《證券交易》2010模擬試題及答案

1、證券交易模擬試題及參考答案模擬試題（一）一、單項(xiàng)選擇題（60題，每題0.5分，共30分）1()是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A證券B證券公司C存折D證券投資者2新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于()年，當(dāng)年8月，沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)。A1990B1988C1992D19863在我國(guó)，()是指依照中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定和經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。A證券交易所B證券公司C基金公司D商業(yè)銀行4在我國(guó)的證券交易所管理辦法中，證券交易所的職能不包括()。A對(duì)上市公司股票進(jìn)行定價(jià)B對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管C接受

2、上市申請(qǐng)、安排證券上市D制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則5下面()不屬于深圳證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。A接受證券交易所的監(jiān)督B按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)C遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議D派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)6()用來(lái)記載投資者所持有的證券種類(lèi)、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。A證券賬戶B基金賬戶C定期賬戶D資金賬戶7人民幣特種股票賬戶簡(jiǎn)稱(chēng)()。AH股賬戶BB股賬戶CN股賬戶DA股賬戶8辦理指定交易的投資者持有的上海市場(chǎng)證券將由其指定的()負(fù)責(zé)托管，并通過(guò)其領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。A商業(yè)銀行B結(jié)算公司C證券交易所D證券公司9關(guān)

3、于深圳證券交易所交易證券的托管制度，下面描述錯(cuò)誤的是()。A投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的，投資者在哪家證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券，這些證券就自動(dòng)托管在哪家證券營(yíng)業(yè)部B投資者可以利用同一證券賬戶在國(guó)內(nèi)任意一家證券營(yíng)業(yè)部賣(mài)出證券C深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，哪買(mǎi)哪賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限D(zhuǎn)證券轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部10證券委托指令中1個(gè)交易單位俗稱(chēng)()。A1席B1手C1份D1支11在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，上海證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，基金、權(quán)證交易為()元人民幣。A01B0001C1D00112證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按()的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)

4、。A時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先B客戶優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先C券商優(yōu)先、基金優(yōu)先D效率優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先13某股票當(dāng)日在集合競(jìng)價(jià)時(shí)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量情況如下表所示，該股票上日收盤(pán)價(jià)為1013元。該股票在上海證券交易所的當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)及成交量分別是()。買(mǎi)入數(shù)量（手）價(jià)格（元）賣(mài)出數(shù)量（手）105010010402001501030300150102050020010102003001000100500990600980300970A1010元，200手B1015元，300手C1030元，150手D1020元，150手14根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于()萬(wàn)股，或者交易金額不低于()萬(wàn)元

5、人民幣，可以采用大宗交易方式。A100500B50300C201000D1010015深圳證券交易所協(xié)議平臺(tái)中公司債券的大宗交易、專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日()。A15：0015：30B9：1511：30、13：0015：30C9：1511：25、14：5715：00D9：3011：30、13：0015：0016上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為()。A當(dāng)日該證券最后一筆交易價(jià)格B當(dāng)日該證券最后一筆交易前10分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）C當(dāng)日該證券全天所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)D當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后

6、一筆交易）17某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利500元，同時(shí)按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為1060元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤(pán)價(jià)為1850元，則除權(quán)（息）報(bào)價(jià)應(yīng)為()元。A1536B1553C1447D183418目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指()。A在證券交易中代理買(mǎi)賣(mài)證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司B在證券交易中代理買(mǎi)賣(mài)證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行C在證券交易中負(fù)責(zé)存管資金，從事資金存管的商業(yè)銀行D在證券交易中負(fù)責(zé)監(jiān)管的證券交易所19在我國(guó)，自然人客戶申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的過(guò)程，下面錯(cuò)誤的描述是()。A根據(jù)了解的客戶信息和測(cè)評(píng)情況，對(duì)客戶有針對(duì)性地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示、市場(chǎng)

