情境七 建筑工程項(xiàng)目合同管理

1、情境七 建筑工程項(xiàng)目合同管理 學(xué)習(xí)目標(biāo)1.了解：合同法及其相關(guān)法律的基本理論，建筑工程項(xiàng)目合同管理組織的設(shè)置。2.熟悉：建筑工程項(xiàng)目合同的特點(diǎn)及作用，建筑工程項(xiàng)目合同變更管理的基本要求。3.掌握：建筑工程項(xiàng)目合同實(shí)施管理的方法，能夠進(jìn)行合同分析，并以合同分析的成果為基準(zhǔn)，對整個合同實(shí)施過程進(jìn)行全面監(jiān)督、檢查、對比和糾正。使合同能符合日常工程管理的需要。掌握索賠管理工作的基本思路、能夠在索賠工作中提取索賠的依據(jù)與證據(jù)。引例背景資料：某工程項(xiàng)目業(yè)主與某施工單位簽訂了施工承包合同，并與某監(jiān)理單位簽訂了委托監(jiān)理合同。合同簽訂后，三方均根據(jù)需要建立了相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)。在工程實(shí)施過程中遇到了以下的一些情況，

2、對于這些問題應(yīng)當(dāng)如何對待與處理。 問題：1.在施工合同專用條款中約定的開工日之前4天，施工單位派人口頭通知監(jiān)理工程師，以施工機(jī)械因故未能到場為由要求申請延期開工。監(jiān)理工程師以其口頭通知無效為由不予理睬。試問承包方與監(jiān)理方的做法是否恰當(dāng)，工期是否應(yīng)予以延長？2.在投標(biāo)期間承包方未在標(biāo)書中提出分包要求。中標(biāo)后，在合同約定開工日之前10天承包方以地質(zhì)條件復(fù)雜為由，書面申請將基礎(chǔ)工程施工分包給某專業(yè)基礎(chǔ)工程施工公司，并提交了分包商資質(zhì)材料，此外，還以工期緊張為理由，書面要求將主體工程的一部分分包給某個一級工程承包公司。試問對此問題應(yīng)如何處理？有關(guān)法規(guī)對分包有何主要的規(guī)定？3.如果在招標(biāo)階段，業(yè)主在招標(biāo)

3、文件中指定要求將基礎(chǔ)工程分包給業(yè)主推薦的某基礎(chǔ)承包企業(yè)。施工單位中標(biāo)后，與業(yè)主推薦的基礎(chǔ)承包企業(yè)簽訂了分包合同。在施工中，由于分包單位的失誤，質(zhì)量不符合要求，因返工而延誤了工期并造成一定的損失，總承包單位以分包單位是業(yè)主方指定的為由，為此總包不承擔(dān)責(zé)任，而應(yīng)由業(yè)主方承擔(dān)責(zé)任。試問，承包單位的做法是否正確？4.如果在基礎(chǔ)施工前，業(yè)主未能按期提供相應(yīng)的圖紙，使施工延誤了一周。承包方為此提出了延長工期一周及補(bǔ)償相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失的要求，監(jiān)理工程師對此是否應(yīng)予以同意？任務(wù)單元一 建筑工程項(xiàng)目合同管理概述一、建筑工程項(xiàng)目合同的概念1.合同合同又稱契約，是指具有平等民事主體資格的當(dāng)事人（包括自然人和法人），為了

4、達(dá)到一定目的，經(jīng)過自愿、平等協(xié)商一致設(shè)立、變更或終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系而達(dá)成的協(xié)議。從合同的定義來看，合同具有下列法律上的特征：（1）合同是種法律行為合同的訂立必須是合同雙方當(dāng)事人意思的表示，只有雙方的意思表示一致時，合同方能成立。任何一方不履行或者不完全履行合同，都要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)上或者法律上的責(zé)任。（2）雙方當(dāng)事人在合同中具有平等的地位雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)以平等的民事主體地位來協(xié)商制定合同，任何一方不得把自己的意志強(qiáng)加于另一方，任何單位機(jī)構(gòu)不得非法干預(yù)，這是當(dāng)事人自由表達(dá)意志的前提，也是合同雙方權(quán)利、義務(wù)相互對等的基礎(chǔ)。（3）合同關(guān)系是一種法律關(guān)系這種法律關(guān)系不是一般的道德關(guān)系，合同制度是一項(xiàng)重要的民事

5、法律制度，它具有強(qiáng)制的性質(zhì)，不履行合同要受到國家法律的制裁。綜上所述，合同是雙方當(dāng)事人依照法律的規(guī)定而達(dá)成的協(xié)議。合同一旦成立，即具有法律約束力，在合同雙方當(dāng)事人之間產(chǎn)生權(quán)利和義務(wù)的法律關(guān)系，也正是通過這種權(quán)利和義務(wù)的約束，促使簽訂合同的雙方當(dāng)事人認(rèn)真全面地履行合同。2.建筑工程項(xiàng)目合同建筑工程項(xiàng)目合同是指項(xiàng)目業(yè)主與承包商為完成建筑工程項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)而明確雙方權(quán)利義務(wù)的協(xié)議，合同訂立生效后雙方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行。建筑工程項(xiàng)目合同也是種雙務(wù)、有償合同，當(dāng)事人雙方在合同中都有各自的權(quán)利和義務(wù)，在享有權(quán)利的同時必須履行義務(wù)。3.建筑工程項(xiàng)目合同管理建筑工程項(xiàng)目合同管理，是指對建筑工程項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)的各類合同，

6、從合同條件的擬定、協(xié)商、訂立、履行和合同糾紛處理情況的檢查和分析等環(huán)節(jié)的科學(xué)管理工作，以期通過合同管理實(shí)現(xiàn)建筑工程項(xiàng)目的目標(biāo)，維護(hù)合同當(dāng)事人雙方的合法權(quán)益。建筑工程項(xiàng)目合同管理是隨著建筑工程項(xiàng)目管理的實(shí)施而實(shí)施的，是一個全過程的動態(tài)管理。二、建筑工程項(xiàng)目合同的特點(diǎn)建筑工程項(xiàng)目合同除了具有一般合同所具有的特征以外，自身尚有如下的特點(diǎn)：（1）嚴(yán)格的法規(guī)性基本建設(shè)是國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，在工程項(xiàng)目合同的簽訂和履行過程中要符合國家有關(guān)法規(guī)的要求，嚴(yán)格遵守國家的法律法規(guī)。（2）工程項(xiàng)目的特殊性建筑工程項(xiàng)目合同標(biāo)的物是建筑工程項(xiàng)目。建筑工程具有固定性的特點(diǎn)，由此決定了生產(chǎn)的流動性；建筑工程項(xiàng)目大都結(jié)構(gòu)復(fù)

7、雜，建筑產(chǎn)品形體龐大，消耗資源多，投資大；建筑產(chǎn)品具有單件性，同時受自然條件的影響大，不確定因素多。這決定了建筑工程項(xiàng)目合同標(biāo)的物有別于其他經(jīng)濟(jì)合同的標(biāo)的物。（3）合同主體的特殊性對于建筑工程項(xiàng)目合同的承包方，除了特殊工程外，都要實(shí)行招標(biāo)、投標(biāo)擇優(yōu)選擇承建單位與承包單位，誰的工期短、造價(jià)低、信譽(yù)好，誰就能中標(biāo)，由承包方和發(fā)包方簽訂合同，共同合作完成工程項(xiàng)目的建設(shè)任務(wù)。（4）國家嚴(yán)格的監(jiān)督雙方當(dāng)事人簽訂工程項(xiàng)目合同，必須以國家建設(shè)計(jì)劃為前提并經(jīng)過有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，在合同執(zhí)行過程中，要接受國家有關(guān)部門的監(jiān)督，國家行業(yè)主管部門應(yīng)直接參加竣工驗(yàn)收檢查。三、建筑工程項(xiàng)目合同的作用合同作為建筑工程項(xiàng)目運(yùn)作的基

