工貿(mào)企業(yè)安全風險分級管控體系建設實施指南09875

1、1附件 3工貿(mào)企業(yè)安全風險分級管控體系建設實施指南(試用版)目目 錄錄1。適用范圍 22。編制依據(jù) 23.總體要求、目標與原則 24。職責分工 25.術語和定義 26。風險點識別方法 47。風險評價方法 48。風險控制措施策劃 49.風險分級管控考核方法 510.風險點識別及分級管控記錄使用要求 5附件 A 風險點分類標準 6附件 B 作業(yè)條件風險程度評價方法 11附件 C 風險矩陣法 13附件 D 風險分級管控建設(示范)企業(yè)成果 16附件 E 風險分級管控程序框圖 201.適用范圍本實施指南適用于冶金等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)的風險識別、評價、分級、管控.22。編制依據(jù)編制依據(jù)主要包括法規(guī)、標準、相關

2、政策以及企業(yè)內(nèi)部制定相關規(guī)定等要求。3.總體要求、目標與原則明確開展該項工作的嚴肅性和總體要求，以及開展該項工作要實現(xiàn)的最終目標和應堅持的原則，確保該項工作開展的長期性、有效性。4。職責分工明確該項工作的開展主責部門(牽頭、督導及考核） 、責任部門及相關參與部門應履行風險點識別、風險評價及風險管控過程中應承擔的職責。并將職責分工要求納入安全生產(chǎn)責任制進行考核。確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候的風險管控。5。術語和定義5.1 風險發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性,與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合.(GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求 ） 。風險（R)可能性（L

3、） 后果(C） 。5。2 危險源可能導致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為,或它們的組合.(GB/T280012011 職業(yè)健康安全管理體系要求 ）.危險源的構成:根源:具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、壓力容器等等。行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體.35。3 風險點通常指風險存在的部位,又稱危險源。5。4 風險辨識風險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程.(GB/T280012011

4、 職業(yè)健康安全管理體系要求 ）5。5 風險評估/評價對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。 （GB/T280012011 職業(yè)健康安全管理體系要求 ）5.6 風險分級采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價,對評價結果進行劃分等級.（根據(jù)有關文件及標準，我省風險暫定為“紅、橙、黃、藍”四級，企業(yè)原 5級劃分標準可參照進行調(diào)整.）藍色風險5 級風險:稍有危險，需要注意(或可忽略的） 。員工應引起注意。藍色風險4 級風險:輕度（一般)危險，可以接受（或可容許的）.車間、科室應引起關注。黃色風險3 級風險:中度（顯著）危險,需要控制整

5、改。公司、部室（車間上級單位)應引起關注.橙色風險2 級風險：高度危險(重大風險),必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。紅色風險1 級風險：不可容許的（巨大風險） ，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。5.7 風險管控根據(jù)風險評估結果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制4措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風險控制措施時應考慮：可行性;安全性；可靠性；應包括:工程技術措施；管理措施;培訓教育措施；個體防護措施。5。8 風險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜

6、合.5。9 重大風險是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴重后果，或者二者的結合的風險.5.10 重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套)生產(chǎn)裝置、設施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于 500m 的幾個(套）生產(chǎn)裝置、設施或場所.6.風險點識別方法6。1 風險點識別范圍的劃分要求比如以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分,確保風險點識別全覆蓋。6.2 風險點識別方法建議以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別；以作業(yè)危害分析法(JHA)并按

7、照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行識別。7.風險評價方法企業(yè)應經(jīng)過研究論證確定適用的風險評價方法，從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)條件危險性分析(修訂的 MES）或者風險矩陣法(LS)進行風險大小的判定.考慮指南的普遍適用性,建議采用風險矩陣法（LS）進行風險評價.8.風險控制措施策劃5企業(yè)應依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以應急措施等四個邏輯順序對每個風險點制定精準的風險控制措施。9.風險分級管控考核方法為確保該項工作有序開展及事故縱深預防效果，企業(yè)應對風險分級管控制定實施內(nèi)部激勵考核方法。10。風險點識別及分級管控記錄使用要求本指南應事先確定體系構建及運行

8、過程中可能涉及的記錄表格，并明確提出每個記錄表格的填寫要求及保存期限。附件附件 A 風險點分類標準附件 B 作業(yè)條件風險程度評價方法附件 C 風險矩陣法附件 D 風險分級管控建設(示范）企業(yè)成果附件 E 風險分級管控程序框圖6附件 A：風險點分類標準A。1 物的不安全狀態(tài)A.1。1 裝置、設備、工具、廠房等a） 設計不良- 強度不夠； 穩(wěn)定性不好；- 密封不良；- 應力集中; 外型缺陷、外露運動件；- 缺乏必要的連接裝置;- 構成的材料不合適； 其他。b） 防護不良- 沒有安全防護裝置或不完善； 沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；- 缺乏個體防護裝置或個體防護裝置不良；- 沒有指定使用或禁止使

