投資資金委托監(jiān)管合同協(xié)議書范本

1、編號:投資資金委托監(jiān)管協(xié)議甲方：乙方：丙方：丁方：簽訂日期：年M日甲方：法定代表人：住所：乙方：負責人：住所：丙方：法定代表人：住所：丁方：法定代表人：住所：鑒于：甲方設立資金信托,擬聘請丁方擔任甲方信托資金運用的投資參謀.乙方是一家合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行,經中國人民銀行批準,享有充分的授權和法定權利開展資金的托管業(yè)務；丙方為經中國證券監(jiān)督治理委員會批準設立的具有證券業(yè)務資格的證券公司；丁方為合法成立的資產治理公司.為了保證信托財產在證券市場投資的平安,增加證券投資的公平性和透明度,甲方同意將資金信托方案項下的證券品種全部委托丙方進行托管.為標準甲、乙、丙、丁四方的權利和義務,經幾方共同

2、協(xié)商一致,達成如下合同條款：第一條釋義11證券賬戶：以甲方名義在中國境內證券交易所和證券登記結算機構開立的深、滬股東賬戶.深圳：；上海：12證券資金賬戶：甲方依據證券賬戶在證券有限責任公司為本信托專門開立的資金賬戶.戶名：；資金號：13交易指令書：丁方向甲方出具的標明交易品種、價格、數(shù)量、委托期限等要素的書面指令.14信托賬戶：甲方在托管銀行開立的保管、治理和運用信托資金的專用銀行賬戶.15托管銀行：.16投資參謀：.17資金清算：指證券交易的資金、費用和交易傭金在證券資金賬戶和信托賬戶間劃撥的過程.18本集合資金信托或本信托：指甲方設立的資金信托.19信托合同：資金信托合同.110投資參謀合

3、同：資金信托投資參謀合同.111估值日：托管銀行計算信托單位凈值以及認購或贖回信托單位的日期,即每月15日如遇節(jié)假日那么為之前最近一個工作日和每月的最后一個工作日.112信托單位：用于計算、衡量信托財產凈值以及委托人認購或贖回的單位.113信托資產凈值：最近一個估值日,本信托項下所擁有的貨幣資金和證券投資市值的總和.114信托單位凈值：信托單位凈值=信托資產凈值-信托費用信托單位總份數(shù).115委托人即受益人：指資金信托合同中的委托人.116受托人：.第二條證券交易的程序2 1所有證券資金賬戶上的證券交易均由甲方提供交易方案書,并經的親筆簽名確認,甲方根據經的親筆簽名確認的交易方案書執(zhí)行操作.具

4、體的交易程序根據有關規(guī)定操作.22甲方在收到經親筆簽名確認后的合法交易方案書后的一個工作日內,在證券賬戶上進行證券投資操作.如因交易條件不能滿足、上市公司停牌、證券交易所收市等非甲方過錯的原因導致交易指令書不能執(zhí)行,那么甲方執(zhí)行該交易方案書的時間順延至下一個工作日.2 3甲方在證券交易完成后的第一個工作日,復印資金對賬單并加蓋甲方的業(yè)務專用章,給乙方和丁方以資核對.資金對賬單正本于每星期一與托管銀行交換文件時提交.23證券交易完成后,如有買差,丙方應以方式通知甲方需劃撥資金的金額；如有賣差,那么丙方應將證券資金賬戶上剩余的全部資金劃入信托賬戶.第三條證券賬戶的監(jiān)管31丙方保證：在本集合資金信托

5、存續(xù)期間嚴禁除國家司法機關和國家證券監(jiān)管機關之外的任何人包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方挪用證券資金賬戶上的資產.如果證券資金賬戶上的資產被除國家司法機關和國家證券監(jiān)管機關之外的任何人包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方挪用,即視為丙方違約,丙方須在三個工作日內將被挪用的資產歸還本信托,且支付挪用發(fā)生額的20作為違約金,違約金歸入本信托財產.如果給信托財產、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的,丙方須承當賠償責任.32丙方保證：不為除國家司法機關和國家證券監(jiān)管機關之外的任何人包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方出具證券資金賬戶上的資產用于任何質押擔保的手續(xù)和可能對信托交易方案書應由丁方審核

