中國(guó)科學(xué)院對(duì)外投資管理暫行辦法

1、中國(guó)科學(xué)院對(duì)外投資管理暫行辦法我要分享  新浪微博微信QQ好友人人網(wǎng)發(fā)布時(shí)間：2011-02-28  【字號(hào)： 小  中  大 】科發(fā)計(jì)字201042號(hào)第一條 為規(guī)范中國(guó)科學(xué)院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中科院）和所屬事業(yè)單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)研究所）對(duì)外投資及在投資企業(yè)的股權(quán)變化行為，完善對(duì)投資企業(yè)的監(jiān)管，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中央級(jí)事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)使用管理暫行辦法和中央級(jí)事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)處置管理暫行辦法等國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)科學(xué)院經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例等有關(guān)規(guī)章制度，制定本辦法。第二條&

2、#160;本辦法所稱(chēng)對(duì)外投資是指中科院和研究所的長(zhǎng)期股權(quán)投資，主要包括：（一）投資設(shè)立新企業(yè)；（二）投資入股現(xiàn)有企業(yè)；（三）對(duì)已投資的企業(yè)增資擴(kuò)股；（四）兼并收購(gòu)企業(yè)；（五）接受贈(zèng)予的企業(yè)股權(quán)。第三條 本辦法所稱(chēng)股權(quán)變化是指轉(zhuǎn)讓股權(quán)、劃轉(zhuǎn)股權(quán)、轉(zhuǎn)增資本金、撤資、注銷(xiāo)解散等經(jīng)濟(jì)行為，主要包括：（一）轉(zhuǎn)讓所持企業(yè)股權(quán)（或股份）；（二）無(wú)償劃轉(zhuǎn)所持有的企業(yè)股權(quán)；（三）對(duì)已投資的企業(yè)改制（含股份制改造）；（四）已投資的企業(yè)增資擴(kuò)股但研究所不再新增投資；（五）企業(yè)以未分配利潤(rùn)、資本公積和盈余公積轉(zhuǎn)增資本金；（六）撤資；（七）已投資企業(yè)的注銷(xiāo)解散。第四條 研究所對(duì)外投資應(yīng)有利于本單位科技成果轉(zhuǎn)移

3、轉(zhuǎn)化和規(guī)模產(chǎn)業(yè)化及本單位后勤社會(huì)化改革。第五條 中科院鼓勵(lì)研究所主要以科技成果形成的專(zhuān)利權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)為主進(jìn)行投資。研究所不得以下列資產(chǎn)進(jìn)行投資：（一）國(guó)家和中科院要求列為國(guó)家資本金外的財(cái)政資金；（二）上級(jí)補(bǔ)助收入；（三）為維持科研事業(yè)正常發(fā)展和保證科研計(jì)劃完成的儀器設(shè)備、材料等各項(xiàng)資產(chǎn)；（四）科研園區(qū)內(nèi)的土地使用權(quán)、房屋產(chǎn)權(quán)等；（五）對(duì)外融資方式募集的資金。第六條 研究所不得以現(xiàn)金直接進(jìn)入股市買(mǎi)賣(mài)股票；不得以任何形式對(duì)任何單位、企業(yè)和個(gè)人的借貸事項(xiàng)提供擔(dān)保；不得借款給任何企業(yè)。第七條 研究所對(duì)外投資設(shè)立企業(yè)不以追求控股為主要目的。原則上，研究所不在所投資企業(yè)中占

4、有控股地位。在研究所以投資企業(yè)方式進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的階段，研究所可通過(guò)占較大股份，以發(fā)揮自身的研發(fā)主導(dǎo)作用；在規(guī)模產(chǎn)業(yè)化階段，則應(yīng)由社會(huì)股東占控股地位，以發(fā)揮其經(jīng)營(yíng)管理的主導(dǎo)作用。第八條 研究所以無(wú)形資產(chǎn)投資設(shè)立企業(yè)主要在于孵化技術(shù)成果，在完成技術(shù)成果孵化階段后，應(yīng)逐漸退出，讓企業(yè)成為真正獨(dú)立的社會(huì)企業(yè)。原則上有以下兩種情況時(shí)，研究所應(yīng)及時(shí)退出。（一）研究所持股后企業(yè)經(jīng)營(yíng)時(shí)間已10年，經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)已與研究所科研業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)聯(lián)時(shí)。（二）企業(yè)無(wú)法正常持續(xù)經(jīng)營(yíng)且無(wú)扭轉(zhuǎn)的可能性，或連續(xù)三年以上經(jīng)營(yíng)嚴(yán)重虧損時(shí)。第九條 研究所應(yīng)選擇有信譽(yù)、懂經(jīng)營(yíng)、善管理的投資合作伙伴，與社會(huì)優(yōu)勢(shì)生產(chǎn)要素結(jié)合，建立

