三體系全條款內(nèi)部審核

1、精心整理內(nèi)部審核檢查表（全條款）受審核部門被審核對象審核日期年月日審核準(zhǔn)則GBT/19001 2008，GBT/24001 2004，GBT/28001 2011 體系文 件、適用法律法規(guī)內(nèi)審員審核組長IS09001條款I(lǐng)S014001?條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容檢查方法審核記錄423?文件控 制4.4.5?文件控制4.4.5?文件和資料控制？1、文件的編寫、 批準(zhǔn)、發(fā)布、保 管、修訂、評審 情況？2、外來文 件的控制？3、作 廢文件的管理1、查受控文件一覽表；查： “文件收文登記本”和“外來文件登記本”；查：文件的二次分 發(fā)情況；文件如何進行更改？更 改方式？更改的實施？2、查“文

2、件和記錄銷毀清單”；查看 文件的分類管理、 標(biāo)識（卷內(nèi)清 單）；查看是否有作廢文件處理。4.2.4?記錄控制4.5.4?記錄控制4.5.4記錄和記錄管理1、記錄的管 理？2、記錄的保 存1、查記錄一覽表，查記錄填 寫、編號、標(biāo)識、銷毀，現(xiàn)場查 看記錄的保存。5.1?管理承 諾？5.5.1職 責(zé)和權(quán)限4.4.1?資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.1?資源、作用、 職責(zé)和權(quán)限1、檢查組織內(nèi)部 有關(guān)職責(zé)、權(quán)限 如何傳達(dá)到位1、？查提供組織機構(gòu)圖， 查各崗 位職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系。 ？2、所提問的人員是否按其職責(zé) 規(guī)定的權(quán)限開展工作，（查相關(guān) 記錄；）5.2?以顧客為關(guān)注焦點4.3.1?環(huán)境因素？14.3

3、.1危險源 辨識、風(fēng)險評 價和控制措 施的確定11、組織是怎樣做 到以顧客、環(huán)境 和員工為關(guān)注焦 點的？1、?查：環(huán)境因素識及評價登 記表、重要環(huán)境因素清單， 查重要環(huán)境因素的控制措施；？2、?查：危險源識別與風(fēng)險評 價登記表、重大危險源清 單、并現(xiàn)場提問員工;5.2?以顧客為關(guān)注焦點4.3.2?法律法規(guī)和其他要求4.3.2?法律法規(guī)和其他要求？1、查企業(yè)是否及 時更新和辨識適 用的法律法規(guī)。1、查法律法規(guī)及其他要求清 單，查法律法規(guī)是否有及時更 新。5.5.3?內(nèi)部溝通4.4.3?信息交流?4.4.3溝通、參與和協(xié)商1、協(xié)商和交流的 記錄1、單位內(nèi)部如何進行內(nèi)部交 流？是否保存有接收和答復(fù)員

4、 工意見建議的記錄？ ？2、是否將 管理體系審核和評審結(jié)果通報 組織內(nèi)所有有關(guān)人員？5.6?管理評審4.6?管理評審4.6?管理評審？1、管理評審的實 施情況？2、管理1、查管理評審計劃，查看計劃 內(nèi)容；？2、管理評審的輸入，管精心整理精心整理6.2.2?能力、意識和培訓(xùn)6.3?基礎(chǔ)設(shè) 施?6.4?工作環(huán)境7.1?產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃4.4.2?能力、培訓(xùn)和意識？4.4.1?資源、作用、職責(zé)和權(quán)限446?運行控制4.4.2?能力、培訓(xùn)和 意識4.4.1?資源、職責(zé) 責(zé)任和權(quán)限4.4.6?運行控制評審的內(nèi)容是否 充分？1、各類人員能力 要求？2、培訓(xùn)計 劃、實施、評價、 記錄。？理評審的輸出；？4、會

5、議記錄、 管理評審材料的保存。1、查看各崗位人員的能力要求， 查看部門培訓(xùn)計劃、實施、 記錄表；？2、查新員工、在崗人 員、轉(zhuǎn)崗人員、待崗及特殊崗位 人員的培訓(xùn)，日常安全教育及年 度安全培訓(xùn)情況；？3、查特殊工種的持證、復(fù)審換 證的培訓(xùn)材料、臺帳等；？4、查人力資源部：1、查教育、 培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷記錄； 各級管理人員培訓(xùn)記錄；2、查3、查1、組織怎樣確 定、提供并維護 所需的基設(shè) 施？ ？2、提供的 基礎(chǔ)設(shè)施是否滿 足要求？ ？3、工作環(huán)境是否I 合適？ ？4、工作環(huán)境管 理。-1、？產(chǎn)品實現(xiàn)的 過程中原材料及環(huán)境外培人員的培訓(xùn)；4、培訓(xùn)評價。1、查設(shè)備臺賬，查設(shè)備更新采 購申請、設(shè)備設(shè)備驗

