證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題及答案0325-9

1、證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題及答案 0325-91、競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)間為招標(biāo)日上午（）。【選擇題】A. 9:35 10:35B. 10:35 11:35C. 9:30 10:30D. 10:30 11:3010:35 11:35。正確答案 :B答案解析 :選項(xiàng) B 正確：競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)間為招標(biāo)日上午2、下列選項(xiàng)中，不屬于金融危機(jī)特征的是（）?！具x擇題】3A. 經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減B. 企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會(huì)普遍的經(jīng)濟(jì)蕭條C地區(qū)性債務(wù)危機(jī)凸顯D.整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值 正確答案 :C答案解析 :選項(xiàng)C符合題意：金融危機(jī)的特征包括:1）人們預(yù)期經(jīng)濟(jì)未來(lái)將

2、更加悲觀；2）整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值；選項(xiàng) D 不符合題意）3）經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受到打擊；（選項(xiàng)A不符合題意）5）有時(shí)候甚至伴隨著社會(huì)動(dòng)蕩或國(guó)家政治層面的動(dòng)蕩?！窘M合型選擇題】，主要內(nèi)3、證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法（征求意見(jiàn)稿） 容包括以下（）A. I、B. I、IVC.I、n、mD.I、n、K、正確答案 :D答案解析 :選項(xiàng)D 正確：中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券公司和證券投資基金管理，主要內(nèi)容包括以下四個(gè)方面：公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）4、下列有關(guān)證券除權(quán)除息的

3、說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】A. 除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息B. 除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益C從理論上說(shuō)，除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲D.從理論上說(shuō)，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額 正確答案 :C答案解析 選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤：除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日，本日之后（含本日）買(mǎi)入的?！具x擇題】股票不再享有本期股利。從理論上說(shuō)，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額；除權(quán)日股票價(jià) 格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)下降。但是，實(shí)踐中，除息除權(quán)后，股價(jià)變化與理論價(jià)格之間通常會(huì)存 在差異。5、市場(chǎng)化程度較高的成熟

4、股票市場(chǎng)所普遍采用的一種發(fā)行制度是（）A.審批制B. 核準(zhǔn)制C審核制D.注冊(cè)制 正確答案 :D 答案解析 :選項(xiàng) D 正確：市場(chǎng)化程度較高的成熟股票市場(chǎng)所普遍采用的一種發(fā)行制度是注冊(cè)制。6、通過(guò)（）可以計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。I . 基金負(fù)債n.基金資產(chǎn)總值 n.基金份額總值IV .基金份額凈值【組合型選擇題】A. I、B.I、m、C.n、m、D.I、n、m、V正確答案 :A 答案解析 :選項(xiàng) A 正確： 基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值?；鹳Y產(chǎn)凈值的計(jì)算公式 如下：基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值基金負(fù)債。（i、n正確）7、1790年成立的美國(guó)第一個(gè)證券交易所是（） ?！具x擇題】A.紐

5、約證券交易所B.費(fèi)城證券交易所C. 阿姆斯特丹證券交易所D纟納斯達(dá)克 正確答案 :B1817 年，參與華爾街， 1863 年改名選擇題】答案解析：選項(xiàng)B正確：1790年成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所一一費(fèi)城證券交易所。湯迪咖啡館證券交易的經(jīng)紀(jì)人通過(guò)一項(xiàng)正式章程，并成立組織，起名為“紐約證券交易會(huì)” 為“紐約證券交易所” 。8、我國(guó)要求合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者中的基金管理公司的凈資產(chǎn)不少于人民幣（）億元。A.1B.2C. 3D. 5 正確答案 :B 答案解析 :選擇題】9、（）是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。A.存托憑證B.可轉(zhuǎn)換債券C權(quán)證D. 可轉(zhuǎn)讓存單 正確答案 :A選擇題】答案解析：選項(xiàng)A正確：存托憑證，是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。存托 憑證一般代表外國(guó)公司股票，有時(shí)也代表債券。存托憑證也被稱(chēng)為預(yù)托憑證。10、（）對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理