5、現(xiàn)代企業(yè)制度，實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化并形成規(guī)范的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)本單位科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，促進(jìn)投資企業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展。第十條 研究所對(duì)外投資及股權(quán)變化事項(xiàng)的協(xié)議、合同等文書(shū)的擬定與簽署必須符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，同時(shí)應(yīng)遵循謹(jǐn)慎性原則，聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)律師參與或進(jìn)行必要的法律咨詢(xún)。第十一條 研究所的對(duì)外投資及股權(quán)變化事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)所長(zhǎng)辦公會(huì)議（或所務(wù)會(huì)議）集體研究決定，并按本辦法辦理報(bào)批或備案手續(xù)。任何個(gè)人不得擅自決定研究所任何形式的對(duì)外投資及股權(quán)變化行為。第十二條 中科院和研究所對(duì)外投資或轉(zhuǎn)讓股權(quán)金額賬面原值一次超過(guò)800萬(wàn)元的，需由中科院報(bào)財(cái)政部審批。第十三條 研究所的

6、以下對(duì)外投資和股權(quán)變化事項(xiàng)，需將相關(guān)材料書(shū)面報(bào)送中科院計(jì)劃財(cái)務(wù)局；經(jīng)中科院計(jì)劃財(cái)務(wù)局會(huì)同國(guó)科控股和中科院院地合作局審核批準(zhǔn)或報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)后，由研究所依法實(shí)施。（一）投資設(shè)立新企業(yè)；（二）投資入股現(xiàn)有企業(yè)；（三）對(duì)已投資的企業(yè)增資擴(kuò)股；（四）已投資的一人有限責(zé)任公司和國(guó)有獨(dú)資公司增資、研究所不增資；（五）兼并收購(gòu)企業(yè)；（六）對(duì)已投資的企業(yè)改制（含股份制改造）；（七）轉(zhuǎn)讓所持企業(yè)股權(quán)（或股份）；（八）無(wú)償劃轉(zhuǎn)研究所持有的企業(yè)股權(quán)；（九）撤資；（十）絕對(duì)控股企業(yè)的注銷(xiāo)解散。不同的對(duì)外投資行為和股權(quán)變化事項(xiàng)所需報(bào)送的資料詳見(jiàn)附件1-8。第十四條 研究所的以下對(duì)外投資和股權(quán)變化事項(xiàng)，實(shí)行中科院

7、備案、研究所審批制，即研究所在審批前向中科院計(jì)劃財(cái)務(wù)局、中國(guó)科學(xué)院國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)科控股）分別備案，10個(gè)工作日后無(wú)異議的則由研究所審批。（一）企業(yè)增資、研究所不增資（除第十三條（四）外）；（二）相對(duì)控股和參股企業(yè)的注銷(xiāo)解散；（三）企業(yè)以未分配利潤(rùn)、資本公積和盈余公積轉(zhuǎn)增資本金；（四）接受贈(zèng)予的企業(yè)股權(quán)。不同的對(duì)外投資行為和股權(quán)變化事項(xiàng)所需報(bào)送的資料詳見(jiàn)附件2、8、9、10。第十五條 研究所利用科技成果對(duì)外投資的，可依法將該科技成果轉(zhuǎn)化成功后連續(xù)3至5年不低于5%的新增留利折算為股份，獎(jiǎng)勵(lì)給完成該項(xiàng)科技成果及其轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的人員。國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)的研究所可

