QES內(nèi)審檢查標(biāo)準(zhǔn)表格2018版本.docx

1、NO標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)審核記錄備注1.QES :4.11、組織的使命、愿景、戰(zhàn)略目標(biāo)以及質(zhì)量管理體系的 預(yù)期結(jié)果。2、組織環(huán)境可分為組織的外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境。組織 外部環(huán)境包括：經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政治環(huán)境、技術(shù)環(huán)境和自 然環(huán)境；組織內(nèi)部環(huán)境包括：組織使命、組織資源和組織文化。3、組織如何獲取和確定的內(nèi)外部環(huán)境信息。4、組織如何監(jiān)視和評(píng)審組織的內(nèi)外部環(huán)境信息。5、組織環(huán)境分析的方法，本公司領(lǐng)導(dǎo)層確定了企業(yè)目標(biāo)和戰(zhàn)略方向，通 過(guò)各部門收集信息、識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)，公司 管理會(huì)議討論研究，明確了與公司目標(biāo)和戰(zhàn)略 方向相關(guān)的各種外部和內(nèi)部因素。包括國(guó)際、 國(guó)內(nèi)、地區(qū)和本地的各種法律法規(guī)、技術(shù)、競(jìng) 爭(zhēng)對(duì)手、市場(chǎng)變動(dòng)

2、和價(jià)格、文化、社會(huì)和經(jīng)濟(jì) 因素，企業(yè)的價(jià)值觀、文化、知識(shí)和以往績(jī)效 等相關(guān)因素，包括需要考慮的有利和不利因素 或條件。符合2.QES :4.2確定相關(guān)方。組織應(yīng)將哪些對(duì)質(zhì)量管理體系有影響的 各方判定為相關(guān)方，如顧客、最終用戶或受益人、業(yè) 主、股東、銀行、外部供應(yīng)商、雇員及其他為組織工 作者、法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)、地方社區(qū)團(tuán)體、非政府 組織等。2、確定相關(guān)方的要求。相關(guān)方的要求會(huì)表現(xiàn)在很多 方面，如顧客要求、合同、行業(yè)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)、許可執(zhí) 照或其他授權(quán)形式、條約公約及草案、和公共機(jī)構(gòu)及 顧客的協(xié)議、組織契約合同的承擔(dān)義務(wù)等。3、定期監(jiān)控和評(píng)審利益相關(guān)方及其要求的變化。公司相關(guān)方關(guān)注公司持續(xù)提供的產(chǎn)品

3、和服務(wù)質(zhì) 量是否符合顧客要求，是否適銷對(duì)路，以及生 產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的合規(guī)情況。公司明確了影響企業(yè)績(jī)效 或受到企業(yè)經(jīng)營(yíng)影響的相關(guān)方，通過(guò)調(diào)查、訪 談了解上述相關(guān)方的要求。同時(shí)每年通過(guò)訪談、 網(wǎng)站向社會(huì)告知企業(yè)聯(lián)系方式和經(jīng)營(yíng)情況，持 續(xù)與相關(guān)方溝通，了解相關(guān)方要求，對(duì)他們的 要求進(jìn)行評(píng)審。符合受審核部門：總經(jīng)理、管理者代表時(shí)間：2018年9月10-11日審核員:NO標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)審核記錄備注3.QES :4.3 確定管理 體系的范 圍1、質(zhì)量管理體系范圍就是質(zhì)量管理體系要求的應(yīng)用邊 界和適用性，由組織在考慮內(nèi)外部因素、有關(guān)相關(guān)方 的要求、組織的產(chǎn)品和服務(wù)的基礎(chǔ)上自己確定。2、組織對(duì)不適用的標(biāo)準(zhǔn)要求應(yīng)進(jìn)行

4、評(píng)審，確定的原則 是不能對(duì)組織提供符合顧客和法律法規(guī)要求的產(chǎn)品和 服務(wù)的能力和責(zé)任產(chǎn)生負(fù)面影響。3、質(zhì)量管理體系范圍是組織的一種管理承諾，應(yīng)采用 適當(dāng)?shù)奈募问竭M(jìn)行表達(dá)，包括對(duì)不適用標(biāo)準(zhǔn)條款的 理由的說(shuō)明。4、應(yīng)注意質(zhì)量管理體系范圍、審核范圍和認(rèn)證范圍三 者之間的聯(lián)系和區(qū)別，在認(rèn)證審本公司質(zhì)量管理體系適于本公司產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)全過(guò)程，具體按管理手冊(cè)實(shí)施。本手冊(cè)覆蓋 150 9001:2015、E0 14001： 2015 的 全部標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容。并無(wú)不適用條款內(nèi)容。符合4.QES :4.4 管理體系 及其過(guò)程1、公司怎樣識(shí)別影響其產(chǎn)品符合要求的過(guò)程？2、公司如何確保這些過(guò)程受控1、識(shí)別了所有與質(zhì)量活動(dòng)

