2016年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案

1、2016 年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案一、單項(xiàng)選擇題41. 首次公開(kāi)發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù) () 結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。A. 動(dòng)態(tài)市盈率B. 靜態(tài)市盈率C. 累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)D. 初步詢價(jià)42. 一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用() 。A. 單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)B. 多種價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)C. 單一收益率的美式招標(biāo)D. 多種收益率的美式招標(biāo)43. 下列不屬于證券交易所職能的是() 。A. 設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B. 確定證券發(fā)行價(jià)格C. 接受上市申請(qǐng)、安排證券上市D. 制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則() 。44. 關(guān)于掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列敘述中

2、有誤的是A. 交易所對(duì)上市證券實(shí)行掛牌交易B. 證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，交易所終止其上市交易，并予以摘牌C .股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的， 交易所可以決定停牌， 直至相關(guān)當(dāng)事人作出 公告當(dāng)日的上午 9：30 予以復(fù)牌相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照D. 交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告， 交易所的要求提交書(shū)面報(bào)告45. 關(guān)于中小板綜合指數(shù)，下列描述中錯(cuò)誤的是() 。A. 中小板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本B. 中小板綜合指數(shù)以可流通股本數(shù)為權(quán)數(shù)C. 中小板綜合指數(shù)以第 100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日D.中小板綜合指數(shù)的基點(diǎn)

3、為1000點(diǎn)46. 中證基金指數(shù)的樣本空間為當(dāng)前市場(chǎng)上的所有() 。A. 開(kāi)放式基金B(yǎng). 貨幣市場(chǎng)基金C. 保本型基金D. 封閉式基金 .47. 下列證券投資風(fēng)險(xiǎn)中，屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是() 。A. 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B. 信用風(fēng)險(xiǎn)C. 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)D. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)() 。48. 在短期國(guó)庫(kù)券無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有A. 同一種類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券低B. 不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償這種情C. 在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券,況是對(duì)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償D. 股票的收益率一般低于債券49. 我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行 () 。A.報(bào)備制B. 審批

4、制C. 注冊(cè)制D. 備案制50. 下列不是外資參股證券公司設(shè)立程序的是() 。A. 提交申請(qǐng)文件B. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)C. 設(shè)立登記D. 發(fā)行證券51. 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法中不正確的是() 。A. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同B. 經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C. 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立就形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系D. 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系() 。52. 關(guān)于證券公司提供 IB 業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，下列敘述中錯(cuò)誤的是A. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、 審慎經(jīng)營(yíng)的原則， 制定并有效執(zhí)行 IB 業(yè)務(wù)規(guī)則、 內(nèi)部控制、 合規(guī)檢查等制度B. 證券公司可以同時(shí)接受多

5、個(gè)期貨公司的委托從事IB 業(yè)務(wù)C .期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB 業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則D. 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離53. () 是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程 中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。A. 證券公司內(nèi)部控制B. 證券公司的治理結(jié)構(gòu)C. 證券公司外部控制D. 證券公司的董事制度() 。54. 下列各項(xiàng)中不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是A. 防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)B. 非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)C. 加強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理D. 防范因管

6、理不善導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)55. 根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理 注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到 () 和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。A. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B. 國(guó)家發(fā)改委C. 國(guó)務(wù)院D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)56. 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立，注冊(cè)資本不少 于人民幣 () 。A.30 億元B.40 億元C.60 億元D.100 億元() 。57. 下列不屬于中華人民共和國(guó)證券法對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定的內(nèi)容的是A. 公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行新股和公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、募集資金的使用B. 證券公司承銷證券約定的

7、內(nèi)容C. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)，禁止性規(guī)定及業(yè)務(wù)記錄保管D. 公開(kāi)發(fā)行證券的條件和程序、公開(kāi)發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守() 首次公開(kāi)發(fā)行股58. 我國(guó)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法適用在 票并在創(chuàng)業(yè)板上市的管理。A. 境內(nèi)B. 境外C. 香港D. 上海() 。59. 下列各項(xiàng)中，不屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是A. 信息披露的監(jiān)管B. 公司治理監(jiān)管C. 并購(gòu)重組的監(jiān)管D. 內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管60. 證券交易所作為一線監(jiān)管者，下列各項(xiàng)不屬于中華人民共和國(guó)證券法授予證券 交易所的一線監(jiān)管權(quán)力的是 () 。A. 根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案B. 對(duì)

