TSGZ0005特種設(shè)備制造安裝改造維修鑒定評審明細(已校對)

1、TGS特 種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范TSG Z0005 2007特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審細貝LApp raisal and Assessme nt Rules for Sp ecial Equipment Lice nsingOn Manu facture . In stallati on. Alterati on and Rep air中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局頒布2007年8月8日附件A 附件B 附件C 附件D 附件E 附件F 附件G(5)(11)(13)(15)(27)(30)(34)特種設(shè)備制造、安裝、改造.維修許可鑒定評審細則特種設(shè)備許可試制產(chǎn)品（試安裝、改造、

2、維修設(shè)備）數(shù)量 土現(xiàn)場鑒定評審工作禾呈丿資源條件鑒定評審要求 質(zhì)量保證體系鑒定評審要求 產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能抽查檢驗要求特種設(shè)備許可鑒定評審報告 特種設(shè)備許可鑒定評審報告基本格式和內(nèi)容說明 特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審細則第一條為規(guī)范持種設(shè)備許可鑒定評審工作，保證特種設(shè)備許可鑒定評審的科學(xué)、客 觀、公平、公正和工作質(zhì)量，制定本細則。第二條本細則適用于中華人民共和國境內(nèi)特種設(shè)備（包括原材料、部件、安全附件及 安全保護裝置）制造、安裝、改進、維修許可鑒定評審工作。第三條從事特種設(shè)備許可鑒定評審工作的機構(gòu)（以下簡稱“鑒定評審機構(gòu)”）應(yīng)當(dāng)按照特種設(shè)備安全監(jiān)察條例、特種設(shè)備行政許可鑒定評審

3、管理與監(jiān)督規(guī)則（以下簡稱鑒定評審規(guī)剛）和本細則的規(guī)定，在許可實施機關(guān)確定的范圍內(nèi)實施鑒定評審工作。特種設(shè)備許可申請書（已受理，正本一份）:特種設(shè)備鑒定評審約請函（格式見鑒定評審規(guī)則附件3, 式三份）； 特種設(shè)備質(zhì)量保證手冊（一份）；設(shè)計文件鑒定報告和產(chǎn)品型式試驗報告（安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)有設(shè)計文件第四條 申請?zhí)胤N設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可單位 （以上簡稱申請單位）的許可 申請，經(jīng)許可實施機關(guān)受理后，應(yīng)當(dāng)及時約請鑒定評審機構(gòu)進行現(xiàn)場鑒定評審. 并且向鑒 定評審機構(gòu)提交如下資科：（一）（二）（三）（四）鑒定和型式試驗要求時，復(fù)印件一份）。第五條 鑒定評審機構(gòu)接受約請后.應(yīng)當(dāng)了解申請單位試制

4、產(chǎn)品（試安裝、改造、維 修設(shè)備）和有關(guān)準(zhǔn)備工作情況。其試制產(chǎn)品（試安裝、改造、維修設(shè)備）應(yīng)當(dāng)滿足和涵蓋受理 的許可項目，試制產(chǎn)品（試安裝、改造、維修設(shè)備）數(shù)量詳見附件A。鑒定評審機構(gòu)可以針 對申請單位的具體情況，對試制產(chǎn)品（試安裝、改造、維修設(shè)備）進行適當(dāng)調(diào)整，但是必須在接受約請時確定。鑒定評審機構(gòu)審閱申請單位提交的資料后. 對不符合規(guī)定的.應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)一 次性告知申請單位需要補正的全部內(nèi)容。第六條鑒定評審機構(gòu)接受約請后，應(yīng)當(dāng)及時做好各項鑒定評審準(zhǔn)備工作。鑒定評審 準(zhǔn)備工作包括制定鑒定評審計劃、組成鑒定評審組、查閱申請資料、準(zhǔn)備鑒定評審工作文 件等。第七條 鑒定評審機構(gòu)依據(jù)鑒定評審規(guī)則

5、的規(guī)定組成鑒定評審組.并且根據(jù)申請單位受理的許可項目特性.配備質(zhì)量保證、材料、焊接，熱處理、無損檢測、電氣（電器）和制造、安裝、改造、維修、檢驗等方面的專業(yè)技術(shù)人員。第八條鑒定評審工作時間一般為23天。安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)有其他過程檢驗與試 驗、型式試驗要求或者需要到施工現(xiàn)場抽查安裝、改造、維修安全性能時.可適當(dāng)延長鑒定評審時間，但最長不得超過5夭。鑒定評審機構(gòu)按照申請單位提出的擬鑒定評審時間， 協(xié)商確定鑒定評審工作日程，并 及時向申請單位發(fā)出特種設(shè)備鑒定評審?fù)ㄖ?（見鑒定評審規(guī)則附件4），同時抄 報許可實施機關(guān)及其下一級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門。申請單位接到特種設(shè)備鑒定評審?fù)ㄖ?，認(rèn)為鑒定評審組的

6、組成不利于鑒定評 審工作的公正性或者不能保護申請單位的商業(yè)秘密時， 應(yīng)當(dāng)在收到特種設(shè)備鑒定評審?fù)?知函的5個工作日內(nèi)向鑒定評審機構(gòu)書面提出，鑒定評審機構(gòu)確認(rèn)后應(yīng)當(dāng)對鑒定評審組 的組成進行調(diào)整。第九條特種設(shè)備現(xiàn)場鑒定評審工作程序，包括預(yù)備會議、首次會議、現(xiàn)場巡視、現(xiàn) 場鑒定評審、鑒定評審情況匯總、交換鑒定評審意見、鑒定評審總結(jié)會議等。其體的工作 程序詳見附件B。第十條 現(xiàn)場鑒定評審時，申請單位應(yīng)當(dāng)向鑒定評審組提供以下資料，（一）申請單位的基本概況；（二）依法在當(dāng)?shù)卣曰蛘叩怯浀奈募ㄔ┖徒M織機構(gòu)代碼證（原件）；（二）換證申請單位所持有的特種設(shè)備許可證 （原件）及持證期間特種設(shè)備制造產(chǎn)品（

