海爾地產(chǎn)合同治理制度

1、合同管理制度編制人編制日期審核人簽發(fā)人修訂記錄修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人簽發(fā)人1 .目的為適應(yīng)海爾地產(chǎn)（集團(tuán)）（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)”）的進(jìn)展需要，標(biāo)準(zhǔn)集團(tuán)在經(jīng)營(yíng)進(jìn)程中的合同行為，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，保障集團(tuán)權(quán)益，依照中華人民共和國(guó)民法通那么、中華人民共和國(guó)合同法等法律法規(guī)，和集團(tuán)章程的規(guī)定，特制定本方法。2 .適用范圍2.1. 本方法原那么上適用于集團(tuán)、集團(tuán)各職能部門及所有的下屬公司。即集團(tuán)的所有下屬公司的合同治理均參照本方法執(zhí)行，合同審核的職能除經(jīng)集團(tuán)授權(quán)的外均由集團(tuán)部門行使。（針對(duì)下屬公司有關(guān)合同審核的規(guī)定參見(jiàn)本方法下屬公司的合同治理）3 .術(shù)語(yǔ)和概念1. 1.合同：指集團(tuán)在經(jīng)營(yíng)、治理和拓展業(yè)務(wù)的

2、進(jìn)程中，與其他法人、非法人組織或自然人設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。3. 2.采購(gòu)合同：指項(xiàng)目工程實(shí)施進(jìn)程中，簽定的咨詢效勞、工程施工、設(shè)備材料等方面的合同，包括但不限于有關(guān)設(shè)計(jì)、造價(jià)咨詢、監(jiān)理、裝飾、電梯及空調(diào)等設(shè)備材料采購(gòu)、建筑安裝施工等方面的合同。4. 3.非采購(gòu)合同：指上述采購(gòu)合同之外的各類合同，包括但不限于合伙、合作、并購(gòu)等投資類合同；融資和擔(dān)保合同；房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)和交易合一樣合同。5. 4.標(biāo)準(zhǔn)合同：包括格式合同和示范文本。格式合同是指國(guó)家有關(guān)部門就某一類業(yè)務(wù)預(yù)先擬訂標(biāo)準(zhǔn)格式并常常反復(fù)填寫(xiě)利用的合同。示范文本是指集團(tuán)針對(duì)簽定合同中常常發(fā)生的問(wèn)題，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合業(yè)務(wù)

3、實(shí)際情形，將某一類業(yè)務(wù)簽定合同時(shí)的必備條款列出來(lái)，形成合同文書(shū)格式，供合同主辦人員在與對(duì)方簽約時(shí)利用的合同范本。關(guān)于合同對(duì)方當(dāng)事人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的特殊要求，當(dāng)事人能夠提出符合自己特殊要求的條款，經(jīng)協(xié)商達(dá)到一致。3.5.集中采購(gòu)：由集團(tuán)本錢治理中心統(tǒng)一組織、治理的采購(gòu)。3.6.臺(tái)帳：指集團(tuán)或下屬公司對(duì)其簽署的合同進(jìn)行備案，劃分類別進(jìn)行編號(hào)、記錄，并監(jiān)督和記錄履行結(jié)果的表格。3.7.重大合同：指合同標(biāo)的達(dá)到或超過(guò)100萬(wàn)元或以上的，或盡管低于該標(biāo)準(zhǔn)但法律關(guān)系復(fù)雜，且對(duì)集團(tuán)利益有重要阻礙的合同。該重大合同的額度標(biāo)準(zhǔn)僅適用于集團(tuán)，下屬公司將依照其不同的業(yè)務(wù)性質(zhì)在企業(yè)內(nèi)部治理的文件中別離另行規(guī)定。3. 8

