2010證券從業(yè)資格考試證券交易真題

1、2010 證券從業(yè)資格考試證券交易真題單項選擇題 （每題 05分，共 30分）1、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當由（）負責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的 全部賬戶和資金。A證券公司B代理推廣機構(gòu)C結(jié)算公司D托管銀行在每月A3 個工作日上月資產(chǎn)凈值B3 個工作日上月資產(chǎn)市值C5 個工作日上月資產(chǎn)凈值D5 個工作日上月資產(chǎn)市值2、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，）內(nèi)，向上海證券交易所提供（）。3、限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（）。A5%B10%C15%D20

2、%4、關(guān)于一般境外投資者開戶要求的敘述，下列說法錯誤的是（）。A. 境外投資者申請開立 B股賬戶，可選擇任何一家具有開戶代理資格的境內(nèi)名冊登記代理機構(gòu)，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記手續(xù)B. 境外投資者在辦理名冊登記時，必須選擇一家結(jié)算會員為其辦理股票結(jié)算交收C. 境外投資者在選擇的證券公司處辦理開設(shè)外匯資金賬戶的，在上海為美元賬戶，在深圳為港幣賬戶D. 境外從事B股交易的個人投資者申請開立B股賬戶時，必須填寫和提供其姓名、身份證或護照、國籍、通訊地址、聯(lián)系電話等內(nèi)容和資料5、上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易實行國債回購交易按（）進行申報。A資金賬戶B證券賬戶C交易單元D席位6、上海證

3、券交易所債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為報最大數(shù)量應(yīng)當不超過（）手。100 手或其整數(shù)倍，單筆申A3000B5000C1萬D5萬7、全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)（）批準、可用于在全國銀行間債券市場進行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。A銀監(jiān)會B中國人民銀行C中國銀行業(yè)協(xié)會D證監(jiān)會8、標準券的折算率是指（）。A. 單位債券的面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標準券代表的金額的比率B. 單位債券市場價格折算成債券回購業(yè)務(wù)標準券的比率C一單位債券的票面利率折算成債券面值的比率D. 單位債券市值折算成債券面值的比率考試大論壇9、證券公司自營買賣的首要特點是（）。A決策的自主性B交易的風(fēng)險

4、性C收益的不穩(wěn)定性D交易方式的自主性10、證券公司的（）是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限 額等。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.投資決策機構(gòu)11、全國銀行間市場債券交易以（）方式進行，自主談判，逐筆成交。A.競價B.定價C.詢價D.招投標12、證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即（）。A高收益與低風(fēng)險B. 高效率與低成本C高收益與低成本D.高效率與低風(fēng)險13、我國自（）起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。A.2004 年 12 月 7 日B.2005 年 1 月 1 日C.2006 年 5 月 19 日D.2006 年 5 月 20 日14、證券公司違背客戶的委托

5、買賣證券，應(yīng)承擔(dān)（）的法律責(zé)任。A. 沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可B.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,下的罰款并處以 3 萬元以上 10 萬元以C. 責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任D.責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1 倍以上 5 倍以下罰款15、自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險性或高風(fēng)險特點主要是指（）。A法律風(fēng)險B市場風(fēng)險C經(jīng)營風(fēng)險D信用風(fēng)險16、我國證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負責(zé)日常事務(wù)，由（）任免。A證券交易所B中國證券業(yè)協(xié)會C國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D證券公司17、關(guān)于連續(xù)交易系統(tǒng)，下列說法正確的是（）。A連續(xù)交易系統(tǒng)意味著證券成

6、交的時點是連續(xù)的B連續(xù)交易系統(tǒng)可以提供價格的穩(wěn)定性C在連續(xù)交易系統(tǒng)中，指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低D在連續(xù)交易過程中可以提供更多的市場價格信息21、在我國證券交易所，B股交易的過戶費（結(jié)算費）為成交金額的（）A上證綜指B深證成指C實際股票價格D實際的股價指數(shù)19、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用（）作為第一優(yōu)先原則。A時間優(yōu)先原則B價格優(yōu)先原則C數(shù)量優(yōu)先原則D客戶優(yōu)先原則20、上海證券交易所規(guī)定，主機不接受撤單申報。每個交易日的（）開盤集合競價階段，上海證券交易所交易A9：159：25B9：209：25C9：259：30D9：209：3018、我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金

