中小銀行公司治理調(diào)研問卷

1、中小銀行公司治理調(diào)研問卷（此問卷僅供本調(diào)研使用）一、股東和股東大會（一）股權(quán)結(jié)構(gòu)情況1.財政、國有企業(yè)、民資、外資、外部自然人、內(nèi)部職工持股情況（填寫附表1）。2.最大前十戶股東持股比例情況（一致行動人合并計算）（填寫附表2）。3、股權(quán)是否清晰？是否存在長期未登記股權(quán)？具體數(shù)額？4、高管人員及員工的持股情況、近三年轉(zhuǎn)讓情況及占比（請?zhí)顚懜奖?），是否有相應的股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法并請?zhí)峁?。（二）與銀行經(jīng)營管理相關(guān)的股東行為情況1.國有（政府）背景股東、平臺公司、國有控股公司在本行的表內(nèi)外授信情況（包括貸款、票據(jù)、企業(yè)債、非標準化融資、理財?shù)鹊龋?，包括余額、用途、質(zhì)量、是否超過單戶貸款比例等。（填寫附

2、表4）2.關(guān)聯(lián)方授信的取得是否符合商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法，請?zhí)峁╆P(guān)聯(lián)企業(yè)名單及授信情況（填寫附表5）。3.對股東授信是否制定了專門的內(nèi)部管理規(guī)定、審批程序和控制手段，請具體描述機制和流程。4.股東通過何種方式參與銀行的經(jīng)營管理？是否有直接干預銀行經(jīng)營管理的行為，是否有無償占用銀行資金的行為，是否有通過貸款或其他方式使用銀行資產(chǎn)。如有，請詳細列出。5.各級黨政部門或大股東是否參與銀行的經(jīng)營指標制定及高管人員薪酬考核？是否下達正式文件并請?zhí)峁?.股東以本行股權(quán)質(zhì)押授信情況（請?zhí)顚懜奖?），每股質(zhì)押價格。7.同一股東是否同時提名董事和監(jiān)事人選；同一股東提名的董事（監(jiān)事）人選已擔任董

3、事（監(jiān)事）職務，在其任職期屆滿前，該股東是否又再提名監(jiān)事（董事）候選人。（三）章程及股東大會1.商業(yè)銀行公司治理指引發(fā)布后，是否對章程進行修訂？章程修訂有何新增和修改內(nèi)容？修訂后的章程是否已經(jīng)股東大會和董事會審議通過及具體通過時間？2.召開股東大會、擬在股東大會上審議的事項是否需事先向地方黨委政府、當?shù)乇O(jiān)管部門匯報，會議結(jié)束是否需向地方黨委政府、當?shù)乇O(jiān)管部門匯報相關(guān)情況。3. 最近三年（2012年-2014年6月，下同）股東大會召集召開、會議議案及討論情況（填寫附表7），近三年股東大會的出席股權(quán)比例？4.中小股東是否提出過股東大會、董事會及監(jiān)事會議案并請列明議案名稱。議案是否被采納及被采納情況

4、？是否經(jīng)股東大會、董事會及監(jiān)事會審議通過？中小股東在股東大會上是否發(fā)言及是否被采納？二、董事和董事會（一）董事1.董事的組成及其基本情況：董事總?cè)藬?shù)，執(zhí)行董事、股權(quán)董事、獨立董事的構(gòu)成及提名方，各董事在本行及原單位任職情況，各級黨政部門一致行動人擁有的董事席位數(shù)。2.董事長提名的具體流程，具體提名方（在董事會提名委員會正式提名之前，如某級黨委、組織部等），并請附黨委或組織部提名的具體文件。3.請詳述董事長的工作履歷及學術(shù)背景。4.獨立董事提名方（股東或其它單位或個人）以及具體提名過程？請詳細列明獨立董事在銀行的任職期間。獨立董事是否兼任其它單位的獨立董事及兼職情況？5.董事及高級管理人員薪酬方

5、案的制定、審議和最終決定過程如何？各級黨政部門是否對高管人員薪酬及考核有明確的指導意見并請附相關(guān)文件。銀行通過何種方式披露高級管理人員薪酬？是否做到逐一披露(請?zhí)峁┿y行高級管理人員的薪酬具體金額及結(jié)構(gòu)并填寫附表8)？6.董事、董事長產(chǎn)生的程序，請詳細描述各個步驟和完整的過程。董事長在行內(nèi)的具體分管情況?銀行是否有對董事長的授權(quán)？7.董事的履職情況。近三年董事的履職評價情況(請?zhí)顚懜奖?)；各董事所提意見和建議通過何種渠道（請?zhí)峁└魑欢滤嵋庖娂安杉{情況）？董事的意見是否具備專業(yè)性和建設(shè)性。請用表格說明近三年每位董事出席會議情況（注明是通迅表決、委托表決或現(xiàn)場出席）。董事在銀行工作時間是否達到