8、證券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)C上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權(quán)D. 公司債券上市交易后， 公司出現(xiàn)法定情形時(shí)， 就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定 權(quán)二、多項(xiàng)選擇題 (本大題共 50 小題。每小題 1分，共 50 分。在以下各小題所給出的選 項(xiàng)中。至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1. 目前我國(guó)金融市場(chǎng)上的私募證券有 () 。A.信托投資公司發(fā)行的信托計(jì)劃B. 商業(yè)銀行發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃C. 證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃D.證券交易所的交易基金2. 不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為() 。A. 風(fēng)險(xiǎn)偏好型B. 風(fēng)險(xiǎn)尋找型C.

9、風(fēng)險(xiǎn)中立型D. 風(fēng)險(xiǎn)回避型3. 下列關(guān)于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍的表述中正確的是() 。A. 企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)不得購(gòu)買投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品B. 企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)不得用于信用交易，但可投資債券回購(gòu)C.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)可投資信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債D. 企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)限于境內(nèi)投資4. 下列選項(xiàng)中屬于國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展顯示全球化趨勢(shì)的表現(xiàn)的是() 。A. 證券市場(chǎng)一體化B. 投資者法人化C. 金融機(jī)構(gòu)分業(yè)化D. 金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化5. 從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放可分為 () 等不同層次。A. 開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)B. 在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金C. 有條件的開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)D. 在國(guó)際

10、資本市場(chǎng)借貸6. 中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定， 公司不得收購(gòu)本公司股份，但是有下列情形 () 之一 的除外。A. 與持有本公司股份的其他公司合并B. 將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工C. 減少公司注冊(cè)資本D. 股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的7. 記名股票是指在 () 上記載股東姓名的股票。A. 股份公司的股東名冊(cè)B. 招股說(shuō)明書(shū)C. 股票票面D. 公司章程8. 關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述中正確的是() 。A. 股票的賬面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額B. 股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格，從理論上說(shuō)， 股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定C. 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)

11、格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的D. 股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格9. 下列有關(guān)股東大會(huì)的論述中錯(cuò)誤的有() 。A. 股東大會(huì)一般每一年或半年定期召開(kāi)一次B. 董事會(huì)不可以提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)C. 只有監(jiān)事會(huì)可以召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)實(shí)行累積10. 下列屬于有限售條件股份的是() 。A. 其他內(nèi)資持股B. 國(guó)有法人持股C. 外資持股D. 國(guó)家持股11. 下列屬于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義的是() 。A. 發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本B. 債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證'C. 投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體D. 發(fā)行人是借入資金的

12、經(jīng)濟(jì)主體12. 銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行債券的目的主要有() 。D. 股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議,投票制A. 籌資用于某種特殊用途B. 改變金融機(jī)構(gòu)本身資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)C. 提高波動(dòng)負(fù)債D. 增加核心資本() 的特點(diǎn)。13. 流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它具有A. 自由轉(zhuǎn)讓B. 主要吸納儲(chǔ)蓄資金C. 短期性D. 自由認(rèn)購(gòu)14. 可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng) 在發(fā)行條款中規(guī)定 () 。A.轉(zhuǎn)換期限B. 轉(zhuǎn)換條件C. 轉(zhuǎn)換利率D. 轉(zhuǎn)換價(jià)格15. 外國(guó)債券的特點(diǎn)有 () 。A. 在發(fā)行方式方面， 其由一家或幾

13、家大銀行牽頭， 組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一 個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷B. 在發(fā)行法律方面，其必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C. 債券發(fā)行人與債券的面值貨幣屬于同一個(gè)國(guó)家D .在發(fā)行納稅方面，其受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制16. 基金與股票的區(qū)別在于 () 。A. 反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B. 籌集資金的投向不同C. 收益風(fēng)險(xiǎn)水平不同D. 投資數(shù)量不同() 。17. 一般來(lái)講，下列各項(xiàng)中可以作為貨幣市場(chǎng)基金投資工具的有A. 商業(yè)票據(jù)B. 銀行承兌票據(jù)C. 國(guó)庫(kù)券D. 銀行短期存款18. 關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法中正確的有() 。A.包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)B. 除基金管理公司外