7、安 裝、改造、維修設(shè)備）的清單；（四）特種設(shè)備質(zhì)量保證手冊及其相關(guān)的程序文作、作業(yè) （工藝）文件；（五 ）質(zhì)量保證工程師、質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員明細表及任命書、聘用合同、工資表、 相關(guān)保險憑證、身份證、職稱證明、學(xué)歷證明；（六）工程技術(shù)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員（焊接、無損檢測）明細表及其聘用合同、工資表、相關(guān)保障憑證、身份證、職稱證明、學(xué)歷證明和特種設(shè)備作業(yè)人員證（原件）；（七）設(shè)備、工裝、儀器、器具、檢驗與試驗裝置等臺賬；（八）檢驗與試驗裝置檢定校準(zhǔn)臺賬和檢定校準(zhǔn)記錄；（九）受理的許可項目試制產(chǎn)品（試安裝、改造、維修設(shè)備）的設(shè)計文件（包括設(shè)計圖樣、 設(shè)計計算書、安裝使用說明書等）.作業(yè)（工藝）文

8、件（包括作業(yè)指導(dǎo)書、工藝評定報告，工 藝規(guī)程、工藝卡、檢驗工藝規(guī)程等）.質(zhì)量計劃（過程控制卡、施工組織設(shè)計或施工方案）， 檢驗與試驗、驗收記錄與報告（分項驗收報告、驗收報告、竣工報告）監(jiān)督檢驗報告（法規(guī)、 安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定時）.質(zhì)量證明資料等；（十）申請單位的合格分供（包）方名錄、分供（包）方評價報告；（十一）受理的許可產(chǎn)品設(shè)計文件鑒定報告、型式試驗報告（安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn) 有規(guī)定時）；（十二）相關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)清單；（十三）管理評審、不合格品（項）控制、質(zhì)量改進與服務(wù)等質(zhì)量保證體系實施的有關(guān)記 錄；（十四）鑒定評審過程中需要的其他資料。第十一條 現(xiàn)場鑒定評審時，申

9、請單位應(yīng)當(dāng)保持受理許可項目制造（安裝、改造、維修） 生產(chǎn)狀態(tài)。第十二條 根據(jù)申請單位受理的許可項目特性和規(guī)模及實際情況，鑒定評審組可分為 若干評審小組開展工作。通過查閱相關(guān)資料、現(xiàn)場實際抽查、座談和交流、產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能抽查等方式.對申請單位的資源條件、質(zhì)量保證體系建立和實施、產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能是否符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定進行鑒定評審。 現(xiàn)場鑒定評審項目、內(nèi)容、 要求和方法見附件C、附件D、附件E。第十三條 鑒定評審組應(yīng)當(dāng)對鑒定評審情況做詳細記錄。記錄包括鑒定評審的項目、 內(nèi)容和工作見證資料的名稱、編號，所抽查產(chǎn)品 （設(shè)備）和在制品（施工中的工程）編號、依 據(jù)的安全技術(shù)規(guī)范及其

10、相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)、抽查項目、檢驗結(jié)果及發(fā)現(xiàn)的問題等。鑒定評審組確認(rèn)申請單位有不符合相關(guān)規(guī)定的問題時.應(yīng)當(dāng)按照鑒定評審規(guī)則的要求.與申請單位簽署特種設(shè)備鑒定評審工作備忘錄（見（鑒定評審規(guī)則）附件6）?，F(xiàn)場鑒定評審結(jié)束后，鑒定評審組向鑒定評審機構(gòu)提交鑒定評審工作報告.做出鑒定評審結(jié)論意見。第十四條鑒定評審結(jié)論意見分為“符合條件”、“不符合條件”和“需要整改”。全部滿足許可條件.鑒定評審結(jié)論意見為“符合條件”。申請單位的現(xiàn)有部分條件不能滿足受理的許可項目規(guī)定，但有規(guī)定時間內(nèi)能夠完成整 改工作.并滿足相關(guān)許可條件，鑒定評審結(jié)論意見為“需要整改”。申請單位存在以下情況之一時，鑒定評審結(jié)論意見為“不符合條件”：（

11、一）法定資格不符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定：（二）實際資源條件不符合相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定：（三）質(zhì)量保證體系未建立或者不能有效實施. 材料（零部件）控制.作業(yè)（工藝）控制.檢 驗與試驗控制、不合格品（項）控制.以及與許可項目有關(guān)的主要過程控制.如焊接.無損檢測等質(zhì)量控制系統(tǒng)未得到有效控制.管理混亂；（四）產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能抽查結(jié)果不符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；（五）申請單位有違反特種設(shè)備許可制度行為，第十五條鑒定評審結(jié)論意見為“需要整改”時.申請單位應(yīng)當(dāng)按照特種設(shè)備鑒定 評審工作備忘錄通報所提出的問題.在 6個月內(nèi)完成整改工作，并在整政工作完成后將 整改報告和整改見證資料提交鑒定

12、評審機構(gòu)。鑒定評審組對整改報告和整改見證資料進行確認(rèn).并出具整改情況確認(rèn)報告.必要時應(yīng)當(dāng)安排鑒定評審人員進行整改情況現(xiàn)場確認(rèn)。鑒定評審機構(gòu)在進行整改情況現(xiàn)場確認(rèn) 前，應(yīng)當(dāng)報告許可實施機關(guān)。整改情況確認(rèn)符合條件的，整改情況確認(rèn)報告結(jié)論為“經(jīng)整 改后符合條件”。申請單位在6個月內(nèi)未完成整改或者經(jīng)確認(rèn)整改仍不符合條件，整改情況確認(rèn)報告結(jié)論為“不符合條件”。第十六條 鑒定評審機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照鑒定評審規(guī)則的規(guī)定，及時出具特種設(shè)備許 可鑒定評審報告（以下簡稱鑒定評審報告，并由評審機構(gòu)審批、加蓋公章（或鑒定鑒定評審報告基本格式、內(nèi)容見附件 F、附件G。對申請多個許可項目、類別、級別進行鑒定評審時，鑒定評審機構(gòu)應(yīng)

13、當(dāng)對 類別、級別分別做出鑒定評審結(jié)論。鑒定評審時發(fā)現(xiàn)申請單位的實際資源條件不能滿足受理許可項目要求.但評審專用章）。第十七條 每個許可項目、第十八條 滿足下級別許可要求時.經(jīng)申請單位書面申請、許可實施機關(guān)受理后.評審機構(gòu)按照重新 受理的許可范圍進行鑒定評審。第十九條 申請單位在許可證有效期內(nèi)許可條件發(fā)生變化時.應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定進行 許可變更申請。鑒定評審機構(gòu)依據(jù)許可實施機關(guān)的批復(fù)， 對申請單位許可變更情況進行鑒 定評審。第二十條特種設(shè)備許可換證鑒定評審（以下簡稱換證鑒定評審）工作程序和要求與初 次申請?zhí)胤N設(shè)備許可鑒定評審工作程序和要求基本相同。 換證鑒定評審的工作重點是審查 持證期間的許可條件

