新三板掛牌操作指南

1、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南(試行(2014年5月修訂為規(guī)范申請掛牌公司、主辦券商在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”辦理股票掛牌業(yè)務(wù),根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行等有關(guān)規(guī)定,制定本指南。一、取得證券簡稱和代碼及領(lǐng)取掛牌相關(guān)文件(一證券簡稱和代碼申請掛牌公司應(yīng)于向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”報(bào)送申請掛牌文件時(shí)一并提交證券簡稱及證券代碼申請書。(二繳費(fèi)根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)送的繳費(fèi)通知單,申請掛牌公司繳納掛牌初費(fèi)和當(dāng)年年費(fèi)。(三領(lǐng)取文件申請掛牌公司接到領(lǐng)取相關(guān)文件的通知后前往全國股份轉(zhuǎn)讓

2、系統(tǒng)公司領(lǐng)取下列文件:1.在服務(wù)窗口領(lǐng)取全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具的同意掛牌的函。2.在財(cái)務(wù)管理部領(lǐng)取繳費(fèi)發(fā)票。3.在掛牌業(yè)務(wù)部領(lǐng)取關(guān)于證券簡稱及證券代碼的通知,同時(shí)提交信息披露業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)表、主辦券商辦理股份公司股票掛牌進(jìn)度計(jì)劃表。4.在公司業(yè)務(wù)部領(lǐng)取股票初始登記明細(xì)表。公司股票辦理初始登記時(shí),無論是否存在首批解除轉(zhuǎn)讓限制情形,均需在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公司業(yè)務(wù)部領(lǐng)取股票初始登記明細(xì)表。(四辦理股份首批解除轉(zhuǎn)讓限制(如有公司股票掛牌時(shí),如股份存在首批解除轉(zhuǎn)讓限制的情形,申請掛牌公司應(yīng)向主辦券商提交股份首批解除轉(zhuǎn)讓限制申請材料,主辦券商審核后出具掛牌公司股東所持股份解除轉(zhuǎn)讓限制明細(xì)表,并提交至全國股

3、份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公司業(yè)務(wù)部,可先以傳真或電子郵件方式發(fā)送,在領(lǐng)取同意掛牌的函時(shí)提交原件。二、辦理信息披露及股份初始登記(一掛牌前首次信息披露取得證券簡稱和代碼的當(dāng)日,申請掛牌公司及主辦券商向深圳證券信息公司報(bào)送掛牌前首次信息披露文件;第二個(gè)工作日或之前相關(guān)文件在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(或www.neeq.cc披露。掛牌前首次信息披露文件包括:1.公開轉(zhuǎn)讓說明書;2.財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告;3.補(bǔ)充審計(jì)期間的財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告(如有;4.法律意見書;5.補(bǔ)充法律意見書(如有;6.公司章程;7.主辦券商推薦報(bào)告;8.股票發(fā)行情況報(bào)告書(如有;9.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意掛牌的函;10.中國證監(jiān)

4、會核準(zhǔn)文件(如有;11.其他公告文件。文件披露后,不得隨意更改、替換或撤銷。如確需修改,申請掛牌公司和主辦券商或其他信息披露主體應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司掛牌業(yè)務(wù)部提交情況說明;經(jīng)掛牌業(yè)務(wù)部確認(rèn)后,發(fā)布更正公告及更正后的信息披露文件。(二股份初始登記申請掛牌公司及主辦券商應(yīng)不遲于取得證券簡稱和代碼的第二個(gè)工作日前往中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司(以下簡稱“中國結(jié)算北京分公司”辦理股份初始登記:1.主辦券商應(yīng)協(xié)助申請掛牌公司股東在證券公司開立證券賬戶;2.申請掛牌公司與中國結(jié)算北京分公司簽署股份登記及服務(wù)協(xié)議;3.申請掛牌公司向中國結(jié)算北京分公司提交股份初始登記申請書;4.中國結(jié)算北