8、礎(chǔ)和工具，在工程項(xiàng)目的實(shí)施過程中具有重要作用。合同管理不僅對承包商，而且對業(yè)主以及其他相關(guān)方都是十分重要的。1）合同分配著工程任務(wù)，項(xiàng)目目標(biāo)和計(jì)劃的落實(shí)是通過合同來實(shí)現(xiàn)的。它詳細(xì)地、具體地描述著工程任務(wù)相關(guān)的各種問題。例如：（1）責(zé)任人，即由誰來完成任務(wù)并對最終成果負(fù)責(zé)；（2）工程任務(wù)的規(guī)模、范圍、質(zhì)量、工作量及各種功能要求；（3）工期，即時間的要求；（4）價(jià)格，包括工程總價(jià)格，各分項(xiàng)工程的單價(jià)和合價(jià)及付款方式等；（5）完不成合同任務(wù)的責(zé)任等。2）合同確定了項(xiàng)目的組織關(guān)系，它規(guī)定著項(xiàng)目參加者各方面的經(jīng)濟(jì)責(zé)權(quán)利關(guān)系和工作的分配情況，確定工程項(xiàng)目的各種管理職能和程序，所以它直接影響著項(xiàng)目組織和管理

9、系統(tǒng)的形態(tài)和運(yùn)作。3）合同作為工程項(xiàng)目任務(wù)委托和承接的法律依據(jù)，是工程建設(shè)過程中雙方的最高行為準(zhǔn)則。工程實(shí)施過程中的一切活動都是為了履行合同，都必須按合同辦事，雙方的行為主要靠合同來約束。所以合同是工程項(xiàng)目各參加者之間經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)節(jié)手段。4）合同將工程所涉及到的生產(chǎn)、材料和設(shè)備供應(yīng)，運(yùn)輸、各專業(yè)設(shè)計(jì)和施工的分工協(xié)作關(guān)系聯(lián)系起來，協(xié)調(diào)并統(tǒng)一工程各參加者的行為。所以合同和它的法律約束力是工程施工和管理的要求和保證，同時它又是強(qiáng)有力的項(xiàng)目控制手段。5）合同是工程建設(shè)過程中雙方爭執(zhí)解決的依據(jù)。合同對爭執(zhí)的解決有兩個決定性作用：（1）爭執(zhí)的判定以合同作為法律依據(jù)，即以合同條文判定爭執(zhí)的性質(zhì)，誰對爭執(zhí)負(fù)責(zé)

10、，應(yīng)負(fù)什么樣的責(zé)任等。（2）爭執(zhí)的解決方法和解決程序由合同規(guī)定。四、建筑工程項(xiàng)目合同管理的重要性及要求建筑工程項(xiàng)目合同管理是指對合同的簽訂、履行、變更和解除進(jìn)行監(jiān)督檢查，對合同履行過程中發(fā)生的爭議或糾紛進(jìn)行處理，以確保合同依法訂立和全面履行。建筑工程項(xiàng)目合同管理貫穿于合同簽訂、履行直至歸檔的全過程，1.建筑工程項(xiàng)目合同管理的重要性建筑工程項(xiàng)目合同管理的目標(biāo)是通過合同的簽訂、合同實(shí)施控制等工作，全面完成合同責(zé)任，保證建筑工程項(xiàng)目目標(biāo)和企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在現(xiàn)代建筑工程項(xiàng)目管理中合同管理具有十分重要的地位，已成為與進(jìn)度管理、質(zhì)量管理、成本管理、安全管理、信息管理等并列的一大管理職能。這主要是由于以下幾

11、方面的原因：1）在現(xiàn)代工程項(xiàng)目中合同已越來越復(fù)雜。具體表現(xiàn)在：（1）在工程中相關(guān)的合同有幾十份幾百份，甚至幾千份，它們之間有著復(fù)雜的關(guān)系；（2）合同，特別是承包合同的構(gòu)成文件比較多，包括合同條件，協(xié)議書，投標(biāo)書，圖紙，規(guī)范、工程量表等；（3）合同條款越來越復(fù)雜；（4）合同生命期長，實(shí)施過程復(fù)雜，受外部影響的因素比較多；（5）合同過程中爭執(zhí)多，索賠多。2）由于合同將工期，成本、質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)起來，劃分各方面的責(zé)任和權(quán)力，所以在項(xiàng)目管理中合同管理居于核心地位。沒有合同管理，則項(xiàng)目管理目標(biāo)不明，形不成系統(tǒng)。3）嚴(yán)格的合同管理是國際工程管理慣例。主要體現(xiàn)在：符合國際慣例的招標(biāo)投標(biāo)制度，建設(shè)工程監(jiān)理制度、國

12、際通用的FIDIC合同條件等，這些都與合同管理有關(guān)。2.建筑工程項(xiàng)目合同管理的要求1）任何工程項(xiàng)目都有個完整的合同體系。承包商的合同管理工作應(yīng)包括對與發(fā)包人簽訂的承包合同，以及對為完成承包合同所簽訂的分包合同、材料和設(shè)備采購合同、勞務(wù)供應(yīng)合同、加工合同等的管理，2）合同管理是建筑工程項(xiàng)目管理的核心，是綜合性的、全面的、高層次的、高度準(zhǔn)確、嚴(yán)密、精細(xì)管理工作。合同管理程序應(yīng)貫穿于建筑工程項(xiàng)目管理的全過程，與范圍管理、工程招標(biāo)投標(biāo)、質(zhì)量管理、進(jìn)度管理、成本管理、信息管理、溝通管理、風(fēng)險(xiǎn)管理緊密相連。3）在投標(biāo)報(bào)價(jià)、合同談判、合同控制和處理索賠問題時，合同管理要處理好與業(yè)主（承包商）、分包商、以及其

13、它相關(guān)各方的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，應(yīng)服從項(xiàng)目的實(shí)施戰(zhàn)略和企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略。五、建筑工程合同管理組織合同管理任務(wù)必須由一定的組織機(jī)構(gòu)和人員來完成。要提高合同管理水平，必須使合同管理工作實(shí)現(xiàn)專門化和專業(yè)化，業(yè)主和承包商應(yīng)設(shè)立專門機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)合同管理工作。對不同的組織和工程項(xiàng)目組織形式，合同管理組織的形式不一樣，通常有如下幾種情況：（1）工程承包企業(yè)或相關(guān)的組織設(shè)置合同管理部門（科室），專門負(fù)責(zé)企業(yè)所有工程合同的總體的管理工作。（2）對于大型的工程項(xiàng)目，設(shè)立項(xiàng)目的合同管理小組，專門負(fù)責(zé)與該項(xiàng)目有關(guān)的合同管理工作。（3）對于一般的項(xiàng)目，較小的工程，可設(shè)合同管理員。他在項(xiàng)目經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行施工現(xiàn)場的合同管理工作。面對

14、處于分包地位，且承擔(dān)的工作量不大，工程不復(fù)雜的承包商，工地上可不設(shè)專門的合同管理人員，而將合同管理任務(wù)分解下達(dá)給各職能人員，由項(xiàng)目經(jīng)理作總體協(xié)調(diào)。六、建筑工程項(xiàng)目合同管理工作過程建筑工程項(xiàng)目合同管理的目標(biāo)是通過合同的策劃與評審、簽訂，合同實(shí)施控制等工作，全面完成合同責(zé)任，保證建筑工程項(xiàng)目目標(biāo)和企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。合同管理過程主要包括：1.合同策劃和合同評審在工程項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)階段的初期，業(yè)主的主要工作是合同策劃；而承包商的主要合同管理工作是合同評審。1）合同策劃在項(xiàng)目批準(zhǔn)立項(xiàng)后，業(yè)主的合同管理工作的主要是合同策劃，其目的就是通過合同運(yùn)作項(xiàng)目，保證項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，主要內(nèi)容有：工程項(xiàng)目的合同體系策劃、

