上市公司募集資金管理辦法_上交所

1、成功是失敗之母，一切都是努力的結(jié)果上海證券交易所關(guān)于發(fā)布？上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定？的通知上海證券交易所2008年6月28日上證上字200859號(hào) 各上市公司、保薦人：為規(guī)范本所上市公司募集資金的使用與管理，根據(jù)？公司法？Notes Link、？證券法？Notes Link、？首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法？Notes Link、？上市公司證券發(fā)行管理辦法？Notes Link、？關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定？Notes Link、？關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知？Notes Link、？上海證券交易所股票上市規(guī)則？Notes Link 等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章

2、、業(yè)務(wù)規(guī)則及規(guī)范性文件，本所制定了 ？上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定？，同時(shí)，本所制定了 ？募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議 （范本）？（附件一）和？公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告（格式指引）？（附件二）?，F(xiàn)予以發(fā)布，自本規(guī)定發(fā)布之日起上市公司新增募集資金的使用與管理，應(yīng)遵照本規(guī)定執(zhí)行。特此通知 附件:上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定第一章總則第一條 為規(guī)范本所上市公司募集資金的使用與管理，根據(jù)？公司法?Notes Link、？證券 法?Notes Link、？首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法?Notes Link、？上市公司證券發(fā)行管理辦法?Notes Link、？關(guān)于前次

3、募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定?Notes Link、？關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知？Notes Link、？上海證券交易所股票上市規(guī)則？Notes Link，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定所稱募集資金系指上市公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股 票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等 ）以及非 公開發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃募集的資 金。第三條 上市公司董事會(huì)應(yīng)建立募集資金存儲(chǔ)、使用和管理的內(nèi)部控制制度，對(duì)募集資金存儲(chǔ)、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等內(nèi)容進(jìn)行明確規(guī)定。上市公司應(yīng)當(dāng)將募集資金存儲(chǔ)、使用和管理的內(nèi)部控制制度及時(shí)報(bào)本

4、所備案并 在本所網(wǎng)站上披露。第四條保薦人應(yīng)當(dāng)按照？證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法？Notes Link及本規(guī)定對(duì)上 市公司募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。第二章募集資金存儲(chǔ)第五條上市公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)設(shè)立的專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱募集資金 專戶”集中管理。募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。第六條上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后兩周內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行 （以下簡(jiǎn)稱商業(yè)銀行”簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。該協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括 以下內(nèi)容：（一）上市公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于募集資金專戶（二）商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)每月向上市公司提供募集資金專戶銀行對(duì)賬單，并抄送保薦人

5、；（三）上市公司1次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從募集資金專戶支取的金額超過 5000萬元 且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額 （以下簡(jiǎn)稱募集資金凈額”的20% 的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦人；（四）保薦人可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢募集資金專戶資料（五）上市公司、商業(yè)銀行、保薦人的違約責(zé)任。上市公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所備案并公告。上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦人或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的 上市公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起兩周內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并在新的協(xié)議簽訂后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所備案并公告。第七條 保薦人發(fā)現(xiàn)上市公司、商業(yè)銀行未按約定履行募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié) 議的，

6、應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向本所書面報(bào)告。第三章募集資金使用第八條上市公司使用募集資金應(yīng)當(dāng)遵循如下要求（一 ）上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金使用的申請(qǐng)、分級(jí)審批權(quán)限、決策程序、風(fēng) 險(xiǎn)控制措施及信息披露程序做出明確規(guī)定；（二）上市公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金使用計(jì)劃使用募 集資金；（三）出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金使用計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告本所并公告；（四）募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱 募投項(xiàng)目”出現(xiàn)以下情形的，上市公司應(yīng) 當(dāng)對(duì)該募投項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目，并在 最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募投項(xiàng)目（如有）：1

7、、募投項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的2、募投項(xiàng)目擱置時(shí)間超過1年的;3、超過募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到 相關(guān)計(jì)劃金額50%的；4、募投項(xiàng)目出現(xiàn)其他異常情形的。第九條上市公司使用募集資金不得有如下行為（一）除金融類企業(yè)外，募投項(xiàng)目為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、 借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù) 的公司；（二）通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途（三）募集資金被控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，為關(guān)聯(lián)人利用募投 項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。第十條 上市公司已在發(fā)行申請(qǐng)文件中披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資