7、特性及交易規(guī)則等講解，引導(dǎo)客戶在充分了解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)特性的基礎(chǔ)上，客觀評(píng)估自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎決定是否申請(qǐng)開(kāi)通和參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易B營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在T交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)（即在第T+1交易日開(kāi)通交易）；在T+3交易日后，為尚未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)（即在第T+4交易日開(kāi)通交易）。復(fù)核員復(fù)核后生效C經(jīng)辦人將客戶簽署并經(jīng)營(yíng)業(yè)部確認(rèn)的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)一份交還客戶，一份營(yíng)業(yè)部留存D營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人將客戶填寫(xiě)、簽署的問(wèn)卷調(diào)查表、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)表、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等資料歸入客戶資料檔案留存20()即證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員

8、通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)渠道，采取多種促銷(xiāo)方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程。A證券委托交易B客戶招攬C客戶服務(wù)D產(chǎn)品及服務(wù)銷(xiāo)售21目前，按照我國(guó)相關(guān)證券市場(chǎng)法律法規(guī)的規(guī)定，證券公司在開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的過(guò)程中，可以()。A接受全托交易B提供內(nèi)幕信息C代商業(yè)銀行收儲(chǔ)D代銷(xiāo)基金產(chǎn)品22目前，我國(guó)證券公司的營(yíng)銷(xiāo)渠道基本上是()。A廣告銷(xiāo)售渠道B直接銷(xiāo)售渠道C政府指導(dǎo)銷(xiāo)售渠道D間接銷(xiāo)售渠道23證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的()主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)

9、產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。A技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)B合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)D管理風(fēng)險(xiǎn)24股票網(wǎng)上發(fā)行是()。A利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷(xiāo)商在證券交易所掛牌銷(xiāo)售，投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式B利用證券公司的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷(xiāo)商在掛牌銷(xiāo)售，投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式C利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷(xiāo)商在各營(yíng)業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)掛牌銷(xiāo)售，投資者通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式D利用新股發(fā)行主承銷(xiāo)商的交易系統(tǒng)，主承銷(xiāo)商在交易系統(tǒng)掛牌銷(xiāo)售，投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式25根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對(duì)于通過(guò)初步詢(xún)價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行均按照()方式進(jìn)行。A定價(jià)發(fā)行B浮動(dòng)

10、價(jià)發(fā)行C詢(xún)價(jià)發(fā)行D網(wǎng)下發(fā)行26股票分紅派息主要是()。A上市公司向證券承銷(xiāo)商發(fā)紅利和股息的過(guò)程B上市公司向其股東配股銷(xiāo)售的過(guò)程C上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程D證券公司向其客戶派送經(jīng)營(yíng)收益以籠絡(luò)客戶的過(guò)程27上海證券交易所配股操作流程的準(zhǔn)確順序是()。每日閉市后，配股繳款自動(dòng)納入清算系統(tǒng)，同其他證券交易的清算資金同步劃撥，最后集中劃入承銷(xiāo)商的買(mǎi)方席位。按照有關(guān)規(guī)定，在配股繳款過(guò)程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過(guò)戶費(fèi)和印花稅等交易費(fèi)用。證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照無(wú)償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶，按有償配

11、股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。由于是申報(bào)賣(mài)出，因此證券交易所利用電腦交易撮合系統(tǒng)的控制賣(mài)空的功能，即可判別客戶擁有配股權(quán)證的數(shù)量，一旦確認(rèn)即可撮合成交。配股繳款期限內(nèi)，承銷(xiāo)商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買(mǎi)入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買(mǎi)入配股權(quán)證。在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷(xiāo)商將配股繳款集中劃付給上市公司，完成整個(gè)配股繳款工作。證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均可按照上市公司公告中的配股價(jià)格受理投資者的配股認(rèn)購(gòu)繳款業(yè)務(wù)。操作方法同柜臺(tái)接受委托買(mǎi)入股票。擁有該種股票配股權(quán)證的投資者，憑本人身份證和股票賬戶，在其繳納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)或確認(rèn)其資金賬戶中有足夠的存款余額后，可委托買(mǎi)入不超過(guò)可配股數(shù)的股票，具體方式為

