中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年度考試錄用參照公務(wù)員法管理

1、個(gè)人資料整理，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)使用1 / 4中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2019 年度考試錄用參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱（法律類(lèi)）一、 考試目的考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識(shí)和相關(guān)知識(shí)的應(yīng)用能力。二、 考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)考試形式為筆試，考試時(shí)間120 分鐘，滿分 100 分。報(bào)考法律類(lèi)職位的考生參加本類(lèi)別的專業(yè)科目考試。法律類(lèi)專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：（一）證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)1、單項(xiàng)選擇 40 題2、多項(xiàng)選擇 15 題3、不定項(xiàng)選擇 5 題（二）專業(yè)知識(shí)一法律1、單項(xiàng)選擇 40 題2、多項(xiàng)選擇 15 題3、不定項(xiàng)選擇 5 題三、 答題要求考試均采用客觀性試題，要求

2、考生從每題所給的選項(xiàng)中選擇答案?？忌仨氂?B 鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無(wú)效。矚慫潤(rùn)厲釤瘞睞櫪廡賴賃軔朧。四、 樣題（一）單項(xiàng)選擇（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中只有一個(gè)選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）聞創(chuàng)溝燴鐺險(xiǎn)愛(ài)氌譴凈禍測(cè)樅。1、根據(jù)我國(guó)憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（）？A :公民在年老時(shí)B :公民在疾病時(shí)C:公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)D :公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)答:（C）（二）多項(xiàng)選擇（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，

3、多選、少選或不選均不得分）殘騖樓諍錈瀨濟(jì)溆塹籟婭驟東。1、根據(jù)我國(guó)憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（）？A :公民在年老時(shí)B :公民在疾病時(shí)C:公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)D :公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)答: （ABD ）（三）不定項(xiàng)選擇（每題給四個(gè)備選項(xiàng)， 其中有一個(gè)或一個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的， 應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐顧葒鈀。個(gè)人資料整理，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)使用2 / 41、根據(jù)我國(guó)憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（）？A :公民在年老時(shí)B :公民在疾病時(shí)C:公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)D :公民在喪失勞動(dòng)

4、能力時(shí)答: （ABD）五、考查知識(shí)點(diǎn)考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)（可參考財(cái)金類(lèi)考試大綱）和以下法律專業(yè)知識(shí):（一）證券期貨法律1 證券法（1 ）證券法的適用范圍及基本原則（2 ）證券發(fā)行的條件、方式（3 ）證券上市和暫停、終止交易（4）證券交易的信息公開(kāi)和禁止行為（5）上市公司收購(gòu)的方式和程序（6）證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)（7）證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則（8）證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管（9）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、職責(zé)、權(quán)限（10 ）證券違法的法律責(zé)任及市場(chǎng)禁入制度2、基金法（1）證券投資基金的種類(lèi)、特征、組織形式及基金財(cái)產(chǎn)的性

5、質(zhì)（2）基金管理人、基金托管人（3 ）基金的組織形式（4）公募基金的募集及基金份額的申購(gòu)、贖回和交易（5）公募基金的運(yùn)作和信息披露（6）公募基金合同的變更、終止及基金財(cái)產(chǎn)清算（7）公募基金份額持有人的權(quán)利及行使（8 ）私募基金3、期貨條例（1）期貨的概念、特征及其種類(lèi)（2）期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會(huì)（3）期貨交易的基本規(guī)則（二）公司企業(yè)法律1、公司法（1）公司的概念、特征和種類(lèi)（2）公司的設(shè)立、登記、章程、資本及股東出資（3）股東及其權(quán)利、義務(wù)和股東代表訴訟制度（4 ）公司的組織機(jī)構(gòu)、上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定（5 ）股份發(fā)行及股權(quán)、股份的轉(zhuǎn)讓（6 ）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格、