4、.主辦部門：指在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，直接參與和對(duì)方當(dāng)事人談判，起草相關(guān)合同，并經(jīng)集團(tuán)審核、批準(zhǔn)后實(shí)際履行的部門（包括集團(tuán)部門和下屬公司）。4. 9.合同經(jīng)辦人：指經(jīng)集團(tuán)或下屬公司委派，就某一項(xiàng)目進(jìn)行洽談和訂立合同的人員。5. 職責(zé)5.1. 合同主辦部門職責(zé):合同主辦部門負(fù)責(zé)辦理合同的簽定、變更、轉(zhuǎn)讓、解除、終止等有關(guān)事宜，要緊職責(zé)為：5.1.1. 組織、參與合同的洽談，就合同的各項(xiàng)條款與對(duì)方當(dāng)事人達(dá)到一致；5.1.2. 起草合同；5.1.3. 依照本方法規(guī)定的流程，報(bào)集團(tuán)審核其經(jīng)辦的合同，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地回答相關(guān)部門提出的疑異，并及時(shí)依照審核部門提出的意見(jiàn)與對(duì)方協(xié)商補(bǔ)充和修改合同；5.1.4. 對(duì)其

5、所經(jīng)手的合同負(fù)有認(rèn)真履行的責(zé)任，隨時(shí)跟蹤、監(jiān)督和檢查對(duì)方履行合同的情形；5.1.5. 及時(shí)報(bào)告在合同履行進(jìn)程中發(fā)生的問(wèn)題，并參與相關(guān)合同糾紛的協(xié)商、調(diào)解、訴訟；4.1.6.將正式簽署的合同原件別離送交審計(jì)法務(wù)中心和財(cái)務(wù)治理中心備案，采購(gòu)合同還須送本錢治理中心備案。4.1.7.完整保留合同履行進(jìn)程中的所有往來(lái)信函、協(xié)議書(shū)、正式的合同文件等資料，并在合同履行完畢后按檔案治理要求歸檔；4.2.審計(jì)法務(wù)中心職責(zé):集團(tuán)審計(jì)法務(wù)中心是集團(tuán)的合同治理部門，負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)所有合同進(jìn)行法律審核。審計(jì)法務(wù)中心在合同治理方面的要緊職責(zé)為：4.2.1.對(duì)集團(tuán)合同事務(wù)進(jìn)行統(tǒng)籌治理，負(fù)責(zé)合同治理規(guī)章制度的起草和修訂；4.2.

6、2.參與集團(tuán)及下屬公司重大合同的談判，提供法律意見(jiàn)，負(fù)責(zé)集團(tuán)重大合同的起草和修訂；4.2.3.審核集團(tuán)及下屬公司的所有合同文本（經(jīng)集團(tuán)授權(quán)簽定合同的除外）；4.2.4.匯總分析下屬公司報(bào)送的非采購(gòu)合同報(bào)表，成立合同臺(tái)帳；4.2.5.標(biāo)準(zhǔn)集團(tuán)內(nèi)部的授權(quán)行為，制作集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)簽署的授權(quán)委托書(shū)；4.2.6.跟蹤、監(jiān)督合同主辦部門履行合同的情形，并及時(shí)提供法律意見(jiàn)；4.2.7.參與合同糾紛的協(xié)商、調(diào)解，負(fù)責(zé)處置合同履行進(jìn)程中發(fā)生的訴訟、仲裁案件；4.3.本錢治理中心職責(zé):本錢治理中心是集團(tuán)采購(gòu)合同治理部門，在采購(gòu)合同治理方面的要緊職責(zé)為：4.3.1.負(fù)責(zé)集團(tuán)采購(gòu)合同方面規(guī)章制度、操作流程的起草和修訂；4.