5、有關(guān)的過(guò)程。2、建立體系文件作為規(guī)范和指導(dǎo)。符合5.QES :5.15.1.11、明確與質(zhì)量管理體系有效性及策劃結(jié)果 的實(shí)現(xiàn)相關(guān)的最高管理者的職責(zé)。2、通過(guò)對(duì)5.1.1條列出的10個(gè)方面的策劃和實(shí)施，證實(shí)最高管理者對(duì)質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾1、除了還沒進(jìn)行管理評(píng)審其他4項(xiàng)都有證據(jù)證 明已完成。2、在制定生產(chǎn)、檢驗(yàn)等過(guò)程的標(biāo)準(zhǔn)都要考慮顧客要求和法律法規(guī)要求。符合NO標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)審核記錄備注6.Q 5.1.21、公司編制的各類文件及規(guī)定是否能遵循“以顧客為 關(guān)注焦點(diǎn)”的原則？2、部門設(shè)置、職責(zé)規(guī)定、業(yè)務(wù)或工作流程的規(guī)定等能 否反映“以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”的原則？3、公司如何不斷地關(guān)注顧客的需求

6、，并將其轉(zhuǎn)化為公 司明確的要求或規(guī)范？4、最高管理者如何關(guān)注顧客的滿意并使其實(shí)現(xiàn)？1、能遵循“以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”的原則。2、部門設(shè)置、職責(zé)規(guī)定、業(yè)務(wù)和工作流程規(guī)定 合理。3、保持與顧客的溝通，了解其需求并轉(zhuǎn)化為工 作要求。4、在制定方針、目標(biāo)及要求時(shí)考慮顧客要求。符合7.Q :5.2ES :5.21、質(zhì)量方針的內(nèi)容是否符合要求？2、質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)有無(wú)框架關(guān)系？3、公司如何溝通和理解質(zhì)量方針？4、質(zhì)量方針內(nèi)容的持續(xù)適宜性怎樣評(píng)審的保證？1、質(zhì)量方針符合要求。2、質(zhì)量方針是目標(biāo)的框架。3、公司通過(guò)文件、會(huì)議、公告等形式宣貫質(zhì)量 方針。4、沒有進(jìn)行質(zhì)量方針的評(píng)審。符合8.Q :5.3ES :5.

7、31、公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的職責(zé)如何規(guī)定？ 權(quán)限是否適當(dāng)？2、關(guān)于職責(zé)的溝通是怎樣進(jìn)行的？方式是什么？1、在質(zhì)量手冊(cè)上對(duì)各主要部門和崗位的職責(zé)有 描述。2、辦公室制定了詳細(xì)的崗位職責(zé)。符合9.Q :6.1ES :6.1.11、本標(biāo)準(zhǔn)重點(diǎn)關(guān)注與質(zhì)量管理體系所有過(guò)程相關(guān)的風(fēng) 險(xiǎn)。2、確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。3、策劃應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施。4、在質(zhì)量管理體系中整合并實(shí)施這些措施。5、評(píng)價(jià)這些措施的有效性。公司在策劃質(zhì)量管理體系時(shí): 考慮到影響公司 目標(biāo)和戰(zhàn)略方向和管理體系績(jī)效的內(nèi)外因素和 公司相關(guān)方的要求，確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī) 遇公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，策劃應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和 機(jī)遇的措施，包

8、括規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，為尋求機(jī)遇承擔(dān) 風(fēng)險(xiǎn)，消除風(fēng)險(xiǎn)源，改變風(fēng)險(xiǎn)的可能性和后果， 分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，或通過(guò)明智決策延緩風(fēng)險(xiǎn)。符合NO標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)審核記錄備注10.Q :6.2ES :6.21、組織應(yīng)在相關(guān)職能、層次、過(guò)程上建立與方針、戰(zhàn) 略、愿景相一致的質(zhì)量目標(biāo)或績(jī)效指標(biāo)，并應(yīng)在橫向（同級(jí)部門）、縱向（管理層、中層、基層），基于各 自承擔(dān)的職能設(shè)立或分解。2、組織可通過(guò)策劃“ 4W 1H”活動(dòng)實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，即 W hat要做什么；W hat需要什么資源；W ho由誰(shuí)負(fù) 責(zé)；W hen何時(shí)完成；How如何評(píng)價(jià)結(jié)果。1、公司根據(jù)質(zhì)量方針精神制定了總的質(zhì)量目 標(biāo)。2、各部門根據(jù)總的質(zhì)量目標(biāo)制定了部門目標(biāo)。3、各質(zhì)

9、量目標(biāo)都做到了可測(cè)量。1、質(zhì)量體系策劃的結(jié)果是形成了文件化的質(zhì)量 手冊(cè)、程序文件、工作文件。2、體系暫時(shí)沒有進(jìn)行更改。符合11.ES :6.21、是否針對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)制定管理方案？2、管理方案內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？3、如何對(duì)管理方案進(jìn)行評(píng)審？4、管理方案的執(zhí)行情況如何？1、部門針對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)制定了管理方案，方案 內(nèi)容包括為達(dá)成目標(biāo)所需的方法、措施、責(zé)任 部門及時(shí)間表。2、管理方案由管理者代表審批。3、管理方案能按期執(zhí)行。符合12.Q :6.3S :8.21、關(guān)注外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境的重大變化，識(shí)別變更的 需求。2、變更策劃的時(shí)機(jī)。3、變更涉及的主要方面。4、變更的目的和任何潛在的后果。5、變更應(yīng)確