8、將投資入股的科技成果不低于20%的評(píng)估作價(jià)金額折算為股權(quán)，獎(jiǎng)勵(lì)給有關(guān)技術(shù)人員。軟件行業(yè)的有關(guān)激勵(lì)政策國(guó)家另有規(guī)定的，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十六條 研究所原則上不得兼并收購(gòu)社會(huì)企業(yè)，不得接受贈(zèng)予或無(wú)償劃入的未改制企業(yè)的股權(quán)。第十七條 研究所投資的控股企業(yè)及其各級(jí)控股子企業(yè)，如確需兼并收購(gòu)社會(huì)企業(yè)的，由研究所履行報(bào)批手續(xù)，除正常投資需提供的所列材料外，還應(yīng)提供被兼并收購(gòu)企業(yè)近三年經(jīng)審計(jì)后的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、盡職調(diào)查有關(guān)材料，并書(shū)面說(shuō)明兼并收購(gòu)的理由、風(fēng)險(xiǎn)分析及防范措施。第十八條 研究所以?xún)x器設(shè)備、材料等各項(xiàng)實(shí)物和無(wú)形資產(chǎn)對(duì)外投資時(shí)，須以中科院計(jì)劃財(cái)務(wù)局同意投資的批復(fù)為依據(jù)，聘

9、請(qǐng)有資質(zhì)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，并按有關(guān)規(guī)定辦理審核、備案手續(xù)。第十九條 研究所對(duì)外投資時(shí)，必須按事業(yè)單位財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定及時(shí)入賬，正確反映研究所對(duì)外投資的情況。第二十條 研究所應(yīng)建立或指定相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)，明確責(zé)任人，落實(shí)投資協(xié)議、合同，并對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤管理，監(jiān)督和記錄協(xié)議、合同執(zhí)行過(guò)程中產(chǎn)生的偏差，對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)做出預(yù)見(jiàn)并制定相應(yīng)的對(duì)策。第二十一條 研究所對(duì)外投資完成后必須按規(guī)定及時(shí)向中科院計(jì)劃財(cái)務(wù)局申請(qǐng)辦理國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)。第二十二條 投資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中發(fā)生下列情況變化之一的，應(yīng)當(dāng)重新履行決策報(bào)批手續(xù)。（一）投資總額超過(guò)批準(zhǔn)的金額；（

10、二）出資方式發(fā)生變化；（三）合作方發(fā)生變化；（四）合作方式發(fā)生變化等。第二十三條 研究所作為投資企業(yè)的股東，應(yīng)加強(qiáng)并規(guī)范對(duì)投資企業(yè)的監(jiān)管，切實(shí)履行股東職責(zé)，包括但不限于以下方面：（一）建立或指定專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)對(duì)投資企業(yè)進(jìn)行管理；（二）對(duì)控股的投資企業(yè)，應(yīng)派出股權(quán)（產(chǎn)權(quán)）代表（董事、監(jiān)事和股東代表）參與對(duì)投資企業(yè)的管理和監(jiān)督，同時(shí)應(yīng)委派內(nèi)部審計(jì)人員進(jìn)行定期或不定期審計(jì)；（三）對(duì)參股的投資企業(yè)，派出股權(quán)（產(chǎn)權(quán)）代表參與對(duì)投資企業(yè)的管理和監(jiān)督；如沒(méi)有委派股權(quán)（產(chǎn)權(quán)）代表，應(yīng)通過(guò)專(zhuān)門(mén)的管理機(jī)構(gòu)，了解投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)情況；（四）收集投資企業(yè)的有關(guān)決議、財(cái)務(wù)報(bào)告等重要文件，并建立檔案進(jìn)行管理；（五

11、）派出的股權(quán)（產(chǎn)權(quán)）代表在投資企業(yè)參與重要事項(xiàng)的表決時(shí)，應(yīng)事先征求研究所的意見(jiàn)，并按研究所的意見(jiàn)進(jìn)行表決；（六）研究所對(duì)派出股權(quán)（產(chǎn)權(quán)）代表履行職責(zé)的情況應(yīng)進(jìn)行考核；（七）如委托其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)托管，應(yīng)簽訂股權(quán)托管協(xié)議，明確有關(guān)方面的責(zé)、權(quán)、利及違約責(zé)任。第二十四條 研究所應(yīng)加快投資企業(yè)社會(huì)化進(jìn)程。研究所（含研究所投資的一人有限責(zé)任公司、控股公司）和其他國(guó)有法人股東在被投資企業(yè)的股份總數(shù)不足未來(lái)預(yù)計(jì)公開(kāi)上市發(fā)行時(shí)實(shí)際發(fā)行股份數(shù)量的10%時(shí)，研究所應(yīng)在該企業(yè)申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票上市之前退出。第二十五條 研究所轉(zhuǎn)讓所持非上市企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)以資產(chǎn)評(píng)估備案價(jià)格作為市場(chǎng)競(jìng)價(jià)的參考