14、，其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集基金C.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對(duì)基金進(jìn)行投資管理D.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定對(duì)基金進(jìn)行基金注冊(cè)登記、清算和信息披露等業(yè)務(wù)核算與估值、 基金19. 關(guān)于基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有() 。A. 基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)需報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批B. 基金管理公司可以直接向境內(nèi)保險(xiǎn)公司提供投資咨詢服務(wù)C.基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)時(shí),戶的合法權(quán)益的行為不得有侵害基金份額持有人和其他客D.基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)時(shí), 益應(yīng)先與投資咨詢客戶約定分享投資收20. 關(guān)于基金的管理費(fèi)，下列說(shuō)法中正確的有() 。

15、A. 基金管理費(fèi)是從基金資產(chǎn)中提取的、 支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi) 用B. 基金管理費(fèi)是基金管理人為管理和運(yùn)作基金而收取的費(fèi)用C. 我國(guó)基金的管理費(fèi)一般從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取D. 一般情況下，貨幣基金的管理費(fèi)率高于債券基金我國(guó)證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以詢價(jià)方式首次公開(kāi)發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的， 發(fā)行人及其主承銷商可以根41.D?！窘馕觥看_定股票發(fā)行價(jià)格。據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。42. A?！窘馕觥恳话闱闆r下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)，長(zhǎng)期附息債 券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。43. B。 【解析】我

16、國(guó)證券交易所管理辦法第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1) 提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施 ;(2) 制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 ;(3) 接受上市申請(qǐng)、安排證 券上市 ;(4) 組織、監(jiān)督證券交易 ;(5) 對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管 ;(6) 對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管 ;(7) 設(shè)立證券 登記結(jié)算機(jī)構(gòu) ;(8) 管理和公布市場(chǎng)信息 ;(9) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。44. C。 【解析】股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，交易所可以決定停牌，直至相 關(guān)當(dāng)事人作出公告當(dāng)日的上午10： 30予以復(fù)牌。故 C項(xiàng)錯(cuò)誤。45. C?！窘馕觥恐行“寰C合指數(shù)以2005年6月7日為基日，設(shè)定基點(diǎn)為 1000點(diǎn)，于2005年1

17、2月1日開(kāi)始發(fā)布。故 C項(xiàng)錯(cuò)誤。( 不包括貨幣46.A。【解析】中證基金指數(shù)的樣本空間為當(dāng)前市場(chǎng)上的所有開(kāi)放式基金 市場(chǎng)基金和保本型基金 ) 。47. C。【解析】證券投資風(fēng)險(xiǎn)中，政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng) 險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。而信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。48. B。【解析】在短期國(guó)庫(kù)券無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有：(1)同一種類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高 ;(2) 不同債券的利率不同， 這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償 ;(3) 在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下， 債券的票面利率會(huì)提高或是會(huì)發(fā)行浮動(dòng)利率債券， 這種情況是對(duì) 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償 ;(4) 股票的收益

18、率一般高于債券。49. B。【解析】我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司的設(shè)立 申請(qǐng)進(jìn)行審查， 決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)， 任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè) 務(wù)。(1) 提交申請(qǐng)文件 ;(2) 監(jiān)管機(jī)構(gòu)核50. D?！窘馕觥客赓Y參股證券公司的設(shè)立程序包括: 準(zhǔn);(3) 設(shè)立登記 ;(4) 申領(lǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。51. C?！窘馕觥吭谧C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中， 經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩，個(gè)環(huán)節(jié)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)， 即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了 委托，

19、 兩者就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系。 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單， 性質(zhì)上相當(dāng)于委 托合同，不僅具有委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容， 而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)。52. B。 【解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的， 或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨 公司的委托從事IB業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)。故B項(xiàng)錯(cuò)誤。53.A?！窘馕觥孔C券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化， 對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、 評(píng)價(jià)和管理的制度安排、 組織體系和控制措 施。54. D?！窘馕觥孔C券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客 戶資產(chǎn)、 非法

20、融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。 應(yīng)加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)整體規(guī)劃， 加強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局、 規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理 ; 應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī) 范和相關(guān)管理制度。而 D項(xiàng)屬于證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。55. D。 【解析】根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定， 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī) 的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。56. C。【解析】證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立，注 冊(cè)資本不少于人民幣 60 億元。57. C?！窘馕觥恐腥A人民共和國(guó)證券法關(guān)于有關(guān)證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A B、D三項(xiàng)外，還包括： (1)

