私募基金委托管理合同協(xié)議書范本

1、編號(hào)：私募基金委托治理協(xié)議方：乙方：簽訂日期：年月日甲方：住所：法定代表人：乙方：住所：法定代表人：鑒于1、甲方是一家注冊(cè)于的股權(quán)投資基金合伙企業(yè)2、乙方是一家注冊(cè)于的投資治理公司.根據(jù)?中華人民共和國公司法?和?創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)治理暫行方法?,為了發(fā)揮雙方各自優(yōu)勢(shì),共同開展創(chuàng)業(yè)投資分享中國經(jīng)濟(jì)增長成果,經(jīng)雙方友好協(xié)商,在獲得甲方股東會(huì)批準(zhǔn)后,就甲方將資產(chǎn)委托給受委托治理人進(jìn)行治理的有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條釋義為本協(xié)議之目的,除非上下文另有明文規(guī)定,本協(xié)議中的以下術(shù)語應(yīng)當(dāng)具有以下含義：1.1“甲方指股權(quán)投資基金合伙企業(yè)1.2“乙方指投資治理.1.3“委托資產(chǎn)是指甲方委托受托治理人治理的其名下的

2、全部資產(chǎn).1.4“委托期限指本協(xié)議第三條規(guī)定的甲方委托受托治理人經(jīng)營治理其名下全部資產(chǎn)的期限.第二條委托事項(xiàng)在委托期限內(nèi),甲方將名下的全部資產(chǎn)委托乙方在本協(xié)議第五條規(guī)定的經(jīng)營范圍和經(jīng)營權(quán)限內(nèi)進(jìn)行治理經(jīng)營.第三條委托期限31甲方將其名下全部資產(chǎn)委托乙方經(jīng)營治理的期限為十年,自甲方成立之日起計(jì)算.32甲方、乙方除出現(xiàn)第15條情形外,不得擅自終止委托治理關(guān)系.第四條委托資產(chǎn)41委托資產(chǎn)的范圍委托資產(chǎn)是指甲方委托乙方治理的其名下的全部資產(chǎn),以及甲方存續(xù)期間資產(chǎn)的增值局部.包括但不限于甲方擁有的有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn),及現(xiàn)金、銀行存款、股權(quán)、債券等.42委托資產(chǎn)的帳戶甲方授權(quán)乙方以甲方的名義在指定委托治理銀

3、行開立人民幣一般結(jié)算帳戶,用于存放委托治理的所有現(xiàn)金資產(chǎn).甲方資產(chǎn)人民幣一般結(jié)算帳戶,與乙方自有的資產(chǎn)帳戶以及其他委托資產(chǎn)帳戶相獨(dú)立.同理,授權(quán)乙方以甲方名義開立一資本回收帳戶,該帳戶中的金額因甲方對(duì)外投資的收回而增加,因甲方對(duì)其投資方、乙方進(jìn)行現(xiàn)金分配和轉(zhuǎn)回一般結(jié)算帳戶等支出面減少.除獲得委托雙方特別授權(quán)或另行簽訂相關(guān)協(xié)議外,該帳戶不得用于上述目的外的任何其他用途.43委托資產(chǎn)的處理委托資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于乙方的資產(chǎn),由乙方根據(jù)甲方的章程及本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定,以甲方的名義進(jìn)行處置.第五條委托資產(chǎn)的治理范圍和治理權(quán)限51治理范圍乙方需在甲方授權(quán)范圍內(nèi)治理委托資產(chǎn),開展投資交易.62治理權(quán)限乙方需在甲方授