6、,財產造成損失的其他手續(xù)提供資金對賬單除外,但資金對賬單上須注明本對帳單不可作為質押擔?；虺挟斊渌x務的資產證實文件的字樣.如果由于丙方出具質押擔保手續(xù)和其他手續(xù)提供資金對賬單除外,但資金對賬單上須注明本對帳單不可作為質押擔?；虺挟斊渌x務的資產證實文件的字樣而造成該證券資金賬戶上的資產被除國家司法機關和國家證券監(jiān)管機關之外的任何人包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方用于任何質押擔保及其他用途,即視為丙方違約,丙方須在三個工作日內歸還被質押及其他用途的資產并支付被質押及其他用途發(fā)生額的20作為違約金,違約金歸入本信托財產,如果給信托財產、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的,丙方須承當賠償

7、責任.33丙方保證：不受理除國家司法機關和國家證券監(jiān)管機關之外的任何人包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方對證券賬戶撤銷指定交易、拆戶、銷戶,或對證券資金賬戶上資產進行轉托管.如果證券賬戶被撤銷指定交易、拆戶、銷戶,或證券資金賬戶上資產被轉托管,即視為丙方違約,丙方須在三個工作日內支付發(fā)生額的20作為違約金,違約金歸入本信托財產,如果給信托財產、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的,丙方須承擔賠償責任.但本集合資金信托終止即指本信托符合規(guī)定的終止條件,并且已經進行了信托合同第十五條規(guī)定的信托清算和第十六條規(guī)定的信托財產分配后除外.34丙方保證： 如果上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售等

8、法律法規(guī)規(guī)定的應屬于本信托的其他收益或權益,丙方保證本信托全額享有認購所配售新股的權利且有及時通知以件發(fā)出為準甲方和丁方及時劃撥資金的義務.如果丙方未能保證本信托全額享有認購所配售新股的權利和法律法規(guī)規(guī)定的應屬于本信托的其他收益或權益,給信托財產、投資于本信托的所有投資者和丁方造成的損失,丙方須承當賠償責任.但由于甲方接到丙方的通知后,未及時劃撥資金而造成無法認購配售新股所造成的經濟損失,丙方不承當賠償責任.35丙方負責監(jiān)督甲方的證券資金賬戶.如果出現(xiàn)以下情況,應在二個工作日內書面通知甲方和丁方：3 51購置st、預告虧損類上市公司公開發(fā)行的證券；3 52投資于一家上市公司所發(fā)行的證券,超過該

9、上市公司發(fā)行證券額的3 53本信托投資于一家上市公司所發(fā)行的單一證券品種的投資余額超過本信托資產凈值的10；3 6乙方和丁方有權從丙方得到本信托證券資金賬戶上的資金對賬單.37丙方應在發(fā)生交易含證券分紅、派息、中簽、送配股等業(yè)務的工作日次日即t+1日9：30前,將上一日資金對賬單通過加密數(shù)據設備發(fā)送到乙方,并確認乙方已接收資金對賬單.如遇特殊情況出現(xiàn)發(fā)送延遲等情況,傳輸方應及時通知乙方.丙方應保證所發(fā)資金對賬單的完整性和真實性,如內容不完整或不真實,由此造成的損失由丙方負全部責任.第四條證券賬戶處置4_ 1一旦書面通知甲方和乙方和丙方其不再負責本信托投資業(yè)務,或滿足規(guī)定的其他信托終止條件之一,

10、本集合資金信托終止.乙方和丙方監(jiān)督甲方立即開始按規(guī)定的信托清算程序和信托財產分配程序進行清算,并將信托財產分配給所有受益人.證券賬戶處置方式包括但不限于賣出證券賬戶上所有股票、撤銷指定交易、拆戶和銷戶等.第五條資金清算51證券交易資金清算采用凈額清算方式,具體如下：在發(fā)生證券交易后次日即t+1日,對于證券交易買差資金,甲方于t+1日上午9：30之前,憑丙方簽字蓋章的資金對5賬單和丙方通知甲方劃撥資金的件,向乙方下達劃款指令書,乙方根據從丙方取得的資金對賬單對該指令書進行復核,確認無誤后在當日12：00前將交易所需資金準確及時地劃入52款所列證券資金清算賬戶；對于證券交易賣差資金或證券派息,丙方

11、自動在t+1日12：00前將資金準確及時地劃入53款所列信托賬戶.62證券資金清算賬戶為：戶名：；開戶行：；賬號：.73信托賬戶為：戶名：；開戶行：；賬號：.54丙方保證甲方證券資金賬戶上除證券以外的信托資金應以托賬戶上.如果丙方未及時劃撥即視為丙方違約,丙方應在一個工作日內予以劃付.除此以外,丙方須在三個工作日內支付按未劃撥資金額日萬分之五計算的違約金,違約金歸入本信托財產.如給信托財產、投資于本信托的所有投資者和丁方造成損失的,丙方須承當賠償責任.55甲方保證將證券交易買差資金于t+1方式及時劃撥到證券資金清算賬戶.如果甲方未及時劃撥,即視為違約,甲方須向丙方支付按未劃撥資金額日萬分之五計