21、報(bào)送申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報(bào)送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā) 行審核的制度及規(guī)定 ;(2) 證券發(fā)行的信息披露、 向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行證券的承銷方式 ;(3) 證券承銷的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。而C項(xiàng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)、禁止性規(guī)定及業(yè)務(wù)記錄 保管是中華人民共和國(guó)證券法對(duì)證券公司的主要內(nèi)容的規(guī)定。58.A?！窘馕觥扛鶕?jù)我國(guó)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法總則的規(guī) 定，首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法 適用在境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在 創(chuàng)業(yè)板上市的管理。59.D。 【解析】對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購(gòu)重組的監(jiān) 管等，其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管

22、的主要內(nèi)容。而內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管，不屬于對(duì)上市公司的監(jiān)管。60.A?！窘馕觥砍鼴、C、D項(xiàng)外，證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力還包括根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重 大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。故A項(xiàng)錯(cuò)誤。二、多項(xiàng)選擇題1. ABC?！窘馕觥克侥甲C券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投 資者也較少， 不采取公示制度。 目前我國(guó)信托投資公司發(fā)行的信托計(jì)劃以及商業(yè)銀行和證券 公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃均屬私募證券。2. ACD°【解析】不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng) 險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型三種類型。3. B

23、CD°【解析】企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)限于境內(nèi)投資，投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、中 央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)、萬(wàn)能保險(xiǎn)產(chǎn)品、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品、證券投資基金、股票，以及信 用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債、 企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債 (含分離交易可轉(zhuǎn)換債 )、短期融資 券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。4.ABD。【解析】國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展顯示全球化趨勢(shì)的表現(xiàn)包括：證券市場(chǎng)一體化、 資者法人化、金融創(chuàng)新深化、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化、交易所重組與公司化、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化、 融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化和金融監(jiān)管合作化。(1) 在國(guó)際5.ABCO【解析】從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放可分為以下4個(gè)層次：資本市場(chǎng)募集資金 ;(2) 開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本

24、市場(chǎng) ;(3) 有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本 市場(chǎng) ;(4) 對(duì)我國(guó)香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開(kāi)放。6.ABCD【解析】中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份，但是有下列情形之一的除外:本公司職工減少公司注冊(cè)資本 ； 與持有本公司股份的其他公司合并 ； 將股份獎(jiǎng)勵(lì)給； 股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、 分立決議持異議， 要求公司收購(gòu)其股份的。7.AC。解析】記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東姓名的股票。8.BC。解析】股票的賬面價(jià)值又可稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn) ； 而在股票票面上標(biāo)明 的金額是股票面值。故 A項(xiàng)錯(cuò)誤。股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市

25、場(chǎng)上的價(jià)格。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。9. ABCO【解析】股東大會(huì)一般每年定期召開(kāi)一次；當(dāng)出現(xiàn)董事會(huì)認(rèn)為必要、監(jiān)事會(huì)提議 召開(kāi)、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求等情形時(shí)，電可召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。故A B、C項(xiàng)錯(cuò)誤。10. ABCBI解析】有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn) 讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份，內(nèi)部職工股，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理 人員持有的股份等。具體包括:(1) 國(guó)家持股 ；(2) 國(guó)有法人持股 ；(3) 其他內(nèi)資持股 ；(4) 外資持股。11. ABCBI解析】債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含四個(gè)方面的含義：發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體 ；(2) 投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體；(3) 發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本 ；(4) 債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系， 而且是這一關(guān)系的法律 憑證。12.AB?！窘馕觥裤y行和非銀行金融機(jī)構(gòu)是社會(huì)信用的中介，它們的資金來(lái)源主要靠吸 收公眾存款和金融業(yè)務(wù)收入。它們發(fā)行債券的目的主要有:(1) 籌資用于某種特殊用途 ;(2)改變本身的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)。13.AD?！窘馕觥苛魍▏?guó)債的特點(diǎn)是投資者可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn) 讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求。14.AD?！窘馕觥靠赊D(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過(guò)才能發(fā)行，而 且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換