7、3.2.制定集團(tuán)采購(gòu)合同示范文本；4.3.3.組織集中采購(gòu)合同的談判，負(fù)責(zé)集中采購(gòu)合同的簽定、變更、轉(zhuǎn)讓、解除、終止等有關(guān)事宜；4.3.4.審核下屬公司的采購(gòu)合同（已單獨(dú)授予合同審核自主權(quán)的除外）；4.3.5.匯總分析下屬公司上報(bào)的采購(gòu)合同報(bào)表，成立采購(gòu)合同臺(tái)帳；4.3.6.參與解決采購(gòu)合同履行進(jìn)程中發(fā)生的糾紛；4. 3.7.按期組織檢查、分析采購(gòu)合同簽署和履行情形，并上報(bào)集團(tuán)。4.4. 財(cái)務(wù)治理中心職責(zé):財(cái)務(wù)治理中心在合同治理方面的要緊職責(zé)為：4.4.1.評(píng)估合同是不是知足集團(tuán)對(duì)利潤(rùn)率的最低要求，集團(tuán)是不是具有完成該合同的財(cái)務(wù)能力；4.4.2.審核確信我方簽約主體；4.4.3.審查合同付款是

8、不是符合集團(tuán)年度預(yù)算；4.4.4.審核合同的價(jià)錢、支付方式、期限等條款或按要求履行收款、付款等的權(quán)利和義務(wù)；4.4.5.跟蹤集團(tuán)和合同對(duì)方在履行合同的進(jìn)程中的適時(shí)財(cái)務(wù)狀況，假設(shè)發(fā)覺(jué)異樣，及時(shí)通知合同主辦部門、審計(jì)法務(wù)中心或直接向集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。4.5.總裁辦公室職責(zé):總裁辦公室在合同治理方面的要緊職責(zé)為：4.5.1.制定集團(tuán)合同統(tǒng)一編號(hào)規(guī)那么；4.5.2.負(fù)責(zé)集團(tuán)層面所有合同的流轉(zhuǎn)；4. 5.3.合同簽定時(shí)的用印手續(xù)；4.5.4.合同原件及相關(guān)資料的歸檔工作。5.工作要求5.1. 合同形式：集團(tuán)對(duì)外訂立合同，原那么上應(yīng)采取合同書(shū)形式，必要時(shí)也可視情形采取信函或數(shù)據(jù)電文等形式訂立，但不得以口頭形式

9、訂立合同5. 2.合同洽談5.1.1. 合同洽談?lì)A(yù)備工作：合同主辦部門依照集團(tuán)業(yè)務(wù)進(jìn)展，需要與其他法人或自然人成立合同關(guān)系的，應(yīng)事前預(yù)備技術(shù)和業(yè)務(wù)要求、商務(wù)條件等資料，做好當(dāng)事人資信調(diào)查等合同洽談前的各項(xiàng)預(yù)備工作。5.1.2. 合同談判:集中采購(gòu)由本錢治理中心組織合同談判；分散采購(gòu)由被授權(quán)部門、下屬公司自行組織合同談判。非采購(gòu)合同由合同主辦部門負(fù)責(zé)組織合同談判。5.2.3.審計(jì)法務(wù)中心協(xié)助:審計(jì)法務(wù)中心依照需要參與合同主辦部門組織的合同談判，關(guān)于重大合同，審計(jì)法務(wù)中心必需派人參加談判和簽定進(jìn)程，并負(fù)責(zé)提供法律意見(jiàn)。5. 3.合RJ起草5. 3.1.合同起草人:待簽定的合同，由合同經(jīng)辦人或合同對(duì)

10、方負(fù)責(zé)起草，在合同談判中應(yīng)爭(zhēng)取由我方起草合同。5.3.2.利用標(biāo)準(zhǔn)合同：合同經(jīng)辦人應(yīng)盡可能爭(zhēng)取利用集團(tuán)審定的示范文本，除政府部門推薦利用的格式合同范本外，由集團(tuán)制定或修改的示范文本在投入利用前應(yīng)經(jīng)集團(tuán)審計(jì)法務(wù)中心審核，必要時(shí)，可請(qǐng)集團(tuán)法律顧問(wèn)單位審核，并經(jīng)集團(tuán)總裁、董事長(zhǎng)批準(zhǔn)。采納示范文本、格式合同的，示范文本的通用條款、格式合同的要緊條款不可隨意更改，需要對(duì)專用條款、補(bǔ)充條款增刪修改的，須按集團(tuán)合同審核程序報(bào)批。5.3.3.合同條款:合同文本要求條款標(biāo)準(zhǔn)齊全，權(quán)利義務(wù)平等，文字明晰無(wú)歧義。合同的要緊條款應(yīng)包括簽約主體、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款及其支付方式和付款期限、履行方式和期限、查驗(yàn)方式和期