4、權(quán)范圍內(nèi)開展治理活動(dòng).甲方的授權(quán)范圍依據(jù)方便治理和投資的原那么,根據(jù)本協(xié)議相關(guān)約定、雙方另行簽訂書面協(xié)議或甲方出具書面授權(quán)文件確定.第六條委托資產(chǎn)的投資政策和策略71投資目的委托資產(chǎn)的投資目的是依托專業(yè)化投資治理,制定科學(xué)的投資策略和投資組合,為甲方減少和分散投資風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)甲方資產(chǎn)長期穩(wěn)定的投資收益.82投資范圍委托資產(chǎn)主要投資于非上市高成長性的企業(yè)；在充分論證前提下通過認(rèn)購定向增發(fā)股份方式認(rèn)購上市公司股份；投資于政府立項(xiàng)的收益較為穩(wěn)定的工程；在充分論證、嚴(yán)格躲避風(fēng)險(xiǎn)的前提下,在資金閑置期可進(jìn)行有穩(wěn)定回報(bào)的短期資金運(yùn)作.具體投資工程以甲方授權(quán)為準(zhǔn).93投資方式乙方以甲方的名義進(jìn)行投資,投資方式

5、為股權(quán)投資,投資形式以普通股為主,可輔以優(yōu)先股、認(rèn)股權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等形式.10 4投資業(yè)務(wù)流程641工程來源：由乙方負(fù)責(zé)工程的收集、匯總.642初步調(diào)查：乙方根據(jù)公司的投資原那么,對(duì)收集到的工程進(jìn)行初步審核,并按?工程初步調(diào)查制度?要求開展初步調(diào)查.643工程初評(píng)：乙方根據(jù)工程初步調(diào)查結(jié)果召開工程初評(píng)會(huì),所有工程必須通過工程初評(píng)會(huì)方可正式立項(xiàng).644工程立項(xiàng)：工程通過初評(píng)后,乙方正式立項(xiàng)并確定工程盡職調(diào)查小組.645盡職調(diào)查：工程通過初評(píng)和立項(xiàng),乙方成立工程盡職調(diào)查小組,盡職調(diào)查小組及時(shí)提出盡職調(diào)查方案.盡職調(diào)查小組按乙方有關(guān)盡職調(diào)查的要求開展盡職調(diào)查,形成盡職調(diào)查報(bào)告.646工程論證：乙方

6、根據(jù)公司投資原那么和?工程評(píng)審制度?等要求,對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行論證,并評(píng)判工程的投資價(jià)值和存在的風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)提出投資方案框架股權(quán)比例、價(jià)格等.647工程談判：工程經(jīng)過論證通過后報(bào)乙方總經(jīng)理辦公會(huì)審議決策；乙方總經(jīng)理辦公會(huì)通過后,乙方與工程方進(jìn)行價(jià)格等投資條件談判.648補(bǔ)充調(diào)查和審計(jì)：完成初步談判后,根據(jù)論證會(huì)提出的問題,開展補(bǔ)充調(diào)查,形成補(bǔ)充調(diào)查報(bào)告；必要時(shí)聘請(qǐng)有證券資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)與調(diào)查,并出具審計(jì)報(bào)告.649乙方?jīng)Q策：乙方召開工程聽證會(huì),并根據(jù)補(bǔ)充調(diào)查報(bào)告和審計(jì)報(bào)告提出風(fēng)險(xiǎn)限制方案,形成最終股比、價(jià)格、治理結(jié)構(gòu)等投資方案；工程通過聽證會(huì),乙方展開與工程方的細(xì)節(jié)談判.乙方在投資決策

7、前應(yīng)取得被投資單位提供的有法律效力的文件,書面確認(rèn)投資入股條件.6410投資決策權(quán)限：公司對(duì)外投資的所有工程均須報(bào)送投資決策委員會(huì),由投資決策委員會(huì)審定通過.6411決策依據(jù)：甲方董事會(huì)和乙方將根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境決定投資的總體策略；根據(jù)國家的產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)開展的狀況以及資本市場(chǎng)的開展情況決定委托資產(chǎn)的行業(yè)投資戰(zhàn)略；根據(jù)對(duì)工程公司的價(jià)值分析和其在行業(yè)中的競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)分析選擇投資組合；乙方的投資行為將受國家有關(guān)法律、法規(guī)和本治理協(xié)議的有關(guān)規(guī)定約束,并以充分保證甲方利益為前提,科學(xué)的保護(hù)治理投資的收益,躲避化解治理投資的風(fēng)險(xiǎn).6412簽訂與投資：乙方作出初步投資決議,投資決策委員會(huì)作出正式投資決議,乙