15、合同種類的選擇、招標(biāo)方式的選擇、合同條件的選擇、合同風(fēng)險(xiǎn)策劃、重要的合同條款的確定等。2）合同評審對承包商來說合同評審的目的主要是確定合同是否符合國家法律法規(guī)的規(guī)定、雙方對合同規(guī)定的內(nèi)容理解是否一致、確認(rèn)自己在技術(shù)、質(zhì)量、價(jià)格等方面的履約能力是否滿足顧客的要求并對合同的合法性以及完備性等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)。2.合同簽訂合同一旦簽訂就意味著雙方權(quán)利和義務(wù)關(guān)系在法律上得到的認(rèn)定。在合同簽訂時可根據(jù)需要對合同條款的二次審查，尤其是對于專有條款中的內(nèi)容更要引起注意。3.合同實(shí)施計(jì)劃合同簽訂后，承包商就必須對合同履行作出具體安排，制訂合同實(shí)施計(jì)劃。其重點(diǎn)要突出內(nèi)容有：合同實(shí)施的總體策略、合同實(shí)施總體安排、

16、工程分包策劃、合同實(shí)施保證體系。4.合同實(shí)施控制在項(xiàng)目實(shí)施過程中通過合同控制確保承包商的工作滿足合同要求。包括對各種合同的執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督、跟蹤、診斷、工程的變更管理和索賠管理等。5.合同后評價(jià)項(xiàng)目結(jié)束階段后對采購和合同管理工作進(jìn)行總結(jié)和評價(jià)，以提高以后新項(xiàng)目的采購和合同管理水平。任務(wù)單元二 建筑工程項(xiàng)目合同實(shí)施管理一、合同交底工作在合同實(shí)施前，必須對項(xiàng)目管理人員和各工程小組負(fù)責(zé)人進(jìn)行“合同交底”，把合同責(zé)任具體地落實(shí)到各責(zé)任人和合同實(shí)施的具體工作上。1.合同交底的意義合同交底就是組織大家學(xué)習(xí)合同和合同總體分析結(jié)果，對合同的主要內(nèi)容作出解釋和說明，使大家熟悉合同中的主要內(nèi)容、各種規(guī)定、管理程序，了

17、解承包商的合同責(zé)任和工程范圍，各種行為的法律后果等，使大家都樹立全局觀念、工作協(xié)調(diào)一致，避免在執(zhí)行中的違約行為。1）在我國傳統(tǒng)的建筑工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)中，人們十分注重“圖紙交底”工作，但卻沒有重視“合同交底”工作，所以項(xiàng)目經(jīng)理部和各工程小組對項(xiàng)目的合同體系、合同基本內(nèi)容不甚了解。我國工程管理者和技術(shù)人員有十分牢固的“按圖施工”的觀念，但僅僅做到這一點(diǎn)還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中必須遵守“按合同施工”這一原則。特別是在工程使用非標(biāo)準(zhǔn)的合同文本或項(xiàng)目經(jīng)理部不熟悉的合同文本時，“合同交底工作就顯得尤為重要。2）在我國的許多工程承包企業(yè)，工程投標(biāo)工作主要是由企業(yè)職能部門承擔(dān)的，合同簽訂后再組織項(xiàng)目經(jīng)理部

18、。項(xiàng)目經(jīng)理部的許多人員并沒有參與投標(biāo)過程，不熟悉合同的內(nèi)容、合同的簽訂過程和其中的許多環(huán)節(jié)，以及業(yè)主的許多軟信息。所以合同交底又是向項(xiàng)目經(jīng)理部介紹合同簽訂的過程和其中的各種情況的過程，是合同簽訂的資料和信息的移交過程。3）合同交底是對人員的培訓(xùn)過程和各職能部門的溝通過程。4）通過合同交底，使項(xiàng)目經(jīng)理部對本工程的項(xiàng)目管理規(guī)則、運(yùn)行機(jī)制有清楚的了解。同時加強(qiáng)項(xiàng)目經(jīng)理部與企業(yè)的各個部門的聯(lián)系，加強(qiáng)承包商與分包商，與業(yè)主、設(shè)計(jì)單位、咨詢單位（項(xiàng)目管管公司和監(jiān)理單位）、供應(yīng)商的聯(lián)系。這樣能使承包商的整個企業(yè)和整個項(xiàng)目部對合同的責(zé)任、溝通和協(xié)調(diào)規(guī)則、過程實(shí)施計(jì)劃的安排等形成一個比較清楚的認(rèn)識。2.合同交底

19、的內(nèi)容1）合同的主要內(nèi)容。主要介紹：承包商的主要合同責(zé)任、工程范圍和權(quán)力；業(yè)主的主要責(zé)任和權(quán)力；合同價(jià)格、計(jì)價(jià)方法、補(bǔ)償條件；工期要求和補(bǔ)償條件；工程中的一些問題的處理方法和過程，如工程變更、付款程序、工程的驗(yàn)收方法、工程的質(zhì)量控制程序等；爭執(zhí)的解決；雙方的違約責(zé)任等。2）在投標(biāo)和合同簽訂過程中的情況。3）合同履行時應(yīng)注意的問題、可能的風(fēng)險(xiǎn)和建議等。4）合同要求與相關(guān)方期望、法律規(guī)定、社會責(zé)任等的相關(guān)注意事項(xiàng)。二、合同實(shí)施監(jiān)督承包商合同實(shí)施監(jiān)督的目的是保證按照合同完成自己的合同責(zé)任。其主要的工作有：1）合同管理人員與項(xiàng)目的其他職能人員起落實(shí)合同實(shí)施計(jì)劃，為各工程小組、分包商的工作提供必要的保證

20、。如施工現(xiàn)場的安排、人工、材料、機(jī)械等計(jì)劃的落實(shí)，工序間的搭接關(guān)系的安排和其他一些必要的準(zhǔn)備工作。2）在合同范圍內(nèi)協(xié)調(diào)業(yè)主、工程師、項(xiàng)目管理各職能人員、所屬的各工程小組和分包商之間的工作關(guān)系，解決合同實(shí)施中出現(xiàn)的問題，如合同責(zé)任界面之間的爭執(zhí)，工程活動之間時間上和空間上的不協(xié)調(diào)。合同責(zé)任界面爭執(zhí)是工程實(shí)施中很常見的，承包商與業(yè)主、與業(yè)主的其他承包商、與材料和設(shè)備供應(yīng)商、與分包商，以及承包商的分包商之間，工程小組與分包商之間常?；ハ嗤菩逗贤形疵鞔_劃定的工程活動的責(zé)任。這會引起內(nèi)部和外部的爭執(zhí)，對此合同管理人員必須做判定和調(diào)解工作。3）對各工程小組和分包商進(jìn)行工作指導(dǎo)，作經(jīng)常性的合同解釋，使各工

21、程小組都有全局觀念。對工程中發(fā)現(xiàn)的問題提出意見、建議或警告。4）會同項(xiàng)目管理的有關(guān)職能人員檢查、監(jiān)督各工程小組和分包商的合同實(shí)施情況，保證自己全面履行合同責(zé)任。在工程施工過程中，承包商有責(zé)任自我監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題，及時自我改正缺陷，而不一定是工程師指出的。（1）審查、監(jiān)督完全按照合同所確定的工程范圍施工，不漏項(xiàng)，也不多余。無論對單價(jià)合同，還是總價(jià)合同，沒有工程師的指令，漏項(xiàng)和超過合同范圍完成工作，都得不到相應(yīng)的付款。（2）承包商及時開工，并以應(yīng)有的進(jìn)度施工，保證工程進(jìn)度符合合同和工程師批準(zhǔn)的詳細(xì)的進(jìn)度計(jì)劃的要求。通常，承包商不僅對竣工時間承擔(dān)責(zé)任，而且應(yīng)該及時開工，以正常的進(jìn)度開展工作。（3）按合