11、限、變更、解除的條件、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等。如涉及保密、擔(dān)保等事項(xiàng)，應(yīng)增補(bǔ)相應(yīng)的條款或另行簽署補(bǔ)充協(xié)議。5.3.4.合同另一方提供的合同:集團(tuán)以為合同另一方提供的合同或格式合同需要增加、刪除或變更某些條款的，合同經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)告知對(duì)方，并與之協(xié)商做相應(yīng)補(bǔ)充和調(diào)整。5.4. 合同審核5.4.1. 分級(jí)審核制:集團(tuán)依照業(yè)務(wù)性質(zhì)、管控模式等因素實(shí)行合同分級(jí)審核制度。5.4.2. 審核流程:合同經(jīng)辦人應(yīng)填寫(xiě)海爾地產(chǎn)（集團(tuán)）合同審核會(huì)簽單（表-）和海爾地產(chǎn)（集團(tuán)）合同審批表（表二），并附合同文本及其他與合同有關(guān)的材料，按集團(tuán)規(guī)定的流程辦理審核手續(xù)。集團(tuán)有關(guān)治理部門依照各部門職責(zé)審核合同的技術(shù)條款、商務(wù)條

12、款，審計(jì)法務(wù)中心負(fù)責(zé)審核合同的合法性、公平性及可行性。合同經(jīng)審核，并經(jīng)集團(tuán)總裁同意、董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后由集團(tuán)或下屬公司或其授權(quán)代表簽署后加蓋章章。5.4.3.流轉(zhuǎn)時(shí)刻:為提高合同流轉(zhuǎn)的速度，各部門審核工作一樣應(yīng)在一天內(nèi)完成，特殊情形（出差、開(kāi)會(huì)、或合同較為復(fù)雜等緣故）可適當(dāng)延長(zhǎng)。以確保合同流轉(zhuǎn)的整個(gè)期間操縱在5至10個(gè)工作日內(nèi)。下屬公司簽署的重大合同，需要集團(tuán)審核的，應(yīng)該為異地合同審核流轉(zhuǎn)預(yù)留時(shí)刻。5.4.4.法律顧問(wèn)協(xié)助：審計(jì)法務(wù)中心在以為必要的情形下，可聯(lián)系集團(tuán)法律顧問(wèn)單位提供包括合同起草、合同審核、提供法律意見(jiàn)等效勞。審計(jì)法務(wù)中心統(tǒng)一負(fù)責(zé)集團(tuán)及其下屬公司法律顧問(wèn)的聘請(qǐng)治理。合同主辦部門如需聘請(qǐng)

13、法律顧問(wèn)，應(yīng)按外聘律師治理操作指引報(bào)審計(jì)法務(wù)中心辦理。5.5.合同簽定5.5.1.簽約權(quán):董事長(zhǎng)為集團(tuán)法定代表人，對(duì)外代表集團(tuán)簽署合同。集團(tuán)任何部門不得以部門名義對(duì)外簽署合同。未經(jīng)董事長(zhǎng)授權(quán)，任何部門或個(gè)人不得以集團(tuán)的名義對(duì)外簽定合同。下屬公司對(duì)外簽定合同必需按本方法履行審批手續(xù)。5.5.2.授權(quán)簽約:堇事長(zhǎng)能夠書(shū)面授權(quán)總裁或其他合同主辦人員在日常經(jīng)營(yíng)治理中對(duì)外代表集團(tuán)簽定合同。集團(tuán)依照下屬公司規(guī)模、經(jīng)營(yíng)范圍、股權(quán)結(jié)構(gòu)等明確各下屬公司對(duì)外簽定合同的權(quán)限。授權(quán)委托書(shū)必需有明確的授權(quán)范圍和授權(quán)期限。另外，若是集團(tuán)章程關(guān)于簽署某些合同、協(xié)議有專門規(guī)定的，按集團(tuán)章程辦理。5.5.3.合同專用章:集團(tuán)對(duì)