8、方聘請(qǐng)法律參謀協(xié)助起草相關(guān)法律文件；乙方總經(jīng)理最終審定后代表甲方與工程方正式簽定投資合約；乙方根據(jù)投資合約實(shí)施投資.6 413風(fēng)險(xiǎn)限制：乙方設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)限制總監(jiān),對(duì)投資業(yè)務(wù)中的調(diào)查活動(dòng)、法律審查、財(cái)務(wù)審查、投資協(xié)議條款審核、投資方案實(shí)施及投資后的工程動(dòng)態(tài)治理進(jìn)行全面監(jiān)控.6 5投資標(biāo)準(zhǔn)委托資產(chǎn)投資的工程應(yīng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)：1符合國家產(chǎn)業(yè)政策,產(chǎn)業(yè)具有開展?jié)摿Γ?具有較強(qiáng)的核心競(jìng)爭力、突出的行業(yè)地位及良好的商業(yè)模式；3產(chǎn)品或效勞具有較好市場(chǎng)前景和較強(qiáng)的競(jìng)爭力；4具有高素質(zhì)、高效率的經(jīng)營治理隊(duì)伍；5具有穩(wěn)健的成長性；6產(chǎn)權(quán)明確、治理標(biāo)準(zhǔn)、制度健全、財(cái)務(wù)治理標(biāo)準(zhǔn)；7股權(quán)價(jià)格合理；8有固定收益的重點(diǎn)工程及債股

9、投資等.6 6投資動(dòng)作限制委托資產(chǎn)禁止從事以下行為：1以委托資產(chǎn)直接從事股票和金融衍生工具炒作；2從事可能使委托資產(chǎn)承當(dāng)無限責(zé)任的投資；3以委托資產(chǎn)質(zhì)押、抵押為甲方自身債務(wù)以外的債務(wù)提供擔(dān)保；4國家行業(yè)主管部門規(guī)定禁止從事的其他行為.第七條委托資產(chǎn)估值7 1估值目的委托資產(chǎn)的估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映委托資產(chǎn)在某一時(shí)段內(nèi)是否保值、增值.7 2估值基準(zhǔn)日每年末最后一日即12月31日公歷為對(duì)委托資產(chǎn)進(jìn)行估值的基準(zhǔn)日.7 3估值方法7 31委托資產(chǎn)中,未上市公司的股權(quán)以其本錢價(jià)計(jì)算；已上市未流通的股份,根據(jù)基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日平易收盤價(jià)計(jì)算；7 32委托資產(chǎn)中,上市證券以基準(zhǔn)日市場(chǎng)收益價(jià)為準(zhǔn)：該日無

10、交易的,以最后一日收盤價(jià)計(jì)算；8 33委托資產(chǎn)中,未上市債券及銀行存款以本金加計(jì)至估值基準(zhǔn)日為止的應(yīng)計(jì)利息額計(jì)算.9 34如遇特殊情況而無法或不宜以上述規(guī)定確定委托資產(chǎn)人價(jià)值時(shí),乙方可依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定或相關(guān)約定辦理.10 4估值對(duì)象甲方依法擁有的股權(quán)、股票、債券和銀行存款本息等資產(chǎn).11 5委托資產(chǎn)凈值委托資產(chǎn)凈值是指委托資產(chǎn)總值減去委托資產(chǎn)負(fù)債后的資產(chǎn)金額.12 6估值程序委托資產(chǎn)的估值由甲方聘請(qǐng)與乙方無利害關(guān)系的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估,并由委托資產(chǎn)的托管銀行復(fù)核確認(rèn).估值與甲方會(huì)計(jì)帳目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行.13 7暫停估值的情形因不可抗力致使甲方無法準(zhǔn)確評(píng)估委托資產(chǎn)價(jià)值時(shí).第八條甲方費(fèi)用14 1甲方費(fèi)