10、保管理體系的完整性。6、在變更前識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。7、評(píng)價(jià)變更的有效性。當(dāng)公司確定需要對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行變更時(shí)， 對(duì)變更活動(dòng)進(jìn)行策劃并系統(tǒng)地實(shí)施 公司目前沒有重大變更需求。符合13.Q :7.1.1ES :7.1確定資源需求，包括人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、過(guò)程運(yùn)行 環(huán)境、監(jiān)視和測(cè)量資源、組織的知識(shí)。2、制定資源配置計(jì)劃并按計(jì)劃提供所需的資源，包括 內(nèi)部資源、外部提供資源。1、公司根據(jù)體系策劃的結(jié)果配備了相應(yīng)的資 源。包括：人員、設(shè)備、廠房等。能夠滿足目 前生產(chǎn)需求。符合NO標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)審 核 記 錄備注14.Q :7.1.2ES :7.11、識(shí)別有效運(yùn)行質(zhì)量管理體系所需的人力資源。2、制定人力資源

11、配置計(jì)劃并按計(jì)劃配置合適的人員。1、根據(jù)各部門的工作職責(zé)明確其工作能力要 求。2、各崗位人員在上崗前都要經(jīng)過(guò)考核，合格后 方可上崗。3、公司目前無(wú)特種作業(yè)人員符合15.Q 7.1.31、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施有哪些？是否滿足現(xiàn)有生產(chǎn)的要求？2、當(dāng)設(shè)備不足時(shí)如何處理？3、如何確保設(shè)備的運(yùn)轉(zhuǎn)正常，從而確保工程的質(zhì)量？1、現(xiàn)有的設(shè)施設(shè)備能滿足生產(chǎn)要求。建有生產(chǎn) 設(shè)備設(shè)施一覽表。2、設(shè)施設(shè)備的有按維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃進(jìn)行維護(hù)保 養(yǎng)。符合16.Q 7.1.41 是否有工作需要在特殊的工作環(huán)境下進(jìn)行？2 工作場(chǎng)所的環(huán)境（場(chǎng)地、光線、干燥度等）能否滿 足工作的要求？3 部門、人員間的工作氣氛是否融洽？1、現(xiàn)有的生產(chǎn)部場(chǎng)地足夠

12、寬敞；2、光線明亮；3、辦公場(chǎng)所清靜無(wú)塵不潮濕；4、工作氣氛良好。符合17.Q 7.1.51、組織應(yīng)基于其行業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量特性的不同，選用不同的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備、手段和方法，并與所進(jìn)行的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)保持一致，并通過(guò)采取維護(hù)措施確保持續(xù)滿足使用要求。2、確定監(jiān)視和測(cè)量資源需求。3、配置監(jiān)視和測(cè)量資源。4、測(cè)量溯源管理。5、“監(jiān)視和測(cè)量資源”的內(nèi)涵比“監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備大,，特別是服務(wù)業(yè)，一些用于監(jiān)視和測(cè)量的人員、方法、數(shù)表等也是監(jiān)視和測(cè)量 資源。1、建立了監(jiān)視測(cè)量臺(tái)帳。2、對(duì)監(jiān)視測(cè)量設(shè)備和儀器進(jìn)行定期校驗(yàn)，確 保精度要求。符合n4標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)審核記錄備注18.Q :7.1.6ES :7.11、識(shí)別、

13、確定和維護(hù)過(guò)程運(yùn)行和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)的符 合性所需的各類知識(shí)，主要指組織由經(jīng)驗(yàn)獲取的特定 的知識(shí)。2、采用多種方式獲取所需的知識(shí)，如編輯發(fā)布、郵件 采集、網(wǎng)頁(yè)監(jiān)采和建立經(jīng)驗(yàn)庫(kù)、知識(shí)庫(kù)和行業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù) 等。3、隨著內(nèi)外部環(huán)境的變化及時(shí)創(chuàng)新知識(shí)結(jié)構(gòu)，確?？?持續(xù)發(fā)展。4、采取各種措施和借助必要的工具方法，將獲得的知 識(shí)應(yīng)用到流程各環(huán)節(jié)，包括及時(shí)更新必要的作業(yè)流程 和標(biāo)準(zhǔn)，以確保質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行。公司確定運(yùn)行過(guò)程所需的來(lái)源于內(nèi)部和外部的 知識(shí)，以獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)。這些知識(shí)應(yīng)予以保持，并在需要范圍內(nèi)可得到。 a）內(nèi)部來(lái)源，知識(shí)產(chǎn)權(quán)；經(jīng)歷；從失敗和成功 項(xiàng)目得到的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；得到和分享未形成文件 的知識(shí)和