14、變化和執(zhí)行法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的情況，包括以下內(nèi)容：（一）許可條件變化情況，如果發(fā)生變化是否按照規(guī)定及時向許可實施機關(guān)進行許可變 更申請的情況：（二）質(zhì)量保證體系實施情況；（三）產(chǎn)品（設(shè)備的安全性符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)情況；（四）產(chǎn)品（設(shè)備）是否發(fā)生重大安全性能事故及其處理情況；（五 ）接受監(jiān)督檢驗機構(gòu)實施監(jiān)督檢驗工作情況；（六）是否發(fā)生涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓或出賣許可證，向無許可證單位出賣或非法提供質(zhì)量 證明文件的情況；（七）特種設(shè)備制造（安裝、改造、維修）的業(yè)績是否符合法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定。 第二十一條換證鑒定評審發(fā)現(xiàn)申請單位有以下問題時.鑒定評審結(jié)論為“不符合條件”：（一）發(fā)生涂改、偽

15、造、轉(zhuǎn)讓或出賣特種設(shè)備許可證，向無特種設(shè)備許可證單位出賣或 非法提供質(zhì)量證明文件：（二 ）不按期規(guī)定接受各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的監(jiān)督檢查和監(jiān)督檢驗機構(gòu)實施監(jiān)督檢 驗，經(jīng)責(zé)令整改仍未改正；（三）產(chǎn)品（設(shè)備）發(fā)生嚴(yán)重安全性能問題（事故）；（四）換證鑒定評審的其他重點項目存在嚴(yán)重不符合。第二十二條 本細則由國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局負責(zé)解釋。第二十三條 本細則自2007年10月1日起施行。4附件A特種設(shè)備許可試制產(chǎn)品（試安裝、改造、維修設(shè)備）數(shù)量A1鍋爐試制產(chǎn)品數(shù)量見表A 一 10表A 一 1鍋爐試制產(chǎn)品數(shù)量序號申請產(chǎn)品級別試制成品數(shù)量1試制在制品數(shù)量1A鍋筒1只（已完成耐壓試驗和管接頭端部坡口加工）；

16、集箱2只（其中1只集箱為低合金鋼材料.已完 成耐壓試驗和管接頭端部坡口加工。另1只集箱為 碳鋼材料.鑒定評審時進行耐壓試驗）;（3）膜式水冷壁2片（其中1片為平板式，另1片為 成排彎式.鑒定評審時對其中1片進行耐壓試驗）； 蛇形管2組（其中l(wèi)組為低合金鋼材料，另1組 為碳鋼材料.鑒定評審時對其中1組進行耐壓試驗）2A級鍋爐 部件鍋筒鍋筒1只.具體要求同A級要求中的第l條集箱類集箱2只.具體要求同A級要求中的第2條膜式水冷壁類膜式水冷壁2片.具體要求同A級要求中的第3條蛇形管類蛇形管2組，具體要求同A級要求中的第4條3B1臺視產(chǎn)品結(jié)構(gòu)而定：（1筒節(jié)、封頭（臂扳）、u形圈、爐膽等部件各1件：（2）

17、如產(chǎn)品有集箱，應(yīng)有已開 孔的集箱2只；如產(chǎn)品有帶彎頭的管 子.至少應(yīng)有不同直徑 的彎管5根；（4）如產(chǎn)品為盤管式.至少應(yīng) 有2組內(nèi)（或外）圈管盤4C5有機熱載體鍋爐6D1臺1臺備注制造單位可以根 據(jù)制造能力選取 左邊表中的其中3種.而盤管式直流鍋 爐.應(yīng)當(dāng)試制1臺 成品所有試制產(chǎn)品、在制品未進行油 漆、保溫和包裝A2 .壓力容器試制產(chǎn)品數(shù)量見表 A-2:表A-2，壓力容器試制產(chǎn)品數(shù)量序號申請產(chǎn)品級別試制成品數(shù)量試制在制品數(shù)量備注1A11臺/試制產(chǎn)品、在 制品未進行 油漆、保溫和 包裝2A21臺1臺3A3(1) 在建球罐1臺.元成耐壓試驗；(2) 球冗板制造.應(yīng)有4塊元成壓制的球冗板(與人孔、接

18、 管組焊的極板1塊.赤道板1塊，與支柱上段組焊的赤道板1塊，溫帶扳1塊)；(3) 封頭制造，成品1個(如制造旋壓、熱壓封頭，成品各1個，封頭直徑大于或等于1800mm的申請單位應(yīng)當(dāng)提供自 購材料有拼接焊縫且直徑大于或者等于1800m m封頭1個)4A41臺1臺5A5艙體、供氧、供氣、照明、空調(diào)及電氣系統(tǒng)安裝完成應(yīng)當(dāng)對產(chǎn)品 安裝質(zhì)量進 行抽查6B1大、中、小容積氣瓶各2個批 量在線制造的1個批量7B2大、中，小容積氣瓶各2個批 量在線制造的1個批量8B3(1) 工業(yè)用非重復(fù)充裝氣瓶2 個批量；(2) 真空絕熱低溫氣瓶1個批量；(3) 纏繞氣瓶2個批量；(4) 機動車用氣瓶2個批量在線制造的1個批

19、量9C11臺/10C21臺/11C31臺/12D11臺1臺13D21臺1臺A3安全附件試制產(chǎn)品數(shù)量見表A-3表A-3安全附件試制產(chǎn)品數(shù)量序號申請產(chǎn)品品種試制品成品數(shù)量試制在制品數(shù)量備注1安全閥每種型式5件每種型式3件2爆破片每種型式1個批量每種型式l個批量3氣瓶瓶閥每種型式1000只每種型式1000只注：本表所述的型式按照許可級別、產(chǎn)品（設(shè)備 ）規(guī)格劃分。A4鍋妒壓力容器用鋼板（帶）試制產(chǎn)品數(shù)量鍋爐壓力容器用鋼板（帶）試制產(chǎn)品數(shù)量見相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定。A5壓力管道元件試制產(chǎn)品數(shù)量見表A-5 0表A-5壓力管道元件制造試制產(chǎn)品數(shù)量序號申請產(chǎn)品品種試制成品數(shù)量試制在制品數(shù)量備注12無縫鋼管各級