11、用的種類1乙方的治理費(fèi)和托管銀行的托管費(fèi)；2委托資產(chǎn)進(jìn)行股權(quán)交易和證券交易等活動(dòng)的交易費(fèi)用；3甲方借貸融資的資金本錢包括但不限于利息、手續(xù)費(fèi)等；4甲方股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)費(fèi)用；5甲方聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用,包括但不限于會(huì)計(jì)師費(fèi)用和律師費(fèi)用等；6與甲方公司運(yùn)作相關(guān)的雜費(fèi)等,具體事宜的費(fèi)用由甲方董事會(huì)批準(zhǔn)確認(rèn).以上費(fèi)用除乙方的治理費(fèi)和銀行托管費(fèi)外,均需在甲方董事會(huì)批準(zhǔn)的預(yù)算額度內(nèi)發(fā)；如有超出預(yù)算局部均需上報(bào)甲方董事會(huì)批準(zhǔn)或追加確認(rèn).82甲方費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式1乙方的治理費(fèi).甲方應(yīng)于公司設(shè)立5日內(nèi)向乙方支付全年治理費(fèi),此后每年的治理費(fèi)在上年度計(jì)提滿一年時(shí)支付.每年治理費(fèi)按注冊(cè)資本的2%計(jì)

12、提.2托管銀行的托管費(fèi).支付方式及計(jì)費(fèi)用方法依甲、乙方和托管銀行簽訂的?托管協(xié)議?辦理.3本條1所述的2-6項(xiàng)費(fèi)用按費(fèi)用實(shí)際發(fā)生金額支付,列入當(dāng)期甲方費(fèi)用,并由甲方自身承當(dāng).83不列入甲方費(fèi)用的工程乙方因處理與委托資產(chǎn)運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入甲方費(fèi)用.第十條甲方的稅收101委托資產(chǎn)收益的構(gòu)成委托資產(chǎn)收益是指基于甲方治理委托資產(chǎn)的行為而使委托資產(chǎn)發(fā)生的全部增值及其他合法權(quán)益,包括但不限于：1委托資產(chǎn)投資所得紅利、股息、債券利息；2委托資產(chǎn)買賣股權(quán)和證券的價(jià)差收入；3存款利息；4其他收入10 2收益分配原那么收益獎(jiǎng)勵(lì)分成根據(jù)國際慣例,委托資產(chǎn)收益根據(jù)以下順序分配：1彌補(bǔ)公司虧損；2按出資比

13、例返還公司股東本金；3歸還本金以后的超額收益按2：8比例進(jìn)行分配,即受委托方享有委托資產(chǎn)收益的20%,委托方享有委托資產(chǎn)收益的80%.103收益分配方案1委托資產(chǎn)的收益分配方案中應(yīng)載明委托資產(chǎn)收益的范圍、委托資產(chǎn)收益、委托資產(chǎn)收益分配對(duì)象、分配原那么、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容.2收益分配方案確實(shí)定與實(shí)施委托資產(chǎn)的收益分配方案由受委托方乙方擬定,報(bào)甲方董事會(huì)審議核實(shí)后確定,經(jīng)甲方股東會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施.第十一條甲方的會(huì)計(jì)與審計(jì)111甲方會(huì)計(jì)政策1甲方的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日；2甲方核算以人民幣為記帳本位幣,以人民幣元為記賬單位；3甲方執(zhí)行國家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度；

14、4甲方獨(dú)立核算,委托乙方聘請(qǐng)專業(yè)人士獨(dú)立建賬、會(huì)計(jì)核算；5乙方保存完整的會(huì)計(jì)帳目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算,根據(jù)有關(guān)規(guī)定編制甲方會(huì)計(jì)報(bào)表.6甲方董事會(huì)每年與乙方就甲方的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書面方式確認(rèn).112甲方審計(jì)1甲方董事會(huì)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)甲方年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)；2更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所,須事先征得甲方股東會(huì)的同意.第十二條委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的信息披露121委托資產(chǎn)運(yùn)作的年度報(bào)告乙方應(yīng)制作委托資產(chǎn)運(yùn)作的年度報(bào)告,并在下一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束后的30日內(nèi)向甲方董事會(huì)報(bào)告.年度報(bào)告應(yīng)按有關(guān)的要求編制,并反映委托資產(chǎn)在報(bào)告期間所有重大事項(xiàng).12 2臨時(shí)報(bào)告在委托資產(chǎn)運(yùn)作過程中發(fā)生如下可能對(duì)

