò)大到：sr =(1-)-1k。其中，sr 為有效資本。令(1-)-1=Ar，則sr =Ar k，其中與資源利用技術(shù)創(chuàng)新活動有關(guān)。其次分析有效勞動的增量效應(yīng)。為了便于分析，假設(shè)系統(tǒng)中每個人只能提供一個單位的勞動，產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的作用是促進(jìn)勞動時間的節(jié)約，在技術(shù)條件一定的情況下，勞動時間節(jié)約比率記為，0<1，所節(jié)約的勞動時間可反復(fù)投入到生產(chǎn)中，則有效勞動時間的總量放大至：sl =(1-)-1。令(1-)-1=Al 。 于是技術(shù)進(jìn)步對系統(tǒng)中勞動和資本的增量影響

10、，由原先A=Al 轉(zhuǎn)換為A=Al，Ar，Al和Ar分別為產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的有效勞動擴(kuò)大倍數(shù)和資源利用技術(shù)進(jìn)步的有效資本擴(kuò)大倍數(shù)，且有A抣 ()>0，A攍 ()>0；A抮 ()>0，A攔 ()>0。 (,)的變化取決于人類的創(chuàng)新能力，且創(chuàng)新的成果與經(jīng)濟(jì)體的教育和研發(fā)投入有關(guān)。在資本預(yù)算約束下，教育和研發(fā)投入的多少是已有創(chuàng)新需要與未來創(chuàng)新需要折衷的結(jié)果，其產(chǎn)出效果是由經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部的制度安排決定的。這種制度安排是以知識產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)交易市場制度和技術(shù)激勵政策為內(nèi)涵的，并由經(jīng)濟(jì)人解決現(xiàn)實(shí)問題的需要來決定。當(dāng)經(jīng)濟(jì)

11、人解決問題所需要的技術(shù)結(jié)構(gòu)與現(xiàn)有技術(shù)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)差異時，就需要設(shè)計(jì)一定的制度安排保證這一需要的實(shí)現(xiàn)，從而使制度被內(nèi)生地創(chuàng)造出來。把這一制度安排記為結(jié)構(gòu)變量G =g1，g2，其中g(shù)1和g2分別是產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新制度分量和資源利用技術(shù)創(chuàng)新制度分量。則(,)與資本的關(guān)系可表述為：(,)=G (k )。為分析這一函數(shù)特性，假設(shè)人類解決問題需要用創(chuàng)新數(shù)量表示，G與的關(guān)系記為G =h ()。創(chuàng)新數(shù)量對人類的效用記為()。在經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)條件下，其具有()>0和”()>0特性。假設(shè)社會投資在已有創(chuàng)新和未來創(chuàng)新之間進(jìn)行分配，人均用于t 期已有創(chuàng)新的

12、投資記為I (t )，用于未來創(chuàng)新需要的投資記為I (t+1)，則I (t )+I (t+1)=k。在資本預(yù)算約束下，0,T 內(nèi)創(chuàng)新數(shù)量的均衡水平由下面的目標(biāo)函數(shù)決定：。由于()函數(shù)的特性，所確定均衡水平是不穩(wěn)定的，只要新的創(chuàng)新能夠給其帶來足夠的預(yù)期收益，理性的經(jīng)濟(jì)人有減少用于已有創(chuàng)新投資來獲得新創(chuàng)新的激勵。若k 增加，則這種激勵將被放大；同時，G得以內(nèi)在的演進(jìn)和完善。因此，G (k )函數(shù)具有邊際遞增的特性，即G(k )>0和G”(k )>0。在(,)的傳遞下，

