股份制改造財務顧問和全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌推薦合同協(xié)議書范本

1、編號：股份制改造財務參謀和全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌推薦協(xié)議書甲方:乙方:簽訂日期：年月日甲方：地址：法定代表人：乙方：地址：法定代表人：鑒于：1、甲方是一家依法設立且有效存續(xù) 的 ,方案引進戰(zhàn)略投資者并進行股份制改造 , 即由有限責任公司改制為股份；方案在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌；在適當?shù)臅r間計劃首次公開發(fā)行股票并上市.2、乙方為在投資銀行業(yè)務領域具有豐富經(jīng)驗的證券公司.甲方委托乙方擔任本次股份制改造財務參謀和全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌主辦券 商 ,為其提供專業(yè)效 勞 .雙方經(jīng)友好協(xié)商 , 就具體事 宜 ,達成如下協(xié)議：一、工作內(nèi)容根據(jù)國家有關法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會、

2、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司和公司登記機關的規(guī)定 , 乙方協(xié)助甲方制定股份制改造整體方 案 ,并協(xié)助甲方實施該等方 案 ,協(xié)助甲方完成變更登記為股份的工作；乙方協(xié)助甲方制定在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的整體方案 , 并協(xié)助甲方實施該等方 案 ,推薦甲方完成在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌；乙方協(xié)助甲方在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌后完成股權轉讓、定向增發(fā)以及其他融資行為.二、推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議及掛牌后的相關融資協(xié)議將根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司有關規(guī) 定 ,在本協(xié)議根底上 , 由雙方另行簽訂.三、甲方的權利與義1、在符合國家有關法律法規(guī)的前提下,有權要求乙方根據(jù)甲方的需

3、求制定股份制改造方案和全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的整體方案；2、甲方在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)完成掛牌后,優(yōu)先聘請乙方協(xié)助甲方完成股權轉讓、定向增發(fā)以及其他融資行為,具體效勞事項雙方另行簽訂協(xié)議；3、根據(jù)乙方要求及時提供本次股份制改造和全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌所需的全部文件和根底資料,并對所提供文件、資料的真實性、完整性和準確性承當法律責任,并保證不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；4、積極配合乙方做好股份制改造和全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的協(xié)調(diào)工作,并提供必要的工作場所和便利條件；5、甲方不得利用本協(xié)議從事向社會非特定的投資者私募股份或轉讓股份等違法行為；6、按本協(xié)議第五條的有關規(guī)

4、定,向乙方支付相關費用；7、在本協(xié)議履行期內(nèi),甲方應保證不再與其他公司簽訂相同或類似的協(xié)議或意向書,但乙方未按本協(xié)議約定履行義務,影響甲方股票推薦掛牌的除外；8、在甲方符合首次公開發(fā)行股票并上市條件后,將聘請乙方擔任甲方股票發(fā)行上市輔導機構、保薦機構及主承銷商,相關協(xié)議由雙方另行簽訂.四、乙方的權利與義務1、要求和指導甲方及時提供本次股份制改造和全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌所需的全部文件、資料；2、根據(jù)國家有關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會和全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司和公司登記機關的規(guī)定,為甲方制定股份制改造方案和全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌方案,并協(xié)助甲方實施、落實上述方案,

5、同時協(xié)助甲方與政府有關部門進行溝通；3、根據(jù)甲方的要求或需要,從有利于本次股份制改造和全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌工作出發(fā),積極認真地為甲方提供相關的各項咨詢效勞工作；4、協(xié)助甲方向政府部門申請有關股份制改造和全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的批準文件；5、配合并協(xié)調(diào)甲方聘請的其他相關中介機構的工作；6、甲方在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌后,如涉及乙方為甲方提供的股權轉讓、定向增發(fā)以及債券發(fā)行等融資效勞,相關協(xié)議由雙方另行簽訂；7、嚴格保守在履行本協(xié)議過程中知悉的甲方的所有商業(yè)信息,除國家法律法規(guī)規(guī)定情形或因本次股份制改造和全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌工作所需外,未經(jīng)甲方允許,不得向第三方泄漏；8

6、、甲方符合首次公開發(fā)行股票并上市條件,并聘請乙方擔任甲方股票發(fā)行上市輔導機構、保薦機構及主承銷商后,乙方對甲方進行輔導備案,在輔導期內(nèi)按中國證監(jiān)會要求對甲方進行盡職輔導；輔導驗收合格后,假設甲方符合中國證監(jiān)會規(guī)定的有關發(fā)行上市要求,乙方應協(xié)助甲方編制甲方股票發(fā)行申請材料并及時向中國證監(jiān)會出具保薦文件；相關協(xié)議由雙方另行簽訂.五、費用及支付1、在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌前,如涉及乙方為甲方提供引入戰(zhàn)略投資者的融資效勞,乙方向甲方收取融資效勞費,其中經(jīng)甲方介紹、乙方協(xié)助引入的戰(zhàn)略投資者,乙方按甲方融資額的3%收?。唤?jīng)乙方介紹并協(xié)助引入的戰(zhàn)略投資者,乙方按甲方融資額的6%收取.上述融資效勞費于甲