15、甲方股東的權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事件時(shí),乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方董事會(huì).1委托資產(chǎn)發(fā)生虧損；2乙方的董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員發(fā)生重大變動(dòng)；3乙方的主要經(jīng)營治理人員一年內(nèi)變動(dòng)達(dá)30%以上；4委托資產(chǎn)所投資的公司出現(xiàn)重大事件；5乙方增減資、合并、分立、解散及決定申請(qǐng)破產(chǎn)或者被申請(qǐng)破產(chǎn)；6所投資有關(guān)公司出現(xiàn)重大關(guān)聯(lián)交易；7乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)治理人員受到重大處分；8乙方涉及重大訴訟、仲載事項(xiàng)；9其他有可能使甲方股東權(quán)益受到影響的重大事項(xiàng).12 3委托資產(chǎn)凈值報(bào)告委托資產(chǎn)凈值每年須向甲方董事會(huì)報(bào)告,該報(bào)告在每年年末即12月31日后30個(gè)工作日內(nèi)或在委托資產(chǎn)估值完成后10內(nèi)作出.12 4委托資產(chǎn)投資組合報(bào)告委

16、托資產(chǎn)投資組合情況每季度向甲方董事會(huì)報(bào)告一次,該報(bào)告在每季度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)作出12 5信息披露文件的存放與查閱委托資產(chǎn)的定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、委托資產(chǎn)凈值報(bào)告、委托資產(chǎn)投資組合報(bào)告等報(bào)告文本存放于乙方的辦公場(chǎng)所,在辦公時(shí)間內(nèi)甲方股東可免費(fèi)查閱,乙方保證文本的內(nèi)容與其向甲方董事會(huì)提交文本的內(nèi)容完全一致.第十三條乙方的權(quán)利和義務(wù)131乙方的權(quán)利1治理經(jīng)營委托資產(chǎn)；2獲得委托資產(chǎn)治理費(fèi)和委托資產(chǎn)凈收益獎(jiǎng)勵(lì)分成；3代表甲方在委托資產(chǎn)所投資的工程中行使股東權(quán)利；4乙方治理團(tuán)隊(duì)可以對(duì)投資工程進(jìn)行110%1-2%的配比投資,該資金與甲方投資共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益；5本協(xié)議以及有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利.13 2乙方的義務(wù)1在受托治理期間,以謹(jǐn)慎忠誠、勤勉盡責(zé)的原那么,治理和運(yùn)用委托資產(chǎn)；2配備足夠的具有一定資格的人員進(jìn)行投資分析、決策,以專業(yè)化的經(jīng)營方式治理和運(yùn)作委托資產(chǎn)；3聘請(qǐng)會(huì)計(jì)人員擔(dān)任甲方的主管會(huì)計(jì)并報(bào)甲方認(rèn)可,主管會(huì)計(jì)定期編制甲方的財(cái)務(wù)報(bào)表,經(jīng)委托人托管銀行復(fù)核,注冊(cè)會(huì)計(jì)師審核后向甲方董事會(huì)報(bào)告；4建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)限制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)治理及人事治理等制度,保證所治理的委托資產(chǎn)和乙方自有資產(chǎn)相互獨(dú)立；5除依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及相關(guān)協(xié)議的規(guī)定,不得利用委托資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益；6接乙方董事會(huì)的監(jiān)督；7按規(guī)定計(jì)算并向甲方董事會(huì)報(bào)告委托資產(chǎn)凈值；8因經(jīng)營其他甲方資產(chǎn)和自有資產(chǎn)產(chǎn)