20、別產(chǎn)品均為1個批 量各級別產(chǎn)品均為1個批 量焊接鋼管3有色金屬管各級別產(chǎn)品均為l個批 量（產(chǎn)品為稀貴合金鋼 管時，試制成品3只）各級別產(chǎn)品均為1個批 量（產(chǎn)品為稀貴合金鋼 管時，試制成品3只）4鑄鐵管1個爐批1個爐批5鋼制無縫管件各級別產(chǎn)品均為1個批 量各級別產(chǎn)品均為1個批 量6鋼制有縫管件各級別產(chǎn)品均為1個批 量各級別產(chǎn)品均為1個批 量7有色金屬及有色 金屬合金制管件l個批量（產(chǎn)品為稀貴合 金鋼管時，試制成品3 只）l個批量（產(chǎn)品為稀貴 合金鋼管時，試制成品3只）8鍛制管件1個爐批1個爐批9鑄造管件1個爐批1個爐批序號申請產(chǎn)品品種試制成品數(shù)量試制在制品數(shù)量備注10閥門各級別產(chǎn)品均 為l個爐批

21、各級別產(chǎn)品均為1個爐批特殊工況閥 門不少于5件11鍛制法蘭及管 接頭1個批量1個批量12金屬波紋管膨 脹節(jié)各級別產(chǎn)品均 為l個批量各級別產(chǎn)品均為1個批大型不少于5 件13其他型式補償 器1個批量1個批量不少于5件14金屬軟管1個批量1個批量15彈簧支吊架5件5件16緊固件1個批量1個批量17元件組合裝置各級別產(chǎn)品均 為l個批量各級別產(chǎn)品均為1個批量大型（如撬裝 燃氣調(diào)壓裝 置）不少于2 件18聚乙烯及聚乙 烯復(fù)合管材、 管件各級別產(chǎn)品均 為1個批量各級別產(chǎn)品均為1個批量19其他非金屬及 非金屬復(fù)合壓 力管道元件1個批量1個批量20閥門鑄件1個爐批1個爐批21鍛制法蘭、鍛 制管件、閥體 的鍛坯1

22、個爐批1個爐批申請安裝級別試安裝設(shè)備數(shù)量備注各種類、級別I臺技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿足所申請種類、級別 并完成耐壓試驗表A-6鍋爐、壓力容器試安裝設(shè)備數(shù)量A6鍋爐、壓力容器試安裝設(shè)備數(shù)量 見表A-6。A7壓力管道試安裝項目數(shù)量見表A-7。表A-7壓力管道試安裝項目數(shù)量序號123申請安裝級別GA1 , GA2GB1GB2試安裝(在建)數(shù)量GC1、GC2、GC3(1) 申請GA類應(yīng)當(dāng)有I項GAl級在建 項目：(2) 申請GB類應(yīng)當(dāng)有I項GBI級I級在 建項目；申請GC類應(yīng)有I項GCI級在建項 目.同時申請GA、GB、GC類或GA、 GC類的，應(yīng)分別有 GA、GC類中1 項較高級別的在建項目：(5)同時中請G

23、A、GB類的.應(yīng)分別 有GA類中I項較咼級別的在建項目 和GBI級I項在建項目以及GB2級I項 竣工項目：同時申請GB、GC類的.應(yīng)分別 有GC類中I項較高級別的在建項目 和GB1級1項在建項目以及GB2級I 項竣工項目申請制造級別試制設(shè)備數(shù)量備注A、B 和 C 級每種設(shè)備類型1臺技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿足所申請級別表A-8機電類特種設(shè)備試制設(shè)備數(shù)量A9機電類特種設(shè)備試安裝設(shè)備數(shù)量A8電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設(shè)施、場 (廠)內(nèi)機動車輛試制設(shè)備數(shù)量見表A-8。電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設(shè)施、場(廠)內(nèi)機動車輛以下統(tǒng)稱為機電類特 種設(shè)備。見表A-9 0表A-9機電類特種設(shè)備試安裝設(shè)備數(shù)量申

24、請安裝級別試安裝設(shè)備數(shù)量備注A、B禾口 C級每種設(shè)備類型I臺技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿足所申請級別A10鍋爐、壓力容器、壓力管道試改造，維修設(shè)備數(shù)量見表A-IO 0鍋爐、壓力容器、壓力管道以下統(tǒng)稱為承壓類特種設(shè)備。表A-10承壓類特種設(shè)備試改造、維修設(shè)備數(shù)量申請改造、維修級別試改造、維修設(shè)備數(shù)量備注各種類、級別I臺（或1個項目）技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿足所申請種類、級 別，其中申請壓力容器安裝改造維修 1級資格的，試改造I臺壓力容器A11機電類特種設(shè)備試改造、維修設(shè)備數(shù)量見表A-110表A-11機電類特種設(shè)備試改造、維修設(shè)備數(shù)量申請改造、維修級別試改造、維修設(shè)備數(shù)量備注A、B和C級I臺技術(shù)參數(shù)應(yīng)當(dāng)滿足所申請級別附件

25、B現(xiàn)場鑒定評審工作程序B1 預(yù)備會議鑒定評審組到達申請單位鑒定評審現(xiàn)場后，召開由鑒定評審組成員和申請單位主要負 責(zé)人和相關(guān)人員參加的預(yù)備會議。會議的主要內(nèi)容如下：(1) 協(xié)商鑒定評審工作安排；(2) 協(xié)商首次會議參加人員的范圍和會議程序。B2首次會議首次會議由鑒定評審組組長主持.參加人員包括鑒定評審組全體成員.質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表(是否參加由該部門決定，下同).申請單位負責(zé)人、質(zhì)量保證工程師、質(zhì)量控制 系統(tǒng)責(zé)任人員。首次會議的主要內(nèi)容如下：(1) 介紹有關(guān)人員：(2) 鑒定評審組組長說明鑒定評審工作依據(jù)、日程安排、內(nèi)容和要求.鑒定評審工作 紀(jì)律.鑒定評審組人員分工：(3) 質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表

26、講話(由該部門代表決定)：(4) 申請單位介紹基本概況.產(chǎn)品(設(shè)備)試生產(chǎn)情況.質(zhì)量保證體系建立、實施情況.換 證申請單位應(yīng)當(dāng)介紹持證期間的相關(guān)情況。B3現(xiàn)場巡視現(xiàn)場巡視與受理的許可項目有關(guān)的部門、場地、設(shè)施和設(shè)備。其重點是材料庫、配件庫、 焊材庫、焊接試驗室、理化試驗室.無損探傷室.加工設(shè)備 (預(yù)制設(shè)備).安全部件與主要 零部件的生產(chǎn)與檢驗設(shè)備、熱處理設(shè)備、起重與必備的工裝設(shè)備、組焊(施工、組裝)現(xiàn)場。 耐壓試驗、氣密性試驗、調(diào)試，裝配、其他特殊試驗的場地和設(shè)備，以及各個工序的生產(chǎn) 情況等。在進行現(xiàn)場巡視時，鑒定評審人員應(yīng)當(dāng)記錄試制產(chǎn)品 (試安裝、改造、維修設(shè)備)的編 號、使用的材料、零部件