12、依據(jù)，通過(guò)依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開(kāi)交易，一般情況下轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于評(píng)估結(jié)果。當(dāng)意向交易價(jià)格低于評(píng)估結(jié)果90%的，暫停交易，應(yīng)按規(guī)定審批權(quán)限報(bào)原審批單位同意后方可繼續(xù)交易。采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定須報(bào)財(cái)政部審批。研究所轉(zhuǎn)讓持有的上市公司股份，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十六條 研究所利用國(guó)有資產(chǎn)對(duì)外投資取得的收益，應(yīng)按照預(yù)算管理及事業(yè)單位財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)制度的有關(guān)規(guī)定納入單位預(yù)算，統(tǒng)一核算，統(tǒng)一管理；中科院保留收繳的權(quán)利。研究所應(yīng)及時(shí)收繳企業(yè)已分配的投資收益。研究所轉(zhuǎn)讓所持企業(yè)股權(quán)（或股份）的，轉(zhuǎn)讓收入按照中央級(jí)事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)處置管理暫行辦法（財(cái)教2008495號(hào)）的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

13、。第二十七條 研究所利用國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行境外投資的，應(yīng)遵循國(guó)家境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和外匯管理等相關(guān)規(guī)定，履行報(bào)批手續(xù)。第二十八條 中科院和研究所投資的一級(jí)及以下級(jí)次企業(yè)的對(duì)外投資及股權(quán)變化按以下情形履行審批或備案手續(xù)：（一）研究所的一級(jí)控股企業(yè)（含持股35%及以上相對(duì)控股情形）發(fā)生以下對(duì)外投資情形或投資的股權(quán)變化時(shí)，實(shí)行中科院備案、研究所審批制，即研究所在審批前向中科院計(jì)劃財(cái)務(wù)局、國(guó)科控股分別備案，5個(gè)工作日后無(wú)異議的則由研究所審批：1投資設(shè)立新企業(yè)；2投資入股現(xiàn)有企業(yè)；3對(duì)已投資的企業(yè)增資擴(kuò)股；4投資的企業(yè)增資擴(kuò)股但一級(jí)企業(yè)不再新增投資；5對(duì)已投資的企業(yè)改制（含股份制改造）；6. 轉(zhuǎn)讓所持

14、企業(yè)股權(quán)（或股份）；7. 無(wú)償劃轉(zhuǎn)一級(jí)企業(yè)持有的企業(yè)股權(quán)；8. 撤資；9. 已投資企業(yè)的注銷(xiāo)解散；10. 企業(yè)以未分配利潤(rùn)、資本公積和盈余公積轉(zhuǎn)增資本金；11. 接受贈(zèng)予的企業(yè)股權(quán)。（二）研究所的一級(jí)參股企業(yè)發(fā)生本條第一款對(duì)外投資情形或股權(quán)變化時(shí)，實(shí)行股東會(huì)審批、研究所備案制度。（三）研究所的二級(jí)及以下級(jí)次企業(yè)發(fā)生的各種對(duì)外投資情形的管理由研究所自行規(guī)定。（四）中科院直接投資企業(yè)中中科院方產(chǎn)權(quán)變動(dòng)及國(guó)科控股直接投資企業(yè)中國(guó)科控股方產(chǎn)權(quán)發(fā)生第十三條所列變動(dòng)情形的，由國(guó)科控股報(bào)中科院計(jì)劃財(cái)務(wù)局審批；國(guó)科控股直接投資企業(yè)中國(guó)科控股產(chǎn)權(quán)發(fā)生第十四條所列變動(dòng)情形的，由國(guó)科控股審批。（五）國(guó)科控股的控股企

15、業(yè)的對(duì)外投資及投資企業(yè)的股權(quán)變動(dòng)，由國(guó)科控股審批。第二十九條 研究所持有公開(kāi)發(fā)行的上市公司股份，如按國(guó)家有關(guān)規(guī)定部分股份轉(zhuǎn)由全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)持有，研究所應(yīng)在股份轉(zhuǎn)持程序完成后30個(gè)工作日內(nèi)，將轉(zhuǎn)持股份情況，或以其他方式履行轉(zhuǎn)持義務(wù)情況以及一般繳款書(shū)（復(fù)印件）等有關(guān)文件報(bào)中科院計(jì)劃財(cái)務(wù)局和國(guó)科控股備案，并抄送財(cái)政部、國(guó)資委和社?；饡?huì)。第三十條 對(duì)違反本辦法的規(guī)定，造成研究所經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)損失或?qū)ρ芯克a(chǎn)生重大不良影響的，依照有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)人員的責(zé)任；違反法律法規(guī)的，還應(yīng)依法追究法律責(zé)任。第三十一條 研究所應(yīng)根據(jù)本辦法，制定本單位對(duì)外投資決策程序和相應(yīng)的管理