22、同要求，采購材料和設(shè)備。承包商的工程如果超過合同規(guī)定的質(zhì)量要求是白費(fèi)的，只能得到合同所規(guī)定的付款。承包商對工程質(zhì)量的義務(wù)，不僅要按照合同要求使用材料、設(shè)備和工藝，而且要保證它們適合業(yè)主所要求的工程使用目的。承包商應(yīng)會同業(yè)主及工程師等對工程所用材料和設(shè)備開箱檢查或作驗(yàn)收，看是否符合圖紙和技術(shù)規(guī)范等的質(zhì)量要求。進(jìn)行隱蔽工程和已完工程的檢查驗(yàn)?zāi)?，?fù)責(zé)驗(yàn)收文件的起草和驗(yàn)收的組織工作。承包商有責(zé)任采用可靠的、技術(shù)性良好、符合專業(yè)要求、安全穩(wěn)定的方法完成工程施工。（4）在按照合同規(guī)定由工程師檢查前，應(yīng)首先自我檢查核對，對未完成的工程，或有缺陷的工程限期采取補(bǔ)救措施。（5）承包商對業(yè)主提供的設(shè)計(jì)文件、材料、

23、設(shè)備、指令進(jìn)行監(jiān)督和檢查。承包商對業(yè)主提供的設(shè)計(jì)文件（圖紙、規(guī)范）的準(zhǔn)確性和充分性不承擔(dān)責(zé)任，但如果業(yè)主提供的規(guī)范和圖紙中有明顯的錯誤，或是不可用的，承包商有告知的義務(wù)，應(yīng)作出事前警告。只有當(dāng)這些錯誤是專業(yè)性的，不易發(fā)現(xiàn)的，或時間太緊，承包商沒有機(jī)會提出警告，或者曾經(jīng)提出過警告，業(yè)主沒有理睬，承包商才能免責(zé)。對于因業(yè)主的變更指令而作出的調(diào)整工程實(shí)施措施，如可能引起工程成本、進(jìn)度、使用功能等方面的問題和缺陷，承包商同樣有預(yù)警責(zé)任。應(yīng)監(jiān)督業(yè)主按照合同規(guī)定的時間、數(shù)量、質(zhì)量要求及時提供材料和設(shè)備。如果業(yè)主不按時提供，承包商有責(zé)任事先提出需求通知。如果業(yè)主提供的材料和設(shè)備質(zhì)量、數(shù)量存在問題，應(yīng)及時向業(yè)

24、主提出申訴。5）會同造價(jià)工程師對向業(yè)主提出的工程款賬單和分包商提交來的收款帳單進(jìn)行審查和確認(rèn)。6）合同管理工作一經(jīng)進(jìn)入施工現(xiàn)場后，合同的任何變更，都應(yīng)由合同管理人員負(fù)責(zé)提出。對向分包商的任何指令，向業(yè)主的任何文字答復(fù)，請示、都須經(jīng)合同管理人員審查并記錄在案。承包商與業(yè)主、與總（分）包商的任何爭議的協(xié)商和解決都必須有合同管理人員的參與，并對解決結(jié)果進(jìn)行合同和法律方面的審查、分析和評價(jià)。這樣不僅能保證工程施工一直處于嚴(yán)格的合同控制中。而且使承包商的各項(xiàng)工作更有預(yù)見性，能夠及早地預(yù)計(jì)行為的法律后果。由于在工程實(shí)施中的許多文件，（如業(yè)主和工程師的指令、會談紀(jì)要、備忘錄、修正案、附加協(xié)議等）也應(yīng)完備，沒

25、有缺陷、錯誤、矛盾和二義性，它們也應(yīng)接受合同審查。在實(shí)際工程中這方面問題也特別多。7）承包商對環(huán)境的監(jiān)控責(zé)任。對施工現(xiàn)場遇到的異常情況必須作出記錄，如在施工中發(fā)現(xiàn)影響施工的地下障礙物，發(fā)現(xiàn)古墓、古建筑遺址、錢幣等文物及化石或其他有考古、地質(zhì)研究等價(jià)值的物品時，承包商應(yīng)立即保護(hù)好現(xiàn)場及時以書面形式通知工程師。承包商對后期可能出現(xiàn)的影響工程施工，造成合同價(jià)格上升，工期延長的環(huán)境情況進(jìn)行預(yù)警，并及時通知業(yè)主。業(yè)主應(yīng)及時對此進(jìn)行評估，并將決定反饋給承包商。三、合同跟蹤1.合同跟蹤的作用在工程實(shí)施過程中，由于實(shí)際情況千變?nèi)f化，導(dǎo)致合同實(shí)施與預(yù)定目標(biāo)（計(jì)劃和設(shè)計(jì)）偏離。如果不采取措施，這種偏差常常由小到大

26、，逐漸積累。合同跟蹤可以不斷地找出偏離，不斷地調(diào)整合同實(shí)施，使之與總目標(biāo)一致。這是合同控制的主要手段。合同跟蹤的作用有：1）通過合同實(shí)施情況分析，找出偏離，以便及時采取措施，調(diào)整合同實(shí)施過程，達(dá)到合同總目標(biāo)，所以合同跟蹤是調(diào)整決策的前導(dǎo)工作。2）在整個工程過程中，能使項(xiàng)目管理人員清楚地了解合同實(shí)施情況，對合同實(shí)施現(xiàn)狀、趨向和結(jié)果有個清醒的認(rèn)識，這是非常重要的。有些管理混亂，管理水平低的工程常常只有到工程結(jié)束時才能發(fā)現(xiàn)實(shí)際損失，可這時已無法挽回。 特別提示我國某承包公司在國外承包一項(xiàng)工程，合同簽訂時預(yù)計(jì)該工程能盈利30萬元：開工時，發(fā)現(xiàn)合同有些條款不利，估計(jì)能持平，即可以不盈不虧。待工程進(jìn)行了幾

27、個月，發(fā)現(xiàn)合同極為不利，預(yù)計(jì)要虧損幾十萬美元；待工期達(dá)到一半，再作詳細(xì)核算，才發(fā)現(xiàn)合同極為不利，是個陷阱，預(yù)計(jì)到工程結(jié)束，至少虧損1000萬美元以上。到這時才采取措施，損失已極為慘重。在這個工程中如果能及早對合同進(jìn)行分析，跟蹤、對比，發(fā)現(xiàn)問題并及早采取措施，則可以把握主動權(quán)，避免或減少損失。2.合同跟蹤的依據(jù)1）合同和合同分析的結(jié)果，如各種計(jì)劃，方案、合同變更文件等，它們是比較的基礎(chǔ)，是合同實(shí)施的目標(biāo)和依據(jù)。2）各種實(shí)際的工程文件，如原始記錄、各種工程報(bào)表、報(bào)告，驗(yàn)收結(jié)果等。3）工程管理人員每天對現(xiàn)場情況的直觀了解，如通過施工現(xiàn)場的巡視、談話、召集小組會議、檢查工程質(zhì)量等。這是最直觀的感性知識

28、，通?？梢员韧ㄟ^報(bào)表、報(bào)告更快地發(fā)現(xiàn)問題，更能透徹地了解問題，有助于迅速采取措施減少損失。這就要求合同管理人員在工程過程中一直立足于現(xiàn)場，對合同可能的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)及時予以監(jiān)控。3.合同跟蹤的對象合同跟蹤的對象，通常有如下幾個層次：1）對具體的合同實(shí)施工作進(jìn)行跟蹤，對照合同實(shí)施工作表的具體內(nèi)容，分析該工作的實(shí)際完成情況。具體如下：（1）工作質(zhì)量是否符合合同要求，如工作的精度、材料質(zhì)量是否符合合同要求，工作過程中有無其他問題；（2）工程范圍是否符合要求，有無合同規(guī)定以外的工作；（3）是否在預(yù)定期限內(nèi)完成工作，工期有無延長，延長的原因是什么；（4）成本與計(jì)劃相比有無增加或減少。經(jīng)過上面的分析可以得到偏離的