27、標(biāo)記、特種設(shè)備作業(yè)人員標(biāo)識.現(xiàn)場質(zhì)量保證體系實施和執(zhí)行工 藝等情況。B4 分組審查鑒定評審組可分為若個評審小組.鑒定評審人員按分工和所規(guī)定的內(nèi)容進行評審。鑒定評審過程中，鑒定評審人員應(yīng)當(dāng)如實記錄評審情況， 鑒定評審工作完成后，鑒定評 審人員應(yīng)當(dāng)在記錄上簽字。在鑒定評審中，鑒定評審人員與申請單位有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)及時交換意見，發(fā)現(xiàn)重要問題及時向鑒定評審組組長匯報，必要時應(yīng)當(dāng)適當(dāng)擴展鑒定評審范圍，以便查清問題。B5鑒定評審情況匯總現(xiàn)場鑒定評審工作結(jié)束后，鑒定評審組組長應(yīng)當(dāng)與鑒定評審人員交流所發(fā)現(xiàn)的問題和情況。必要時，鑒定評審組長應(yīng)當(dāng)再次確認(rèn)鑒定評審中發(fā)現(xiàn)的問題。對所有問題和情況均予以確認(rèn)后，鑒定評審組組

28、長將所發(fā)現(xiàn)的問題進行匯總. 形成特種設(shè)備鑒定評審工作備忘 錄。B6交換鑒定評審意見鑒定評審組與申請單位的領(lǐng)導(dǎo)層及質(zhì)量保證體系有關(guān)責(zé)任人員就鑒定評審工作中所發(fā) 理的問題進行交流。鑒定評審組應(yīng)當(dāng)向申請單位說明鑒定評審的意見和建議，并征詢申請單位有關(guān)人員的意見。雙方交換意見后.在特種設(shè)備鑒定評審工作備忘錄 上簽字確認(rèn)。B7鑒定評審總結(jié)會由鑒定評審組組長主持，鑒定評審組全體成員、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表、申請單位有關(guān) 負責(zé)人及質(zhì)量保證體系有關(guān)責(zé)任人員參加。會議內(nèi)容如下：(1) 鑒定評審組組長代表鑒定評審組介紹鑒定評審工作情況和發(fā)現(xiàn)的問題；(2) 質(zhì)量技木監(jiān)督部門代表講話；(3) 申請單位領(lǐng)導(dǎo)發(fā)言。附件C資

29、源條件鑒定評審要求C1法定資格的核查查閱受理的申請書、營業(yè)執(zhí)照（工商行政管理等部門頒發(fā)的注冊文件 ）、組織機構(gòu)代 碼證書等證件。審查申請單位的法定資格是否符合相關(guān)規(guī)定。C2特種設(shè)備許可申請項目的核查查閱受理的申請書，核查申請單位受理的許可范圍（許可項目級別、類別、種類鑒定評審組長與申請單位代表在“特種設(shè)備鑒定評審基本情況確認(rèn)表”（見表C-I）上簽字確 認(rèn)。C3申請單位規(guī)模的核實相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范對申請單位規(guī)模有要求時，核查申請單位營業(yè)執(zhí)照中的注 冊資金，近期申請單位職工工資表、產(chǎn)品（設(shè)備）的相關(guān)明細表及有關(guān)憑證，核實注冊資金、 職工總?cè)藬?shù)，產(chǎn)品年產(chǎn)量（安裝、改造、維修項目教量）等是否符合相

30、關(guān)要求。C4人員情況的核實根據(jù)申請單位提交的相關(guān)人員明細表，查閱申請單位近期職工工資表、人員聘任合 同（社保憑證）、有效的資格證件等檔案資料，與責(zé)任人員、技術(shù)人員、作業(yè)人員進行交談、 座談.核實申請單位人員是否符合以下要求：（1）技術(shù)人員的數(shù)量、比例達到規(guī)定；（2）特種設(shè)備作業(yè)人員的數(shù)量、資格達到規(guī)定；（3）質(zhì)量保證體系責(zé)任人員資格符合規(guī)定.并且只在申請單位任職；（4）責(zé)任人員、技術(shù)人員、專業(yè)人員對相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)的了解情況，質(zhì)量保 證體系和相關(guān)的管理制度的掌握情況，質(zhì)量控制、專業(yè)知識水平和實際能力符合規(guī)定。C5生產(chǎn)條件的核實通過現(xiàn)場巡視或者查閱相關(guān)資料、檔案、土地使用證或者租賃協(xié)議以及

31、相關(guān)的臺賬.專門核查，核實申請單位地址、廠房場地、生產(chǎn)設(shè)施和設(shè)備、工裝模具、生產(chǎn)業(yè)績等是否 符合相關(guān)規(guī)定。C6檢驗試驗條件的核實查閱相關(guān)資料、檢驗與試驗設(shè)備裝置臺賬，通過現(xiàn)場巡視或者專門核查，核實檢驗與 試驗設(shè)備裝置的數(shù)量、能力、狀態(tài)是否符合相關(guān)規(guī)定。表C-1特種設(shè)備許可鑒定評審基本情況確認(rèn)表申請單位名稱申請單位聯(lián)系人郵政編碼聯(lián)系電話傳真申請受理編號項目種類類別（類型）級別品種（型號）范圍備注確認(rèn) 申請 項目申請單位法人代表 鑒定評審機構(gòu)名稱確認(rèn)單位地址申請單位代表: 鑒定評審組長:日期:日期:（申請單位公章）注：如需要，可附“許可產(chǎn)品明細表”。附件D質(zhì)量保證體系鑒定評審要求D1管理職責(zé)D1.