14、外簽定合同，應(yīng)加蓋章章，除集團(tuán)高級(jí)治理人員所簽署的合同外，一概利用合同專用章。5.5.4. 用章制度:集團(tuán)的合同專用章由總裁辦公室保管并按有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)用印。以下屬公司為主體簽定的合同，按本方法履行了合同審批流程后由下屬公司加蓋本公司合同專用章，未加蓋集團(tuán)或下屬公司印章或合同專用章的合同為無(wú)效合同，財(cái)務(wù)治理中心門不得為其進(jìn)行結(jié)算。5.5.5. 合同生效:合同經(jīng)規(guī)定流程審核，并經(jīng)董事長(zhǎng)或其授權(quán)代表簽署且加蓋集團(tuán)或下屬公司印章或合同專用章后，合同成立并生效。沒(méi)有通過(guò)正常審核批準(zhǔn)程序同意的合同引發(fā)的一切后果均由簽約人個(gè)人負(fù)責(zé)。但因局勢(shì)緊急，并經(jīng)總裁事前同意，董事長(zhǎng)事后追認(rèn)的除外。5.5.6.匯報(bào)制度:

15、審計(jì)法務(wù)中心、本錢治理中心應(yīng)按期對(duì)集團(tuán)及下屬公司合同的簽署和履行情形進(jìn)行檢查，分析現(xiàn)狀和問(wèn)題，提出整改意見(jiàn)，并向集團(tuán)治理層和董事長(zhǎng)匯報(bào)。5. 6.下屬公司的合同治理5.1.1. 上報(bào)審核:下屬公司的合同除另行授權(quán)外，均應(yīng)報(bào)送集團(tuán)按有關(guān)流程審核。5.1.2. 統(tǒng)一歸口進(jìn)出：下屬公司的合同需要集團(tuán)審核的，統(tǒng)一由集團(tuán)總裁辦公室收文后依照合同內(nèi)容，指派集團(tuán)專業(yè)治理部門主辦，填寫(xiě)合同審核流轉(zhuǎn)單后予以流轉(zhuǎn)。通過(guò)審核的合同文本由總裁辦公室發(fā)送予下屬公司。5.6.3.申請(qǐng)授權(quán):為提高決策效率，下屬公司可依如實(shí)際業(yè)務(wù)需要，向集團(tuán)提出申請(qǐng)授予其部份合同的審核及簽署權(quán)。5.6.4.簽發(fā)授權(quán)書(shū):下屬公司提出的部份合同

16、的審核及簽署權(quán)申請(qǐng)后，經(jīng)集團(tuán)總裁審批后，（一）決定授權(quán)其自行審核的標(biāo)的額；（二）評(píng)估該下屬公司風(fēng)險(xiǎn)操縱及治理效能后，決定能夠交由自行審核流轉(zhuǎn)的合同類別。審計(jì)法務(wù)中心依照該會(huì)議決定制作授權(quán)書(shū)，由董事長(zhǎng)或其授權(quán)人簽署授權(quán)書(shū)（一式兩份），一份交由下屬公司被授權(quán)人，一份交由審計(jì)法務(wù)中心備份。在該授權(quán)書(shū)中需要明確被授權(quán)人（一樣為下屬公司的總領(lǐng)導(dǎo)）可自行審核及簽署的合同額度和合同類別、授權(quán)期限等。5.6.5.標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部審核和簽署流程：自授權(quán)書(shū)簽發(fā)生效之日起，各下屬公司必需嚴(yán)格遵循其內(nèi)部的合同審核及簽署流程流轉(zhuǎn)合同。下屬公司內(nèi)部合同治理方法必需在各下屬公司治理制度中予以標(biāo)準(zhǔn)和明確并報(bào)集團(tuán)審核。5.7.合同履行