12、向場(chǎng)內(nèi)申報(bào)賣(mài)出配股權(quán)證（其實(shí)質(zhì)是買(mǎi)入股票）。ABCD28所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指()。A證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的證券交易服務(wù)B證券交易所以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)C證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)D證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)29上市開(kāi)放式基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)()。A3個(gè)月B1年C1個(gè)月D6個(gè)月30根據(jù)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）的規(guī)定，關(guān)于從事此項(xiàng)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A同時(shí)具備承

13、銷(xiāo)業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格B最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元C具有50家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理D經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，財(cái)務(wù)狀況正常，不存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患31證券自營(yíng)業(yè)務(wù)使用的資金是()。A監(jiān)管機(jī)構(gòu)下?lián)艿馁Y金B(yǎng)經(jīng)紀(jì)客戶資金C證券交易準(zhǔn)備金D自有資金和依法籌集的資金32中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定，自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的()。A100B50C500D3033證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：持有公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。A2B10C5D134證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原

14、始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存()年。A20B50C10D10035()中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布第17號(hào)令證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法。A2003年10月18日B2005年1月15日C2003年12月18日D2002年10月1日36證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有：凈資本不低于()億元人民幣，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。A5B10C1D237證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()元。A100萬(wàn)B1000萬(wàn)C1億D500萬(wàn)38證券公司將一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得

15、超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()。A10B20C15D539證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、集合資產(chǎn)管理合同等有關(guān)材料中向投資者進(jìn)行明確的風(fēng)險(xiǎn)提示，說(shuō)明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)由()承擔(dān)。A證券公司B證券公司與投資者共同C證券交易所D投資者40按照規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)按每()編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A年B周C季D月41融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中，()向客戶出借資金供其買(mǎi)入證券或者出借證券供其賣(mài)出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A證券公司B商業(yè)銀行C外匯管理局D證券交易所42證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備

16、的條件不包括()。A客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排B已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控C已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券D最近6個(gè)月凈資本均在60億元以上43投資者能與()證券公司簽訂融資融券合同。A5家B2家C不限數(shù)量的D1家44融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的()倍，期限不超過(guò)()個(gè)月。A212B156C38D2645融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)

17、對(duì)客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例，客戶維持擔(dān)保比例不得低于()。A130B150C100D18046在客戶融資融券期間，證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息，這部分權(quán)益最終歸()所有。A證券公司B客戶C證券交易所D證券發(fā)行人47融資融券業(yè)務(wù)的()主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)損失的可能性。A業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)B信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C客戶信用風(fēng)險(xiǎn)D業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)48開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以()的罰

18、款。A50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下B20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下49債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是一種()。A證券發(fā)行方式B融券行為C個(gè)人理財(cái)行為D融資行為50交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)中的()是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的回購(gòu)融資額度。A標(biāo)準(zhǔn)券B質(zhì)押庫(kù)C標(biāo)準(zhǔn)貨幣D交易主體51深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位為()。A支B份C股D張52全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額()萬(wàn)元，交易單位為債券面額()萬(wàn)元。A11B110C101D101053全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以()。A凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算B凈價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算C全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算D全價(jià)

19、交易，全價(jià)結(jié)算54某證券公司持有一種國(guó)債，面值800萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為134。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額3000萬(wàn)元。買(mǎi)入股票80萬(wàn)股，均價(jià)為每股25元；申購(gòu)新股200萬(wàn)股，價(jià)格每股9元。問(wèn)：為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購(gòu)融入多少資金?庫(kù)存國(guó)債是否足夠?（不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)）()。A1202萬(wàn)元，足夠B749萬(wàn)元，不夠C1072萬(wàn)元，足夠D1745萬(wàn)元，不夠55關(guān)于證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的清算與交收，下面錯(cuò)誤的描述是()。A國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算實(shí)行中國(guó)結(jié)算公司上海分公司與結(jié)算參與人之間的貨銀對(duì)付制度B在買(mǎi)斷式回購(gòu)初始結(jié)算的交收日，融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定繳納履約金C結(jié)

20、算參與人應(yīng)繳納的履約金不并入結(jié)算參與人當(dāng)日清算凈額在資金交收賬戶中交收D履約金比率由交易所按照買(mǎi)斷式回購(gòu)品種設(shè)定并公布。如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整56()是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。A證券登記B證券交易C證券過(guò)戶D證券結(jié)算57證券清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為()。A交管B結(jié)算C出讓D登記58關(guān)于證券資金交收賬戶計(jì)息，下面錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。A中國(guó)結(jié)算公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利率向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息B結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日C應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬

21、戶并滾入本金D遇中國(guó)人民銀行調(diào)整存款利率的，中國(guó)結(jié)算公司按最新的利率計(jì)算利息，分段計(jì)算59關(guān)于證券交易的結(jié)算流程，下面描述錯(cuò)誤的是()。A滬、深證券交易所在閉市后，會(huì)按約定將證券交易數(shù)據(jù)通過(guò)專(zhuān)門(mén)通信鏈路傳輸給中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司。中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的完整性B清算完畢后，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司會(huì)通過(guò)專(zhuān)用通信網(wǎng)絡(luò)，將清算結(jié)果數(shù)據(jù)發(fā)送給各結(jié)算參與人C中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司在完成證券交收和資金交收后，會(huì)將交收結(jié)果自動(dòng)保存，結(jié)算參與人對(duì)賬、向客戶提供證券余額查詢(xún)服務(wù)須登錄中國(guó)結(jié)算公司結(jié)算系統(tǒng)D在集中證券交收和資金交收過(guò)程中，如結(jié)算參與人證券交收賬戶或資金交收賬

22、戶余額不足以履行交收義務(wù)，則構(gòu)成交收違約60中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司A股進(jìn)行證券交收和資金交收的最終交收時(shí)點(diǎn)為()。AT+1日16：00BT日15：00CT+3日15：00DT+2日16：00二、不定項(xiàng)選擇題（40題，每題1分，共40分）1關(guān)于證券交易的概念及特征，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證B證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的活動(dòng)C證券交易為證券發(fā)行提供了對(duì)象，決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提D證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進(jìn)、相互制約2證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的()。A固定性B收益性C風(fēng)險(xiǎn)性D流動(dòng)性3我國(guó)證券法規(guī)定，

23、設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件()。A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元C董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格D有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度4我國(guó)證券法規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行下列職能()。A證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理B證券的存管和過(guò)戶C證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記D受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益5深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，享有下列權(quán)利()。A進(jìn)入證券交易所參與證券交易B每個(gè)席位自動(dòng)享有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)C每個(gè)席位自動(dòng)享有一個(gè)交易單元的使用權(quán)D每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易

24、類(lèi)和非交易類(lèi)申報(bào)各2萬(wàn)筆流量的使用權(quán)6我國(guó)證券賬戶按用途劃分，劃分為()等。A證券投資基金賬戶B人民幣普通股票賬戶C創(chuàng)業(yè)板交易賬戶D人民幣特種股票賬戶7我國(guó)證券賬戶開(kāi)立流程和規(guī)定，下面描述錯(cuò)誤的是()。A自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，可以通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理B證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理C目前多數(shù)證券公司營(yíng)業(yè)部都取得了開(kāi)戶代理資格，可以代理中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司為投資者開(kāi)立證券賬戶D證券公司等特殊法人機(jī)構(gòu)投資者需要通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司證券交易網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)辦理開(kāi)戶手續(xù)8證

25、券業(yè)務(wù)委托受理的程序包括()。A查驗(yàn)銀行存款B驗(yàn)證與審單C審核房產(chǎn)情況D查驗(yàn)資金及證券9目前，我國(guó)證券交易所采用的競(jìng)價(jià)方式有()。A延期競(jìng)價(jià)方式B集合競(jìng)價(jià)方式C分散競(jìng)價(jià)方式D連續(xù)競(jìng)價(jià)方式10在我國(guó)，關(guān)于證券交易傭金的收取，下面說(shuō)法正確的是()。A證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等）不得高于證券交易金額的3，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等BA股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取CB股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取D國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證

26、券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)備案，備案15天內(nèi)無(wú)異議后實(shí)施11根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下條件的，可以采用大宗交易方式()。AA股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣BB股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元C基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣D國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣12如果上市證券發(fā)生()等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除息與除權(quán)。A配股B權(quán)益分派C贏利D公積金