14、經(jīng)驗(yàn)，過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的改進(jìn)結(jié)果； b）外部來(lái)源，標(biāo)準(zhǔn)；學(xué)術(shù)交流；專業(yè)會(huì)議，從 顧客或外部供方收集的知識(shí)。符合19.Q :7.2ES :7.21、確定能力要求，包括特定的服務(wù)水平協(xié)議，明確說(shuō) 明績(jī)效準(zhǔn)則和能力要求，知曉規(guī)定的要求和所需的接 受準(zhǔn)則，知曉非期望輸出和缺陷以及組織運(yùn)行的過(guò)程 和控制措施的知識(shí)。2、能力評(píng)價(jià)，包括主管或經(jīng)理對(duì)執(zhí)行任務(wù)和運(yùn)行過(guò)程人員進(jìn)行評(píng)價(jià)。3、采取措施獲得所需的能力，如招聘、培訓(xùn)、輔導(dǎo)、 重新分派工作等。4、如使用到外部提供，組織應(yīng)根據(jù)能力對(duì)確保符合要 求的重要性不同采取相應(yīng)的不同措施。1、根據(jù)各部門的工作職責(zé)明確其工作能力要求。2、各崗位人員在上崗前都要經(jīng)過(guò)考核，合

15、格后 方可上崗。1、保存了培訓(xùn)及考核記錄（內(nèi)部培訓(xùn)及外部技術(shù)培訓(xùn)）。保存了公司人員資格一覽表，確定現(xiàn)有人員 的資質(zhì)狀況。符合NO標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)審核記錄備注20.Q :7.3ES :7.31、在組織控制范圍內(nèi)工作的人員包括現(xiàn)有員工、臨時(shí) 工、外部供方（如承包商和外包服務(wù)）。2、質(zhì)量意識(shí)教育是企業(yè)文化建設(shè)的重要組成部分，組 織需要從核心價(jià)值觀層面構(gòu)建組織的質(zhì)量文化并固化 和推廣，通過(guò)提升高層、中層和基層管理人員及其他 各類人員的質(zhì)量意識(shí)進(jìn)而提升組織的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì) 量。3、通過(guò)培訓(xùn)使員工提高質(zhì)量意識(shí)。為提高全員質(zhì)量意識(shí)、顧客意識(shí)，公司通過(guò)多 種形式宣傳交流，確保相關(guān)工作人員知曉和理 解：a）質(zhì)量方

16、針；b）與其職責(zé)相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)；c）為公司質(zhì)量管理體系有效性作出貢獻(xiàn)的意義 和途徑，包括改進(jìn)質(zhì)量績(jī)效的益處；d）不符合質(zhì)量管理體系要求的后果。符合21.Q :7.4ES :7.41、公司內(nèi)的什么事項(xiàng)（或活動(dòng)）需要溝通？2、溝通過(guò)程是如何建立的？方式是什么？3、這種溝通是否涉及確保質(zhì)量管理體系的有效性？1、公司通過(guò)會(huì)議、文件、公告等方式作內(nèi)部溝 通，內(nèi)容包括方針、目標(biāo)、文件要求及體系運(yùn) 行中需要溝通的其他事情。1符合22.QES :7.57.5.11、確定形成文件的信息，包括對(duì)質(zhì)量管理體系有效性 和符合GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)要求而言所必要的形成文件 的信息，必要時(shí)包括外部文件。2、形成文件的信息

17、通常包括組織內(nèi)部產(chǎn)生的文件和源 自外部的文件，如制度、辦法、規(guī)定、實(shí)施細(xì)則、圖 樣、規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書、樣板/示范、服務(wù)藍(lán)圖、工藝 流程、記錄、檔案、紅頭文件、國(guó)際公約、規(guī)范、標(biāo) 準(zhǔn)、法律、法規(guī)、技術(shù)規(guī)格書等。3、證實(shí)性的形成文件的信息是指對(duì)完成的活動(dòng)或達(dá)到 的結(jié)果提供客觀證據(jù)的文件，如采用任何媒體的記錄。公司編制有質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件、 各類表格記錄，收集了與公司產(chǎn)品、經(jīng)營(yíng)有關(guān) 的法規(guī)、行業(yè)要求等，各部門對(duì)文件、記錄按 要求實(shí)施管理，符合NO標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)審核記錄備注23.Q ES :7.5.21、在創(chuàng)建和更新形成文件的信息時(shí)，組織應(yīng)決定形成 文件的信息所適用的標(biāo)識(shí)、格式和媒介，以及

18、如何評(píng) 審和批準(zhǔn)這些信息。2、根據(jù)組織所運(yùn)行的過(guò)程和體系的特點(diǎn)，采用適當(dāng)?shù)?方式和手段創(chuàng)建和更新形成文件的信息，如使用電子 手段允許編輯和批準(zhǔn)，或使用硬拷貝系統(tǒng)并以書面形 式規(guī)定發(fā)布、評(píng)審和控制文件的職責(zé)。1、文件控制程序。2、所有體系文件在發(fā)布前均經(jīng)過(guò)審核和批準(zhǔn)， 由生產(chǎn)部統(tǒng)一管理發(fā)放。3、由形成文件的記錄控制程序。綜合部識(shí)別的部分法律法規(guī)要求不完整不符合24.Q ES :7.5.31、需要時(shí)以適當(dāng)?shù)男问教峁⑦M(jìn)行充分保護(hù)。2、控制還包括編制、批準(zhǔn)、分發(fā)、訪問(wèn)、檢索和使用、 存儲(chǔ)和防護(hù)、變更控制、保留和處置。3、記錄和檔案是一種闡明所取得的結(jié)果，或提供所完 成活動(dòng)的證據(jù)的形成文件的信息。應(yīng)