9、用某用品、用具；- 其他。c） 維修不良 廢舊、疲勞、過期而不更新；- 出故障未處理；- 平時維護不善；- 其他.A。1.2 物料a） 物理性- 高溫物（固體、氣體、液體） ；- 低溫物(固體、氣體、液體）; 粉塵與氣溶膠; 運動物.b） 化學性 易燃易爆性物質（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質） ；- 自燃性物質; 有毒物質(有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質） ； 腐蝕性物質(腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質）;- 其他化學性危險因素。c） 生物性- 致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物

10、）;- 傳染病媒介物； 致害動物；致害植物;- 其他生物性危險源因素。A。1.3 有害噪聲的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性)A。1。4 有害振動的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性)A。1.5 有害電磁輻射的產(chǎn)生- 電離輻射（X 射線、 離子、 離子、高能電子束等） ； 非電離輻射（超高壓電場、此外線等） 。A。2 人的不安全行為A。2。1 不按規(guī)定的方法- 沒有用規(guī)定的方法使用機械、裝置等;- 使用有毛病的機械、工具、用具等；- 選擇機械、裝置、工具、用具等有誤；- 離開運轉著的機械、裝置等； 機械運轉超速;- 送料或加料過快；- 機動車超速；- 機動車違章駕駛； 其他。7A。2.2 不采取

11、安全措施 不防止意外風險；- 不防止機械裝置突然開動；- 沒有信號就開車; 沒有信號就移動或放開物體； 其他。A。2。3 對運轉著的設備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié) 對運轉中的機械裝置等；- 對帶電設備; 對加壓容器； 對加熱物;- 對裝有危險物； 其他.A。2。4 使安全防護裝置失效 拆掉、移走安全裝置； 使安全裝置不起作用；- 安全裝置調(diào)整錯誤； 去掉其他防護物。A。2。5 制造危險狀態(tài) 貨物過載;- 組裝中混有危險物； 把規(guī)定的東西換成不安全物；- 臨時使用不安全設施；-其他.A。2。6 使用保護用具的缺陷- 不使用保護用具; 不穿安全服裝； 保護用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A。2

12、。7 不安全放置- 使機械裝置在不安全狀態(tài)下放置;- 車輛、物料運輸設備的不安全放置； 物料、工具、垃圾等的不安全放置;- 其他。A.2。8 接近危險場所- 接近或接觸運轉中的機械、裝置； 接觸吊貨、接近貨物下面; 進入危險有害場所；- 上或接觸易倒塌的物體； 攀、坐不安全場所; 其他.A。2.9 某些不安全行為-用手代替工具；-沒有確定安全就進行下一個動作；從中間、底下抽取貨物;-扔代替用手遞；-飛降、飛乘;不必要的奔跑；-作弄人、惡作??；其他.A。2。10 誤動作貨物拿得過多；拿物體的方法有誤;-推、拉物體的方法不對;-其他.A。2。11 其他不安全行動A。3 作業(yè)環(huán)境的缺陷A。3。1 作

13、業(yè)場所- 沒有確保通路；- 工作場所間隔不足;- 機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷； 物體放置的位置不當；- 物體堆積方式不當； 對意外的擺動防范不夠； 信號缺陷(沒有或不當） ；-標志缺陷（沒有或不當).A。3。2 環(huán)境因素 采光不良或有害光照；- 通風不良或缺氧;- 溫度過高或過低；- 壓力過高或過低；- 濕度不當;- 給排水不良； 外部噪聲；- 自然危險源（風、雨、雷、電、野獸、地形等） 。8A。4 安全健康管理的缺陷A。4。1 安全生產(chǎn)保障a） 安全生產(chǎn)條件不具備；b） 沒有安全管理機構或人員；c) 安全生產(chǎn)投入不足;d） 違反法規(guī)、標準.A。4。2 危險評價與控制a） 未充分識別

14、生產(chǎn)活動中的隱患(包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關的隱患）;b） 未正確評價生產(chǎn)活動中的危險（包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關的危險)；c） 對重要危險的控制措施不當.A。4。3 作用與職責a） 職責劃分不清；b） 職責分配相矛盾;c) 授權不清或不妥；d) 報告關系不明確或不正確。A.4。4 培訓與指導a) 沒有提供必要的培訓（包括針對變化的培訓） ；b) 培訓計劃設計有缺陷；c） 培訓目的或目標不明確;d） 培訓方法有缺陷（包括培訓設備)；e） 知識更新和再培訓不夠;f） 缺乏技術指導。A.4。5 人員管理與工作安排a） 人員選擇不當-無相應資質,技術水平不夠;-生