7、（ETF）是一攬子股票的投資組合，追）。蹤的是A0. 5%0B.1. 5%C.2%D.3%22、A股交易金額不低于人民幣（）元的，可采用大宗交易方式買賣證券。A.30 萬B.100 萬C.300 萬D.500 萬A. 523、境內(nèi)居民個人投資 B 股，不允許使用（）A. 現(xiàn)匯存款B. 外幣現(xiàn)鈔C. 外幣現(xiàn)鈔存款D. 從境外匯入的外匯資金24、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的， 每設(shè)立 1 項集合資產(chǎn)管理計劃開立（）個專用 證券賬戶。A.B.C.D.25、證券公司營業(yè)部應(yīng)當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、 業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，保存期限不得少于（）年。B10C15D2026

8、、申購日后的 （）日，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的分公司進行申購資金的凍 結(jié)處理。AT1BT2CT3DT427、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日（）個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告。ABCD28、交易型開放式指數(shù)基金的管理人可以采用（）方式發(fā)售基金份額。A柜臺B.網(wǎng)上C.網(wǎng)下D. 網(wǎng)上和網(wǎng)下29、上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）個月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A. 1C. 5B. 3A1000 萬B5000 萬C1億D630、基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過（）個月。ABCD150%，31、某投資者通過場內(nèi)投資 2 萬元申購上市開放式基金， 假設(shè)管理人規(guī)定的申購費率為 申購

9、當日基金份額凈值為10250 元，那么， 該投資者可得到的申購份額為 （）份。A1922383B19223C1970443D1970432、投資者擬將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)、基金管理人處申報贖回基金份額。TA系統(tǒng)，自（）日開始，投ABT1CT2DT333、甲公司權(quán)證的某日收盤價是 5 元，甲公司股票收盤價是 18 元，行權(quán)比例為 1。次 日甲公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（）。D40%34、某投資者當日申報“債轉(zhuǎn)股” 1000手，當次轉(zhuǎn)股初始價格為每股 20 元。那么，該 投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為（）股。A10000

10、B20000C50000D6000035、股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司是（）。A原STAQ NET系統(tǒng)掛牌公司B中關(guān)村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市公司C交易所市場的上市公司D退市公司凈資本不A5億 5 千萬B5億 1 千萬C1億 5 千萬D1億 1 千萬36、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到人民幣（）元， 得低于人民幣（）元。37、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣（）元。D2億不得超過該證券發(fā)行38、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，總量的（）。A3%B5%C10%D20%元。39、證券公司參與 1 個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)

11、模的（），并且不得 超過（）A3%1億B5%2億C10%5億D15%5億A3億 5 億B3億 3 億C2億 5 億40、證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，對于其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，下列說法不正確的是（）。A. 責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款B. 對于證券公司行為，情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可并處以 3 萬元以上 10 萬元以C. 對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,下的罰款D.對于直接負責(zé)的主管人員的行為，情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格41、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，其設(shè)立限定性集合資產(chǎn)

12、管理計劃的凈資本不低于人民幣（）元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣（）元。D2億 3 億42、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運行。A股東大會業(yè)務(wù)決策機構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門B股東大會董事會業(yè)務(wù)決策機構(gòu)分支機構(gòu)A客戶信用證券賬戶B客戶信用資金臺賬C客戶信用資金賬戶CD董事會業(yè)務(wù)決策機構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門董事會業(yè)務(wù)決策機構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機構(gòu)43、證券公司融資融券的（）在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。A董事會B業(yè)務(wù)決策機構(gòu)C業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)D分支機構(gòu)44、負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制

13、度， 決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各 部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模的是（）。A股東大會B董事會C監(jiān)事會D業(yè)務(wù)決策機構(gòu)45、（）是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、證券公司持有的擔(dān)保證券的明細數(shù)據(jù)的賬戶。用于記載客戶委托D客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶46、融資融券業(yè)務(wù)合同中約定，融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期（）。A. 金融機構(gòu)存款基本利率B. 金融機構(gòu)貸款基準利率C. 法定存款準備金利率D. 超額存款準備金利率47、證券公司接受客戶融資融券交易委托時，融資買人、 融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當為 （）股或其整數(shù)倍。A100B500C1000D200048、客戶融資買入、