17、5.7.1.合同履行的跟蹤：5.7.1.1合同生效后，應(yīng)按合同的約定全面、準(zhǔn)確、及時(shí)地行使權(quán)利和履行義務(wù)。合同主辦部門應(yīng)該責(zé)成合同主辦人員負(fù)責(zé)跟蹤合同的履行，依照合同的性質(zhì)、目的和交易適應(yīng)履行通知、協(xié)助等義務(wù)。5.7.1.2合同經(jīng)辦人應(yīng)及時(shí)將采購(gòu)合同履行進(jìn)展情形報(bào)本錢治理中心，非采購(gòu)合同履行進(jìn)展情形報(bào)審計(jì)法務(wù)中心，審計(jì)法務(wù)中心和本錢治理中心有權(quán)查詢履行進(jìn)度，并將履行結(jié)果按時(shí)記載于臺(tái)帳。5.7.1.3合同履行結(jié)果分為正常履行、非正常履行和糾紛三種。若是在合同期限內(nèi)未能正常履行，合同經(jīng)辦人應(yīng)向?qū)徲?jì)法務(wù)中心和本錢治理中心說(shuō)明情形并報(bào)集團(tuán)治理層商定處置方法。5.7.1.4合同對(duì)方未履行合同或履行合同與

18、約定不符時(shí)，合同經(jīng)辦人應(yīng)在合同約定的時(shí)刻內(nèi)向其發(fā)出書(shū)面通知，催促履行或彌補(bǔ)。如已給集團(tuán)或下屬公司造成損失，還須一并提出補(bǔ)償要求。合同未約按時(shí)刻的，應(yīng)自情形發(fā)生或發(fā)覺(jué)時(shí)一周內(nèi)提出。該等通知應(yīng)保留發(fā)送的有效憑證，如掛號(hào)回單、特快專遞底單等。5.7.2.簽約主體的一致性:在履行合同進(jìn)程中發(fā)生收付款項(xiàng)、往來(lái)函件等行為時(shí)，必需注意對(duì)應(yīng)簽約主體的一致性。如發(fā)生或發(fā)覺(jué)主體變更，應(yīng)及時(shí)發(fā)出要求確認(rèn)的書(shū)面通知。5.7.3.復(fù)函：合同經(jīng)辦人收到合同對(duì)方發(fā)出的書(shū)面函件，如涉及合同權(quán)利、義務(wù)變更、要求集團(tuán)或下屬公司履行義務(wù)、對(duì)集團(tuán)或下屬公司履行合同提出質(zhì)疑等，應(yīng)依照合同約定及實(shí)際履行情形等作審慎分析后及時(shí)給予書(shū)面答復(fù)

19、，必要時(shí)在回答前應(yīng)征求集團(tuán)審計(jì)法務(wù)中心意見(jiàn)。5.7.4.保密責(zé)任:合同內(nèi)容如涉及需要保密的有關(guān)技術(shù)、資料等，合同經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)按合同約定予以保密；合同未作約定但在履行進(jìn)程中需要時(shí).，合同主辦部門和相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)要求對(duì)方或依照對(duì)方的要求承擔(dān)保密責(zé)任，該等要求應(yīng)以書(shū)面為準(zhǔn)。5.7.5.合同變更、轉(zhuǎn)讓、解除:在履行合同的進(jìn)程中，如顯現(xiàn)情事變更，確需變更、轉(zhuǎn)讓、解除已訂立的合同，合同主辦部門應(yīng)當(dāng)按原審核程序履行手續(xù)，并及時(shí)書(shū)面通知對(duì)方并訂立變更協(xié)議或取得書(shū)面認(rèn)可。5.8. 合同違約及其他糾紛處置5.8.1. 違約處置:若是確屬集團(tuán)或下屬公司違約，應(yīng)向?qū)Ψ秸f(shuō)明情形，并采取有效方法爭(zhēng)取妥帖解決，以減少或幸免擴(kuò)大