13、技術(shù)進(jìn)步的增量效應(yīng)與資本具有同向性，且邊際遞增。   （二）環(huán)境福利增量效應(yīng)的特性 當(dāng)系統(tǒng)出現(xiàn)資源技術(shù)進(jìn)步時，系統(tǒng)向環(huán)境排放廢棄資源的數(shù)量會逐步減少，其與資本的關(guān)系，可記為D =d (g2(k )。即隨著k 增加，D 會因資源利用技術(shù)進(jìn)步和資源利用勞動分工的進(jìn)步擴(kuò)大而減少。然而由于資源重復(fù)利用率和資源廢棄率是互補(bǔ)關(guān)系，這種減少是逐步遞減的。于是有，d択>0和d攌<0和。在廢棄資源排放量逐漸減少的情況下，任意時刻t以前的廢棄資源存量會在有限的時期內(nèi)被環(huán)境自身凈化能力R所抵減掉，則系統(tǒng)對環(huán)境的影響

14、主要取決于即期資源的廢棄量，即m =M (D (g2(k )。則m與k的關(guān)系具有m択<0，m攌<0特性。  完全技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生發(fā)展均衡分析  根據(jù)技術(shù)進(jìn)步的增量效應(yīng)，系統(tǒng)人均產(chǎn)出為y =(1-g1(k)-(1-g2(k)-k。其中Al =(1-g1(k)-1，Ar =(1-g2(k)-1。資本的預(yù)算約束為： 其優(yōu)化時間路徑由決定。 根據(jù)一階條件的Euler方程，則消費(fèi)水平積累的優(yōu)化時間路徑為： 同樣，當(dāng)時，系統(tǒng)可在(k*，c*)實(shí)現(xiàn)均衡。下面進(jìn)

15、一步分析系統(tǒng)的穩(wěn)定性。 令H=(1-g1)-(1-g2(k)-k)-n-(mk)?，B=(1-g1)-(1-g2)-，則： H?(B択 -+Bk-1)-n-(m択+m)-)?=B攌+2B択-1+(-1)Bk-2-(m攌+2m? 由前面的分析可知：A抣 ()>0，A攍 ()>0；A抮 ()>0，A攔()>0；G?k)>0，G?k )>0；m択<0，m攌<0。則有B?0，B?0。當(dāng)H?0時，可找到滿足這一等式的kb值。對任意k >kb，都有H?>0。

16、因此，當(dāng)k*>kb時，系統(tǒng)存在邊際凈福利增加的激勵，技術(shù)進(jìn)步的增量效應(yīng)克服了邊際收入遞減效應(yīng)，導(dǎo)致k*，c*都提高，從而使系統(tǒng)在長期內(nèi)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的發(fā)展；當(dāng)k*經(jīng)濟(jì)發(fā)展根據(jù)文章版面調(diào)整停滯。 通過上述內(nèi)生增長模型的分析，本文發(fā)現(xiàn)一個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)要實(shí)現(xiàn)長期發(fā)展必須具備兩個條件：一個是人均資本水平必須大于某一臨界值；另一個是技術(shù)進(jìn)步結(jié)構(gòu)必須包含兩個分量，即產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)進(jìn)步和資源利用的技術(shù)進(jìn)步。這兩個結(jié)構(gòu)分量是技術(shù)進(jìn)步完整性不可或缺的?！皟尚汀鄙鐣钱a(chǎn)品生產(chǎn)勞動分工和資源利用勞動分工的統(tǒng)一體，其本質(zhì)特征是循環(huán)經(jīng)濟(jì)。  “兩型”社會維系存在的制度條件 

17、0;“兩型”社會是建立在產(chǎn)品生產(chǎn)勞動分工和資源利用勞動分工基礎(chǔ)上的。然而從社會經(jīng)濟(jì)代理人間分工的博弈過程來分析，資源利用的社會勞動分工不是穩(wěn)態(tài)的社會上策均衡策略，其存在的維系是要具備一定的社會條件的。 假定社會上有n位同質(zhì)的理性代理人參與社會分工的反復(fù)博弈，每個參與者都面臨四種策略可供選擇，即產(chǎn)品生產(chǎn)勞動社會分工、產(chǎn)品生產(chǎn)勞動社會分工附加資源利用勞動社會分工、沒有產(chǎn)品生產(chǎn)勞動社會分工的資源利用勞動社會分工和不分工。顯然，不分工對任何理性的代理人都是低效用。資源利用勞動的社會分工若沒有產(chǎn)品生產(chǎn)勞動社會分工創(chuàng)造出的間接市場需求，其對理性代理人的效用也是無效的。后兩種策略不可行。這樣，任意