14、融券賣出的標的證券為股票的， 近 3 個月內(nèi)日均換手率不低于基準 指數(shù)日均換手率的 （），日均漲跌幅的平均值與基準指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過 （） 個百分點，且波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的（）。A5%2300%B10%4500%C20%2300%D20%4500%49、格式化詢價是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。A中國銀行業(yè)協(xié)會B. 全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)C. 中國人民銀行D. 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司50、在我國證券交易所和全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是（）。A國債B企業(yè)債券C融資券D特種金融債券51、全國銀行間債券市場回

15、購交易數(shù)額最小為債券面額（）元，交易單位為債券面額萬元。A1萬B5萬C10 萬D20 萬52、全國銀行間債券回購期限最長為（）天。A90B180C360D36553、全國銀行間市場買斷式回購以（）。A. 凈價交易，全價結(jié)算B. 凈價交易，競價結(jié)算C. 全價交易，凈價結(jié)算D. 全價交易，全價結(jié)算54、負責(zé)全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作的是（）。A. 同業(yè)中心B中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C同業(yè)中心與中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司D中國人民銀行55、每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（）。A5%B10%C15%D20%56、上海證券交易所國債買斷式

16、回購交易按照（）原則進行。A一次成交、一次清算B一次成交、兩次清算C兩次成交、一次清算D兩次成交、兩次清算127。當日公?庫存國債是57、某證券公司持有一種國債，面值 500 萬元，當時標準券折算率 1： 司有現(xiàn)金余額 1000 萬元，買入股票 10 萬股，均價為每股 15 元；申購新股 300 萬股，價格 為每股 5 元。問：為保證當日資金清算和交收，該公司需要回購融人多少資金 否足夠 （不考慮各項稅費 ）? （）A需要做 500 萬元的回購，庫存國債不夠B需要做 650 萬元的回購，庫存國債不夠C不需要做回購，資金足夠D需要做 700 萬元的圓購，庫存國債不夠58、全國銀行間市場債券回購交

17、易的債券結(jié)算通過（）進行。A.全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)B. 中央結(jié)算公司的中央債券簿記系統(tǒng)C. 證券交易所交易結(jié)算系統(tǒng)D. 證券公司59、變更登記指由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認（）的過戶行為。A不記名證券B記名證券C實物券D無紙化證券60、目前適用于我國內(nèi)地市場的A股、基金、債券、回購交易等的滾動交收為（）。AT1BT2CT3DT4多項選擇題 （每題 1分，共 40分）61、證券交易的特征主要表現(xiàn)在（）。A流動性B安全性C收益性D風(fēng)險性62、從交易價格的決定特點劃分，證券交易機制種類可以劃分為（）。A. 定期交易系統(tǒng)B.連續(xù)交易系統(tǒng)C指令驅(qū)動系統(tǒng)D報價驅(qū)動系統(tǒng)63、合格境外投資者可以在經(jīng)

18、批準的投資額度內(nèi)投資（）。AB權(quán)證C可轉(zhuǎn)換債券D封閉式基金D協(xié)議轉(zhuǎn)讓66、股份登記包括（）A.首次公開發(fā)行登記64、某證券公司的注冊資本為人民幣8000 萬元，可以從事下列（）業(yè)務(wù)。A證券自營B證券經(jīng)紀C與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問D證劵承銷與保存65、深圳證劵交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定（）交 易或其他業(yè)務(wù)深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍， 為其設(shè)立的交易單元設(shè)定 （） 交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限。A融資融券交易B 與贖回C特定證券的主交易商報價交易型開放式指數(shù)基金 （ETF） 、上市開放式基金 （1OF） 及非上市開放式基金等的申購B. 增發(fā)新股登