27、轉(zhuǎn)增股本13我國(guó)證券交易所限制證券賬戶交易的措施包括()。A限制買(mǎi)入指定證券或全部交易品種（但允許賣(mài)出）B限制賣(mài)出指定證券或全部交易品種（但允許買(mǎi)入）C限制買(mǎi)入和賣(mài)出指定證券或全部交易品種D限制只能使用大宗交易平臺(tái)進(jìn)行交易14證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過(guò)程包括()。A客戶與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂證券交易委托代理協(xié)議書(shū)，與其指定存管銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)B(niǎo)客戶在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立證券交易資金賬戶C證券經(jīng)紀(jì)商向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)備客戶信息D證券經(jīng)紀(jì)商向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，并請(qǐng)客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和客戶須知15證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易

28、結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面()。A證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu)B指定的存管銀行須為每個(gè)客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細(xì)變動(dòng)及余額C客戶、證券公司和指定的存管銀行通過(guò)簽訂合同的形式，明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事項(xiàng)D指定的存管銀行須保證客戶能夠隨時(shí)查詢(xún)其交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況16證券資金賬戶開(kāi)戶的流程包括()。A開(kāi)戶申請(qǐng)B查驗(yàn)和復(fù)核C經(jīng)辦人在證券交易委托代理協(xié)議書(shū)的乙方欄內(nèi)填寫(xiě)營(yíng)業(yè)部信息，經(jīng)辦人與復(fù)核人分別簽名或蓋章D將經(jīng)打印的柜臺(tái)交易系統(tǒng)“客戶賬戶基本信息表”一聯(lián)和證券交易委托代理協(xié)

29、議書(shū)（客戶留存文本）交客戶保存。給客戶發(fā)放資金賬戶卡，酌情收取服務(wù)費(fèi)或開(kāi)戶工本費(fèi)17股票網(wǎng)上發(fā)行方式按發(fā)行價(jià)格決定機(jī)制劃分，有()。A網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行B網(wǎng)上不定價(jià)發(fā)行C網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行D網(wǎng)下發(fā)行18股票網(wǎng)上發(fā)行的操作流程包括()。A投資者申購(gòu)B搖號(hào)抽簽、中簽處理C申購(gòu)資金解凍D申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)19深圳證券交易所配股操作流程包括()。A在股權(quán)登記日（R日）收市后，證券營(yíng)業(yè)部接收股份結(jié)算信息庫(kù)中的配股權(quán)證數(shù)據(jù)，即證券營(yíng)業(yè)部根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按配股比例給予相應(yīng)的權(quán)證數(shù)量B配股認(rèn)購(gòu)于R+3日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為2個(gè)工作日。逾期不認(rèn)購(gòu)，視同放棄C配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日。逾期不

30、認(rèn)購(gòu)，視同放棄D配股繳款結(jié)束后（即R+7日），公司股票及其衍生品種恢復(fù)交易20根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法（試行）規(guī)定，主辦業(yè)務(wù)包括()。A對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌前，主辦券商應(yīng)完成初次輔導(dǎo)B辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜，包括向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提交推薦文件，辦理所推薦公司股權(quán)確認(rèn)，確定及調(diào)整所推薦公司的股份轉(zhuǎn)讓方式等C發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告，在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告，以及

31、在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)D指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息21證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義包括()。A自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以營(yíng)利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為B只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金D自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行；并且只能買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券22證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括()。A交易的穩(wěn)定性B決策的自主

32、性C收益的不確定性D交易的風(fēng)險(xiǎn)性23對(duì)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)確定運(yùn)作原則的管理要求，下面正確的說(shuō)法是()。A完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制，建立證券池制度B建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制。止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書(shū)面記錄C清算應(yīng)當(dāng)由公司專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門(mén)指定專(zhuān)人完成D應(yīng)明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中自營(yíng)總規(guī)模的控制、資產(chǎn)配置比例控制、項(xiàng)目集中度控制和單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制等原則24證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要種類(lèi)包括()。A為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C為客戶特定目的辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D對(duì)證券經(jīng)紀(jì)客戶資金的專(zhuān)項(xiàng)投資業(yè)務(wù)25證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)