32、1質(zhì)量方針和目標(biāo)查閱質(zhì)量保證體系文件的相關(guān)內(nèi)容，結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特 性，采用與有關(guān)責(zé)任人員交談、座談等方式.審查申請單位制定的質(zhì)量方針和目標(biāo)是否符 合以下要求：(1) 形成正式文件，并經(jīng)法定代表人(或其授權(quán)代理人)批準(zhǔn)；(2) 符合本單位的實際情況和受理的許可項目范圍特性，突出特種設(shè)備安全性能的 要求；(3) 貫徹落實到責(zé)任人員和相關(guān)人員；(4) 質(zhì)量方針體現(xiàn)了對特種設(shè)備安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進的承諾；(5) 對質(zhì)量目標(biāo)進行量化、分解和定期考核。D1.2質(zhì)量保證體系組織結(jié)合申請單位吏際情況和受理的許可項目特性.審查申請單位是否建立具有獨立行 使特種設(shè)備安全性能管理職責(zé)、權(quán)限

33、的質(zhì)量保證體系組織，并且有效地實施質(zhì)量控制 活動。D1.3責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱質(zhì)量保證體系文件、管理制度、 責(zé)任人員任命文件，召開責(zé)任人員座談會或者與責(zé)任人員進行交談，審查責(zé)任人員的職責(zé)、權(quán)限是否符合以下要求：(1) 規(guī)定了申請單位法定代表人對特種設(shè)備安全質(zhì)量負責(zé)；(2) 在管理層中任命了 1名質(zhì)量保證工程師，并且明確其對質(zhì)量保證體系的建立、實 施、保持和改進的職責(zé)和權(quán)限；(3) 質(zhì)量保證體系文件明確規(guī)定了質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員和檢驗與試驗人員的職 責(zé)、權(quán)限、相互關(guān)系、以及系統(tǒng)、人員的工作接口控制和協(xié)調(diào)措施；(4) 任命了各質(zhì)量控制系統(tǒng)的責(zé)任人員(對于

34、特種設(shè)備安裝、改造、維修單位.其行政機構(gòu)中設(shè)立若干項目部時.根據(jù)實際情況任命了各個項目部的質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員)。(5) 質(zhì)量保證體系責(zé)任人員在特種設(shè)備制造(安裝、改造、維修)過程中勝任并履行其職責(zé)、權(quán)限。D1.4管理評審查閱管理評審記錄及報告.審查申請單位的管理評審是否符合質(zhì)量保證體系文件的 規(guī)定。D2質(zhì)量保證件系文件D2.1質(zhì)量保證手冊結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱申請單位提交的質(zhì)量保證手冊 和相關(guān)資料。審查質(zhì)量保證手冊設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控 制點以及質(zhì)量保證體采文件結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系等內(nèi)容是否符合相關(guān)要求。D2.2程序文件（管理制度）結(jié)合申請單

35、位實際情況和受理的許可項目特性，查閱申請單位提交的質(zhì)量保證手冊 和程序文件（管理制度）。審查程序文件（管理制度）是否貫徹了質(zhì)量方針，是否與質(zhì)量保證 手冊設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素及其控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點相適應(yīng)，程序文件（管理制度）規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合申請單位的實際情況和受理的許可項目要求、 具有可操作性。D2.3作業(yè)（工藝）文件和記錄查閱質(zhì)量保證體系文件、技術(shù)文件、作業(yè)（工藝）文件和記錄，抽查所使用的作業(yè)（工 藝）文件和記錄等，審查是否符合以下要求：（1）作業(yè)（工藝）文件和記錄符合許可項目特性，滿足質(zhì)量保證體系實施過程的控制 需要；（2）記錄的格式及其包括的項目、內(nèi)容能夠規(guī)范。

36、D2.4質(zhì)量計劃（過程控制卡、施工組織設(shè)計或施工方案）審閱質(zhì)量保證體系文件有關(guān)質(zhì)量計劃（過程控制卡、施工組織設(shè)計或者施工方案）的 規(guī)定，審查質(zhì)量計劃的編制和實施是否符合如下要求：（1）質(zhì)量計劃設(shè)置的質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點滿足受理的許可項目特性和申 請單位實際情況；（2）按照質(zhì)量計劃的要求，實施了特種設(shè)備制造 （安裝改造、維修）過程控制；（3）質(zhì)量計劃中各個控制環(huán)節(jié)、控制點均由相關(guān)責(zé)任人員簽字確認(rèn)。D3文件和記錄控制D3.1文件和記錄控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱文件和記錄控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查是否明確規(guī)定了文件和記錄控

37、制范圍、程序、內(nèi) 容及其編制、會簽、審批、標(biāo)識、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀（對干外來文件還應(yīng)當(dāng)包括收集、購買、接收）的要求，記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存等規(guī)定。D3.2文件和記錄的控制結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案，查閱質(zhì)量計劃（過程控制卡、施工組織設(shè)計或施工方 案）、設(shè)計文件、作業(yè)（工藝）文件、記錄、檢驗檢測和試驗報告（包括分供方提供的檢驗檢 測和試驗報告）等，審查這些文件和記錄的有效性及其編制，審批，會簽、標(biāo)識、發(fā)放、 修改、回收、保管、保存期限、銷毀是否符合相關(guān)要求.現(xiàn)場使用的文件和記錄是否是有 效版本，外來文件是否齊全、有效。記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔.貯存是否符合

38、規(guī)定。D3.3法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)的完整與有效性查閱相關(guān)的法規(guī)、安全技木規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)明細表.審查申請單位所持有的相關(guān)法規(guī)、 安 全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)是否齊全完整.是否是有效版本。D4合同控制D4.1合同評審程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱合同評審程序文件（管理制 度）等質(zhì)量保證體系文件。審查是否規(guī)定了合同評審的范圍、內(nèi)容，合同簽定、修改、會 簽程序和要求。D4.2合同評審抽查近期合同評審記錄，審查是否符合以下要求：（1）所簽訂的合同滿足相關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范，標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件的規(guī)定；（2）合同的簽訂、修改、會簽按程序?qū)徟?；合同評審記錄妥善保存。（3）按

39、照規(guī)定對合同進行了評審，并形成評審記錄，D5設(shè)計控制D5.1設(shè)計控制程序文件（管理制度）查閱設(shè)計控制程序文件（管理制內(nèi)容是否符合相關(guān)要求。結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性.度）等質(zhì)量保證體系文件。審查設(shè)計控制的范圍、程序、D5.2設(shè)計過程控制審查設(shè)計過程控制是否符合以下結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性， 要求：（1）設(shè)計輸入、輸出、驗證、修改、設(shè)計許可、設(shè)計文件鑒定、型式試驗等過程得到 有效控制；（2）設(shè)計文件符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；（3）設(shè)計文件的修改符合安全技術(shù)規(guī)范的要求。D5.3外來設(shè)計文件的控制設(shè)計文件由外單位提供時，抽查設(shè)計文件，審查外來設(shè)計文件是否符合相關(guān)