8、金 且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所專項(xiàng)審計(jì)、保薦人發(fā)表意見后，并經(jīng)上市 公司董事會(huì)審議通過后方可實(shí)施。上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在完成置換后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào) 告本所并公告。除前款外，上市公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金的 ，應(yīng)當(dāng)參照 變更募投項(xiàng)目履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。第十一條上市公司以閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，應(yīng)符合如下要求：（一）不得變相改變募集資金用途，不得影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行； （二）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金金額不得超過募集資金凈額的 50%;（三）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過6個(gè)月;（四）已歸還已到期的前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金（如適用）。上市公司以閑置

9、募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董 事會(huì)審議通過，并經(jīng)獨(dú)立董事、保薦人、監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見，在2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并 公告。超過本次募集資金金額10%以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，須經(jīng)股東大 會(huì)審議通過，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。補(bǔ)充流動(dòng)資金到期日之前，上市公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金 專戶,并在資金全部歸還后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告。第十二條 單個(gè)募投項(xiàng)目完成后，上市公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用 于其他募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過，且經(jīng)獨(dú)立董事、保薦人、監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見 后方可使用。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于100萬或低于該項(xiàng)目募集資金承諾投資額 5%的

10、,可以免于履行前款程序，其使用情況應(yīng)在年度報(bào)告中披露。上市公司單個(gè)募投項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募投項(xiàng)目（包括 補(bǔ)充流動(dòng)資金）的，應(yīng)當(dāng)參照變更募投項(xiàng)目履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。第十三條 募投項(xiàng)目全部完成后，節(jié)余募集資金（包括利息收入）在募集資金凈額10% 以上的，上市公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過，且獨(dú)立董事、保薦人、監(jiān)事會(huì)發(fā) 表意見后方可使用節(jié)余募集資金。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于募集資金凈額10%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議 通過，且獨(dú)立董事、保薦人、監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見后方可使用。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于500萬或低于募集資金凈額5%的,可以免 于履行前款程序，其使用情況應(yīng)

11、在最近一期定期報(bào)告中披露。第四章 募集資金投向變更第十四條 上市公司募投項(xiàng)目發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過。上市公司僅變更募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的，可以免于履行前款程序，但應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市 公司董事會(huì)審議通過，并在2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告改變?cè)蚣氨Ｋ]人的意見。第十五條 變更后的募投項(xiàng)目應(yīng)投資于主營(yíng)業(yè)務(wù)。上市公司應(yīng)當(dāng)科學(xué)、審慎地進(jìn)行新募投項(xiàng)目的可行性分析 ，確信投資項(xiàng)目具 有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。第十六條 上市公司擬變更募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告 本所并公告以下內(nèi)容：（一）原募投項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因； （二）新募投項(xiàng)

12、目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示 （三）新募投項(xiàng)目的投資計(jì)劃；（四）新募投項(xiàng)目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明（如適用）;（五 ）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦人對(duì)變更募投項(xiàng)目的意見 （六 ）變更募投項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說明 （七 ）本所要求的其他內(nèi)容。新募投項(xiàng)目涉及關(guān)聯(lián)交易、購(gòu)買資產(chǎn)、對(duì)外投資的，還應(yīng)當(dāng)參照相關(guān) 規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行披露。第十七條 上市公司變更募投項(xiàng)目用于收購(gòu)控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn) （包括權(quán)益） 的，應(yīng)當(dāng)確保在收購(gòu)后能夠有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及減少關(guān)聯(lián)交易。第十八條 上市公司擬將募投項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的（募投項(xiàng)目在上市公司實(shí)施重大 資產(chǎn)重組中已全部對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的除外），應(yīng)當(dāng)在提交董事

13、會(huì)審議后2個(gè)交易日內(nèi) 報(bào)告本所并公告以下內(nèi)容：（一）對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目的具體原因； （二）已使用募集資金投資該項(xiàng)目的金額； （三）該項(xiàng)目完工程度和實(shí)現(xiàn)效益；（四）換入項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示（如適用）； （五）轉(zhuǎn)讓或置換的定價(jià)依據(jù)及相關(guān)收益； （六 ）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦人對(duì)轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目的意見 （七 ）轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說明 （八 ）本所要求的其他內(nèi)容。上市公司應(yīng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價(jià)款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更 情況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運(yùn)行情況，并履行必要的信息披露義務(wù)。第五章募集資金使用管理與監(jiān)督 第十九條上市公司董事會(huì)每半年度應(yīng)當(dāng)全面核查募投項(xiàng)目

