授權(quán)管理制度

1、授權(quán)治理制度第一章總那么第一條 為增強 資產(chǎn)治理以下簡稱 公司或本公司授權(quán)治理,根據(jù)?中華人民共和國證券投資基金法?、?私募投資基金監(jiān)督治理暫行方法?、?私募投資基金治理人內(nèi)部限制指引?、其他適用法規(guī)等法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度.第二條 本制度中的授權(quán)限制貫穿于本公司資金募集、投資研無、投資運作、運營保證和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終.第三條公司根據(jù)法人治理結(jié)構(gòu)的要求,在公司范圍內(nèi)實行逐級授權(quán)治理制度.授權(quán)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具體明確.第四條 公司實行集中領(lǐng)導(dǎo),分級治理的經(jīng)營體制,公司各部門必須在被授予的權(quán)限范圍內(nèi)行使權(quán)力和開展業(yè)務(wù)活動,嚴(yán)禁越權(quán)從事業(yè)務(wù)活動.第五條公司授權(quán)按所授權(quán)限性質(zhì)

2、分為根本授權(quán)和特別授權(quán)兩種.根本授權(quán)是指授權(quán)人對被授權(quán)人開展常規(guī)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動權(quán)限的規(guī)定.特別授權(quán)是根本授權(quán)之外的授權(quán)事項.第六條公司對各部門授予各項業(yè)務(wù)經(jīng)營治理權(quán)限采取如下原那么：1、在法定經(jīng)營范圍內(nèi),對公司各部門實行分級授權(quán)、權(quán)責(zé)一致的原那么；2、根據(jù)公司各部門的經(jīng)營治理業(yè)績、責(zé)任履行情況、風(fēng)險狀況、授權(quán)制度執(zhí)行情況,及時調(diào)整授權(quán).第七條 公司授權(quán)治理部門為 部門合規(guī)部門,為明確公司經(jīng)營中的責(zé)權(quán)關(guān)系,公司治理層人員的授權(quán)書,均應(yīng)交公司 部門合規(guī)部門存檔保管.第二章 授權(quán)形式及內(nèi)容第八條 根本授權(quán)可采取書面授權(quán)、郵件授權(quán)、 錄音授權(quán)形式,根本授權(quán)內(nèi)容以公司的各項規(guī)章制度予以確定. 特別授權(quán)應(yīng)采

3、用書面授權(quán)形式,授權(quán)內(nèi)容以 授權(quán)委托書予以確定,特別授權(quán)需經(jīng)授權(quán)人蓋章簽字前方可生效, 假設(shè)被授權(quán)人對 授權(quán)事宜或內(nèi)容有異議的,可向授權(quán)人提出意見,由授權(quán)人做出決定.規(guī)章制度的范圍包括各類會議紀(jì)要、治理制度、操作流程以及公司各部門依公司 授權(quán)而制定的各種規(guī)定、規(guī)那么等.第九條 公司各部門在權(quán)限內(nèi)行使職權(quán)時,須受公司規(guī)章制度的制約.第十條 授權(quán)委托書包括如下內(nèi)容：1、被授權(quán)單位全稱和主要負(fù)責(zé)人姓名；2、授權(quán)權(quán)限范圍；3、授權(quán)有效期限；4、授權(quán)單位全稱及主要負(fù)責(zé)人姓名；5、授權(quán)事項及限制性要求；6、其他需要規(guī)定的事項.第十一條授權(quán)原那么上不允許轉(zhuǎn)授權(quán),如需進行轉(zhuǎn)授權(quán)的,按特別授權(quán)程序處理.第三章授

4、權(quán)流程第十二條 各項規(guī)章制度制定時,由 部門合規(guī)部門參與審閱,并提出權(quán)限分配方面的審核意見.第十三條 公司對各部門的根本授權(quán),應(yīng)由公司 部門合規(guī)部門定期或不定期進行評估檢查,定期一般為一年,同時征集授權(quán)建議,該授權(quán)建議 包括授權(quán)事項、權(quán)限、行使權(quán)限的責(zé)任、被授權(quán)人執(zhí)行授權(quán)的根本情況及評價等.第十四條 公司 部門合規(guī)部門根據(jù)業(yè)務(wù)制度檢查和匯總的各授權(quán)建議,制定報告建議書,并向有關(guān)業(yè)務(wù)部門發(fā)送報告建議書, 各有關(guān)業(yè)務(wù)部 門應(yīng)在接到報告建議書后十日內(nèi),報經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后返回公司 部門合規(guī)部門,由 部門合規(guī)部門統(tǒng)一報公司經(jīng)理層辦公會審批通過.第十五條假設(shè)需要修改規(guī)章制度及業(yè)務(wù)流程的,業(yè)務(wù)部門應(yīng)

5、根據(jù)總經(jīng)理辦公會意見在十五日內(nèi)做出修改.第十六條 特別授權(quán)由業(yè)務(wù)部門臨時申請,公司在收到申請后五日內(nèi)予以審核,審核通過后下發(fā)授權(quán)委托書.第十七條公司各部門有需要特別授權(quán)的情形時,業(yè)務(wù)部門須向公司 部門合規(guī)部門申請,經(jīng)公司 部門合規(guī)部門審核后,按被授權(quán)人的申請制作授權(quán)委托書, 報公司總經(jīng)理或經(jīng)公司總經(jīng) 理辦公會研究核準(zhǔn)后,以公司名義簽發(fā)授權(quán)委托書.授權(quán)委托書由有權(quán)簽字的公 司領(lǐng)導(dǎo)簽字,加蓋公司公章后生效.第十八條授權(quán)委托書必須按公司統(tǒng)一要求的格式制作,一式兩份,由授權(quán)人、 被授權(quán)人分別保存,定期歸檔.第十九條 根本授權(quán)的有效期限在公司規(guī)章制度的有效期間內(nèi),生效日以各項規(guī)章制度公布為準(zhǔn).特別授權(quán)的