33、務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。A經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍B凈資本不低于10億元人民幣，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定C具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行D最近5年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰26證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定有()。A證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為分散不等的份額B證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣C參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外D證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃27證

34、券公司在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止下列行為()。A參與證券發(fā)行人申購(gòu)B挪用客戶資產(chǎn)C未經(jīng)客戶允許，將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途D利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格28開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下原則()。A合法合規(guī)原則B集中管理原則C崗位分離原則D獨(dú)立運(yùn)行原則29在融資融券業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。A在交易所上市交易滿1個(gè)月B融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元C股東人數(shù)不

35、少于400人D股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革30融資融券業(yè)務(wù)中，客戶融入證券后、歸還證券前，在下列情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償()。A客戶融入證券后，證券價(jià)格出現(xiàn)大幅度下跌B(niǎo)證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利C證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理D證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償31證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括()。A信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)B客戶信用風(fēng)險(xiǎn)C

36、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)D市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)32債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中的融資方又稱(chēng)()。A資金融入方B賣(mài)出回購(gòu)方C資金融出方D正回購(gòu)方33根據(jù)深圳證券交易所對(duì)債券回購(gòu)交易的規(guī)定，下面正確的描述是()。A債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位為張，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張B最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0005元或其整數(shù)倍C申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)10萬(wàn)張D計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益34全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易參與者的自主報(bào)價(jià)又分為()。A對(duì)話報(bào)價(jià)B隱蔽報(bào)價(jià)C官方定價(jià)D公開(kāi)報(bào)價(jià)35關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)的清算與交收，下面正確的說(shuō)法是()。A參與債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在中央結(jié)算公司開(kāi)立債券托管賬戶，并將持有的

37、債券托管于其賬戶B債券交易的債券結(jié)算通過(guò)中央結(jié)算公司的中央債券簿記系統(tǒng)進(jìn)行C債券交易的資金結(jié)算以轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行D商業(yè)銀行應(yīng)通過(guò)其準(zhǔn)備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算，商業(yè)銀行與其他參與者之間、其他參與者相互之間債券交易的資金結(jié)算途徑由雙方自行商定36全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)雙方可以選擇的交收方式包括()。A見(jiàn)款付券B券款對(duì)付C見(jiàn)券付券D見(jiàn)券付款37證券登記按證券種類(lèi)可以劃分為()等。A基金登記B股份登記C權(quán)證登記D變更登記38清算一般有幾種解釋?zhuān)旅嬲_的是()。A指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算B指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總

38、和C個(gè)人資產(chǎn)的盤(pán)算D銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵39關(guān)于證券交易中共同對(duì)手方制度的特點(diǎn)，下面描述正確的是()。A如果買(mǎi)賣(mài)中的一方不能按約定條件履約交收，共同對(duì)手方也要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金B(yǎng)共同對(duì)手方的引入，使得交易雙方無(wú)需擔(dān)心交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)，有利于增強(qiáng)投資信心和活躍市場(chǎng)交易C由于結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)共同對(duì)手方，賣(mài)出證券的投資者相當(dāng)于將證券賣(mài)給了結(jié)算機(jī)構(gòu)，買(mǎi)入證券的投資者相當(dāng)于從結(jié)算機(jī)構(gòu)買(mǎi)入證券，買(mǎi)賣(mài)雙方可以獲得的證券或款項(xiàng)得到了保證D對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（即中國(guó)結(jié)算公司）是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手

39、方40證券交易的結(jié)算流程包括()。A交易數(shù)據(jù)接收B發(fā)送清算結(jié)果C結(jié)算參與人組織證券或資金以備交收D交收違約處理三、判斷題（60題，每題0.5分，共30分）1證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。()A正確B錯(cuò)誤21992年7月1日，中華人民共和國(guó)證券法正式開(kāi)始實(shí)施，標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。()A正確B錯(cuò)誤3我國(guó)證券法規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括“董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員具備任職資格?！?)A正確B錯(cuò)誤4證券交易場(chǎng)所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。()A正確B錯(cuò)誤5我國(guó)證券法規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存