29、原因和責(zé)任，同時從這里可以發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會。2）對工程小組或分包商的工程和工作進(jìn)行跟蹤。一個工程小組或分包商可能承擔(dān)許多專業(yè)相同、工藝相近的分項(xiàng)工程或許多合同實(shí)施工作，所以必須對它們實(shí)施的情況進(jìn)行檢查分析。在實(shí)際工程中常常因?yàn)槟骋还こ绦〗M或分包商的工作質(zhì)量不高或進(jìn)度拖延而影響整個工程施工，合同管理人員在這方面應(yīng)給他們提供幫助。例如協(xié)調(diào)他們之間的工作；對工程缺陷提出意見、建議或警告；責(zé)成他們在一定時間內(nèi)提高質(zhì)量、加快工程進(jìn)度等。作為分包合同的發(fā)包商，總承包商必須對分包合同的實(shí)施進(jìn)行有效的控制，這是總承包商合同管理的重要任務(wù)之一。3）對業(yè)主和工程師的工作進(jìn)行跟蹤。業(yè)主和工程師是承包商的主要合同伙伴，對

30、他們的工作進(jìn)行監(jiān)督和跟蹤是十分重要的。4）對工程總體進(jìn)行跟蹤。對工程總的實(shí)施狀況進(jìn)行跟蹤，把握工程整體實(shí)施情況。四、合同實(shí)施診斷在合同跟蹤的基礎(chǔ)上可以進(jìn)行合同診斷。合同診斷是對合同執(zhí)行情況的評價(jià)、判斷和趨向分析、預(yù)測。它包括如下內(nèi)容：（1）合同實(shí)施差異的原因分析通過對不同監(jiān)督和跟蹤對象的計(jì)劃和實(shí)際的對比分析，不僅可以得到差異，而且可以探索引起這個差異的原因。原因分析可以采用魚刺圖，因果關(guān)系分析圖（表），成本量差、價(jià)差分析等方法定性地，或定量地進(jìn)行。例如，引起計(jì)劃和實(shí)際成本偏離的原因可能有：整個工程加速或延緩；工程施工次序被打亂；工程費(fèi)用支出增加，如材料費(fèi)、人工費(fèi)上升：增加新的附加工程，以及工程

31、量增加；工作效率低下，資源消耗增加等。進(jìn)一步分析，還可以發(fā)現(xiàn)更具體的原因，如引起工作效率低下的原因可能有：內(nèi)部干擾：施工組織不周全，夜間加班或人員調(diào)遣頻繁；機(jī)械效率低，操作人員不熟悉新技術(shù)，違反操作規(guī)程，缺少培訓(xùn)。經(jīng)濟(jì)責(zé)任不落實(shí)，工人勞動積極性不高等。外部干擾：圖紙出錯，設(shè)計(jì)修改頻繁、氣候條件差，場地狹窄，現(xiàn)場混亂，施工條件，如水，電、道路等受到影響。在分析引起計(jì)劃和實(shí)際成本偏離的原因的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步可以分析出各個原因的影響量大小。（2）合同差異責(zé)任分析分析引起這些差異的原因，由誰引起，該由誰承擔(dān)責(zé)任（這常常是索賠的理由）。一般只要原因分析詳細(xì)，有根有據(jù)，則責(zé)任分析自然清楚。責(zé)任分析必須以合同

32、為依據(jù)，按合同規(guī)定落實(shí)雙方的責(zé)任。（3）合同實(shí)施趨向預(yù)測分別考慮不采取調(diào)控措施和采取調(diào)控措施，以及采取不同的調(diào)控措施情況下，合同的最終執(zhí)行結(jié)果。承包商有義務(wù)對工程可能的風(fēng)險(xiǎn)、問題和缺陷提出預(yù)警。最終的工程狀況，包括總工期的延誤?？偝杀镜某?，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、所能達(dá)到的生產(chǎn)能力（或功能要求）等。承包商將承擔(dān)什么樣的后果，如被罰款、被清算、甚至被起訴，對承包商資質(zhì)信譽(yù)、企業(yè)形象、經(jīng)營戰(zhàn)略的影響等。最終的工程經(jīng)濟(jì)效益水平。綜合上述各方面，即可以對合同執(zhí)行情況作出綜合評價(jià)和判斷。合同診斷人員最好由合同管理人員組織，有關(guān)專業(yè)人員參加。在合同實(shí)施的各關(guān)鍵過程中予以運(yùn)作，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)直接領(lǐng)導(dǎo)這種工作，并盡快采取需要

33、的改進(jìn)措施。五、調(diào)整措施的選擇廣義地說，對合同實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題可采取如下四類措施進(jìn)行處理：（1）技術(shù)措施，如變更技術(shù)方案，采用新的，更高效率的施工方案。（2）組織和管理措施，如增加人員投入、重新進(jìn)行計(jì)劃或調(diào)整計(jì)劃、派遣得力的管理人員、暫時停工、按照合同指令加速。在施工中經(jīng)常修訂進(jìn)度計(jì)劃對承包商來說是有利的。（3）經(jīng)濟(jì)措施，如改變投資計(jì)劃，增加投入、對工作人員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)獎勵等。（4）合同措施，例如按照合同進(jìn)行懲罰、進(jìn)行合同變更、簽訂新的附加協(xié)議、備忘錄、進(jìn)行索賠等。這一措施是承包商的首選措施，該措施主要由承包商的合同管理機(jī)構(gòu)來實(shí)施。任務(wù)單元三 建筑工程項(xiàng)目合同變更與索賠管理一、建筑工程項(xiàng)目合同

34、變更管理1.合同變更范圍合同變更是合同實(shí)施調(diào)整措施的綜合體現(xiàn)。合同變更的范圍很廣，一般在合同簽訂后所有工程范圍、進(jìn)度，工程質(zhì)量要求，合同條款內(nèi)容，合同雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系的變化等都可以被看作為合同變更。（1）涉及合同條款的變更，合同條件和合同協(xié)議書所定義的雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系，或一些重大問題的變更。這是狹義的合同變更，以前人們定義合同變更即為這類。（2）工程變更，指在工程施工過程中，工程師或業(yè)主代表在合同約定范圍內(nèi)對工程范圍、質(zhì)量、數(shù)量、性質(zhì)、施工次序和實(shí)施方案等作出變更，這是最常見和最多的合同變更。（3）合同主體的變更，如由于特殊原因造成合同責(zé)任和利益的轉(zhuǎn)讓，或合同主體的變化。2.合同變更的處理要求（1

35、）盡可能快地作出變更指令。在實(shí)際工作中，變更決策時間過長和變更程序太慢會造成很大的損失，例如：施工停止，承包商等待變更指令或變更會談決議，等待變更為業(yè)主責(zé)任，通?？商岢鏊髻r。變更指令不能迅速作出，而現(xiàn)場繼續(xù)施工，造成更大的返工損失。因此，對管理人員而言不僅要求提前發(fā)現(xiàn)變更需求，而且要求變更程序簡單和快捷。（2）迅速、全面、系統(tǒng)地落實(shí)變更指令。變更指令作出后，承包商應(yīng)迅速、全面、系統(tǒng)地落實(shí)變更指令；全面修改相關(guān)的各種文件，例如圖紙、規(guī)范、施工計(jì)劃，采購計(jì)劃等，使它們直反映和包容最新的變更。在相關(guān)的各工程小組和分包商的工作中落實(shí)變更指令，并提出相應(yīng)的措施，對新出現(xiàn)問題作解釋和對策，同時又要協(xié)調(diào)好各