6、有效期由授權(quán)人根據(jù)授權(quán)事項辦理的時間確定,原那么上最長不超過一年.第二十條 如發(fā)生以下情況之一,授權(quán)人有權(quán)在授權(quán)有效期內(nèi)調(diào)整直至撤銷授權(quán)：1、被授權(quán)人發(fā)生重大越權(quán)行為；2、被授權(quán)人在授權(quán)范圍內(nèi)違反有關(guān)規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程,以致造成重大經(jīng)營風(fēng)險；3、需要被授權(quán)人修改規(guī)章制度及業(yè)務(wù)流程而未能修改；4、風(fēng)險限制水平顯著減弱、出現(xiàn)重大風(fēng)險事故；5、國家進行政策性調(diào)整、經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化,需要對權(quán)限進行調(diào)整時；6、授權(quán)事項改變或不存在；7、被授權(quán)人、負(fù)責(zé)人失職造成重大經(jīng)營風(fēng)險和損失；8、內(nèi)部機構(gòu)和治理制度發(fā)生重大調(diào)整；9、其他需要調(diào)整權(quán)限的情況.第二十一條發(fā)生以下情況之一,授權(quán)終止1、實行新的授權(quán)制

7、度或方法；2、授權(quán)權(quán)限被撤銷；3、被授權(quán)人發(fā)生分立、合并或被撤銷、被更名；4、授權(quán)有效期滿；5、其他需要終止權(quán)限的情況.第二十二條公司主要負(fù)責(zé)人和關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員變更時,如未發(fā)生本方法第十 八條,第十九條之任一情形,那么原授權(quán)書繼續(xù)有效.第四章授權(quán)的監(jiān)督與治理第二十三條 公司各部門須定期對自身的授權(quán)執(zhí)行情況進行檢查,在授權(quán)有效期 滿前三十日內(nèi)向公司 部門合規(guī)部門報送本授權(quán)期授權(quán)執(zhí)行 及風(fēng)險情況的報告.第二十四條 發(fā)生超越授權(quán)或重大風(fēng)險情況,各部門應(yīng)在當(dāng)日或次日迅速報告,并采取一切補救舉措.第二十五條 公司 部門合規(guī)部門將業(yè)務(wù)部門送來的授權(quán)實施檢查情況及時匯總,統(tǒng)一報公司領(lǐng)導(dǎo).第二十六條各被授權(quán)

8、人須積極配合公司或上級治理部門對授權(quán)制度執(zhí)行情況的檢查.第二十七條 被授權(quán)人超越授權(quán)人的授權(quán)范圍,由此產(chǎn)生的責(zé)任由被授權(quán)人承擔(dān).第二十八條授權(quán)委托書是被授權(quán)人對外證實其治理與業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)限的法律文件,可對外出示或提供復(fù)印件.如因業(yè)務(wù)需要必須提供授權(quán)委托書原件的, 被授 權(quán)人可以向授權(quán)人申請另行簽發(fā).第二十九條 公司各部門必須妥善保管授權(quán)委托書,有效期的授權(quán)委托書應(yīng)根據(jù)實際需要確定存放部門,失效的授權(quán)委托書應(yīng)按有關(guān)文檔治理方法妥善保管.第三十條 授權(quán)提前終止的,被授權(quán)人必須及時將授權(quán)委托書退回授權(quán)人,公司留存的授權(quán)委托書應(yīng)根據(jù)有關(guān)文檔治理制度妥善保管.第五章罰那么第三十一條對被授權(quán)人發(fā)生違反本方法

9、規(guī)定及有關(guān)授權(quán)書條款、未經(jīng)授權(quán)或超越授權(quán)范圍從事業(yè)務(wù)經(jīng)營與治理的行為認(rèn)定,由公司 部門合 規(guī)部門進行,并將認(rèn)定結(jié)果報送公司領(lǐng)導(dǎo).第三十二條對被授權(quán)人違反本方法規(guī)定及相應(yīng)的授權(quán)委托書有關(guān)條款,發(fā)生未 經(jīng)授權(quán)或超越授權(quán)范圍從事業(yè)務(wù)經(jīng)營的行為,公司將根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān) 管部門規(guī)章、公司相關(guān)制度及本方法規(guī)定,視情節(jié)輕重對被授權(quán)人給予相應(yīng)的處罰,并追究其主要負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人的行政責(zé)任和法律責(zé)任.嚴(yán)重違法構(gòu)成犯罪的,那么送交司法機關(guān)依法追究其刑事責(zé)任.第三十三條對被授權(quán)人違反本方法規(guī)定及相應(yīng)的授權(quán)委托書有關(guān)條款,發(fā)生未經(jīng)授權(quán)或超越授權(quán)范圍從事業(yè)務(wù)經(jīng)營行為的處分分為經(jīng)濟處分、行政處分和其他處理,具體根據(jù)公司其他相關(guān)規(guī)定執(zhí)行.第三十四條 本方法及各授權(quán)委托書中未涉及的事項,被授權(quán)人須根據(jù)公司或監(jiān) 管部門下發(fā)的各項業(yè)務(wù)治理制度執(zhí)行,在營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的經(jīng)營范圍內(nèi)開展經(jīng)營活 動.第六章附