5、京分公司為申請掛牌公司辦理股份初始登記,出具股份登記確認(rèn)書。(三掛牌前的第二次信息披露申請掛牌公司及主辦券商取得中國結(jié)算北京分公司出具的股份登記確認(rèn)書的當(dāng)日,向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司掛牌業(yè)務(wù)部報(bào)送股份登記確認(rèn)書、股票公開轉(zhuǎn)讓記錄表、信息披露業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)表(加蓋主辦券商公章等文件的原件或掃描件、傳真件,確定公司掛牌日期(掛牌日為取得股份登記確認(rèn)書后的第三個(gè)工作日,辦理掛牌前的第二次信息披露事宜。1.披露時(shí)間T-2日或之前(T日為掛牌日,下同,申請掛牌公司及主辦券商向深圳證券信息公司報(bào)送第二次信息披露文件。T-1日或之前,相關(guān)文件在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(或www.neeq.cc披露。2.披露

6、文件(1關(guān)于公司股票將在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告;(2關(guān)于公司掛牌同時(shí)發(fā)行的股票將在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的公告(如有;(3其他公告文件。三、申請掛牌同時(shí)發(fā)行股票融資的流程全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是公開市場,為提高投融資對接的效率,滿足申請掛牌公司的融資需求,申請掛牌公司可在申請掛牌時(shí)或掛牌審查期間提出股票發(fā)行申請,履行董事會、股東大會審議程序,自主決定發(fā)行方式、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行的比例。申請掛牌同時(shí)股票發(fā)行后股東不超過200人的,中國證監(jiān)會豁免核準(zhǔn)。(一披露發(fā)行意向申請掛牌同時(shí)發(fā)行股票且尚未確定認(rèn)購對象的,可在報(bào)送申請掛牌材料后向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司掛牌業(yè)務(wù)部申請?jiān)诨騱ww.nee

7、q.cc披露股票發(fā)行意向。(二披露公開轉(zhuǎn)讓說明書等文件取得證券簡稱和代碼后,申請掛牌公司按照“二(一掛牌前首次信息披露”流程辦理公開轉(zhuǎn)讓說明書等文件的信息披露事宜。(三報(bào)送備案材料在完成股票認(rèn)購、驗(yàn)資后,參照全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則(試行及其指引的有關(guān)規(guī)定,申請掛牌公司向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司掛牌業(yè)務(wù)部報(bào)送備案材料單行本一份(原件及電子文件(含WORD和PDF文件各一套;取得全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具的股份登記函。(四披露股票發(fā)行情況報(bào)告書等文件在取得股份登記函后的第二個(gè)工作日,申請掛牌公司披露股票發(fā)行情況報(bào)告書、關(guān)于公司掛牌同時(shí)發(fā)行的股票將在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的公告等文

8、件。(五辦理股份登記股票發(fā)行情況報(bào)告書等文件披露后,申請掛牌公司、主辦券商持股份登記函及其他材料前往中國結(jié)算北京分公司辦理股份初始登記或新增股份登記。(六披露工商變更登記公告申請掛牌公司完成工商變更登記后,發(fā)布關(guān)于完成工商變更登記的公告。(七注意事項(xiàng)1.關(guān)于新增股份的登記(1在股份初始登記前完成股票發(fā)行的申請掛牌公司在股份初始登記前取得股份登記函的,初始登記的股份為發(fā)行完成后的全部股份。(2在掛牌日前完成股票發(fā)行的申請掛牌公司在股份初始登記后、掛牌日前取得股份登記函的,持股份登記函及其他材料前往中國結(jié)算北京分公司辦理新增股份登記。2.通過股票發(fā)行持有公司股份的股東根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投

9、資者適當(dāng)性管理細(xì)則(試行的規(guī)定,通過申請掛牌同時(shí)股票發(fā)行持有公司股份的股東,如不符合參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓條件,只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。3.掛牌日后完成股票發(fā)行的申請掛牌公司擬于掛牌日后完成股票發(fā)行的,其發(fā)行程序按照已掛牌公司股票發(fā)行的規(guī)定辦理。四、掛牌儀式申請掛牌公司擬舉辦掛牌儀式的,請?zhí)顚懭珖赊D(zhuǎn)系統(tǒng)公司掛牌儀式申請,發(fā)郵件至guapaiyishi ,與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司信息服務(wù)部溝通具體事宜。五、聯(lián)系方式 六、一般股票掛牌操作流程圖 附件:部分文件參考格式(一證券簡稱及證券代碼申請書_股份有限公司股票證券簡稱及證券代碼申請書全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司:我公司股票擬