6、了指引相關(guān)規(guī)定？董事的履職檔案是否建立？（二）董事會的運作1.董事會如何依據(jù)法律法規(guī)和公司章程發(fā)揮決策職能。2.近三年董事會會議召開情況（填寫附表10）3.召開董事會、擬在董事會上審議的事項是否需事先向地方黨委政府、當?shù)乇O(jiān)管部門匯報，會議結(jié)束是否需向地方黨委政府、當?shù)乇O(jiān)管部門匯報相關(guān)情況。4.是否成立董事會專門委員會并詳細列明委員會的名稱、職責及人員構(gòu)成；各專門委員會近三年召開的情況及審議議案情況（請?zhí)顚懜奖?1）5.董事會獨立專職辦事機構(gòu)的名稱、主要職責、崗位設(shè)置和人員數(shù)量?5.董事會通過什么方式或措施，監(jiān)督并確保高級管理層有效履行管理職責？制定了那些制度辦法？6.全行現(xiàn)行戰(zhàn)略規(guī)劃是否經(jīng)股東

7、大會和董事會批準？何時批準？戰(zhàn)略規(guī)劃制定過程及部門？請?zhí)峁┈F(xiàn)行戰(zhàn)略規(guī)劃?，F(xiàn)行及以往戰(zhàn)略規(guī)劃是否得到有效實施？在哪些方面沒有得到有效實施?是否進行過實施情況的評估與修訂，在哪些方面？是否有全行的人才戰(zhàn)略和信息科技戰(zhàn)略并請?zhí)峁?.是否已制定全行資本規(guī)劃？是否經(jīng)董事會批準?請?zhí)峁┤匈Y本規(guī)劃。8.是否已制定全行風險限額與風險偏好？是否經(jīng)董事會批準?請?zhí)峁┤酗L險限額及偏好。董事會如何對各類風險進行持續(xù)、統(tǒng)一的監(jiān)測？董事會對經(jīng)營層風險管理情況有何評價及建議？是否設(shè)立首席風險官？9.銀行董事會是否定期評估本行的公司治理狀況?是否經(jīng)董事會或股東大會審議?如有，請?zhí)峁┰u估報告。10.銀行將哪些機構(gòu)納入并表

8、風險管理范圍？董事會在并表風險管理方面做了哪些工作？在會計并表和監(jiān)管并表的機構(gòu)范圍上有何不同？是否將并表企業(yè)納入關(guān)聯(lián)方管理？銀行被集團控股或作為子公司時，主要高級管理人員的兼任情況？集團對銀行的管理模式如何？銀行主要高級管理人員在下設(shè)公司的兼任情況？11.銀行是否建立內(nèi)部控制責任制？董事會、監(jiān)事會和高級管理層對內(nèi)部控制所承擔的責任如何界定？是否建立相對獨立的內(nèi)部控制監(jiān)督與評價部門？是否對內(nèi)部控制有效性進行評價？如有，請?zhí)峁﹥?nèi)部控制監(jiān)管與評價報告。全行內(nèi)部控制的牽頭單位是何單位？內(nèi)部審計的報告路線如何？內(nèi)審的分管行領(lǐng)導如何？12.外部審計機構(gòu)由誰來聘任？外部審計機構(gòu)的名稱？自哪一年起開始負責本行

9、審計？外審機構(gòu)是否向銀行提供管理建議書？如有，請?zhí)峁?3.請詳述銀行的價值準則、企業(yè)文化和經(jīng)營理念。14.銀行對信息披露的時間、內(nèi)容、方式等有何具體規(guī)定？過去3年，銀行主要通過什么渠道披露信息？15.銀行披露的基本情況、風險管理和公司治理等信息，通過什么方式和路徑產(chǎn)生和確定？16.請?zhí)峁┿y行2013年度報告。董事、高級管理人員是否對年度報告簽署局面確認意見？監(jiān)事會是否提出局面審核意見？報告的編制和審核程序是否符合法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，報告的內(nèi)容是否能夠真實、準確、完整進反映銀行的實際情況？17.銀行是否將股東大會、董事會和監(jiān)事會的會議紀錄和決議等文件及時報送監(jiān)管部門備案？18. 銀行認為信息披

10、露中存在的困難和問題有那些？三、監(jiān)事和監(jiān)事會（一）監(jiān)事1.監(jiān)事的構(gòu)成情況。股東監(jiān)事、職工監(jiān)事、外部監(jiān)事的具體身份和基本情況及提名方。2.監(jiān)事、監(jiān)事長產(chǎn)生的程序。包括但不限于監(jiān)事選擇的考量標準。3.監(jiān)事長提名的具體流程，具體提名方（在監(jiān)事會提名委員會正式提名之前，如某級黨委、組織部等），并請附黨委或組織部提名的具體文件。4.請詳述監(jiān)事長的工作履歷及學述背景。監(jiān)事長在行內(nèi)分工情況?5.請詳述每個外部監(jiān)事及職工監(jiān)事的提名過程。6.監(jiān)事薪酬方案的制定、審議和最終決定過程，各級黨政部門是否有相對明確的指導意見并請附相關(guān)文件。7.詳述監(jiān)事的履職方式及履職載體？ 8.監(jiān)事的履職情況：包括但不限于近三年的履職

