A股股票發(fā)行承銷合同協(xié)議書范本模板

1、編號:A股股票發(fā)行承銷合同甲方:乙方:簽訂日期：年 日甲方:乙方：鑒于：1. 股份是依法成立的股份,已獲中國證監(jiān)會核準發(fā)行A股萬股；乙方為依法成立的經營證券業(yè)務的證券公司,已獲得中國證監(jiān)會認可具有主承銷商資格,2. 股份準備向社會公眾發(fā)行A股萬股,現委托證券公司作為主承銷商負責籌劃本次承銷事宜,證券公司同意接受此委托.為了明確雙方的權利義務,根據有關法律、法規(guī)的規(guī)定,制定本協(xié)議,以資共同遵守第一條承銷方式甲方委托乙方為甲方 A種股票發(fā)行的主銷商和股票上市推薦人,由乙方負責總承銷股票業(yè)務.本次股票發(fā)行采用包銷方式,即在承銷期限內未能全數發(fā)行完畢,未售出局部股票由乙方全額購入.第二條 承銷股票的種

2、類、數量、發(fā)行價格和發(fā)行總市值2. 1甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股即A股,每股面值人民幣1元.3. 2甲方本次委托乙方向社會公共發(fā)行的股票總額為股.4. 3每股發(fā)行價格為元.2. 4發(fā)行總市值為元即每股發(fā)行價格 *發(fā)行總額.第三條 承銷期限及起止日期3. 1 本次股票承銷期為天不超過90天.5. 2 承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第天為止.第四條承銷付款方式及日期在本次承銷期屆滿后,30個工作日內無論是否全部發(fā)行完畢,乙方均應將全部股票款項如未全部發(fā)行完畢,也包括自己包銷局部的股款在扣除承銷費用后,一次劃向甲方指定的銀行帳號.第五條承銷手續(xù)費的計算、支付方式5. 1甲

3、、乙雙方經協(xié)商同意,甲方向乙方支付發(fā)行總值的作為主承銷費用按證監(jiān)會的收費標準,為 1 . 5%3%之間.該費用包括但不限于文件制作費如招股說明書、上 市公告書等文書的制作、主承銷協(xié)調費等.5. 2 承銷費用由乙方在向甲方支付股票款項時扣除.第六條其他費用與承銷有關的費用與本次股票發(fā)行承銷有關的其他費用,如廣告宣傳費、印刷費等費用由甲方確認后由其承當.該等費用不包含在第 7條所指的主承銷手續(xù)費中.第七條上市推薦費上市推薦費按本次發(fā)行面值收取,由乙方一并在移交股款時扣除.第八條 甲方的權利義務8. 1甲方的權利8. 1. 1甲方有權要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉,盡責地承銷股票,并有權對整個承銷活動進

4、行監(jiān)督.8. 1. 2甲方有權要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時間和方式支付全部股票款項在扣除承銷手續(xù)費 和上市推薦費以后.8. 2 甲方的義務8.2.1甲方有義務向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文件,以便乙方的工作順利地進行.8. 2. 2甲方有義務協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作,包括但不限于為乙方對其企業(yè)進行實地考 察提供方便,協(xié)助辦理有關手續(xù)等 第九條乙方的權利義務9. 1 乙方的權利9. 1. 1乙方有權要求甲方對本次股票發(fā)行工作給予配合.9. 1. 2乙方有權要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關的所有資料文件為真實、完整、準確的.如果甲方未盡此項義務而致使本次股票發(fā)行受阻或

5、失敗,乙方有權終止本協(xié)議.9. 1. 3乙方有權按本協(xié)議的約定收取有關承銷手續(xù)費、上市推薦費和其他有關費用.9. 2 乙方的義務9. 2. 1乙方有義務按本協(xié)議的規(guī)定,盡責、勤勉地完本錢次股票承銷活動.9. 2. 2乙方應積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報手續(xù),制訂發(fā)行時間表.9. 2. 3乙方負責組建承銷團,制訂股票發(fā)行具體方案,編制招股說明書等相關文件或資料,并與有關方面簽訂分銷合同,資料備忘錄以及相關的其他法律文件,并負責處理、協(xié)調本次股票發(fā)行過程中出現的有關問題.9. 2. 4乙方負責為甲方進行上市輔導具體協(xié)議以后再簽和推薦上市等效勞工作.9. 2. 5乙方對甲方負有保密義務

6、,即其對在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不 欲讓外人知道的秘密負有保密的責任.第十條 甲、乙雙方聲明甲、乙雙方保證,雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結束日為止,在事先未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下,不能以任何形式. 對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息,否那么應承當違約責任.第十一條 甲方的承諾11. 1甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關的資料文件為真實、完整、準確,不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏12. 2甲方承諾,將視本次 A股發(fā)行的進程,同意乙方提出的相關合理的要求,包括采取相應的行為和提供相應的文件.以上目的是為了本次A股的順利發(fā)行.第十二

7、條 違約責任甲、乙雙方應嚴格遵守本協(xié)議的各項規(guī)定,如有違反,那么為違約行為,應承當違約責任.給對方造成損失的,要予以全額賠償有其他具體規(guī)定除外；雙方均有過錯的,按過錯大小分別承當相應的責任.以下為具體違約責任的規(guī)定： 12. 1甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔任相同或類似的角色的,其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無效, 而且還應履行本協(xié)議下之全部義務；如果已無法履行該義務,那么應支付股金總額的/萬,作為賠償金；13. 2由于乙方的過失造本錢次 A股未能發(fā)行,應向甲方支付股金總額的/萬,作為賠償金；12. 3乙方延遲劃撥股款的,按同期銀行利率+%來計收利息.第十三條 爭議的解決13. 1雙方就本協(xié)議的解釋、 履行,以及與本協(xié)議有關的其他爭議, 應首先通過友好協(xié)商解決； 13.2如果雙方自友好協(xié)商開始后 30日內未能達成一致, 那么應將爭議提交中國證券監(jiān)督治理委 員會指定的仲裁機構仲裁,其仲裁裁決為終局的,對雙方有約束力.第十四條 不可抗力自本協(xié)議簽署日到承銷結束日之間,如果發(fā)生任何政治、軍事、經濟、金融、法律等方面的重大變故,而且此等變故為雙方所不可預料,不可防止,而且已經或者將會對甲方的業(yè)務、 財務狀況以及本次A股發(fā)行產生重大不利影響,那么任何一方可以決定暫時中止不可超過30天本協(xié)議或者終止本協(xié)議.第十五條 未盡事宜本協(xié)議未盡事宜,由雙方協(xié)商補充,補充協(xié)議為本協(xié)議之一局部,