19、記C送股登記D配股登記67、證券交易所在會員監(jiān)管過程中， 對存在或者可能存在問題的會員， 可以根據(jù)需要采 ?。ǎ┐胧?。A專項調(diào)查B暫?；蛳拗平灰證在會員范圍內(nèi)通報批評D要求整改68、深圳證券交易所，采用競價交易方式的，每個交易日的（）為連續(xù)競價時間。A9：159：25B9：3011：30C13： 0014：57D14： 5715：0069、深圳證券交易所交易證券的托管制度為（）。A自動托管B固定買賣C哪買哪賣D轉(zhuǎn)托不限70、下列證券賬戶按照賬戶用途可分為（）。A人民幣普通股票賬戶B上海證券賬戶C深圳證券賬戶D證券投資基金賬戶71、退市風(fēng)險警示的處理措施包括（）。A在公司股票簡稱前冠以“ ST&

20、#39;字樣B在公司股票簡稱前冠以“*ST ”字樣C股票報價的日漲跌幅限制為 5%D股票報價的日漲跌幅限制為 10%B.股權(quán)登記日C.除權(quán)除息日D.紅利發(fā)放日72、關(guān)于證券交易委托人的權(quán)利，下列說法正確的有（）。A投資者可以自用買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券B對證券交易過程的知情權(quán)C尋求司法保護權(quán)D選擇經(jīng)紀商的權(quán)利73、在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，享有一定的權(quán)利，主要有（）。A. 有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利B. 有按規(guī)定收取服務(wù)費用的權(quán)利C. 對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀商可以通過司法途徑要求其履約或賠償,但不得留置客戶資金、證券D. 對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益

21、的客戶，經(jīng)紀商有通過留置客戶資金、證券或通過司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利74、下列屬于 2000 年以后我國新股發(fā)行中出現(xiàn)的形式有（）。A.網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行B.向二級市場投資者按市值配售C.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式D.上網(wǎng)定價發(fā)行75、網(wǎng)上競價發(fā)行具有（）優(yōu)點。A經(jīng)濟性B高效性C市場性D連續(xù)性76、關(guān)于新股申購資金的凍結(jié)、驗資及配號，下列說法正確的是（）。A. 申購日后的第一個交易日的下午4點前，申購資金須全部到位B. 申購日后的第一個交易日的下午4點后，發(fā)行人及其主承銷商會同中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和會計事務(wù)所對申購資金的到位情況進行核查C當有效申購總量小于或等于

22、該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票票D. 當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時,每一中簽號碼認購一個申購單位新股則通過搖號抽簽， 確定有效申購中簽號碼，77、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收?。ǎ┵M用。A傭金B(yǎng)過戶費C印花稅D手續(xù)費78、深圳證券交易所分紅派息公告的內(nèi)容有（）。A. 分紅派息的比例79、上市公司股東大會審議 （）等事項，應(yīng)在股權(quán)登記日后 3 日內(nèi)再次公告股東大會通知。A增發(fā)新股B重大資產(chǎn)重組C向原股東配售股份D發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券80、關(guān)于深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票點的說法正確的有（）。A投票代碼為“ 36+原證券代碼的后四位”，投票

23、簡稱為“XX投票”B買賣方向為買入C對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，股代表反對， 3 股代表棄權(quán)D1 股代表同意， 281、在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，主辦券商代辦業(yè)務(wù)的范圍包括（）。A. 開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶B. 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項C. 對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報中國證券業(yè)協(xié)會 備案，重大事項應(yīng)立即報告中國證券業(yè)協(xié)會D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜82、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件有（）。A經(jīng)中國證監(jiān)會批準為綜合類證券公司或比照綜合

24、類證券公司運營1 年以上B最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣 10 億元，凈資本不低于人民幣5 億元C最近 3 年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為D具有 20 家以上的營業(yè)部，且布局合理）。83、代辦股份轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，其確定原則是A.在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位B. 如果有兩個以上價位能滿足在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量，那么以高于該價 位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交C. 如果有兩個以上價位能滿足在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量，那么與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交D. 如果有兩個以上價位能滿足在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量，那么以低于該價位的買人申報與高