6、義務(wù)（7 ）公司的財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)制度個(gè)人資料整理，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)使用3 / 4（8 ）公司債券（9）公司的變更、合并、分立（10）公司的解散、清算2、合伙企業(yè)法（1 ）合伙企業(yè)的概念、特征和種類(lèi)（2 ）合伙企業(yè)的解散與清算3、企業(yè)破產(chǎn)法（1）破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄（2）破產(chǎn)的申請(qǐng)和受理、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、破產(chǎn)費(fèi)用、共益?zhèn)鶆?wù)（3 ）破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算（4）上市公司破產(chǎn)重組的相關(guān)司法政策（三）民事經(jīng)濟(jì)法律1、民法（1 ）民事權(quán)利和義務(wù)、民事權(quán)利能力和行為能力、宣告失蹤與宣告死亡（2）民事法律行為、代理的概念和特征、訴訟時(shí)效與期限（3）債的發(fā)生原因、債的分類(lèi)和履行、債的保全和擔(dān)保、債的移轉(zhuǎn)和消

7、滅2、合同法（1）合同的概念、特征和分類(lèi)（2）合同的訂立、效力、履行（3）合同的變更、轉(zhuǎn)讓、終止和違約責(zé)任3、物權(quán)法（1）物權(quán)的概念、效力、類(lèi)型、物權(quán)變動(dòng)和物權(quán)的保護(hù)（2）所有權(quán)、用益物權(quán)的概念、特征和內(nèi)容（3 ）擔(dān)保物權(quán)的概念、特征、種類(lèi)和內(nèi)容（4）占有的概念、性質(zhì)、種類(lèi)、取得和消滅4、侵權(quán)責(zé)任法（1）侵權(quán)行為和歸責(zé)原則（2 ）侵權(quán)責(zé)任的概念、構(gòu)成、方式與適用（3 ）侵權(quán)責(zé)任的免責(zé)和減輕（4）責(zé)任主體的特殊規(guī)定、各類(lèi)侵權(quán)行為與責(zé)任（5）虛假陳述民事賠償?shù)南嚓P(guān)司法解釋5、金融法律（1）商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及基本規(guī)則、對(duì)存款人的保護(hù)（2）保險(xiǎn)的概念、保險(xiǎn)合同的分類(lèi)、訂立和履行（3）票據(jù)的概念、種類(lèi)和特征

8、、票據(jù)權(quán)利的取得、消滅和行使（4 ）信托設(shè)立、信托財(cái)產(chǎn)、信托當(dāng)事人（5）反洗錢(qián)制度的概念、基本原則和金融機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)義務(wù)6、其他經(jīng)濟(jì)法律（1）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則、限制競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為（2 ）壟斷行為及其認(rèn)定規(guī)則、調(diào)查程序（3）勞動(dòng)者的權(quán)利、勞動(dòng)合同和集體合同、勞動(dòng)爭(zhēng)議（四）行政刑事法律個(gè)人資料整理，僅供個(gè)人學(xué)習(xí)使用4 / 41、行政法（1 ）行政許可的設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、實(shí)施程序、費(fèi)用及行政許可的撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)（2 ）行政強(qiáng)制的種類(lèi)、設(shè)定、行政強(qiáng)制措施的實(shí)施程序（3 ）行政處罰的種類(lèi)與設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序（4）行政復(fù)議范圍、行政復(fù)議的申請(qǐng)、受理和決定（5 ）國(guó)家賠償?shù)姆秶?/p>

9、請(qǐng)求人、義務(wù)機(jī)關(guān)及賠償程序、方式、計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)（6）行政監(jiān)察機(jī)關(guān)的職責(zé)、權(quán)限和監(jiān)察程序2、刑法（1）犯罪的概念和分類(lèi)、犯罪構(gòu)成、犯罪排除事由（2）犯罪的預(yù)備、未遂和中止（3 ）共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)（4 ）刑罰種類(lèi)、裁量、執(zhí)行和消滅（5）妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)司法解釋（6）破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)司法解釋（7）貪污賄賂罪、瀆職罪（8）侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪、侵犯財(cái)產(chǎn)罪（五）訴訟法律和其他法律制度1、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當(dāng)事人、民事證據(jù)、財(cái)產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和 審判2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關(guān)司法政策3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護(hù)、強(qiáng)制措施、立案、偵查、審判和附帶民事訴訟4、仲裁的概念