19、對(duì)記錄表格的設(shè) 計(jì)、記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處 置進(jìn)行控制。1、文件發(fā)放記錄符合要求。2、文件標(biāo)識(shí)：受控文件、外來(lái)文件、作廢文件、作廢供保留文件印章3、各部門基本能按文件要求控制記錄管理。4、外來(lái)文件登記不全符合25.Q s.i1、運(yùn)行是指滿足產(chǎn)品和服務(wù)提供要求所需的運(yùn)行過(guò)程，組織應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際識(shí)別哪些運(yùn)行過(guò)程屬于本條款的控制范圍。2、關(guān)注組織是否對(duì)相關(guān)過(guò)程制定了必要的準(zhǔn)則，特別是服務(wù)過(guò)程；3、關(guān)注組織如：何評(píng)審策劃變更，以及如：何對(duì)變更實(shí)施控制；4、關(guān)注組織在策劃時(shí)考慮了外包過(guò)程，并予以控制；5、關(guān)注組織在運(yùn)行策劃和控制時(shí)，是否考慮并實(shí)施了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施。1、策劃輸

20、出有過(guò)程流程圖；2、對(duì)特定的產(chǎn)品有編制生產(chǎn)工藝流程符合26.Q 3.28.2.1關(guān)注組織是否對(duì)標(biāo)準(zhǔn)新增顧客財(cái)產(chǎn)處 置和控制、以及在相關(guān)情況下制定應(yīng)急措施 的特定要求的溝通做出了必要的安排。1、與顧客溝通的內(nèi)容包含了標(biāo)準(zhǔn)的要求、客戶 的意見及建議、客戶投訴。2、溝通采取電話、傳真、電郵及拜訪等方式進(jìn) 行。符合NO標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)審核記錄備注27.Q ：8.2.2產(chǎn)品和服務(wù) 要求的確定、如何確定與產(chǎn)品有關(guān)的要求？1、如何識(shí)別和收集與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)？是否全2面？如何證明？1、通過(guò)與顧客的直接聯(lián)系溝通，明確顧客對(duì)產(chǎn) 品的要求，銷售部將顧客要求提供給公司生產(chǎn) 部門。2、識(shí)別產(chǎn)品中有關(guān)法律法規(guī)的要求

21、；3、 部門把顧客資料保存完好。符合28.Q ：8.2.3產(chǎn)品和服務(wù) 要求的評(píng)審、是否以適當(dāng)?shù)男问綄⒌乃捻?xiàng)要求予以規(guī)定？17.2.12、在作出提供產(chǎn)品承諾前是否有能力滿足顧客的產(chǎn)品 要求（包括變更的要求）？怎樣證明公司有這些能力？1、部門參與對(duì)產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審工作。2、公司對(duì)產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審結(jié)果主要由銷售 部與顧客進(jìn)行溝通，組織相關(guān)部門進(jìn)行會(huì)議評(píng) 審。符合29.Q :8.2.4 產(chǎn)品和服務(wù)要 求的更改若產(chǎn)品和服務(wù)要求發(fā)生更改，組織應(yīng)確保相關(guān)的形成文件的信息得到修改，并確保相關(guān)人員知道已更改的要求。暫無(wú)合同變更情況，如有變更應(yīng)將新合同傳遞 到相關(guān)人員，確保相關(guān)人員知道己更改的要求 。符合30

22、.Q .8.4外 部提供的過(guò) 程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制 8.4.1總則S :8.38.48.51、關(guān)注組織對(duì)外部提供過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)識(shí)別和控制的充分性和有效性；2、關(guān)注組織是否基于外部供方提供所要求的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的能力，建立監(jiān)視供方績(jī)效的準(zhǔn)則，并獲得實(shí)施的證據(jù)；1、采購(gòu)前對(duì)物料供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，一般情況下 只向合格供應(yīng)商下單。有部分供應(yīng)商未進(jìn)行評(píng)定便已進(jìn)行采購(gòu)。2、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則由公司各部門共同制定。符合31.Q ：8.4.2 控制類型和 程度S S.38.48.5關(guān)注組織對(duì)外部供方其輸出結(jié)果的控制要求的規(guī)定，規(guī)定是否考 慮了標(biāo)準(zhǔn)1、和2、的要求，并獲得相關(guān)證據(jù)。1、采購(gòu)回來(lái)的產(chǎn)品由項(xiàng)目部質(zhì)量員和材料

23、員 進(jìn)行驗(yàn)證，驗(yàn)證內(nèi)容包括供應(yīng)商、品名、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等。有采購(gòu)產(chǎn)品的檢測(cè)報(bào)告及合格證符合NO標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)審 核 記 錄備注提供給Q ：8.4.3外部32.供 方的信息S S.38.48.5關(guān)注采購(gòu)信息是否規(guī)定了標(biāo)準(zhǔn)新要求：1、對(duì)“方法”批準(zhǔn)的要求；2、外部供方與組織的接口；3、組織對(duì)外部供方績(jī)效的控制和監(jiān)視。1、采購(gòu)信息由項(xiàng)目部提供，由采購(gòu)產(chǎn)與供應(yīng)商 簽訂合同或采購(gòu)單的形式確認(rèn)采購(gòu)信息。符合33.8.5生Q ：產(chǎn)和服務(wù)提供8.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供 的控制1、關(guān)注新以“形成文件的信息”代替“表述產(chǎn)品特性的信息”和“作業(yè)指導(dǎo)書”；用以表述產(chǎn)品、服務(wù)和活動(dòng)特征以及擬獲的結(jié)果；2、關(guān)注“監(jiān)視