14、的進(jìn)展情況，對(duì)募集資金 的存放與使用情況出具？公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告 ？。? 公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告 ？ 應(yīng)經(jīng)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議 通過,并應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告。第二十條保薦人至少每半年度對(duì)上市公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn) 場(chǎng)調(diào)查。每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司年度募集資金存放與使用情況 出具專項(xiàng)核查報(bào)告，并于上市公司披露年度報(bào)告時(shí)向本所提交。核查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以 下內(nèi)容：（一）募集資金的存放、使用及專戶余額情況 （二）募集資金項(xiàng)目的進(jìn)展情況，包括與募集資金投資計(jì)劃進(jìn)度的差異；（三）用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金

15、投資項(xiàng)目的自籌資金情況（如適用）；（四）閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況和效果（如適用）;（五）募集資金投向變更的情況（如適用）;（六 ）上市公司募集資金存放與使用情況是否合規(guī)的結(jié)論性意見 （七 ）本所要求的其他內(nèi)容。每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，上市公司董事會(huì)應(yīng)在？公司募集資金存放與實(shí) 際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告？中披露保薦人專項(xiàng)核查報(bào)告的結(jié)論性意見。第二十一條董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)或二分之一以上獨(dú)立董事可以聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì) 師對(duì)募集資金存放與使用情況進(jìn)行專項(xiàng)審核，出具專項(xiàng)審核報(bào)告。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)予以積 極配合，上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)必要的費(fèi)用。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到注冊(cè)會(huì)計(jì)師專項(xiàng)審核報(bào)告后 2個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)告并 公告。如

16、注冊(cè)會(huì)計(jì)師專項(xiàng)審核報(bào)告認(rèn)為上市公司募集資金管理存在違規(guī)情形的，董事會(huì)還應(yīng)當(dāng)公告募集資金存放與使用情況存在的違規(guī)情形、已經(jīng)或可能導(dǎo)致的后果及 已經(jīng)或擬采取的措施。第六章附則第二十二條 募投項(xiàng)目通過上市公司的子公司或上市公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，適用本規(guī)定。第二十三條上市公司及其控股股東和實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、保 薦人違反本規(guī)定的，本所依據(jù)？上海證券交易所股票上市規(guī)則？Notes Link的相關(guān)規(guī)定， 視情節(jié)輕重給予懲戒。情節(jié)嚴(yán)重的，本所將報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。第二十四條 本規(guī)定由本所負(fù)責(zé)解釋。第二十五條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。附件一 :？募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）?甲方:

17、股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱 甲方”說明：甲方是實(shí)施募集資 金投資項(xiàng)目的法人主體，如果募集資金投資項(xiàng)目由上市公司直接實(shí)施，則上市公司為 甲方,如果由上市公司子公司或其控制的其他企業(yè)實(shí)施 ，則上市公司及該子公司或上 市公司控制的其他企業(yè)為甲方）乙方:銀行分行（以下簡(jiǎn)稱 乙方”）丙方:保薦人）（以下簡(jiǎn)稱丙方”）頁腳內(nèi)容11為規(guī)范甲方募集資金管理，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及？上海證券交易所 上市公司募集資金管理規(guī)定？，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：萬元。該專戶、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱專戶”賬號(hào)為截至年_月_日,專戶余額為 _僅用于甲方用,不得用作其他用途。等募集資金投向

18、項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使甲方以存單方式存放的募集資金 萬元（若有）,開戶日期為 年月日,期限個(gè)月。甲方承諾上述存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行 管理或以存單方式續(xù)存，并通知丙方。甲方存單不得質(zhì)押。二、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守？中華人民共和國(guó)票據(jù)法？、？支付結(jié)算辦法？、？人民幣銀 行結(jié)算賬戶管理辦法？等法律、法規(guī)、規(guī)章。三、丙方作為甲方的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)甲 方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方承諾按照？證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法？、？上海證券交易所上市公司募 集資金管理規(guī)定？以及甲方制訂的募集資金管理制度對(duì)甲方募集資金管理事項(xiàng)履行 保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)