36、方面工作。（3）保存原始設(shè)計(jì)圖紙、設(shè)計(jì)變更資料、業(yè)主書面指令、變更后發(fā)生的采購合同、發(fā)票以及實(shí)物或現(xiàn)場照片。（4）對合同變更的影響作進(jìn)一步分析。合同變更是索賠機(jī)會，應(yīng)在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)完成對它的索賠處理。在合同變更過程中就應(yīng)記錄、收集，整理所涉及到的各種文件，如圖紙、各種計(jì)劃、技術(shù)說明、規(guī)范和業(yè)主的變更指令，以作為進(jìn)步分析的依據(jù)和索賠的證據(jù)。在實(shí)際工作中，合同變更必須與提出索賠同步進(jìn)行。甚至對重大的變更，應(yīng)先進(jìn)行索賠談判，待達(dá)成一致后，再實(shí)施變更。在這里賠償協(xié)議是關(guān)于合同變更的處理結(jié)果，也作為合同的一部分。（5）合同變更的評審。在對合同變更的相關(guān)因素和條件進(jìn)行分析后，應(yīng)該及時進(jìn)行變更內(nèi)容

37、的評審，評審包括：合理性、合法性、可能出現(xiàn)的問題及措施等。由于合同變更對工程施工過程的影響大，會造成工期的拖延和費(fèi)用的增加，容易引起雙方的爭執(zhí)。所以合同雙方部應(yīng)十分慎重地對待合同變更問題。按照國際工程統(tǒng)計(jì)，工程變更是索賠的主要起因。3.合同變更程序和申請合同變更應(yīng)有一個正規(guī)的程序，應(yīng)有一整套申請、審查、批準(zhǔn)手續(xù)。（1）對重大的合同變更，由雙方簽署變更協(xié)議確定。合同雙方經(jīng)過會談，對變更所涉及到的問題，如變更措施、變更的工作安排、變更所涉及的工期和費(fèi)用索賠的處理等，達(dá)成一致。然后雙方簽署備忘錄，修正案等變更協(xié)議。在合同實(shí)施過程中，工程參加者各方定期會議（一般每周一次），商討研究新出現(xiàn)的問題，討論對

38、新問題的解決辦法。例如業(yè)主希望工程提前竣工，要求承包商采取加速措施，則可以對加速所采取的措施和費(fèi)用補(bǔ)償?shù)冗M(jìn)行具體地評審、協(xié)商和安排，在合同雙方達(dá)成一致后簽署趕工協(xié)議。有時對于重大問題，需多次會議協(xié)商，通常在最后一次會議上簽署變更協(xié)議。雙方簽署的合同變更協(xié)議與合同一樣有法律約束力，而且法律效力優(yōu)先于合同文本。所以，對它也應(yīng)與對待合同一樣，進(jìn)行認(rèn)真研究，審查分析，及時答復(fù)。（2）業(yè)主或工程師行使合同賦予的權(quán)力，發(fā)出工程變更指令。在實(shí)際工程中，這種變更在數(shù)量上極多。工程合同通常要明確規(guī)定工程變更的程序。在合同分析中常常須作出工程變更程序圖。對承包商來說最理想的變更程序是，在變更執(zhí)行前，合同雙方已就工

39、程變更中涉及到的費(fèi)用增加和工期延誤的補(bǔ)償協(xié)商達(dá)成一致。但按該程序?qū)嵤┳兏?，時間太長，合同雙方對于費(fèi)用和工期補(bǔ)償談判常常會有反復(fù)和爭執(zhí)，這會影響變更的實(shí)施和整個工程施工進(jìn)度。所以在一般工程中，特別在國際工程中較少采用這種程序。在國際工程中，承包合同通常都賦予業(yè)主（或工程師）以直接指令變更工程的權(quán)力。承包商在接到指令后必須執(zhí)行，而合同價(jià)格和工期的調(diào)整由工程師和承包商在與業(yè)主協(xié)商后確定。（3）工程變更申請。在工程項(xiàng)目管理中，工程變更通常要經(jīng)過一定的手續(xù)，如申請、審查、批準(zhǔn)、通知（指令）等。工程變更申請表的格式和內(nèi)容可以按具體工程需要設(shè)計(jì)。二、建筑工程項(xiàng)目索賠與反索賠（一）索賠的概念索賠指在合同的實(shí)施

40、過程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償要求。但在承包工程中，對承包商來說，索賠的范圍更為廣泛。一般只要不是承包商自身責(zé)任，而由于外界干擾造成工期延長和成本增加，都有可能提出索賠。這包括兩種情況：1.業(yè)主違約，未履行合同責(zé)任。如未按合同規(guī)定及時交付設(shè)計(jì)圖紙?jiān)斐晒こ掏涎樱醇皶r支付工程款，承包商可提出賠償要求。2.業(yè)主未違反合同，而由于其他原因，如業(yè)主行使合同賦予的權(quán)力指令變更工程；工程環(huán)境出現(xiàn)事先未能預(yù)料的情況或變化，如惡劣的氣候條件，與勘探報(bào)告不同的地質(zhì)情況，國家法令的修改，物價(jià)上漲，匯率變化等。由此造成的損失，承包商可提出補(bǔ)償要求。 這兩者在用詞

41、上有些差別，但處理過程和處理方法相同。所以，從管理的角度可將它們同歸為索賠。在實(shí)際工程中，索賠是雙向的。業(yè)主向承包商也可能有索賠要求，一般稱之為反索賠。但通常業(yè)主索賠數(shù)量較小，而且處理方便。業(yè)主可通過沖帳、扣撥工程款、沒收履約保函、扣保留金等實(shí)現(xiàn)對承包商的索賠。而最常見、最有代表性、處理比較困難的是承包商向業(yè)主的索賠，所以人們通常將它作為索賠管理的重點(diǎn)和主要對象。（二）索賠要求在承包工程中，索賠要求通常有兩個：1.合同工期的延長。承包合同中都有工期（開始期和持續(xù)時間）和工程拖延的罰款條款。如果工程拖期是由承包商管理不善造成的，則他必須承擔(dān)責(zé)任，接受合同規(guī)定的處罰。而對外界干擾引起的工期拖延，承

42、包商可以通過索賠，取得業(yè)主對合同工期延長的認(rèn)可，則在這個范圍內(nèi)可免去他的合同處罰。2.費(fèi)用補(bǔ)償。由于非承包商自身責(zé)任造成工程成本增加，使承包商增加額外費(fèi)用，蒙受經(jīng)濟(jì)損失，他可以根據(jù)合同規(guī)定提出費(fèi)用索賠要求。如果該要求得到業(yè)主的認(rèn)可，業(yè)主應(yīng)向他追加支付這筆費(fèi)用以補(bǔ)償損失。這樣，實(shí)質(zhì)上承包商通過索賠提高了合同價(jià)格，常常不僅可以彌補(bǔ)損失，而且能增加工程利潤。（三）索賠的起因與其它行業(yè)相比，建筑業(yè)是一個索賠多發(fā)的行業(yè)。這是由建筑產(chǎn)品、建筑生產(chǎn)過程、建筑產(chǎn)品市場經(jīng)營方式?jīng)Q定的。合同確定的工期和價(jià)格是相對于投標(biāo)時的合同條件、工程環(huán)境和實(shí)施方案，即“合同狀態(tài)”。由于上述這些內(nèi)部的和外部的干擾因素引起“合同狀