16、制度。第三十二條 本辦法由中科院計(jì)劃財(cái)務(wù)局負(fù)責(zé)解釋。第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。原中國(guó)科學(xué)院院屬事業(yè)單位對(duì)外投資管理暫行辦法（科發(fā)辦字2007399號(hào)）和中國(guó)科學(xué)院投資企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)管理暫行辦法（科發(fā)辦字200770號(hào)）同時(shí)廢止，在此之前發(fā)布的其他有關(guān)規(guī)定和辦法與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。中國(guó)科學(xué)院二一年五月五日 附件1對(duì)外投資時(shí)需報(bào)送的資料研究所對(duì)外投資包含投資設(shè)立新企業(yè)、投資入股現(xiàn)有企業(yè)和對(duì)已投資的企業(yè)增資擴(kuò)股三種形式，發(fā)生以上投資情形時(shí)應(yīng)當(dāng)報(bào)送的材料如下(原值超過(guò)800萬(wàn)元的，須報(bào)財(cái)政部審批，請(qǐng)示報(bào)送給“中國(guó)科學(xué)院”，申報(bào)資料一式二份；低于80

17、0萬(wàn)元的，報(bào)送給“計(jì)劃財(cái)務(wù)局”，申報(bào)資料一式一份)：1研究所關(guān)于對(duì)外投資行為的請(qǐng)示（應(yīng)為正式編號(hào)文件，請(qǐng)示中應(yīng)說(shuō)明擬投資資產(chǎn)的形態(tài)及金額；以專(zhuān)有技術(shù)對(duì)外投資的，應(yīng)寫(xiě)明該項(xiàng)技術(shù)的名稱(chēng)并提供技術(shù)相關(guān)證明資料，但不必寫(xiě)明金額及占注冊(cè)資本的比例）；2對(duì)外投資資產(chǎn)的價(jià)值憑證和權(quán)屬證明，如發(fā)票、工程決算、土地證、房產(chǎn)證、股權(quán)證、專(zhuān)利證書(shū)或?qū)＠芾硗ㄖ獣?shū)等；3投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（不僅包括對(duì)投資企業(yè)的可行性分析，還要包括研究所從投資企業(yè)獲得投資收益的分析、測(cè)算，并對(duì)研究所投資后是否繼續(xù)使用已投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及再開(kāi)發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬進(jìn)行說(shuō)明、約定）；4研究所所長(zhǎng)辦公會(huì)議（或所務(wù)會(huì)議）紀(jì)要（需蓋單位公章）；5依

18、據(jù)國(guó)家相關(guān)規(guī)定實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的，需報(bào)無(wú)形資產(chǎn)投資股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)方案、所務(wù)會(huì)對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)方案的決議；6無(wú)形資產(chǎn)預(yù)計(jì)價(jià)值說(shuō)明（簡(jiǎn)要說(shuō)明無(wú)形資產(chǎn)預(yù)計(jì)價(jià)值及占注冊(cè)資本的比例，并蓋單位公章）；7如用實(shí)物投資，提供用于投資的實(shí)物資產(chǎn)清單（實(shí)物一般應(yīng)為研究所閑置的資產(chǎn)或內(nèi)部部門(mén)整體轉(zhuǎn)為經(jīng)營(yíng)涉及的資產(chǎn)）；如用現(xiàn)金投資，應(yīng)說(shuō)明資金來(lái)源（現(xiàn)金投資應(yīng)為研究所自有資金，即事業(yè)基金一般基金）；8投資各方資質(zhì)證明文件復(fù)印件（事業(yè)單位法人證書(shū)或企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，自然人身份證復(fù)印件，國(guó)有企業(yè)投資人的國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件）；9投資設(shè)立新企業(yè)時(shí)，提供企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知單；10企業(yè)章程草案、合作意向書(shū)或合同（協(xié)議）草案（合作各方須簽