15、理、體力有問題；-心理、精神有問題.b） 安全行為受責備，不安全行為被獎勵；c） 沒有提供適當?shù)膭趧臃雷o用品或設施；d） 工作安排不合理-沒有安排或缺乏合適人選；人力不足;生產(chǎn)任務過重,勞動時間過長。e） 未定期對有害作業(yè)人員進行體檢。9A。4.6 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a） 沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b） 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術性錯誤，自相矛盾，混亂含糊,復蓋不全，不實際等） ；c） 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。A。4.7 設備和工具a) 選擇不當，或關于設備的標準不適當;b） 未驗收或驗收不當;c） 保養(yǎng)不當(保養(yǎng)計劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當）;d)

16、維修不當（信息傳達，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當）;e) 過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當、使用者未經(jīng)訓練、錯誤使用等造成） ；f） 判廢不當或廢舊處理和再次利用不妥;g） 無設備檔案或不完全.A.4。8 物料（含零部件）a) 運輸方式或運輸線路不妥；b) 保管、儲存的缺陷（包括存放超期） ；c) 包裝的缺陷；d) 未能正確識別危險物品；e) 使用不當，或廢棄物料處置不當；f） 缺乏關于安全衛(wèi)生的資料（如 MSDS)或資料使用不當。A.4。9 設計a) 工藝、技術設計不當-所采用的標準、規(guī)范或設計思路不當；-設計輸入不當（不正確,陳舊，不可用)；設計輸出不當(不正確，不明確

17、,不一致） ；-無獨立的設計評估。b） 設備設計不當，未考慮安全衛(wèi)生問題;c） 作業(yè)場所設計不當(定置管理,物料堆放，安全通道，準入制度,照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等） ；d) 設計不符合人機工效學要求。A。4。10 應急準備與響應a） 未制訂必要的應急響應程序或預案；b) 未進行必要的應急培訓和演習；c) 應急設施或物資不足；d) 應急預案有缺陷，未評審和修改。10A。4。11 相關方管理a） 對設計方、承包商、供應商未進行資格預審;b) 對承包商的管理-雇用了未經(jīng)審核批準的承包商；-無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c） 對供應商的管理-收貨項目與訂購項目不符；（給供應商的產(chǎn)品標準不正確,訂

18、購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制,對供應商擅自更換替代品失察等造成）-對產(chǎn)品運輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥;d） 對設計者的設計、承包商的工程、供應商的產(chǎn)品未嚴格履行驗收手續(xù).A.4.12 監(jiān)控機制a） 安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b） 安全檢查記錄的缺陷(記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面） ；c） 事故、事件、不符合的報告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d) 整改措施未落實，未追蹤驗證;e) 未進行審核或管理評審,或開展不力;f） 無安全績效考核和評估或欠妥.A。4。13 溝通與協(xié)商a) 內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間)； b) 與相關方之間信息

19、溝通不暢(設計者、承包商、供應商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應急機構、鄰居單位、公眾等); （上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標準，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險控制和應急措施,事故、不符合及整改，審核或管理評審的結果等.）c） 最新的文件和資訊未及時送達所有重要崗位；d） 通訊方法和手段有缺陷；e） 員工權益保護未得到充分重視，全員參與機制缺乏。11附件 B 作業(yè)條件風險程度評價作業(yè)條件風險程度評價MESMES 法法B.1 風險的定義指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結合。人們常常將可能性 L 的大小和后果 S的嚴重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風險程度 R 的大小,

20、即 RLS。B。2 事故發(fā)生的可能性 L人身傷害事故和職業(yè)相關病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài) M 和人體暴露于危害(危險狀態(tài)）的頻繁程度 E1；單純財產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài) M 和危害（危險狀態(tài))出現(xiàn)的頻次E2.B。2。1 控制措施的狀態(tài) M對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災、爆炸等;也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動能力、暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設備損失等）而言,無控制措施時發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應急措施時發(fā)生

21、的可能性較小，有預防措施時發(fā)生的可能性最小?？刂拼胧┑臓顟B(tài) M 的賦值見表 B。1.表 B。1 控制措施的狀態(tài) M分數(shù)值控制措施的狀態(tài)5無控制措施3有減輕后果的應急措施，如警報系統(tǒng)、個體防護用品1有預防措施，如機器防護裝置等,但須保證有效B.2.2 人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度 E人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財產(chǎn)損失的可能性越大.人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次 E 的賦值見表 B。2。表 B。2 人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次 E分數(shù)值E1（人身傷害和職業(yè)相關病癥)：人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度E2（財產(chǎn)損失和環(huán)境