6、收記錄、特 種設(shè)備檔案、設(shè)備維修記錄、設(shè) 備報廢申請及記錄，查設(shè)備綜合-大檢查記錄及問題跟蹤。；?2、 關(guān)鍵設(shè)備有哪些？通過哪些維 護方式、手段、過程來確保關(guān)鍵 設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)良好？3、？查壓力容器檢驗記錄、安全 閥調(diào)試記錄；查設(shè)備封存、調(diào)配、 租借、轉(zhuǎn)讓、報廢手續(xù)；？4、查“設(shè)備檢修計劃”及完成 情況；？5、查單位“設(shè)備日常點檢記錄”、 現(xiàn)場查設(shè)備的維護和潤滑工作； 查特種設(shè)備的管理；？6、現(xiàn)場查設(shè)備標(biāo)識、安全標(biāo)識、 消除器材、生產(chǎn)現(xiàn)場照明、定置 化管理、現(xiàn)場職業(yè)衛(wèi)生、安全作 業(yè)證；？7、現(xiàn)場查安全、環(huán)境保護設(shè)施和職業(yè)危害防治設(shè)施的管理；查 生產(chǎn)現(xiàn)場環(huán)境和工作環(huán)境的控 制; ?&安全

7、環(huán)保部：查對生產(chǎn)現(xiàn)場 的安全、環(huán)境、排放檢查考核情 況；1、？查原、輔材料采購申請，原 材料技術(shù)定額、消耗統(tǒng)計報表、 考核情況、用能精心整理7.2?與顧客？有關(guān)的？過程7.4?采購？4.4.6?運行控制4.4.6?運行控制的控制？2、？產(chǎn)品實現(xiàn)的 過程中安全及風(fēng)險的 控制？標(biāo)書、合同、訂 單評審的情況 產(chǎn)品要求變更 后，文件是否及 時更改？是否將 變更后的信息傳 遞給有關(guān) 部門？ ?與顧客進行溝 通的方式是什么？ ？ 是否有部門向 顧客提供產(chǎn)品信息， 處理顧客的詢問、訂 單？ ？是否對顧客的 投訴進行處理？1供方的選擇、 評價、控制；？2、 產(chǎn)品的驗收。設(shè)備的管理及巡檢情況記錄、三廢排放記錄、

8、可回收利用物品的 處置；？2、查環(huán)境治理設(shè)備（設(shè) 施）運行記錄、設(shè)備檢修、設(shè)備 維護記錄；查相關(guān)方的管理情 況；？3、查危險化學(xué)品管理人員培訓(xùn) 及危險化學(xué)品備案、運輸、貯存、 使用、銷售、廢棄情況；？4、現(xiàn)場查各種環(huán)安作業(yè)規(guī)定的 執(zhí)行情況；查風(fēng)險控制崗位明細(xì) 表中的各項措施落實情況；5、查職業(yè)衛(wèi)生檔案、從業(yè)人員 健康監(jiān)護檔案；？是否按程序文件規(guī)定實施標(biāo) 書、合同訂單評審；？評審的 結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記 錄？ ？-顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評審不當(dāng)而造成的問題？產(chǎn)品要求生產(chǎn)生變更時， 是否由授 權(quán)人員執(zhí)行修訂工作？修訂時是否按有關(guān)規(guī)定進行了評審， 并通知了有關(guān)部門？ ？修訂記 錄是否完整。？

9、 后與顧客進行溝通的？ 是否對溝通的方式作出了規(guī) 定，是否建立專門的組織機構(gòu)， 人員、資源配備是 否合適。是否有效果進行？ 怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？ 如何處理顧客的詢問、 訂單以 及顧客的投訴？ ？是否建立用戶檔案， 是否向有 關(guān)部門及時傳遞顧客對服務(wù)要 求的信息？1、查組織如何選擇和評價供 方？評價的結(jié)果和跟蹤措施是 否予以記錄？供應(yīng)商評定記錄、 合格供方目錄、供應(yīng)商定期評估 報告、供方供貨情況記錄。？2、 查3-5類主要材料的采購計劃， 合同或訂單，查采購產(chǎn)品的驗收 記錄；？3、供方檔案，是否得到 及時更新；7.5.1?生產(chǎn)和服務(wù) 提供的控制4.4.6?運行控制4.4.6?運行控制1、工藝