43、態(tài)”中某些因素的變化，打破了“合同狀態(tài)”，造成工期延長和額外費(fèi)用的增加，由于這些增量沒有包括在原合同工期和價(jià)格中，或承包商不能通過合同價(jià)格獲得補(bǔ)償，則產(chǎn)生索賠要求。在現(xiàn)代承包工程中，特別在國際承包工程中，索賠經(jīng)常發(fā)生，而且索賠額很大。這主要是由如下幾方面原因造成的：（1）現(xiàn)代承包工程的特點(diǎn)是工程量大、投資多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、技術(shù)和質(zhì)量要求高、工期長。工程本身和工程的環(huán)境有許多不確定性，它們在工程實(shí)施中會有很大變化。最常見的有：地質(zhì)條件的變化、建筑市場和建材市場的變化、貨幣的貶值、城建和環(huán)保部門對工程新的建議、要求或干涉、自然條件的變化等。它們形成對工程實(shí)施的內(nèi)外部干擾，直接影響工程設(shè)計(jì)和計(jì)劃，進(jìn)而影

44、響工期和成本。（2）承包合同在工程開始前簽訂，是基于對未來情況預(yù)測的基礎(chǔ)上。對如此復(fù)雜的工程和環(huán)境，合同不可能對所有的問題作出預(yù)見和規(guī)定，對所有的工程作出準(zhǔn)確的說明。工程承包合同條件越來越復(fù)雜，合同中難免有考慮不周的條款、缺陷和不足之處。如措詞不當(dāng)、說明不清楚、有二義性，技術(shù)設(shè)計(jì)也可能有許多錯誤。這會導(dǎo)致在合同實(shí)施中雙方對責(zé)任、義務(wù)和權(quán)力的爭執(zhí)。而這一切往往都與工期、成本、價(jià)格相聯(lián)系。（3）業(yè)主要求的變化導(dǎo)致大量的工程變更。如建筑的功能、形式、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施方式和過程、工程量、工程質(zhì)量的變化；業(yè)主管理的疏忽、未履行或未正確履行他的合同責(zé)任。而合同工期和價(jià)格是以業(yè)主招標(biāo)文件確定的要求為依據(jù)，同時

45、以業(yè)主不干擾承包商實(shí)施過程、業(yè)主圓滿履行他的合同責(zé)任為前提的。 （4）工程參加單位多，各方面技術(shù)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系錯綜復(fù)雜，互相聯(lián)系又互相影響。各方面技術(shù)和經(jīng)濟(jì)責(zé)任的界面常常很難明確分清。在實(shí)際工作中，管理上的失誤是不可避免的。但一方失誤不僅會造成自己的損失、而且會殃及其它合作者，影響整個工程的實(shí)施。當(dāng)然，在總體上，應(yīng)按合同原則平等對待各方利益，堅(jiān)持“誰過失，誰賠償”。索賠是受損失者的正當(dāng)權(quán)力。（5）合同雙方對合同理解的差異造成工程實(shí)施中行為的失調(diào)，造成工程管理失誤。由于合同文件十分復(fù)雜、數(shù)量多、分析困難，再加上雙方的立場、角度不同，會造成對合同權(quán)利和義務(wù)的范圍、界限的劃定理解不一致，造成合同爭執(zhí)。在

46、國際承包工程中，由于合同雙方來自不同的國度，使用不同的語言，適應(yīng)不同的法律參照系，有不同的工程習(xí)慣。雙方對合同責(zé)任理解的差異是引起索賠的主要原因之一。 （四）索賠管理索賠管理作為工程項(xiàng)目管理的一部分，是工程項(xiàng)目管理水平的綜合體現(xiàn)。它與項(xiàng)目管理的其它職能有密切的聯(lián)系，要做好索賠工作必須明確以下幾方面內(nèi)容：1.索賠意識在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中承包商必須重視索賠問題，必須有索賠意識。索賠意識主要體現(xiàn)在如下三方面：1）法律意識索賠是法律賦予承包商的正當(dāng)權(quán)利，是保護(hù)自己正當(dāng)權(quán)益的手段。強(qiáng)化索賠意識，實(shí)質(zhì)上強(qiáng)化了承包商的法律意識。這不僅可以加強(qiáng)承包商的自我保護(hù)意識，提高自我保護(hù)能力，而且還能提高承包商履約的自覺性

47、，自覺地防止自己侵害他人利益。這樣合同雙方有一個好的合作氣氛、有利于合同總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。2）市場經(jīng)濟(jì)意識在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，承包企業(yè)以追求經(jīng)濟(jì)效益為目標(biāo)，索賠是在合同規(guī)定的范圍內(nèi)，合理合法地追求經(jīng)濟(jì)效益的手段。通過索賠可提高合同價(jià)格，減少損失。不講索賠，放棄索賠機(jī)會，是不講經(jīng)濟(jì)效益的表現(xiàn)。3）工程管理意識索賠工作涉及工程項(xiàng)目管理的各個方面，要取得索賠的成功，必須提高整個工程項(xiàng)目的管理水平，進(jìn)一步健全和完善管理機(jī)制。在工程管理中，必須有專人負(fù)責(zé)索賠管理工作，將索賠管理貫穿于工程項(xiàng)目全過程、工程實(shí)施的各個環(huán)節(jié)和各個階段。所以搞好索賠能帶動施工企業(yè)管理和工程項(xiàng)目管理整體水平的提高。承包商有索賠意識，才能

48、重視索賠，敢于索賠，善于索賠。在現(xiàn)代工程中，索賠的作用不僅僅是爭取經(jīng)濟(jì)上的補(bǔ)償以彌補(bǔ)損失，還包括：（1）防止損失的發(fā)生。即通過有效的索賠管理避免干擾事件的發(fā)生，避免自己的違約行為。（2）加深對合同的理解。因?yàn)閷贤瑮l款的解釋通常都是通過合同案例進(jìn)行的，而這些合同案例必然又都是索賠案例。（3）有助于提高整個項(xiàng)目管理水平和企業(yè)素質(zhì)。索賠管理是項(xiàng)目管理中高層次的管理工作，重視索賠管理會帶動整個項(xiàng)目管理水平和企業(yè)素質(zhì)的提高。 2.索賠管理的任務(wù) 在承包工程項(xiàng)目管理中，索賠管理的任務(wù)是索賠和反索賠。索賠和反索賠是矛和盾的關(guān)系，進(jìn)攻和防守的關(guān)系。有索賠，必有反索賠。在業(yè)主和承包商、總包和分包、聯(lián)營成員之間

49、都可能有索賠和反索賠。在工程項(xiàng)目管理中它們又有不同的任務(wù)。1）索賠的任務(wù)索賠的作用是對自己已經(jīng)受到的損失進(jìn)行追索，其任務(wù)有：（1）預(yù)測索賠機(jī)會雖然干擾事件產(chǎn)生于工程施工中，但它的根由卻在招標(biāo)文件、合同、設(shè)計(jì)、計(jì)劃中，所以，在招標(biāo)文件分析、合同談判（包括在工程實(shí)施中雙方召開變更會議、簽署補(bǔ)充協(xié)議等）中，承包商應(yīng)對干擾事件有充分的考慮和防范，并預(yù)測索賠的可能。預(yù)測索賠機(jī)會又是合同風(fēng)險(xiǎn)分析和對策的內(nèi)容之一。對于一個具體的承包合同，具體的工程和工程環(huán)境，干擾事件的發(fā)生有一定的規(guī)律性。承包商對它必須有充分的估計(jì)和準(zhǔn)備，在報(bào)價(jià)、合同談判、作實(shí)施方案和計(jì)劃中考慮它的影響。（2）在合同實(shí)施中尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會

50、在任何一個工程中，干擾事件是不可避免的，問題是承包商能否及時發(fā)現(xiàn)并抓住索賠機(jī)會。承包商應(yīng)對索賠機(jī)會有敏銳的感覺，可以通過對合同實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)督、跟蹤、分析和診斷，以尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會。（3）處理索賠事件，解決索賠爭執(zhí)一經(jīng)發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會，則應(yīng)迅速作出反應(yīng)，進(jìn)入索賠處理過程。在這個過程中有大量的、具體的、細(xì)致的索賠管理工作和業(yè)務(wù)，包括：向工程師和業(yè)主提出索賠意向；事態(tài)調(diào)查、尋找索賠理由和證據(jù)、分析干擾事件的影響、計(jì)算索賠值、起草索賠報(bào)告；向業(yè)主提出索賠報(bào)告，通過談判、調(diào)解，或仲裁最終解決索賠爭執(zhí)，使自己的損失得到合理補(bǔ)償。2）反索賠的任務(wù)（1）反駁對方不合理的索賠要求對對方（業(yè)主，總包或分包）已提出