19、字蓋章，其中以無(wú)形資產(chǎn)出資的，不能寫(xiě)明具體金額，應(yīng)表述為“作價(jià)金額以經(jīng)相關(guān)機(jī)構(gòu)審核備案的金額為準(zhǔn)”；以貨幣資金出資的，應(yīng)寫(xiě)明出資金額及預(yù)計(jì)持股比例）；11投資各方上年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表（如為事業(yè)單位，則報(bào)上年度財(cái)務(wù)決算報(bào)表；企業(yè)則提供年度審計(jì)報(bào)告）；12投資入股現(xiàn)有企業(yè)的，提供股東會(huì)決議；13. 其他應(yīng)提供的材料。各項(xiàng)資料復(fù)印件必須寫(xiě)上“與原件一致”，并蓋單位公章；提供的附件資料必須蓋騎縫章。一級(jí)和以下級(jí)次企業(yè)對(duì)外投資所需的申報(bào)資料參照上述要求執(zhí)行，第4條相應(yīng)變更為“股東（大）會(huì)或董事會(huì)（同意投資的）決議”。 附件2研究所不增資其他股東增資時(shí)需報(bào)送的資料1研究所關(guān)于放棄增資權(quán)利的請(qǐng)示（文

20、件）或申請(qǐng)備案函；2研究所所長(zhǎng)辦公會(huì)議（或所務(wù)會(huì)議）紀(jì)要（即同意放棄（增資權(quán)利的集體決策意見(jiàn)，需蓋單位公章）；3企業(yè)股東會(huì)或股東大會(huì)決議；4企業(yè)增資意向書(shū)；5企業(yè)上年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表；6. 企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；7其他應(yīng)提供的材料。二級(jí)和以下級(jí)次企業(yè)放棄增資權(quán)利所需的申報(bào)資料參照上述要求執(zhí)行，第2條相應(yīng)變更為“持股企業(yè)的股東（大）會(huì)或董事會(huì)（同意放棄增資的）決議”。 附件3兼并收購(gòu)企業(yè)時(shí)需報(bào)送的資料研究所兼并收購(gòu)企業(yè)對(duì)外投資超過(guò)800萬(wàn)元的，須報(bào)財(cái)政部審批，請(qǐng)示報(bào)送給“中國(guó)科學(xué)院”，申報(bào)資料一式二份；低于800萬(wàn)元的，報(bào)送給“計(jì)劃財(cái)務(wù)局”，申報(bào)資料一式一份。詳細(xì)申報(bào)資料如下：1研究所關(guān)于

21、兼并收購(gòu)企業(yè)的請(qǐng)示（文件）。2研究所所長(zhǎng)辦公會(huì)議（或所務(wù)會(huì)議）紀(jì)要（同意兼并收購(gòu)企業(yè)的集體決策意見(jiàn)，需蓋單位公章）；3被兼并收購(gòu)企業(yè)的股東會(huì)或股東大會(huì)決議；4兼并收購(gòu)企業(yè)可行性研究報(bào)告；5. 兼并收購(gòu)企業(yè)意向書(shū)；6被兼并收購(gòu)企業(yè)近三年經(jīng)審計(jì)后的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；7. 盡職調(diào)查有關(guān)材料；8企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。 附件 4對(duì)已投資的企業(yè)改制時(shí)需報(bào)送的資料1. 研究所關(guān)于對(duì)企業(yè)改制的請(qǐng)示（文件）；2. 研究所所長(zhǎng)辦公會(huì)議（或所務(wù)會(huì)議）紀(jì)要（同意對(duì)企業(yè)改制的集體決策意見(jiàn)，需蓋單位公章）；3. 企業(yè)改制方案；4. 企業(yè)職工安置方案；5. 企業(yè)上年度審計(jì)報(bào)告和最近月份財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表；