10、指標(biāo)完成 情況？2、作業(yè)指 導(dǎo)書？3、使用適 宜的設(shè)備？4、獲 得和使用監(jiān)視和 測量設(shè)備1、查部門相關(guān)目標(biāo)、指標(biāo)的完 成情況及原因分析？ ？1、現(xiàn)場查看操作情況/記錄，是 否準(zhǔn)確、及時記錄，指標(biāo)有無超 標(biāo)？ ？2.?查作業(yè)指導(dǎo)書的發(fā)放情 況及操作人員的掌握程度；？3.?查是否按規(guī)定編制年、月度生 產(chǎn)計劃？是否修改？查生產(chǎn)工 藝管理情況，查生產(chǎn)事故管理。7.5.2?生產(chǎn)和服務(wù) 提供的確認(rèn)4.4.6?運行控制4.4.6?運行控制1、組織內(nèi)的特殊 過程？2、設(shè)備的 認(rèn)可和人員資質(zhì) 的確認(rèn)。？3、特定方法和程 序的使用1、特殊過程的確認(rèn)方法和程序， 如焊接工藝評定報告、特殊 工序確認(rèn)記錄；?2、查關(guān)鍵

11、過 程的中設(shè)備、人員的控制情況；？3、查生產(chǎn)過程監(jiān)督管理，車間1工藝事故的管理及落實情1況；？4、；對關(guān)鍵設(shè)備能力和認(rèn)可和操作人員資格的鑒定；7.5.3?標(biāo)識和可追 溯性？1、是否以適宜的 方式在生產(chǎn)和服 務(wù)的全過程對產(chǎn) 品進行標(biāo)識？是1 否制定了有關(guān)標(biāo) 識的規(guī)定？1、?現(xiàn)場查產(chǎn)品的狀態(tài)標(biāo)識情況-是否清楚，對不合格產(chǎn)品是否進 行了隔離/標(biāo)識，？2、？查:車間設(shè) 備管道著色的標(biāo)識/在制品標(biāo)識 情況、零件加工工藝卡 ？3、查： 車間、倉庫物資的標(biāo)識和可追溯 性？4、質(zhì)檢、試驗中心：各類報告 單的標(biāo)識，現(xiàn)場各種檢驗狀態(tài)標(biāo) 識；7.5.3?標(biāo)識和可追 溯性t1是否對顧客的財 產(chǎn)進行了標(biāo)識、 驗證、保護

12、和維 護1、組織里有哪些是顧客的財 產(chǎn)？ ？2、顧客財產(chǎn)是否得到了標(biāo)識、 驗證、保護和維護。？3、已經(jīng)標(biāo)識的顧客財產(chǎn)是否分 類擺放，是否存在混雜的情況。7.5.5?產(chǎn)品的防護？11、產(chǎn)品的貯存和 保護？2、產(chǎn)品包 裝、防護標(biāo) 志是否充分及適 當(dāng)？1.?現(xiàn)場查看包裝現(xiàn)場和倉庫裝 卸情況；？2.?現(xiàn)場查看倉庫貯存 場地、堆碼高度、現(xiàn)場環(huán)境條件， 巡檢記錄；？3.?查倉管員進、出庫及庫存臺 帳；易燃、有毒物品、危險化學(xué) 品的防護與貯存7.6?監(jiān)視和測量 設(shè)備的控制4.5.1?監(jiān)視 和測量4.5.1?績效測量和 監(jiān)視1、監(jiān)視和測量裝 置的配置？2、監(jiān) 視和測量裝置的 校準(zhǔn)？3、監(jiān)視和測量裝1、查測量設(shè)

13、備的更新、配置、 校驗，查周檢計劃表；現(xiàn)場查看 測量設(shè)備使用情況；查看過程的 監(jiān)視和測量；？2、查專業(yè)檢查、 OHS運行參數(shù)的監(jiān)視和測量記8.2.1?顧客滿？意置的使用1、如何進行顧客 滿意程序的監(jiān)視 和測量？ ？2、顧客滿意程度 明顯下降時，是 否采取了改進措 施8.2.3、8.2.4?過程的監(jiān)視測量？8.4?數(shù)據(jù)分 析8.3?4.5.1?監(jiān)視 和測量4.5.1監(jiān)視和測 量?4.5.2合規(guī)性 評價4.5.3?不符合,4.5.1?績效測量和 監(jiān)視I4.5.1?績效測量和 監(jiān)視4.5.2事故、事1、過程的監(jiān)視和 測量的策劃和實 施?2、過程檢 驗？3、最終成品 檢驗？4、檢驗記 錄的管理1、有無