24、和測(cè)量資源”包括監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備、檢查人員、軟件和信息資料；3、 關(guān)注組織對(duì)監(jiān)視和測(cè)量的時(shí)機(jī)和方法的策劃；4、關(guān)注組織運(yùn)行過(guò)程所需的基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境的適宜性和充分性；5、關(guān)注生產(chǎn)和服務(wù)提供人員的能力，包括所需的資格，審核時(shí)應(yīng)獲得人員能力/資質(zhì)滿足要求的證據(jù)；6、關(guān)注將需確認(rèn)過(guò)程的確認(rèn)作為生產(chǎn)和服務(wù)提供控制的條件之' 97、對(duì)于更多依賴人的過(guò)程，關(guān)注組織是否識(shí)別這些過(guò)程，并制定必要的防錯(cuò)措施，并獲得審核證據(jù)。1、生產(chǎn)計(jì)劃中描述了有關(guān)產(chǎn)品的概況與特性。2、生產(chǎn)計(jì)劃中編寫了方案；3、識(shí)別了客戶的要求及法律法規(guī)的要求（驗(yàn)收 準(zhǔn)則）；4、配置了充分的人力資源與設(shè)備；5、有進(jìn)行圖紙會(huì)審、技術(shù)交底、

25、分部分項(xiàng)工程 的驗(yàn)收等。1、特殊過(guò)程的生產(chǎn)有專項(xiàng)生產(chǎn)方案并經(jīng)過(guò)審 批。2、特殊過(guò)程的人員資格經(jīng)過(guò)認(rèn)定。特殊過(guò)程的使用設(shè)備均完好并保持維護(hù)保養(yǎng)。符合34.Q ：8.5.2標(biāo)識(shí)和可追溯性、采用何種方法識(shí)別產(chǎn)品？123、如何控制和記錄產(chǎn)品的惟一性標(biāo)識(shí)？1、交付到客戶的產(chǎn)品均有進(jìn)行編號(hào)，并經(jīng)過(guò)規(guī) 定的簽署、蓋章；2、公司使用的記錄有按規(guī)定進(jìn)行編號(hào)，并具有 唯一性標(biāo)識(shí)；符合NO標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)1審核記錄備注35.8.5.3Q ：顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)1、是否有對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)收？2、如何對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保存管理？3、顧客財(cái)產(chǎn)受到損壞或丟失等情況時(shí)是否有向顧客 通報(bào)？1、有外部文件接收單進(jìn)行登記；2、對(duì)顧客財(cái)

26、產(chǎn)有進(jìn)行統(tǒng)一登記，并有領(lǐng)用登 記。3、暫無(wú)顧客財(cái)產(chǎn)損壞和丟失情況。符合36.Q ：8.5.4 防護(hù)1、是否識(shí)別了針對(duì)產(chǎn)品符合性所需的防護(hù)內(nèi)容 （標(biāo)識(shí)、 搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)）？2、是否制訂了防護(hù)規(guī)范？3、是如何做好這些防護(hù)工作的？1、材料由倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行保管；6、生產(chǎn)過(guò)程采取擋護(hù)、標(biāo)識(shí)、分類等方法進(jìn)行 防護(hù)。符合37.Q ：8.5.5交付后的活 動(dòng)關(guān)注組織在確定交付后活動(dòng)的性質(zhì)和程序時(shí)是否考慮了風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、用途和預(yù)期壽命、 顧客要求、顧客反饋及適用的法律法規(guī)要求。公司應(yīng)滿足與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的交付后活動(dòng)的要求。 公司在產(chǎn)品交付后對(duì)顧客進(jìn)行產(chǎn)品溝通，告知產(chǎn)品相關(guān)法律法規(guī)要求；與產(chǎn)品和服務(wù)相

27、關(guān)的潛在不期望的后果； 其產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、用途和預(yù)期壽命；并對(duì)顧客反饋情況進(jìn)行跟蹤。符合38.Q ：8.5.6 更改控制1、關(guān)注組織對(duì)在生產(chǎn)和服務(wù)提供期間可能發(fā)生的變更的識(shí)別，以及對(duì)變更控制的規(guī)定；2、發(fā)生變更時(shí)，是否按規(guī)定進(jìn)行了評(píng)審和控制；3、是否保留有關(guān)更改評(píng)審、授權(quán)更改人員以及采取的必要措施的證據(jù)。a）公司對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供的更改進(jìn)行必要的評(píng)審和控制，以確保穩(wěn)定地符合要求。b）更改應(yīng)保留形成文件的信息，包括更改評(píng)審結(jié)果、 更改的人員以及根據(jù)評(píng)審所采取符合39.Q :8.6產(chǎn)品和服務(wù)的 放行1、關(guān)注組織在生產(chǎn)和服務(wù)提供的全過(guò)程中，對(duì)于驗(yàn)證活動(dòng)的策劃和安排；2、關(guān)注產(chǎn)品和服務(wù)放行證據(jù)的符合性