25、于該價位的賣出申報全部成交84、主辦報價券商推薦中關(guān)村園科技區(qū)公司進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓的，須具備（） 條件。A.設(shè)立滿 3 年B.屬于北京市政府確認的股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)C.主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營記錄D.公司治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范B.超越授權(quán)、變相自營C.賬外自營、操縱市場85、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供（）服務(wù)。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.代理收付期貨保證金C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形86、證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制重點防范的風(fēng)險包括（）。A.規(guī)模失控、決策失誤D.內(nèi)幕交易87、關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說法正確的有（）。A.自營業(yè)務(wù)是證券

26、公司每年向中國證監(jiān)會、交易所報送年檢報告的主要內(nèi)容之一B.每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，證券公司向中國證監(jiān)會報送截止到該 日的證券自營業(yè)務(wù)情況C.證券交易所對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施日常監(jiān)督管理D.中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、審計事務(wù)所等專業(yè)性中 介機構(gòu)，對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進行稽核88、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A人員證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他B人員保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)持有公司 10%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制

27、人C及其董事、監(jiān)事、高級管理人員D.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員89、下列屬于操縱證券市場手段的有（）。A在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量B.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā) 行的證券C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價 格D.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格或證券交易量90、建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，應(yīng)當禁止（）行為。A將自營賬戶借給他人使用B賬外自營C使用他人名義和非自營席位變相自營D建立專用自營賬戶91、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當建立投資交易控制

28、體系，主要內(nèi)容包括（）。A建立投資指令審核制度B建立科學(xué)的管理業(yè)績評價體系C執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶D92、關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃的信息披露，上海證券交易所的規(guī)定為（）。A.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后,向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)， 在每月前 5 個工作日內(nèi)，建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施6 個月內(nèi)首次達到合同約定比例的，應(yīng)于次日B.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運作之日起以書面形式向上海證券交易所報告達到的日期及投資組合的情況C發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起 10 個工作日內(nèi)以書

29、面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況D. 集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備93、證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，申報材料的主要內(nèi)容包括（）。A.集合資產(chǎn)管理合同文本B.資產(chǎn)托管協(xié)議及與資產(chǎn)托管機構(gòu)的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告C證券公司負責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員、資產(chǎn)管理部門負責(zé)人及投資主辦人簽署的承諾書D. 證券公司、代理推廣機構(gòu)與證券登記結(jié)算機構(gòu)的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告及服務(wù)協(xié)議94、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（）。A證券投資基金B(yǎng).金融衍生品C. 集合資產(chǎn)管理計劃D.資產(chǎn)支持證券95、關(guān)于定向資產(chǎn)管理專用證券

30、賬戶的使用，下列說法正確的是（）。A.客戶可以將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶，賬戶名稱為“證券名稱”B.專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定C. 證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人 使用D. 證券公司應(yīng)當在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、 解除或者終止后15日內(nèi)，向證券 登記結(jié)算機構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶， 證券公司在專用證券賬戶注銷后的 3個交易日內(nèi) 報證券交易所備案96、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中對客戶擔(dān)保物的監(jiān)控，說法正確的有（）。A.客戶維持比例不得低于 130%B.客戶維持比

31、例低于130%時，證券公司應(yīng)當通知客戶在3 個交易日內(nèi)追加擔(dān)保物C.客戶維持比例低于1 30%時，應(yīng)追加擔(dān)保物， 追加擔(dān)保物后的維持比例不得低于 150%D有價證券維持擔(dān)保比例超過200%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的97、下列屬于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記簿記系統(tǒng)內(nèi)的證券登記信息的是 ）。A.證券托管機構(gòu)及限售情況B.司法凍結(jié)C.有效身份證明文件號碼D.證券賬戶號碼98、在債券回購交易中融入資金、出售債券的一方稱之為（）。A.正回購方B.逆回購方C買入返售方D賣出回購方99、關(guān)于配股登記，下列說法正確的有（）。A.配股股份登記是在配股登記日閉市后向證券公司傳遞

32、投資者配股明細的數(shù)據(jù)庫B.投資者可在公告的配股期限內(nèi)，委托其指定交易所屬證券營業(yè)部或原股份托管的證券營業(yè)部，在交易時間通過證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)C. 認購繳款結(jié)束后，登記結(jié)算公司主動為認購繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相 應(yīng)的股數(shù)D.未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)及時予以登記100、證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為（）。A證券交易所集中交易過戶登記B非集中交易過戶登記C證券賬戶變更登記D證券賬戶贈與登記判斷題 （每題 05 分，共 30分）101、證券交易所會員應(yīng)當向證券交易所履行定期報告義務(wù)，于每月前送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表。（）5 個