40、管與結(jié)算服務(wù)，自負(fù)盈虧的法人機(jī)構(gòu)。()A正確B錯(cuò)誤6證券交易所市場(chǎng)中的委托指令有多種形式，根據(jù)委托時(shí)效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。()A正確B錯(cuò)誤7在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買(mǎi)賣(mài)人民幣普通股票，也可用于買(mǎi)賣(mài)債券、上市基金、權(quán)證等各類(lèi)證券。()A正確B錯(cuò)誤8證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。()A正確B錯(cuò)誤9目前，我國(guó)只在賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)委托。()A正確B錯(cuò)誤10在深圳證券交易所進(jìn)行債券交易時(shí)，單筆申報(bào)最大數(shù)量

41、是不超過(guò)1萬(wàn)張。()A正確B錯(cuò)誤11證券業(yè)務(wù)委托受理的程序中，驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件（如身份證件等）進(jìn)行核實(shí)，審單主要是檢查客戶填寫(xiě)的委托單。()A正確B錯(cuò)誤12證券交易成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。()A正確B錯(cuò)誤13在上海證券交易所，免收A股的過(guò)戶費(fèi)。()A正確B錯(cuò)誤14大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買(mǎi)賣(mài)。()A正確B錯(cuò)誤15深圳證券交易所會(huì)員可以申請(qǐng)成為協(xié)議平臺(tái)交易用戶，其他投資者必須成為會(huì)員才可以申請(qǐng)成為交易用戶。()A正確B錯(cuò)誤16上市公司已經(jīng)被確定收購(gòu)時(shí)，證券交易所要對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。()A正確B錯(cuò)誤17深圳證券交易

42、所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前3分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。()A正確B錯(cuò)誤18在我國(guó)，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的10。()A正確B錯(cuò)誤19證券公司客戶開(kāi)立資金賬戶須本人到證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦理，辦理時(shí)客戶須按證券營(yíng)業(yè)部要求如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶申請(qǐng)表，提交身份證明、證券賬戶、銀行結(jié)算賬戶等資料并簽署相關(guān)協(xié)議、風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)、授權(quán)委托書(shū)等法律文件。()A正確B錯(cuò)誤20證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立就確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，并且形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。()A正確B錯(cuò)誤21證券客戶在開(kāi)

43、戶時(shí)一旦確定第三方存管銀行，將不得再變更。()A正確B錯(cuò)誤22證券資金賬戶掛失、補(bǔ)辦時(shí)，經(jīng)辦人根據(jù)申請(qǐng)人要求給予辦理掛失或補(bǔ)辦新卡，不得收取任何費(fèi)用。()A正確B錯(cuò)誤23證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供咨詢(xún)服務(wù)的人員必須具備投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，其在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)注意不得為達(dá)到某種目的，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。()A正確B錯(cuò)誤24證券公司理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)涉及的內(nèi)容非常廣泛，要求能夠兼顧客戶各個(gè)方面的投資需求，不但涵蓋金融產(chǎn)品等投資顧問(wèn)服務(wù)，還要包括財(cái)務(wù)規(guī)劃、稅務(wù)規(guī)劃、藝術(shù)品投資等領(lǐng)域。()A正確B錯(cuò)誤25證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。()A正

44、確B錯(cuò)誤26對(duì)于證券交易所市場(chǎng)個(gè)人投資者來(lái)說(shuō)，網(wǎng)上發(fā)行與其關(guān)系最為密切，因?yàn)樗麄兛梢灾苯訁⑴c這樣的新股發(fā)行。()A正確B錯(cuò)誤27股票網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行保證了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)價(jià)格的連續(xù)性，實(shí)現(xiàn)了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的平穩(wěn)順利對(duì)接。()A正確B錯(cuò)誤28上海證券交易所規(guī)定，每一股票申購(gòu)單位為1000股，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。()A正確B錯(cuò)誤29深圳證券交易所規(guī)定，股票申購(gòu)資金解凍日為（T3日），即申購(gòu)日后的第三個(gè)交易日。()A正確B錯(cuò)誤30按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，在配股繳款過(guò)程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過(guò)戶費(fèi)和印花稅等交易費(fèi)用。()A正確B錯(cuò)誤31上市開(kāi)放式基