20、損失。若是合同對(duì)方違約，合同經(jīng)辦人按本方法5.7.1.4之規(guī)定催促、協(xié)商后仍未果，應(yīng)及時(shí)訴諸法律。如集團(tuán)或下屬公司因故暫不訴諸法律，應(yīng)注意訴訟時(shí)效并采取有效方法保留證據(jù)。5.8.2.潛在糾紛的處置:合同主辦部門在合同履行進(jìn)程中發(fā)覺(jué)有潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)或法律糾紛時(shí)，應(yīng)及時(shí)向?qū)徲?jì)法務(wù)中心反映，并提供相關(guān)資料，必要時(shí)可要求審計(jì)法務(wù)中心參與相關(guān)事務(wù)的處置，力爭(zhēng)降低或排除風(fēng)險(xiǎn)，以非訴訟方式化解糾紛。5.8.3.糾紛解決流程:發(fā)生糾紛時(shí)，合同經(jīng)辦人應(yīng)及時(shí)填寫(xiě)合同糾紛處置單并附有關(guān)材料，由合同主辦部門牽頭，會(huì)同集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)和審計(jì)法務(wù)中心一起商討解決方案，并報(bào)集團(tuán)總裁和/或董事長(zhǎng)，經(jīng)批準(zhǔn)后予以處置。重大糾紛（如合

21、同詐騙行為）應(yīng)自發(fā)覺(jué)或發(fā)生時(shí)當(dāng)日?qǐng)?bào)審計(jì)法務(wù)中心并及時(shí)隨送有關(guān)材料，由合同經(jīng)辦人、審計(jì)法務(wù)中心、集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)治理中心負(fù)責(zé)人、總裁一起商討計(jì)謀，及時(shí)處置（包括訴諸司法機(jī)關(guān)）。5.8.4.預(yù)備訴訟資料和證據(jù):合同經(jīng)辦人應(yīng)負(fù)責(zé)保管、搜集與合同訂立、履行有關(guān)的一切資料和憑證，并協(xié)助審計(jì)法務(wù)中心做好起訴或應(yīng)訴工作。5.8.5.聘請(qǐng)律師:重大合同涉訟可由審計(jì)法務(wù)中心代表集團(tuán)聘請(qǐng)律師一起參與解決。聘請(qǐng)律師應(yīng)選擇具有良好資質(zhì)和執(zhí)業(yè)體會(huì)的事務(wù)所。5.9.合同文件治理5.9.1.合同編號(hào):對(duì)外簽定合同應(yīng)按統(tǒng)一編號(hào)，實(shí)行一份合同一個(gè)編號(hào)的原那么，不得重號(hào)或漏號(hào)。沒(méi)有編號(hào)的合同不得進(jìn)行審查、報(bào)批和簽署。采納對(duì)方當(dāng)

22、事人提供的合同文本，且對(duì)方已有編號(hào)的，仍應(yīng)按本方法自行編號(hào)。具體編號(hào)方法詳見(jiàn)合同治理作業(yè)指引5.9.2.合同歸檔和備案：由集團(tuán)簽定的合同原件我方要求一式四份，一份由主辦部門留存，一份交總裁辦公室或下屬公司的辦公室留存歸檔，另外二份合同原件別離交集團(tuán)財(cái)務(wù)治理中心、審計(jì)法務(wù)中心備案。5.9.3.合同資料保管:合同經(jīng)辦人應(yīng)妥帖保管合同及與合同履行相關(guān)的各類資料，不得遺失或隨意處置，合同資料包括：5.9.3.1合同或協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議及相關(guān)附件；5.9.3.2對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照及代理人委托書(shū)等身份證明；5.9.3.3政府批文、許可證及產(chǎn)權(quán)證、記錄證等權(quán)屬證明；5.9.3.4合同審批、公證、記錄、備案等材料；5.