40、安全技 術(shù)規(guī)范的規(guī)定和質(zhì)量保證體系文件對外來設(shè)計文件的控制要求。.設(shè)計責(zé)任人員履行了確認(rèn)手續(xù)。D6材料、零部件控制D6.1材料、零部件（包括配套設(shè)備，下同）控制程序文件（管理制度）結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱材料、零部件控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件。審查特種設(shè)備制造（安裝、改造、維修）所使用材料（零 部件）的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合相關(guān)規(guī)定。D6.2 采購控制結(jié)合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱采購合同、合格分供方名錄 及評價報告，抽查材料庫、零部件庫、焊材庫和制造（安裝、改造、維修）現(xiàn)場，審查采購控制是否符合以下要求：（1）原材料、焊材、零部

41、件的分供方在合格分供方名錄內(nèi).（2）分供方的選擇.評價，重新評價按照相關(guān)質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實施. 法規(guī).安 全技術(shù)規(guī)范對分供方的產(chǎn)品（設(shè)備）有行政許可要求時，對分供方的行政許可情況 （許可項 目.范圍、許可證有效期限等）進行了評價；（3）采購計劃和采購合同按照相關(guān)程序?qū)嵤?經(jīng)責(zé)任人員審批、簽字確認(rèn)。D6.3材料控制按照質(zhì)量體系文件的相關(guān)要求.結(jié)合對材料庫、零部件庫.焊材庫和制造（安裝、改造、維修）現(xiàn)場的巡查，檢查材料、零部件驗收（復(fù)驗）記錄、報告入庫記錄、臺賬.檢查材 料.零部件的存放與保管、標(biāo)識和標(biāo)識移植、材料代用記錄，審查是否符合以下要求：（1）材料、零部件的驗收（復(fù)驗）按照規(guī)定的控制

42、程序執(zhí)行，材料責(zé)任人員履行了職責(zé)， 材料、零部件驗收（復(fù)驗）質(zhì)量得到有效控制：（2）材料、零部件存放與保管、領(lǐng)用和使用、標(biāo)識和標(biāo)識移植等符合相關(guān)要求；（3）材料、零部件臺帳所記錄的材質(zhì)、規(guī)格、型號完整清晰，與實物一致；（4發(fā)生材料代用時按照相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實施。D7作業(yè)（工藝）控制D7.1作業(yè)（工藝）控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項目特性.查閱工藝控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容.審查是否符合相關(guān)要求。D7.2作業(yè)（工藝）控制結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能。查閱產(chǎn)品（設(shè)備）的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計劃、工藝紀(jì) 律檢查記錄、

43、產(chǎn)品（設(shè)備）檔案，施工驗收記錄、竣工報告等，抽查制造（安裝、改造、維修） 現(xiàn)場使用的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計劃、記錄等，審查工藝執(zhí)行情況是否符合要求。D7.3工裝模具控制查閱工裝模具臺賬.抽查工裝模具的設(shè)計、制造.檢驗、維修、報廢等資料.在工裝 模具存放、使用現(xiàn)場檢查工裝模具的管理情況.審查工裝模具管理是否按照相關(guān)要求執(zhí)行。D8焊接控制D8.1焊接控制程序文件（管理制度）結(jié)合受理的許可項目特性，查閱焊接控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍，程序、內(nèi)容，審查是否符合相關(guān)要求。D8.2焊接人員管理按照申請單位提交的特種設(shè)備焊接人員明細表和特種設(shè)備焊接人員資格證，抽查焊 接人員檔

44、案，并且抽查產(chǎn)品 （設(shè)備）質(zhì)量檔案或在焊接現(xiàn)場檢查焊接人員資格和施焊記 錄.審查是否符合以下要求：（1）建立了焊接人員檔案并妥善保存；（2）焊接人員的培訓(xùn)、資格考核及其記錄符合相關(guān)規(guī)定；（3）焊接人員標(biāo)識清晰（根據(jù)實際情況焊接人員標(biāo)識可采用多種形式.如鋼印、資料 記錄等），且與施焊記錄一致；（4）焊接人員施焊項目為持證的合格項目。D8.3焊接材料控制結(jié)合現(xiàn)場巡視或者針對性的專門檢查；根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）檔案和焊接材料驗收（復(fù)驗）記錄和報告、焊接材料臺帳（發(fā)放、領(lǐng)用記錄）、焊材庫溫濕度記錄、焊接材料烘干 保溫記錄等資料，審查焊接材料控制是否符合以下要求：（1）焊接材料的儲存條件滿足相關(guān)規(guī)定：（2

45、）焊接材料烘干保溫設(shè)備、焊材庫的溫濕度裝置符合要求.（3）焊接材料的采購、驗收、檢驗、儲存.烘干、發(fā)放.使用和回收管理符合相關(guān)規(guī) 定。D8.4焊接工藝評定及焊接工藝結(jié)合受理的許可項目特性和抽查產(chǎn)品（設(shè)備）檔案.審查焊接工藝指導(dǎo)書 （WPS）、焊接工藝評定報告（PQH）（施焊記錄、檢驗檢測報告等）、焊接工藝卡、焊接工藝評定試樣， 產(chǎn)品（設(shè)備）施焊記錄等是否符合以下要求：（1）焊接工藝指導(dǎo)書、焊接工藝評定報告、焊接工藝卡符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相 應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；(2) 焊接工藝評定的項目.數(shù)量、方法、程序、檢驗檢測、試樣保管及焊接工藝評定 報告的編制、審核、批準(zhǔn)符合規(guī)定，焊接工藝評定的項目覆蓋特種

46、設(shè)備焊接所需要的焊接 工藝；(3) 焊接工藝文件的編制、審核.批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、修改符合相關(guān)的規(guī)定。D8 5焊接過程控制結(jié)合現(xiàn)場巡視或者針對性的專門檢查.根據(jù)抽查產(chǎn)品(設(shè)備)的質(zhì)量檔案，檢查焊接過程控制，審查是否符合以下要求：(1) 現(xiàn)場施焊執(zhí)行焊接工藝.施焊記錄規(guī)范、完整齊全.焊接質(zhì)量得到有效控制.(2) 焊接設(shè)備完好.滿足施焊要求；(3) 焊接試板滿足相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)要求：(4) 對焊接質(zhì)量進行了統(tǒng)計，并對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行分析；(5) 焊縫返修(母材缺陷補焊)時.接用焊縫返修(母材缺陷補焊)程序進行了審批.按照 焊縫返修(母材缺陷補焊)工藝施焊.返修(母材缺陷補焊)后按相關(guān)規(guī)定進行