18、參與者可供選擇的策略空間縮減為兩維，即產(chǎn)品生產(chǎn)勞動的社會分工和產(chǎn)品生產(chǎn)勞動社會分工附加資源利用勞動社會分工，分別記為ainc和aim，i代表任意一位參與者。根據(jù)這一策略空間，運(yùn)用超博弈分析工具，任意參與者i 可以界定如下超博弈策略： 其中，cim表示ji的n-1參與者的策略選擇，t為時期。 如果每個參與者采取超博弈策略i=aim/cjm，則由i組成的n維數(shù)組可記為(bm)，其中bm=(aim,cjm) ；如果任何一位參與者有偏離的激勵，那么所有的人都將采用anc，記為bnc=(a1nc,.,annc)?，F(xiàn)在需要考察(bm)是否能成為一個穩(wěn)態(tài)行為慣例。&#

19、160;假定分工博弈是在一定的技術(shù)條件下重復(fù)進(jìn)行的，且每位參與者的產(chǎn)品勞動分工規(guī)模收益不變。參與者i采用bm策略的單位產(chǎn)品得益記為ui(bm)，采用bnc策略的單位產(chǎn)品得益記為ui(bnc)。顯然有ui(bm)>ui(bnc)。不考慮環(huán)境的凈化能力，環(huán)境成本隨產(chǎn)品勞動分工規(guī)模的擴(kuò)大而增加。不僅如此，在技術(shù)條件不變的情況下，單位產(chǎn)品環(huán)境成本是隨時間而遞增的。在產(chǎn)品生產(chǎn)勞動分工情況下，環(huán)境成本外部化，即參與者通過納稅由集體共同進(jìn)行環(huán)境治理的支出；在資源利用勞動分工情況下，環(huán)境成本內(nèi)部化，即參與者為改善資源供給條件提高產(chǎn)品生產(chǎn)得益而增加廢棄資源轉(zhuǎn)化的投入。環(huán)境成本無論是外部化還是內(nèi)部化，都會額

20、外增加參與者的支出，對參與者的得益具有抵減的影響。為了簡化問題的分析，假設(shè)外部化和內(nèi)部化這兩種情況對參與者得益產(chǎn)生的抵減影響相同，不因參與者不同而變化，且隨時間以一定的比例遞增。這里，把環(huán)境成本這種影響視為環(huán)境對參與者得益的時間折現(xiàn)。令折現(xiàn)因子=(1+)-1，其中為單位產(chǎn)品負(fù)擔(dān)環(huán)境成本增加的比例，即環(huán)境成本的時間貼現(xiàn)率，0<<1。當(dāng)參與者i偏離bm采用(ainc)時，由于其他n -1位參與者采用aim而承擔(dān)了環(huán)境成本內(nèi)部化的支出，其獲得的得益ui(ainc,cjm)要大于bm和bnc兩種情況。 即ui(ainc,cjm)>ui(bm),ui(ainc,cjm)>ui(bnc) 由于是重復(fù)博弈，參與者i任意時期t偏離的選擇與從第一期偏離的選擇是等價的。假定參與者從第一期決定是否偏離。不偏離和偏離的得益分別為： ui(bm)/1-a和ui(ainc,cjm)+aui(bnc)/(1-a) 要使參與者i不偏離，須有： 可見，(bm)要成為一種行為慣例，環(huán)境成本的折現(xiàn)因子須大于某一臨界水平，表明資源利用勞動分工是在產(chǎn)品生產(chǎn)勞動分工規(guī)模達(dá)到一定程度基礎(chǔ)上建立起來，并且以環(huán)境成本能夠有效地