19、督導(dǎo)工作。丙方可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合 丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專戶存儲(chǔ)情況。四、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人 > 以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料;乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證 明和單位介紹信。五、乙方按月（每月_日前）向甲方出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專戶對(duì)賬單，并抄送給丙 方。六、甲方1次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過5000萬元且達(dá)到發(fā)

20、行募集資金 總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱 募集資金凈額”的20%的,甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳 真方式通知丙方，同時(shí)提供專戶的支出清單。七、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十二條的要求書面通知更換后保薦代 表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。八、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向甲方出具對(duì)賬單，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的， 甲方可以主動(dòng)或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。九、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海 證券交易所書面報(bào)告。十、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表

21、人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之 日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。十一、本協(xié)議一式_份,甲、乙、丙三方各持一份，向上海證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì) 監(jiān)管局各報(bào)備一份，其余留甲方備用。十二、聯(lián)系方式：股份有限公司（甲方）1.地址:_ 郵編:_ 傳真：_ 聯(lián)系人: 電話:_ 手機(jī):_Email:地址：郵編：傳直：/、 聯(lián)系人：電話：手機(jī)：Emlail:3.地址：郵編：2.保薦代表人A: 身份證號(hào)碼： 電話：手機(jī)：Email：傳真： 保薦代表人B： 身份證號(hào)碼： 電話：手機(jī)：Email：傳真：銀行分行（乙方）（保薦人）（丙方）協(xié)議簽署:甲方：股份有限公司（蓋章）法定代表人或授權(quán)

22、代表：年 月曰支行（蓋章）乙方:銀行分行 法定代表人或授權(quán)代表：年 月曰丙方: 券（股份）有限公司（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表：年 月曰 附件二:?公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告（格式指引）? 證券代碼：證券簡(jiǎn)稱：公告編號(hào)：X股份有限公司關(guān)于公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告 本公司及董事會(huì)全體成員、監(jiān)事會(huì)全體成員、高級(jí)管理人員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn) 確和完整，并對(duì)公告中的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏承擔(dān)責(zé)任。、募集資金基本情況說明扣除發(fā)行費(fèi)用后的實(shí)際募集資金金額、 資金到賬時(shí)間、以前年度已使用金額、 本年度使用金額及當(dāng)前余額。二、募集資金管理情況說明？募集資金管理制度？的制

23、定和執(zhí)行情況，包括募集資金在各銀行賬戶的存儲(chǔ) 情況，公司與保薦人及商業(yè)銀行簽訂？募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議？的時(shí)間、與？ 募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）?是否存在重大差異，?募集資金專戶存儲(chǔ)三方 監(jiān)管協(xié)議？的履行情況及存在的問題。三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況公司應(yīng)在 募集資金使用情況對(duì)照表”見附表1）中說明如下內(nèi)容：1.募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱 募投項(xiàng)目”的資金使用情況。分項(xiàng)目說明募集資金 承諾投資項(xiàng)目、承諾投資總額、調(diào)整后投資總額、截至期末承諾投入金額（以最近一次已披露計(jì)劃為依據(jù)）、本年度投入金額、截至期末累計(jì)投入金額、截至期末累計(jì)投 入金額與承諾投入金額的差額、截至期末投入進(jìn)度、項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期、 本年度實(shí)現(xiàn)的效益、是否達(dá)到預(yù)計(jì)效益及項(xiàng)目可行性是否發(fā)生重大變化等。募投項(xiàng)目出現(xiàn)上海證券交易所？上市公司募集資金管理規(guī)定？第八條第（四）項(xiàng) 所列情形的，應(yīng)披露有關(guān)情況及擬采取的措施。募投項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的，應(yīng)說明原因,并就該投資項(xiàng)目對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、 經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響作定性分析。2.募投項(xiàng)目先期投入及置換情況。公司以募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自 籌資金的，應(yīng)說明先期投入的金額、用募集資金置換先期投入的金額、 時(shí)間和履行的 決策程序。3.用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況。公