47、了復(fù)驗。D9熱處理控制D9 1熱處理控制程序文件(管理制度)結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱熱處理控制程序文件(管理制度)等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合相關(guān)規(guī)定。D92熱處理工藝和過程控制根據(jù)現(xiàn)場巡視情況和受理的許可項目特性.抽查產(chǎn)品(設(shè)備)質(zhì)量檔案，審查熱處理控制是否符合如下要求：(1) 熱處理工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、使用、發(fā)放等符合質(zhì)量保證件系文件規(guī)定.熱 處理記錄、報告符合相關(guān)要求；(2) 熱處理設(shè)備、測溫裝置、熱處理溫度自動記錄裝置符合相關(guān)要求；(3) 熱處理溫度自動記錄上注明了熱處理爐號、工件號/產(chǎn)品編號、熱處理日期。熱 處理操作工簽字、熱處理

48、責(zé)任人簽字確認(rèn)。D93熱處理分包控制申請單位熱處理工作由分包方承擔(dān)時.查閱熱處理分包合同(協(xié)議)、分包方的評價報告、熱處理記錄、報告等資料，審查對熱處理分包方的質(zhì)量控制是否符合以下要求：(1) 對熱處理分包方進行了評價、選擇、重新評價.并出具分包方評價報告；(2) 熱處理工藝符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求；(3) 熱處理分包方出其的熱處理溫度自動記錄、熱處理報告符合相關(guān)要求.并且注明， 熱處理爐號、工件號/產(chǎn)品編號、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽字等；(4) 熱處理責(zé)任人員對分包方出其的熱處理溫度自動記錄、熱處理報告進行了審查 確認(rèn)。D10無損檢測控制D10.1無損檢測控制程序文件(

49、管理制度)結(jié)合申請單位實際情況和受理的許可項目特性.查閱無損檢測控制程序文件(管理制度)等質(zhì)量保證體系文件審查所規(guī)定的無損檢測控制范圍、程序、內(nèi)容等是否符合相關(guān) 要求。D10.2無損檢鍘人員管理按照申請單位提交的無損檢測人員明細表、無損檢測人員檔案和資格證，審查無損 檢測人員培訓(xùn)、考核、資格證書、持證項目的管理以及無損檢測人員的職責(zé)、權(quán)限等是否 符合相應(yīng)規(guī)定。D10. 3無損檢測工藝結(jié)合抽查產(chǎn)品(設(shè)備)安全質(zhì)量和受理的許可項目特性，審查無損檢測通用工藝、專 用工藝及其執(zhí)行情況是否符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。D10.4無損檢測過程控制結(jié)合抽查產(chǎn)品(設(shè)備)安全質(zhì)量.查閱產(chǎn)品(設(shè)備)無損檢測記

50、錄、報告，檢查無損檢 測過程控制，審查是否符合以下要求：(1) 無損檢測方法、數(shù)量、比例、評定標(biāo)準(zhǔn)符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定.(2) 不合格部位的復(fù)驗檢測方法，擴探數(shù)量、評定標(biāo)準(zhǔn)符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo) 準(zhǔn)規(guī)定；(3) 射線檢測底片的保管、UT試塊的保管符合相關(guān)規(guī)定；(4) 無損檢測過程中.能夠按照無損檢鍘工藝文件的規(guī)定進行操作；(5) 無損檢測設(shè)備及器材管理符合相關(guān)規(guī)定。D10.5無損檢測報告抽查產(chǎn)品(設(shè)備)的無損檢測記錄、報告，審查是否符合如下要求：(1) 無損檢測記錄、報告、射線檢測底片符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；(2) 采用的無損檢測標(biāo)準(zhǔn)正確；(3) 射線檢測底片質(zhì)量符合

51、標(biāo)準(zhǔn)要求：(4) 無損檢測記錄、報告中標(biāo)明的無損檢測方法、數(shù)量，比倒、評定標(biāo)準(zhǔn)等符合相關(guān) 規(guī)定。D10.6無損檢測分包控制申請單位無損檢測工作由分包方承擔(dān)時.結(jié)合受理的許可項目特性，審閱分包合同(協(xié)、議)及分包方的評價報告.檢查分包方核準(zhǔn)的無損檢測項目范圍、無損檢測人員資 格、無損檢測記錄，報告等.審查是否符合以下要求：(1) 對無損檢測分包方行了評價、選擇、重新評價.并出具了分包方評價報告：(2) 分包方核準(zhǔn)的無損檢測項目范圍.無損檢測人員資格滿足相關(guān)規(guī)定；(3) 分包方出具的無損檢測記錄報告符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；(4) 無損檢測責(zé)任人員對無損檢測記錄、報告進行了審查確認(rèn)。D11

52、理化檢驗控制D11.1理化檢驗控制程序文件(管理制度)結(jié)合申請單位實際情況.查閱理化檢驗控制程序文件(管理制度)等質(zhì)量保證體系文件審查所規(guī)定的理化檢驗質(zhì)量控制范圍，程序、內(nèi)容是否符合要求。D11.2理化檢驗過程控制抽查產(chǎn)品(設(shè)備)理化檢驗記錄、報告，檢查理化檢驗過程控制，審查是否符合以下 要求：(1) 理化檢驗人員培訓(xùn)上崗：(2) 選用的理化檢驗方法、試樣數(shù)量正確，理化檢驗工藝(規(guī)程)符合要求。理化檢驗操作按照工藝(規(guī)程)的規(guī)定進行；(3) 理化檢驗試樣、試劑、標(biāo)樣的保管符合相關(guān)規(guī)定：(4) 理化檢驗試樣加工符合圖樣要求.有有效的試樣檢測手段；(5) 理化檢驗結(jié)果的確認(rèn)和復(fù)驗符合相關(guān)規(guī)定。D1

53、1.3理化檢驗分包控制申請單位理化檢驗由分包方承擔(dān)時.檢查分包合同(協(xié)議)及分包方評價報告，分包方所具備的理化檢驗?zāi)芰袄砘瘷z驗記錄、報告等，審查是否符合以下要求：(1) 對理化檢驗分包方進行了評價、選擇、重新評價.并出具分包方評價報告，(2) 分包方所具備的理化檢驗?zāi)芰M足受理的許可項目要求；(3) 分包方出具的理化檢驗報告符合相關(guān)規(guī)定，理化檢驗責(zé)任人員對分包方理化檢 驗報告進行了審查確認(rèn)。D12檢驗與試驗控制特種設(shè)備質(zhì)量保證體系中檢驗與試驗是特指以下方面的檢驗與試驗(1) 特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修過程檢驗，最終檢驗(如機電類設(shè)備的出廠檢驗、 承壓類設(shè)備耐壓試驗和氣密性試驗.以及竣工驗收、調(diào)試驗收、試