28、。1、產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量包括對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證、 產(chǎn)品的中間檢查，及最終產(chǎn)品的驗(yàn)證。2、產(chǎn)品驗(yàn)證的手段主要為抽檢。符合NO標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)審 核 記 錄備注40.Q ：8.7 不合格輸出的 控制1、關(guān)注組織是否結(jié)合自己特點(diǎn)，確定不合格的處置方式，包括使用糾正、隔離、限制、退貨和暫停、告知顧客、獲得讓步接收等方式；2、關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)己取消必須提供形成文件的程序的強(qiáng)制要求。關(guān)注處置不合格人員授權(quán)的證據(jù)。1、有形成文件的不合格品控制程序。2、通過(guò)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)了不合格品，要對(duì)其進(jìn)行標(biāo)識(shí) 和隔離，半成品和成品由生產(chǎn)部和工程部進(jìn)行 處理。3、有不合格品處理的記錄。符合41.QES :9.19.1.11、公司是如何對(duì)監(jiān)視

29、、測(cè)量、分析和改進(jìn)過(guò)程進(jìn)行策劃的？策劃的實(shí)施如何？2、公司如何識(shí)別所需的統(tǒng)計(jì)技術(shù)？1、監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)的內(nèi)容包括產(chǎn)品的 符合性、體系的符合性、持續(xù)改進(jìn)體系的有效 性等幾個(gè)方面。2、通過(guò)統(tǒng)計(jì)產(chǎn)品的不良率、內(nèi)審、管理評(píng)審等 幾種方式來(lái)實(shí)施。符合42.Q ：9.1.2 顧客滿意1、組織根據(jù)顧客類型，確定獲取顧客反饋信息的方法，如顧客調(diào)查、顧客溝通、民意調(diào)查、有關(guān)交付的產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量的顧客數(shù)據(jù)、市場(chǎng)占有率分析、好評(píng)、投訴、保修索賠、經(jīng)銷商報(bào)告、社 會(huì)媒體、發(fā)票查詢、出版的信息等。2、組織在對(duì)結(jié)果分析和評(píng)價(jià)后確定顧客滿意。1、銷售部定期主動(dòng)調(diào)查顧客滿意度情況，未能 提供顧客滿意統(tǒng)計(jì)分析的證據(jù)。2、

30、若有顧客投訴，首先由銷售部將其記錄，再 轉(zhuǎn)到相應(yīng)的部門處理。符合43.Q :9.1.3分析與評(píng) 價(jià)1、公司怎樣確定要收集的數(shù)據(jù)的范圍、類型？2、公司采用什么方法對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行分析？可信度如 何？3、經(jīng)數(shù)據(jù)分析而得到8.4aY的信息是否有說(shuō)服力？1、公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求和體系文件要求確定收集 數(shù)據(jù)的范圍和類型。2、收集到的各種數(shù)據(jù)先由歸口管理部門作出分 析報(bào)告，再將分析報(bào)告提交管理評(píng)審會(huì)議評(píng)審。3、數(shù)據(jù)分析的結(jié)果與公司運(yùn)作的情況相符， 有說(shuō)服力。符合NO標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)審核記錄備注44.Q ES :9.21、公司如何策劃內(nèi)部審核？審核員的資格如何？是否 獨(dú)立、客觀和公正？2、審核準(zhǔn)備和實(shí)施情況如何？

31、不合格報(bào)告，糾正措施 和驗(yàn)證情況是否符合要求？1、公司委托咨詢公司培訓(xùn)一批合格的內(nèi)審員。2、公司在體系推行時(shí)就做出了內(nèi)審計(jì)劃。3、總經(jīng)理任命管理者代表為內(nèi)審組長(zhǎng)，負(fù)貢內(nèi) 審的實(shí)施。4、內(nèi)審組長(zhǎng)成立了內(nèi)審組，編寫了內(nèi)審檢查表， 按步驟實(shí)施內(nèi)審。符合45.Q E S :9.39.3.11、管理評(píng)審的時(shí)間間隔和評(píng)審的內(nèi)容是否符合要求？2、適宜性、充分性和有效性是如何評(píng)價(jià)的？3、公司如何發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需 求？4、是否保存評(píng)審的記錄？1、管理層對(duì)管理評(píng)審的輸入及輸出要求明確。2、已定于于內(nèi)審后的一周進(jìn)行管理評(píng)審會(huì)議。符合46.Q ES :9.3.2管理評(píng)審的輸入信息是否完整和充實(shí)？1