14、對數(shù)據(jù)進 行收集與分析的 規(guī)定？是否采用 了 統(tǒng)計技 術(shù)？ ？2、數(shù)據(jù)收 集與分析的實施？1、如何進行不合錄、員工體檢記錄、 特種設(shè)備周 檢記錄、噪音，粉塵、照明、毒 物等監(jiān)測記錄、安環(huán)周檢記錄及 問題整改情況； ?3、安全環(huán)保部：查工業(yè)廢氣排 放監(jiān)測、工業(yè)固體廢棄物處置、 轉(zhuǎn)移、意外事故的應(yīng)急監(jiān)測等；4、質(zhì)檢、試驗：查專業(yè)人員上 崗證、標(biāo)準(zhǔn)儀器的分類、記錄清 單、檢定和校準(zhǔn)記錄、監(jiān)視和測 量設(shè)備檔案、維護檢修規(guī)程；5、查檢定計劃，并現(xiàn)場查看測 量環(huán)境及有無超期使用的監(jiān)測 設(shè)備1、是否收集并分析了顧客滿意 程序的住處并將其作為評價質(zhì) 量管理體系業(yè)績的依據(jù)之一？2、有無收集和分析顧客滿意程-序信

15、息的規(guī)定。這些規(guī)定是否包 括獲取信息的時機、職責(zé)、方式、 內(nèi)容以及分析信息的方法？3、這些規(guī)定能否保證客觀、公 正和可信？是否行到了執(zhí) 行？ ？4、對顧客滿意程序的分析 結(jié)果對改進起到了哪些作用？ 分析中發(fā)現(xiàn)顧客滿意程度明顯 下降時，是否采取糾正措 施？ ？5、糾正措施是否有效？1、查產(chǎn)品在實現(xiàn)過程中所設(shè)置 的測量或監(jiān)控點及監(jiān)控記 錄；？2、備件、化工材料的檢驗 和驗證材料；？3、查原材料檢驗的報告、原始 記錄、分析報告單；？4、查最終產(chǎn)品監(jiān)視和測量的檢 測記錄、分析報告單、監(jiān)測臺帳（34個）。1、查公司目標(biāo)指標(biāo)統(tǒng)計分析情 況?2、各類質(zhì)量周期統(tǒng)計分 析?3、供方供貨業(yè)績的統(tǒng)計分 析？4、收集

16、與顧客滿意有關(guān)的信息 及與產(chǎn)品要求符合性有關(guān)的信 息。1、查原料不合格品、過程不合精心整理不合格品控制糾正與預(yù)防措施？件、不符合、格品的處置？2、糾正和對不合格品的讓預(yù)防措施？步處理是否符合規(guī)定8.2.2?內(nèi)部審核4.5.5 ?內(nèi)部審核4.5.4?審核？8.3不合格品控制8.5.2?糾正措 施？8.5.3?預(yù) 防措施447?應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.5.2?不符合，糾正與預(yù)防措 施4.4.7?應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1、內(nèi)審方案的策 劃？2、內(nèi)審員資 格、內(nèi)審實施情 況及不符合 項的處理1、查應(yīng)急預(yù)案與 措？2、事故處理 記錄？3、培訓(xùn)記 錄？4、演練記錄-4.5.2?事故、事件、不符 合、糾正和預(yù)防措施1、糾正和預(yù)防措 施的管理格品、成品不合格的標(biāo)識及處 置；？2、查產(chǎn)品質(zhì)量報告單、分 析報告單、不合格品通知單；查 對不合格品的糾正 和預(yù)防措施和驗證情況；？3、現(xiàn)場查看不合格品隔離和記錄， 對返工的產(chǎn)品是否按規(guī)定進行 了記錄和再次抽樣檢驗。？4、查不合格品的讓步放行實施 過程；？5、查對所有不符合的糾正和 預(yù)防措施及驗證情況。1、查年度內(nèi)審計劃及審核實施 情況；？2、查單位的內(nèi)審員資質(zhì)、 內(nèi)審記錄、檢查表內(nèi)容、內(nèi)審報 告；？3、內(nèi)審中的不符合項的整 改情況；內(nèi)審文件的整理保存；1、查本單位可能發(fā)生緊急情-況清單；員工應(yīng)急響應(yīng)培訓(xùn)； 員工應(yīng)急知識的掌握；？2、 查環(huán)保