22、6. 企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；7. 其他應(yīng)提供的材料。改制為股份制企業(yè)的，須按公司法中股份制改造的有關(guān)規(guī)定提供相關(guān)資料。對(duì)二級(jí)和以下級(jí)次企業(yè)改制所需的申報(bào)資料參照上述要求執(zhí)行，第2條相應(yīng)變更為“股東（大）會(huì)或董事會(huì)、持股單位（同意改制的）決議”。 附件5轉(zhuǎn)讓企業(yè)股權(quán)時(shí)需報(bào)送的資料研究所轉(zhuǎn)讓直接持有的企業(yè)股權(quán)時(shí)，如原值超過(guò)800萬(wàn)元的，須報(bào)財(cái)政部審批，有關(guān)申報(bào)資料一式二份；低于800萬(wàn)元的，有關(guān)申報(bào)資料一式一份。詳細(xì)申報(bào)資料如下：1研究所關(guān)于轉(zhuǎn)讓企業(yè)股權(quán)的請(qǐng)示（文件）；（股權(quán)轉(zhuǎn)讓要在國(guó)家認(rèn)可的產(chǎn)權(quán)交易所掛牌交易，因此，申請(qǐng)文中不能指定受讓方；協(xié)議轉(zhuǎn)讓給固定受讓方的，必須報(bào)財(cái)政部審批。）2研

23、究所所長(zhǎng)辦公會(huì)議（或所務(wù)會(huì)議）紀(jì)要（轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)的集體決策意見(jiàn)，需蓋單位公章）；3企業(yè)股東會(huì)決議（同意研究所轉(zhuǎn)讓股權(quán)事項(xiàng)）；4企業(yè)章程、近期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表；5企業(yè)資質(zhì)證明文件復(fù)印件（企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，國(guó)有企業(yè)投資人的國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件等）；6中央級(jí)事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)處置申請(qǐng)表一式6份（可在財(cái)政部網(wǎng)站下載），轉(zhuǎn)讓事業(yè)單位投資的二級(jí)及以下級(jí)次企業(yè)股權(quán)時(shí)不需要填報(bào)此表；7股權(quán)轉(zhuǎn)讓可行性報(bào)告（以研究所的角度來(lái)寫(xiě)，研究所需蓋章）8研究所初始投資資產(chǎn)形態(tài)證明資料（驗(yàn)資報(bào)告或評(píng)估備案表、評(píng)估報(bào)告等）9職工安置方案(轉(zhuǎn)讓控股權(quán)的)10協(xié)議轉(zhuǎn)讓的，須提供意向受讓方的詳細(xì)情況介紹；11. 其它應(yīng)提供的資料

24、。轉(zhuǎn)讓二級(jí)和以下級(jí)次企業(yè)的股權(quán)所需的申報(bào)資料參照上述要求執(zhí)行，第2條相應(yīng)變更為“股東（大）會(huì)或董事會(huì)（同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)的）決議”。 附件6劃轉(zhuǎn)研究所持有的企業(yè)股權(quán)時(shí)需報(bào)送的資料如要將研究所投資的企業(yè)股權(quán)劃轉(zhuǎn)并入研究所直接持股的資產(chǎn)管理公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)送的資料（一式一份）如下：1. 研究所關(guān)于劃轉(zhuǎn)公司股權(quán)的請(qǐng)示（文件）2. 研究所所長(zhǎng)辦公會(huì)議（或所務(wù)會(huì)議）紀(jì)要（同意劃轉(zhuǎn)股權(quán)的集體決策意見(jiàn)，需蓋單位公章）3. 劃入股權(quán)的企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、上年審計(jì)報(bào)告（或財(cái)務(wù)報(bào)表）、國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件等；4. 被劃轉(zhuǎn)企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、上年審計(jì)報(bào)告（或財(cái)務(wù)報(bào)表）、國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件等。劃轉(zhuǎn)二級(jí)和以下級(jí)次企業(yè)股權(quán)時(shí)所需的申報(bào)資料參照上述要求執(zhí)行，第2條相應(yīng)變更為“持股企業(yè)的股東（大）會(huì)或董事會(huì)（同意劃轉(zhuǎn)的）決議”。 附件 7研究所撤資時(shí)需報(bào)送的資料研究所撤資時(shí)應(yīng)當(dāng)報(bào)送的資料（一式一份）如下：1研究所關(guān)于撤資的請(qǐng)示（文件）。2研究所所長(zhǎng)辦公會(huì)議（或所務(wù)會(huì)議）紀(jì)要（同意撤資的集體決策意見(jiàn)，需蓋單位公章）；3企業(yè)股東會(huì)或股東大會(huì)決議；4撤資方案；5企業(yè)上年度審計(jì)報(bào)告和最近月份財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表；6. 企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；7其他應(yīng)提供的材料。一級(jí)和以下級(jí)次企業(yè)撤回對(duì)外投資時(shí)所需的申報(bào)資料參照上述要求執(zhí)行，第2條相應(yīng)變