7、方收到戰(zhàn)略投資者資金或戰(zhàn)略投資者成為甲方股東的工商變更登記完成后三個工作日內(nèi),甲方向乙方支付全額融資參謀費；2、本次乙方向甲方提供股份制改造及向全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)推薦掛牌效勞,所收取的財務參謀費及掛牌推薦費合計為人民幣萬元整元,具體支付方式為：1本協(xié)議簽訂生效之日起五個工作日內(nèi),甲方向乙方支付人民幣萬元整元；2乙方向甲方出具盡職調(diào)查報告之日起五日內(nèi),甲方向乙方支付人民幣萬元整元；3乙方協(xié)助甲方完成股份制改造效勞,于甲方取得其變更后股份營業(yè)執(zhí)照之日起五個工作日內(nèi),甲方向乙方支付人民幣萬元整元；5甲方取得全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌通知之日起五日內(nèi),甲方向乙方支付人民幣萬元整元；6支付方式上

8、述財務參謀費及其他費用如有,應支付至乙方指定銀行賬戶.乙方收款賬戶：賬戶戶名：開戶銀行：支行銀行賬號：.3、乙方為完本錢次股份制改造和全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌工作而發(fā)生的差旅費、食宿費和市內(nèi)交通費等由甲方負擔.4、因完本錢次股份制改造和全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌工程所發(fā)生的協(xié)調(diào)公關費用、材料制作費用等費用及其他相關部門收取的費用,由甲方負擔.5、甲方完成全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌后,如涉及乙方為甲方提供的定向增發(fā)以及債券發(fā)行等融資效勞而收取的效勞費用,于甲方融資到位后五個工作日內(nèi),乙方按甲方融資額的6%向甲方收取融資效勞費,具體協(xié)議由雙方另行簽定.6、乙方假設擔任甲方股票發(fā)行上市輔導機

9、構、保薦機構及主承銷商而收取的輔導費、保薦費、承銷費,由雙方另行簽訂相關協(xié)議約定.六、違約責任1、任何一方違反本協(xié)議約定均構成違約,須依法承當違約責任.2、在合作中獲知的對方秘密,不得向公眾披露、擅自使用或轉讓他人使用,造成對方損失的,依法承當賠償責任.本協(xié)議所稱的秘密是指為從事本協(xié)議項下效勞而相互提供的所有信息上述信息不包括已經(jīng)周知和公開發(fā)表的內(nèi)容,包括乙方提供的信息、報告、建議等,但履行法定信息公開披露義務或因有關政府部門或監(jiān)管部門的規(guī)定或要求而披露的不視為侵犯商業(yè)秘密.3、雙方均不得惡意串通第三方或以欺詐、脅迫等其它非法手段損害對方利益.造成對方損失的,依法承當賠償責任.4、雙方應尊重對

10、方的合作地位,任何一方在與第三方商洽涉及本協(xié)議事項時,不得無視和損害對方在本協(xié)議中的地位和權益.造成對方損失的,依法承當賠償責任.5、甲方對乙方提出可能導致違反法律、法規(guī)的要求或提示,乙方有權予以審慎提示,假設甲方對此置之不理,那么應對此給乙方造成的損失承當全部賠償責任,乙方并有權終止合同,已收取的費用不予退還.6、如甲方出現(xiàn)下述情況之一或全部,守約的乙方有權終止本協(xié)議,且不退還已收取的費用.協(xié)議終止時所在階段和以后局部工作因故終止,乙方不再向甲方收取尚未到支付期限的剩余費用.(1)甲方無故終止本協(xié)議；(2)甲方無故不配合對方工作,嚴重影響工程進度的；(3)甲方惡意提供不真實、準確、完整的資料

11、,有嚴重虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,而導致乙方無法完成協(xié)助改制或推薦工作的；(4)甲方出現(xiàn)不符合本協(xié)議約定的掛牌情形,且在合理期限內(nèi)無法消除；(5)甲方未能履行本協(xié)議約定的其它義務,雙方經(jīng)協(xié)商無效的.7、如乙出現(xiàn)下述情況之一或全部,守約的甲方有權終止本協(xié)議,且要求乙方退還已收取的費用.(1)乙方無故終止本協(xié)議；(2)乙方未能履行本協(xié)議約定的義務,雙方經(jīng)協(xié)商無效的.(3)如本協(xié)議之付款方未按本協(xié)議約定的時間支付相關款項,那么應向?qū)Ψ街Ц段锤犊铐椇拖鄳倪`約金,延期支付的違約金按未付款項的每日萬分之一比率計算.七、協(xié)議的效力本協(xié)議自雙方法定代表人或授權代表簽字、蓋章并加蓋公司公章之日起即具法律效力.除本協(xié)議另有約定外,任何一方均不得單方終止協(xié)議.八、不可抗力與情事變更除付款方應