22、污染）:危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時間內(nèi)暴露每天工作時間出現(xiàn)3每周一次,或偶然暴露每周一次,或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)120.5更少的暴露更少的出現(xiàn)注 1:8 小時不離工作崗位，算“連續(xù)暴露” ；危險狀態(tài)常存,算“常態(tài)。注 2：8 小時內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露;危險狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次,算“每天工作時間出現(xiàn)” 。B。3 事故的可能后果 S表 B。3 表示按傷害、職業(yè)相關病癥、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。表 B。3 事故的可能后果 S事故的可能后果分數(shù)值傷害職業(yè)相關病癥財產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響10有多人死亡1 千萬有

23、重大環(huán)境影響的不可控排放8有一人死亡或 多人永久失能職業(yè)?。ǘ嗳?100 萬-1000 萬有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能(一人）職業(yè)病(一人)10 萬100 萬有較輕環(huán)境影響的不可控排放2需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1 萬10 萬有局部環(huán)境影響的可控排放1輕微，僅需急救職業(yè)因素引起的身體不適1 萬無環(huán)境影響注:表中財產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點進行適當調(diào)整.B。4 根據(jù)可能性和后果確定風險程度 R=LS=MES將控制措施的狀態(tài) M、暴露的頻繁程度 E（E1或 E2)、一旦發(fā)生事故會造成的損失后果S 分別分為若干等級，并賦予一定的相應分值.風險程度 R 為三者的乘積。將 R

24、 亦分為若干等級。針對特定的作業(yè)條件，恰當選取 M、E、S 的值，根據(jù)相乘后的積確定風險程度 R 的級別。風險程度的分級見表 B.4。表 B。4 風險程度的分級R=MES風險程度（等級）180901505080204818一級二級三級四級五級注：風險程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當用兩者的乘積反映風險程度的大小時，從數(shù)學上講，乘積前面應當有一系數(shù).但系數(shù)僅是乘積的一個倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說，不影響風險程度的相對比值。因此，為簡單起見,將系數(shù)取為 1。13附件 C作業(yè)風險分析法（作業(yè)風險分析法（TRA）作業(yè)風險分析方法(風險矩陣） ，英國石油化工行業(yè)最先采用。就是識別出每個作業(yè)活

25、動可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風險。然后進行風險分級，根據(jù)不同級別的風險,采取相應的風險控制措施。風險的數(shù)學表達式為:R=LS。其中：R代表風險值;L-代表發(fā)生傷害的可能性；S-代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。C。1 事故發(fā)生的可能性(L)取值14C。2 事故發(fā)生的嚴重程度（S）取值等級等級法律法規(guī)及其他要求法律法規(guī)及其他要求傷害情況傷害情況財產(chǎn)財產(chǎn)（萬元）（萬元）生產(chǎn)影響生產(chǎn)影響環(huán)境污染、環(huán)境污染、資源消耗資源消耗分公司形象分公司形象5違反法律、法規(guī)發(fā)生死亡50主要裝置停工大規(guī)模、公司外重大國內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)喪失勞動30主要裝

26、置或設備部分停工企業(yè)內(nèi)嚴重污染行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)3不符合企業(yè)的安全生產(chǎn)方針、制度、規(guī)定610 級工傷10一般裝置或設備停工企業(yè)內(nèi)范圍中等污染本市內(nèi)影響2不符合企業(yè)的操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不適10受影響不大，幾乎不停工裝置范圍污染企業(yè)及周邊區(qū)內(nèi)影響1完全符合無傷亡無損失沒有停工沒有污染形象沒有受損C。3 風險矩陣 嚴 重 性可 能 性12345112345224681033691215448121620155510152025C。4 風險分級風險度風險度等級等級應采取的行動應采取的行動/控制措施控制措施實施期限實施期限2025不可容忍風險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，且應對改進措施進行評估.立即1516巨大風險采取緊急措施降低風險,建立運行控制程序；定期檢查、測量及評估.立即或近期整改9-12中等可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通。2 年內(nèi)治理48可容忍可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查。條件具備時整改4輕微或可忽略的風險無需采用控制措施，但需保存記錄。附件 D風險分級管控建設（示范）企業(yè)成果盡管實施風險分級管控的企業(yè)最終目的是有效控制事故發(fā)生率，但風險分級管控是過程安全管理的主要內(nèi)容之一,而過程則是需要通過一系列文件來體現(xiàn)