32、、管理評(píng)審的輸入信息符合標(biāo)準(zhǔn)和文件要求。符合47.Q E S :9.3.31、管理評(píng)審輸出的結(jié)果中包括了哪些決定和措施？2、對(duì)5.6.3a.b.c的決定和措施是什么？這種決定和 措施是否符合要求？1、管理評(píng)審的輸出結(jié)果包含了對(duì)體系的整體評(píng) 價(jià)、體系改進(jìn)的需求、資源的需求等內(nèi)容。符合N。標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)審核記錄備注48.QES :1010.110.21、組織識(shí)別和選擇存在的改進(jìn)機(jī)會(huì)，改進(jìn)產(chǎn)品和服 務(wù)，糾正、預(yù)防或減少不利影響，改進(jìn)質(zhì)量管理體系 的績(jī)效和有效性，以滿足顧客要求和增強(qiáng)顧客滿意1、對(duì)不合格做出應(yīng)對(duì)，包括采取措施以控制和糾正不 合格，處置所產(chǎn)生的后果。2、評(píng)審和分析不合格，確定不合格的原

33、因，確定是否存在或可能發(fā)生類似的不合格，根據(jù)不合格對(duì)組織的 潛在影響，確定需要采取的糾正措施的程度。3、通過(guò)確認(rèn)已實(shí)施措施或已采取糾正的證據(jù)，驗(yàn)證糾 正措施的有效性。4、在評(píng)審糾正措施后考慮是否存在以往策劃期間未確 定的風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇，必要時(shí)更新計(jì)劃。1、公司在通過(guò)日常的監(jiān)視、測(cè)量發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行 不符合時(shí)就會(huì)發(fā)出糾正報(bào)告，責(zé)成責(zé)任部門進(jìn) 行糾正。2、所有不符合都需要進(jìn)行原因分析后才能有針 對(duì)性地進(jìn)行糾正。3、措施實(shí)施后由發(fā)出部門進(jìn)行核查，確定措施 有效后關(guān)閉不符合項(xiàng)。1、公司對(duì)主要的過(guò)程都進(jìn)行了全程的監(jiān)視，例 如采購(gòu)、生產(chǎn)、質(zhì)檢等。2、對(duì)過(guò)程的監(jiān)視主要采取上級(jí)部門牽頭組成多 部門共同檢查監(jiān)管的方式。

34、符合49.QES :10.31、識(shí)別持續(xù)改進(jìn)的需求和機(jī)遇；2、識(shí)別和使用適宜的改進(jìn)方法和工具。3、關(guān)注持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)的結(jié)果和效果。1、公司制定的方針、目標(biāo)包含了持續(xù)改進(jìn)的精 神，對(duì)方針、目標(biāo)的落實(shí)是持續(xù)改進(jìn)的一方面。2、通過(guò)審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析結(jié)果表現(xiàn)出來(lái)的不 足是公司體系持續(xù)改進(jìn)的另一方面。符合NO標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)審核記錄備注50.ES :6.1.21、部門有沒有識(shí)別環(huán)境因素、危險(xiǎn)源？2、環(huán)境因素危險(xiǎn)源的評(píng)價(jià)是否準(zhǔn)確？3、如何控制環(huán)境因素和危險(xiǎn)源？4、各崗位工作人員是否清楚其環(huán)境因素和危險(xiǎn)源？1、公司制定了環(huán)境因素、危險(xiǎn)源控制程序文件、 工作文件。2、部門識(shí)別了環(huán)境因素、危險(xiǎn)源。識(shí)別較為 充分。

35、3、對(duì)環(huán)境因素、危險(xiǎn)源的評(píng)價(jià)合理。工程部對(duì)檢修過(guò)程中的危險(xiǎn)源和環(huán)境因素的識(shí)別有遺漏，未能識(shí)別使用電動(dòng)工具不當(dāng)造成的人員觸電傷害的危險(xiǎn)源和廢舊零件的廢棄造成的環(huán)境影響。不符合51.ES :8.1對(duì)關(guān)鍵的EMS&OHSMS運(yùn)行如何控制，有無(wú)做出規(guī)定 并嚴(yán)格執(zhí)行。對(duì)運(yùn)行控制程序文件的實(shí)施情況是否進(jìn)行檢查？對(duì)公司EMS &OHSMS體系運(yùn)行活動(dòng)中，有無(wú)員工基本 的社保、體檢等相關(guān)勞動(dòng)保障措施并嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)關(guān)鍵的EMS& OHSMS運(yùn)行通過(guò)制定目標(biāo)管理 方案，運(yùn)行控制程序、監(jiān)視和檢查等形式進(jìn)行控 制。查檢查記錄，對(duì)運(yùn)行控制程序文件的實(shí)施情況進(jìn) 行了檢查。查公司人員有相關(guān)社保、醫(yī)保、定期體檢等相關(guān) 社會(huì)保障措施，并且己經(jīng)形成一定的規(guī)模及相關(guān) 計(jì)劃和記錄。工程部發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)有部分機(jī)械漏油未能及時(shí) 處理。不符合NO標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)審核記錄備注52.E :8.2S :8.6對(duì)可能出現(xiàn)的意外工傷事故有無(wú)必備的資金預(yù)算和投入？現(xiàn)場(chǎng)有無(wú)應(yīng)急設(shè)施，如水管及消防器材相關(guān)資金和公司 目標(biāo)、指標(biāo)和方案實(shí)施資金的合理投入與執(zhí)行？對(duì)可能出現(xiàn)的事故或緊急緊急情況有合理的資金 預(yù)