11、評價，股東監(jiān)事、外部監(jiān)事和職工監(jiān)事近三年所提意見數(shù)量及采納數(shù)量情況。銀行是否建立了監(jiān)事履職檔案？對監(jiān)事在監(jiān)事會期間發(fā)言是否形成詳細記錄并簽字確認？9.是否根據(jù)董事、監(jiān)事的履職情況提出處理意見？（二）監(jiān)事會的運作1.監(jiān)事會及專門委員會近三年來開會及通過議案情況表(請?zhí)顚懜奖?2)2.監(jiān)事會對董事和高級管理人員的選聘程序是否提出過異議，是否對全行薪酬管理制度和高管的薪酬方案提出過異議，是否對董事會制定的發(fā)展戰(zhàn)略是否提出過異議，如有，請詳細舉出監(jiān)事提出的異議，如無，請說明原因。3.監(jiān)事會專業(yè)委員會的名稱、職責和履職情況（填寫附表13）？4.監(jiān)事會獨立專職辦事機構(gòu)的名稱、主要職責、崗位設(shè)置和人員數(shù)量？

12、5.監(jiān)事會擬審議事項是否需要事先向地方黨委政府、當?shù)乇O(jiān)管部門匯報，會議結(jié)束是否需向地方黨委政府、當?shù)乇O(jiān)管部門匯報相關(guān)情況。6.有哪些制度或措施確保監(jiān)事會獨立自主地行使監(jiān)督權(quán)利？銀行監(jiān)事會通過什么方式或措施，對董事會和高級管理層進行監(jiān)督？制定了那些制度辦法？7.銀行對監(jiān)事所提意見、建議是否建立了相應的處理和答復機制？最近3年銀行監(jiān)事對財務管理、內(nèi)控體系、風險管理、董事及高管履職等方面提出過哪些意見及建議？銀行是如何落實執(zhí)行的？四、高級管理層及高管人員1.章程中規(guī)定的高級管理層的職權(quán)？2.高級管理層的會議制度有哪些？各項會議制度的議事規(guī)則是什么?哪些部門參加?召集人或主持人?參加部門有哪些?開會頻

13、率?3.董事會對高級管理層（集體及個體）的授權(quán)情況？4.銀行是否建立了高級管理層向董事會、監(jiān)事會報告制度？如有，制度中確定的報告內(nèi)容、方式和頻率是什么？5.高級管理層成員的產(chǎn)生程序，各級黨政部門是否有相對明確的指導意見或提名?6.高級管理人員薪酬方案的制定、審議和最終決定過程，各級黨政部門是否有相對明確的指導意見。7.董事、監(jiān)事、高級管理人員的薪酬制度、績效考核標準和考核程序。8.對高級管理人員的約束及問責機制如何？并請舉例說明。9.請詳述高級管理人員的人事組織關(guān)系。10.請?zhí)峁┿y行的績效考核指標。是否建立了薪酬延期支付與追索扣回制度？是否建立了中長期激勵計劃并詳細說明。11.董事會及高管層是

14、否根據(jù)中長期發(fā)展規(guī)劃制定每年的經(jīng)營目標及風險管理目標？是否通過績效考評、資源配置等方式將目標有效傳達到基層部門和經(jīng)營單元？對目標落實情況是否有監(jiān)督機制和獎懲措施？五、黨委會1.銀行黨委會的職責，成員構(gòu)成、成員職務及其產(chǎn)生過程。2.黨委書記、紀委書記人選的產(chǎn)生程序（請詳細說明并附相關(guān)文件）。3.黨組織的隸屬關(guān)系，所接受的日常管理和指導。4.董事長、行長、黨委書記之間的職責劃分及依據(jù)；董事會、行務會、黨委會之間的職責劃分及依據(jù)。在實際工作中，如何處理黨委會和公司治理“三會一層”的關(guān)系？5.副行長及中層管理人員的選拔及任用程序?是否經(jīng)黨委或組織部門提名或批準?6.本行的所有員工（含高管）用工性質(zhì)和身份，是如何形成和決定的?六、相關(guān)經(jīng)營管理情況1.地方黨委政府對本行發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營目標、年度經(jīng)營計劃等方面的指導意見。2.在化解當?shù)仄髽I(yè)與銀行風險過程中，各級黨政部門的參與方式及對本行的要求。3.地方黨委政府對本行發(fā)展給予