45、金的上市首日須為基金的開(kāi)放日，基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值（四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位）。()A正確B錯(cuò)誤32由證券交易所指定主辦券商的退市公司，未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，或不履行基本信息披露義務(wù)的退市公司，其股份實(shí)行每周3次的轉(zhuǎn)讓方式，為每周星期一、星期三、星期五。()A正確B錯(cuò)誤33證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中也可能有證券自營(yíng)買(mǎi)入行為。()A正確B錯(cuò)誤34證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其收益主要來(lái)源于低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差，由于自己掌握很多信息優(yōu)勢(shì)，以及內(nèi)幕信息等，這種收益有很大的確定性。()A正確B錯(cuò)誤35證券自營(yíng)賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門(mén)統(tǒng)一管理。()A正確

46、B錯(cuò)誤36“上市公司的1/5以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)”屬于證券內(nèi)幕信息。()A正確B錯(cuò)誤37證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，依照刑法規(guī)定應(yīng)追究刑事責(zé)任。()A正確B錯(cuò)誤38限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資股票、證券投資基金等流動(dòng)性強(qiáng)的高收益類(lèi)金融產(chǎn)品。()A正確B錯(cuò)誤39證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有：應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()A正確B錯(cuò)誤40證券公司不能將自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。()A正確B錯(cuò)誤41證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管

47、理業(yè)務(wù)客戶。()A正確B錯(cuò)誤42集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間發(fā)生的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。()A正確B錯(cuò)誤43證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照證券法第二百一十九條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。()A正確B錯(cuò)誤44融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買(mǎi)入證券或者出借證券供其賣(mài)出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。()A正確B錯(cuò)誤45已經(jīng)取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司將自動(dòng)

48、獲得融資融券交易權(quán)限。()A正確B錯(cuò)誤46證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。()A正確B錯(cuò)誤47融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司向客戶融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶內(nèi)的證券。()A正確B錯(cuò)誤48融資融券業(yè)務(wù)中，賣(mài)券還款是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買(mǎi)券，結(jié)算時(shí)買(mǎi)入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶的一種還券方式。()A正確B錯(cuò)誤49在融資融券業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券為股票的，融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不大于1億股或流通市值不超過(guò)500億元，融券賣(mài)出標(biāo)

49、的股票的流通股本不少于20億股或流通市值不低于16億元。()A正確B錯(cuò)誤50在融資融券業(yè)務(wù)中，客戶維持擔(dān)保比例不得低于130。當(dāng)比例低于130時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超過(guò)2個(gè)交易日。()A正確B錯(cuò)誤51在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融券方是指在債券回購(gòu)交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。()A正確B錯(cuò)誤52我國(guó)目前交易所上市的各類(lèi)債券只有公司債券可以用作質(zhì)押式回購(gòu)。()A正確B錯(cuò)誤53中國(guó)人民銀行是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén)。中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督。()A正確B錯(cuò)誤54所謂債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易，是指?jìng)钟腥耍ㄕ刭?gòu)方）將一

50、筆債券賣(mài)給債券購(gòu)買(mǎi)方（逆回購(gòu)方）的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)某一日期，再由賣(mài)方（正回購(gòu)方）以約定價(jià)格從買(mǎi)方（逆回購(gòu)方）購(gòu)回相等數(shù)量同種債券的交易行為。()A正確B錯(cuò)誤55證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算交收時(shí)，到期購(gòu)回金額=購(gòu)回價(jià)格×成交金額÷100。()A正確B錯(cuò)誤56證券交易的交收指根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為，一般指買(mǎi)方支付一定款項(xiàng)以獲得所購(gòu)證券，賣(mài)方交付一定證券以獲得相應(yīng)價(jià)款。()A正確B錯(cuò)誤57證券交易多邊凈額清算指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。()A正確B錯(cuò)誤58根據(jù)結(jié)算備付金管理辦法規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)結(jié)算參與人資金交收賬戶設(shè)定最高結(jié)算備付金限額。()A正確B錯(cuò)誤