23、9.3.5合同標(biāo)的輸送、加工、查驗(yàn)或驗(yàn)收憑證；5.9.5.6往來(lái)信件、;5.9.5.7往來(lái)單據(jù)、進(jìn)帳單、發(fā)票或收據(jù)等財(cái)務(wù)憑證；5.9.5.8中介機(jī)構(gòu)的審計(jì)或評(píng)估報(bào)告、鑒定結(jié)論、法律意見(jiàn)等；5.9.5.9訴狀、傳票、裁判文書(shū)等訴訟材料；5.9.5.10其他有關(guān)資料上述資料應(yīng)當(dāng)保留原件，如因情形所需或條件所限無(wú)法取得或保留原件，可留存復(fù)印件，但應(yīng)注明來(lái)源或原件去向。合同履行完畢或解除后，合同經(jīng)辦人應(yīng)做好所有與該合同相關(guān)的資料的歸檔工作，并在十日內(nèi)將合同資料整理完畢并列示清單送交檔案治理部門。5. 9.4.合同報(bào)表:下屬公司應(yīng)成立本公司的合同治理臺(tái)帳，合同治理臺(tái)帳應(yīng)包括合同名稱、合同當(dāng)事人、標(biāo)的額、

24、合同期限、履行情形等內(nèi)容。下屬公司應(yīng)于每一個(gè)月5日前將上月簽署的合同的合同報(bào)表上報(bào)集團(tuán)相關(guān)部門。本錢治理中心負(fù)責(zé)集團(tuán)采購(gòu)合同報(bào)表的匯總，審計(jì)法務(wù)中心負(fù)責(zé)集團(tuán)所有合同報(bào)表的匯總。5.10. 紀(jì)律處分與法律責(zé)任5. 10.1.紀(jì)律處分:關(guān)于因合同內(nèi)容顯現(xiàn)失誤或有關(guān)人員違背本方法致使集團(tuán)蒙受損失的，集團(tuán)將依照職、權(quán)、責(zé)相統(tǒng)一的原那么追究相關(guān)人員的責(zé)任，依照情節(jié)輕重，給予責(zé)任人以紀(jì)律處分。5.10. 2.違法移交和補(bǔ)償責(zé)任:對(duì)有以下行為的人員，集團(tuán)有權(quán)收繳其利益所得，并要求其承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任；涉及違法犯法的，移交司法機(jī)關(guān)處置：5.10.2.1濫用職權(quán)：合同經(jīng)辦人、授權(quán)代理人沒(méi)有授權(quán)、超越授權(quán)或授權(quán)終止后以

25、被代理人名義承辦、簽定合同致使集團(tuán)蒙受損失的。5.10.2.2借承辦、簽定合共謀取個(gè)人利益：合同經(jīng)辦人、授權(quán)代理人借承辦、簽定合同而謀取個(gè)人利益的，致使集團(tuán)蒙受損失的。5. 10.2.3提交虛假信息：因隱瞞或提供虛假信息，或提交審核的文件不真實(shí)、不準(zhǔn)確而造成集團(tuán)損失的。5.10. 2.4怠于行使權(quán)利或履行義務(wù)：負(fù)責(zé)實(shí)際履行合同的合同經(jīng)辦人因怠于行使權(quán)利或履行義務(wù)，致使集團(tuán)蒙受損失的。5.10.2.5疏于避免損失擴(kuò)大：合同另一方當(dāng)事人違約后，負(fù)責(zé)實(shí)際履行合同的合同經(jīng)辦人沒(méi)有采取適當(dāng)方法致使集團(tuán)損失擴(kuò)大的。5.10.2.6泄露秘密：合同各相關(guān)人員（負(fù)責(zé)洽談、起草、審核、簽定、履行、保管合一樣人員）泄露合同秘密給第三人的，致使集團(tuán)蒙受損失的。5.10.2.7遺失合同資料：合同經(jīng)辦人遺失合同文本或相關(guān)資料，沒(méi)有及時(shí)向相關(guān)主管部門或集團(tuán)主管領(lǐng)