10、在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓。特向貴公司申請證券簡稱及證券代碼,掛牌公開轉(zhuǎn)讓的證券簡稱擬定為_。請予核定。申請掛牌公司經(jīng)辦人簽名:聯(lián)系電話:傳真:_股份有限公司(公章年月日說明:證券簡稱應(yīng)從公司中文全稱中選取不超過四個(gè)漢字的字符。(二主辦券商辦理股份公司股票掛牌進(jìn)度計(jì)劃表主辦券商辦理股份公司股票掛牌進(jìn)度計(jì)劃 主辦券商經(jīng)辦人簽名:電話:手機(jī):年月日(三掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓記錄表編號:掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓記錄表 本公司對以上資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé),以上資料如有不實(shí)和遺漏,本公司負(fù)擔(dān)由此產(chǎn)生的一切責(zé)任。(掛牌公司公章(主辦券商公章年月日年月日(四信息披露業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)表信息披露業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)表存檔編

11、號: (五全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司掛牌儀式申請表全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司掛牌儀式申請基本資料 注:請發(fā)送此文檔至郵箱:guapaiyishi(六股票掛牌提示性公告_股份有限公司關(guān)于公司股票將在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告本公司股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓申請已經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意。本公司股票將于_年_月_日起在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓。證券簡稱:_,證券代碼:_。公開轉(zhuǎn)讓說明書及附件已于_年_月_日披露于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺或www.neeq.cc,供投資者查閱。_股份有限公司(公章年月日（七）掛牌同時(shí)發(fā)行的股票公開轉(zhuǎn)讓公告 _股份有限公司 關(guān)于公司掛牌同時(shí)發(fā)行的股票將在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

12、 掛牌公開轉(zhuǎn)讓的公告 本公司此次股票發(fā)行總額為_股，其中限售條件_股，無限 售條件_股。無限售條件股份將于_年_月_日在全國股份轉(zhuǎn) 讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓。 股票發(fā)行情況報(bào)告書披露于全國股份轉(zhuǎn)讓 系統(tǒng)指定信息披露平臺 或 www.neeq.cc， 供投資 者查閱。 _股份有限公司 （公章） 年 月 日 16 / 19 （八）關(guān)于完成工商變更登記手續(xù)的公告 _股份有限公司 關(guān)于完成工商變更登記手續(xù)的公告 根據(jù)_股份有限公司（以下簡稱“公司” ） _年第_次臨時(shí) 股東大會決議，公司成功發(fā)行_萬股，募集資金_萬元。 _年_月_日，公司辦理完成工商變更登記手續(xù)，并取得了 變更后的營業(yè)執(zhí)照。 此次變更后，公

13、司注冊資本增至人民幣_萬元。 特此公告。 _股份有限公司 （公章） 年 月 日 17 / 19 （九）掛牌公司股東所持股份解除轉(zhuǎn)讓限制明細(xì)表（*.xls 格式） 掛牌公司股東所持股份解除轉(zhuǎn)讓限制明細(xì)表 （批次解除轉(zhuǎn)讓限制申請及董監(jiān)高股票（每年）解除轉(zhuǎn)讓限制申請適用） 掛牌公司: 證券簡稱: 因司法 掛牌前 12 是否 個(gè)月內(nèi)受 為控 序 股東 任 股股 身份 掛牌 讓自控股 證號 前持 股東、實(shí) 號 名稱 職 東、 實(shí) 或注 股數(shù) 際控制人 際控 制人 量 的數(shù)量 量 冊號 量 的股份數(shù) 件股票 限售條 量 份數(shù) 量 量 量 獲得有 股份數(shù) 增股 份數(shù) 份數(shù) 量 數(shù) 數(shù)量 份數(shù)量 數(shù)量 原因而 派新增 勵(lì)新 增股 份數(shù)量 增股 數(shù) 份 持股 件的股 股份 數(shù)量 繼承等 權(quán)益分 權(quán)激 行新 新增股 讓新 份 股 X日 限售條 登記 股份 裁決、 掛牌后 施股 向發(fā) 債轉(zhuǎn)股 過轉(zhuǎn) 股 結(jié) X月 有的無 限制 登記 后實(shí) 后定 掛牌后 后通 押 凍 X年 X 日持 轉(zhuǎn)讓 限制 掛牌