12、算的違約金.56甲方在證券交易后一個工作日內應與乙方及時對賬,假設發(fā)現(xiàn)誤差,甲、乙雙方應共同查找誤差原因,并由過失方對造成的損失承當相應的賠償責任.5 7假設上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售和法律法規(guī)規(guī)定的應屬于本信托的其他收益或權益,那么丙方應保證本信托全額享有這些權利且有及時通知甲方和乙方、丁方及時劃撥資金的義務.假設因未及時劃撥資金而造成無法享有這些權利所造成的經濟損失,由甲方或乙方中的過錯方承當相應的賠償責任.第六條違約責任61乙方應在其網站公布信托單位凈值,并于每月15日如遇節(jié)假日那么為之前t+1方式及時劃撥到信最近一個工作日和每月的最后一個工作日的下一個工作日,更新信托單位凈

13、值,否那么視作違約.62如因甲方不按經先生的親筆簽名確認的交易方案書交易而造成的損失,由甲方負全部法律責任并賠償損失.63因丁方違反證券交易法規(guī),惡意操縱股份或聯(lián)手操縱股份,或利用內幕消息謀利等造成損失的,由丁方負全部責任并賠償損失.64丁方在投資證券市場時,不得進行國債回購融資業(yè)務,否那么由此造成的后果將由丁方負全部責任.65從本信托成立到本信托終止并清算、分配完畢的整個過程,本協(xié)議各方應嚴格根據本協(xié)議要求,對證券賬戶進行監(jiān)管和處置.如果丙方對證券賬戶的監(jiān)管未到達本協(xié)議第三條的要求,而由此給信托財產和投資于本信托的所有投資者和協(xié)議各方造成的損失,由丙方負賠償責任.如果甲、丙、丁任何一方對證券

14、賬戶及乙方對信托賬戶的監(jiān)管和處置未到達合同其他條款的要求,那么由此給信托財產和投資于本信托的所有投資者和協(xié)議各方造成的損失由該方負賠償責任.6 6甲、乙、丙、丁各方僅依據信托合同、托管合同、投資參謀合同和本協(xié)議約定的責任范圍內承當相應責任,而不因其根據信托合同、托管合同和本協(xié)議約定的責任以外的事由與協(xié)議各方或其他當事人一起對外承當連帶賠償責任.第七條不可抗力71如果任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時,可根據不可抗力的影響局部或全部免除該方的責任.不可抗力是指合同各方不能預見、不能預防、不能克服的客觀情況,包括但不限于火災,暴雨,地震,颶風,雷擊,以及通訊、網絡、電力事故等.任何一方因不可抗力不

15、能履行本協(xié)議時,應及時通知合同他方并在合理期限內提供受到不可抗力影響的證實,并采取適當舉措預防合同各方損失的擴大和保證信托財產的完整.第八條適用法律及爭議解決81本協(xié)議適用中華人民共和國法律.對由于本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關的任何爭議,合同各方應盡其最大努力通過友好協(xié)商解決.如果該爭議未能得到協(xié)商解決,那么任何一方有權提交中國國際經濟貿易仲裁委員會華南分會并根據金融爭議仲裁規(guī)那么進行仲裁,仲裁裁決是終局性的.第九條本協(xié)議引用其它合同條款之內容91本協(xié)議第41款所引用的信托合同第十五條的主要內容為：1011信托終止時應進行信托清算.1112信托清算程序：停止購入證券品種,除非遇到證券停牌或其他原因

16、無法賣,須在三十個工作日內盡量以市場最高價格賣出持有的所有證券品種并清算頭寸.受托人通知托管銀行從信托財產中提取應支付給受托人的信托報酬,應支付給托管銀行的托管費,應支付給投資參謀的治理費和績效費后,計算每單位信托凈值.913受托人在信托清算程序完成后五個工作日內編制?信托治理、運用及清算報告書?,并報告委托人與受益人.914受托人不向受益人支付信托財產在信托清算期間的利息.92本協(xié)議第41款所引用的信托合同第十六條的主要內容為：921信托終止,信托財產歸屬受益人.922信托財產在信托終止時,經過信托合同第十五條規(guī)定的信托清算并得出每信托單位凈值后的五個工作日內,根據各委托人持有的本信托單位的份數(shù)乘以每信托單位凈值計算出的金額,以貨幣資金的方式付至委托人在托管銀行開立的信托受益賬