33、工作日內(nèi)報102、新中國證券交易市場的建立始于1984 年。（）103、深圳證券交易所于 1991 年開業(yè)。（）104、金融衍生工具的價格取決于金融衍生品價格的變動。（）105、遠期交易是非標準化的，期貨交易是標準化的，且遠期交易與現(xiàn)貨交易一樣都以 獲取標的物為目的，期貨交易則不然。（）106、投資者、證券自營商都可以直接進入交易場所自行買賣證券。（）107、現(xiàn)貨交易的特征是“一手交錢、一手交貨”。（）108、指令驅(qū)動系統(tǒng)中，投資者買賣證券的對手是做市商。（）109、在實際運用中，證券投資基金賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶。（）110、證券交易所系統(tǒng)主機接受申報后，要根據(jù)

34、訂單的成交規(guī)則進行撮合配對。符合成交條件的予以成交，不符合成交條件的，訂單失效。（）111、同一投資者可以用不同的名稱分別開立資金賬戶和證券賬戶。（）112、證券經(jīng)紀商對投資者的委托指令審查合格后，要將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到 證券交易所進行撮合，這一過程稱為“委托”。（）113、證券投資基金賬戶是只能用于買賣上市基金不可用于買賣上市國債的一種專用型 賬戶。（）114、對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個。（）115、分紅派息的形式主要有存款股利和股票股利兩種。（）116、投資者超額申報認購配股，則超額部分不予確認。（）117、配股繳款結(jié)束后，不論配股發(fā)行成功與否

35、，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳 分公司都要在 T7 日進行除權(quán)。（）118、證券投資基金按照其申購和贖回的方式不同，可以分為開放式基金與封閉式基金。漲跌幅比例為± 10%。）119、深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，）120、證券交易所依法履行管理職責(zé)， 對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理。121、股份轉(zhuǎn)讓公司可以同時委托多家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。（）122、股份轉(zhuǎn)讓中，申報買入股份，不足1 手，只能一次性申報賣出。股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的±10%。（）T 日即可通過轉(zhuǎn)入方證券業(yè)務(wù)部申請123、代辦股份轉(zhuǎn)讓

36、系統(tǒng)、 股份報價轉(zhuǎn)讓和交易所市場的結(jié)算方式和資金存管方式相同， 采用多變凈額結(jié)算。（）124、通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理的上市開放式基金，賣出基金份額。（）STA0 NET系125、我國開展證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的初期，主要是為解決原 統(tǒng)掛牌公司的股份流通問題。（）126、網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行屬于定價發(fā)行的類型，但在一定程度上帶有競價發(fā)行的特征。（）127、證券公司自營買賣的主要對象是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等上市證券。）128、上市公司某位經(jīng)理離職屬于內(nèi)幕信息之一。（）129、證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法規(guī)定，持有一種證券的市值與該類證券總值 的比例不得超過 10%。（）130、證券公

37、司被中國證監(jiān)會暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間可以簽訂新的定向資 產(chǎn)管理合同，在業(yè)務(wù)恢復(fù)時該合同方可執(zhí)行。（）131、集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具備5 年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。（）132、上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托 管的，必須設(shè)立不同的交易單元進行交易。（）133、集合資產(chǎn)管理計劃申購新股的，設(shè)申購上限，其所申報的金額不得超過該計劃的 總資產(chǎn)。（）134、深圳證券交易所規(guī)定會員集合資產(chǎn)管理計劃的證券交易活動應(yīng)當通過自有專用交易單元進行， 1個集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當使用 1 個專用交易單元。（）135、證券公司應(yīng)當就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運營制定內(nèi)部檢查制度，定期進行自查。證券公136、 資產(chǎn)。（）137、參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的10%。（）司應(yīng)當按月編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證監(jiān)會備案。（） 客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、房產(chǎn)、證券投資基金等138、客戶定向資產(chǎn)的托管機構(gòu)應(yīng)當是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè) 銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)。（）139、證券公