51、的索賠要求進(jìn)行反駁，規(guī)避自己對已產(chǎn)生的干擾事件的合同責(zé)任，否定或部分否定對方的索賠要求，使自己不受或少受損失。（2）防止對方提出索賠通過有效的合同管理，使自己完全按合同辦事，處于不被索賠的地位，即著眼于避免損失和爭執(zhí)的發(fā)生。在工程實(shí)施過程中，合同雙方都在進(jìn)行合同管理，都在尋求索賠機(jī)會。所以，如果承包商不能進(jìn)行有效的索賠管理，不僅容易喪失索賠機(jī)會，使自己的損失得不到補(bǔ)償，而且可能反被對方索賠，蒙受更大的損失，這樣的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是很多的。3.索賠與合同管理的關(guān)系合同是索賠的依據(jù)，索賠就是針對不符合或違反合同的事件，并以合同條文作為最終判定的標(biāo)準(zhǔn)。索賠是合同管理的繼續(xù)，是解決雙方合同爭執(zhí)的獨(dú)特方法。所以

52、，人們常常將索賠稱為合同索賠。1）簽訂一個有利的合同是索賠成功的前提。索賠并以合同條文作為理由和根據(jù)，所以索賠的成敗、索賠額的大小及解決結(jié)果常常取決于合同的完善程度和表達(dá)方式。 合同有利，則承包商在工程中處于有利地位，無論進(jìn)行索賠或反索賠都能得心應(yīng)手，有理有利。合同不利，如責(zé)權(quán)利不平衡條款，單方面約束性條款太多，風(fēng)險(xiǎn)大，合同中沒有索賠條款，或索賠權(quán)受到嚴(yán)格的限制，使承包商常常處于不利地位，往往只能被動“挨打”，對損失防不勝防。這里的損失已產(chǎn)生于合同簽訂過程中，而合同執(zhí)行過程中利用索賠（反索賠）進(jìn)行補(bǔ)救的余地已經(jīng)很小。這常常連一些索賠專家和法律專家也無能為力。所以為了簽訂一個有利的合同而做出的各

53、種努力是最有力的索賠管理。在工程項(xiàng)目的投標(biāo)、議價(jià)和合同簽訂過程中，承包商應(yīng)仔細(xì)研究工程所在國（地）的法律、政策、規(guī)定及合同條件，特別是關(guān)于合同工程范圍、義務(wù)、付款、價(jià)格調(diào)整、工程變更、違約責(zé)任、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)、索賠時限和爭端解決等條款，必須在合同中明確當(dāng)事人各方的權(quán)利和義務(wù)，以便為將來可能的索賠提供合法的依據(jù)和基礎(chǔ)。2）在合同分析、合同監(jiān)督和跟蹤中發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會。在合同簽訂前和合同實(shí)施前，通過對合同的審查和分析可以預(yù)測和發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機(jī)會。其中應(yīng)對合同變更、價(jià)格補(bǔ)償，工期索賠的條件、可能性、程序等條款予以特別注意和研究。在合同實(shí)施過程中，合同管理人員進(jìn)行合同監(jiān)督和跟蹤，首先保證承包商全面執(zhí)行合同、不違

54、約。并且監(jiān)督和跟蹤對方合同完成情況，將每日的工程實(shí)施情況與合同分析的結(jié)果相對照，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)兩者之間不符合，或在合同實(shí)施中出現(xiàn)有爭議的問題，就應(yīng)作進(jìn)一步的分析，進(jìn)行索賠處理。這些索賠機(jī)會是索賠的起點(diǎn)。所以索賠的依據(jù)在于日常工作的積累，在于對合同執(zhí)行的全面控制。3）合同變更直接作為索賠事件。對于因業(yè)主的變更指令、合同雙方對新的特殊問題的協(xié)議、會議紀(jì)要、修正案等而引起合同變更，合同管理者不僅要落實(shí)這些變更，調(diào)整合同實(shí)施計(jì)劃，修改原合同規(guī)定的責(zé)權(quán)利關(guān)系，而且要進(jìn)一步分析合同變更造成的影響。合同變更如果引起工期拖延和費(fèi)用增力就可能導(dǎo)致索賠。4）合同管理提供索賠所需要的證據(jù)。在合同管理中要處理大量的合同資料

55、和工程資料，它們又可作為索賠的證據(jù)。5）處理索賠事件。日常單項(xiàng)索賠事件由合同管理人員負(fù)責(zé)處理。由他們進(jìn)行干擾事件分析、影響分析、收集證據(jù)、準(zhǔn)備索賠報(bào)告、參加索賠談判。對重大的一攬子索賠必須成立專門的索賠小組負(fù)責(zé)具體工作，合同管理人員在小組中起著主導(dǎo)作用。在國際工程中，索賠已被看作是一項(xiàng)正常的合同管理業(yè)務(wù)。索賠實(shí)質(zhì)上又是對合同雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系的重新分配和定義的要求，它的解決結(jié)果也作為合同的一部分?！緫?yīng)用案例8-1】案例概況某工程項(xiàng)目業(yè)主與施工單位已簽訂施工合同。在合同履行中陸續(xù)遇到一些問題需要進(jìn)行處理，若你作為一名監(jiān)理工程師，對遇到的下列問題，應(yīng)提出怎樣的處理意見？1. 在施工招標(biāo)文件中，按工期定

56、額計(jì)算，工期為550天。但在施工合同中，開工日期為2007年12月15日，竣工日期為2009年7月20日，日歷天數(shù)為581天，請問該項(xiàng)目的工期目標(biāo)應(yīng)為多少天，為什么？2. 施工合同規(guī)定，業(yè)主給施工單位供應(yīng)圖紙7套，施工單位在施工中要求業(yè)主再提供3套圖紙，增加的施工圖紙的費(fèi)用應(yīng)由誰來支付？3. 在基槽開挖土方完成后，施工單位未對基槽四周進(jìn)行圍欄防護(hù)，業(yè)主代表進(jìn)入施工現(xiàn)場不慎掉入基坑摔傷，由此發(fā)生的醫(yī)療費(fèi)用應(yīng)由誰來支付，為什么？4. 在結(jié)構(gòu)施工中，施工單位需要在夜間澆筑混凝土，經(jīng)業(yè)主同意并辦理了有關(guān)手續(xù)。按地方政府有關(guān)規(guī)定，在晚上11點(diǎn)以后一般不得施工，若有特殊情況，需要給附近居民補(bǔ)貼，此項(xiàng)費(fèi)用由誰來承擔(dān)？5. 在結(jié)構(gòu)施工中，由于業(yè)主供電線路事故原因，造成施工現(xiàn)場連續(xù)停電3天，停電后施工單位為了減少損失，經(jīng)過調(diào)劑，工人盡量安排其他生產(chǎn)工作。但現(xiàn)場一臺塔式起重機(jī)、兩臺混凝土攪拌機(jī)停止工作，施工單位按規(guī)定時間就停工情況和經(jīng)濟(jì)損失提出索賠報(bào)告，要求索賠工期和費(fèi)用，監(jiān)理工程師應(yīng)如何批復(fù)？案例解析1. 按照合同文件的解釋順序，協(xié)議條款與招標(biāo)文件在內(nèi)容上有矛盾時，應(yīng)為協(xié)議條款以準(zhǔn)。故該項(xiàng)目的工期目標(biāo)應(yīng)為581天。2. 合同規(guī)定業(yè)主供應(yīng)圖