信息系統(tǒng)升級改造必要性評價(jià)規(guī)范

1、1信息系統(tǒng)升級改造必要性自評估要點(diǎn)一、編制目的為加強(qiáng)信息化工作統(tǒng)籌規(guī)劃， 推動深入梳理已建信息系統(tǒng)功能 和整合資源， 提高信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)的綜合效能， 制定信息系統(tǒng) 升級改造必要性自評估要點(diǎn)， 用于指導(dǎo)市財(cái)政一級預(yù)算行政事業(yè)單 位在申報(bào)信息系統(tǒng)升級改造前進(jìn)行自評估工作， 從而降低信息系統(tǒng) 升級改造申報(bào)的盲目性，提高項(xiàng)目申報(bào)工作質(zhì)量和審批效率。二、適用范圍市財(cái)政一級預(yù)算行政事業(yè)單位 （以下簡稱： 申報(bào)單位 ）向市級信 息化主管部門申報(bào)信息系統(tǒng)升級改造之前， 要根據(jù)信息系統(tǒng)升級改 造必要性自評估要點(diǎn)，對信息系統(tǒng)升級改造的必要性自行組織評 估。評估結(jié)果可作為項(xiàng)目審查工作的參考依據(jù)。三、前置條件對信

2、息系統(tǒng)升級改造必要性進(jìn)行自評估， 必須滿足全部前置條 件：（一）信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)必須與部門職能一致； 正在進(jìn)行機(jī) 構(gòu)調(diào)整的單位，必須做到職能確定，業(yè)務(wù)邊界清晰；（二）信息系統(tǒng)完成建設(shè)必須通過竣工驗(yàn)收、 驗(yàn)收結(jié)果需到信 息化主管部門備案 （分期建設(shè)系統(tǒng)除外 ）；（三）需要升級改造的信息系統(tǒng)必須正式投入運(yùn)行；（四）信息系統(tǒng)充分利用市級或部門的基礎(chǔ)設(shè)施， 沒有重復(fù)建 設(shè)。2（五）要滿足全市信息化項(xiàng)目發(fā)展方向。四、評估指標(biāo)體系及評估方法在符合前置條件的基礎(chǔ)上， 申報(bào)單位應(yīng)按照下列評估指標(biāo)體系 和評估方法，組織對該信息系統(tǒng)升級改造必要性的評估。評估指標(biāo)體系由四個(gè)部分指標(biāo)構(gòu)成：信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)指 標(biāo)、

3、技術(shù)架構(gòu)體系及所遵循標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范指標(biāo)、 信息資源共享與交換 指標(biāo)、信息系統(tǒng)自身的性能和功能指標(biāo)， 每部分包括多個(gè)評估指標(biāo) 細(xì)項(xiàng)，評估指標(biāo)細(xì)項(xiàng)的含義及評估方法。（一）信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)指標(biāo)對于信息系統(tǒng)所支撐的業(yè)務(wù)方面，用以下 5 5 個(gè)指標(biāo)項(xiàng)進(jìn)行評 估：業(yè)務(wù)邊界：指信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)的范圍和種類。 如業(yè)務(wù)邊界 發(fā)生變化時(shí)，需評估原信息系統(tǒng)是否能滿足業(yè)務(wù)邊界變化后的需 求，如不能滿足，分析理由，根據(jù)結(jié)論判定必要性。業(yè)務(wù)模式：指信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)流程。 如業(yè)務(wù)模式變 化，需評估原信息系統(tǒng)是否能滿足業(yè)務(wù)模式變化后的需求， 如不能 滿足，需要說明理由，根據(jù)結(jié)論判定必要性業(yè)務(wù)規(guī)模： 指信息系統(tǒng)所支撐業(yè)

4、務(wù)的業(yè)務(wù)量、 用戶量（在線用 戶數(shù)、并發(fā)用戶數(shù)等） 等。業(yè)務(wù)規(guī)模變化， 需評估原信息系統(tǒng)所支 持的業(yè)務(wù)規(guī)模和能力是否可滿足業(yè)務(wù)規(guī)模變化后需求，如果不滿足，需要說明理由，判定必要性業(yè)務(wù)頻度：指信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)的信息采集頻度、 信息發(fā)布 頻度、數(shù)據(jù)存儲或更新頻度等。 業(yè)務(wù)頻度變化， 需評估原信息系統(tǒng) 能支持的業(yè)3務(wù)頻度是否可滿足業(yè)務(wù)頻度變化后需求。 如不滿足，分 析理由，判定必要性。業(yè)務(wù)信息化時(shí)機(jī)：指為支撐某項(xiàng)業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)的建設(shè)的時(shí)間條 件。需評估業(yè)務(wù)信息化時(shí)機(jī)是否符合實(shí)際業(yè)務(wù)需要， 如符合，則有 必要性。（二）技術(shù)架構(gòu)體系及所遵循標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范指標(biāo) 對于信息系統(tǒng)所采用技術(shù)路線、體系架構(gòu)和遵循的標(biāo)準(zhǔn)

5、規(guī)范， 用以下 5 5 個(gè)指標(biāo)項(xiàng)進(jìn)行評估：標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范：指信息系統(tǒng)建設(shè)所遵循國家或地方已經(jīng)發(fā)布的總體 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)用支撐標(biāo)準(zhǔn)、信息資源標(biāo)準(zhǔn)、網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)等。 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范發(fā)生變化， 需綜合評估對信息系統(tǒng)的影響、 是否能滿足支 撐本部門業(yè)務(wù)需要、是否滿足與其它部門業(yè)務(wù)協(xié)同需要等三個(gè)觀測 點(diǎn)。如對信息系統(tǒng)影響較大、 不能滿足部門業(yè)務(wù)需要或者不能實(shí)現(xiàn) 與其它部門業(yè)務(wù)協(xié)同， 需說明理由， 可進(jìn)行升級改造項(xiàng)目申報(bào)。 否 則應(yīng)暫緩申報(bào)。安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范：信息系統(tǒng)建設(shè)所遵循國家或地方安全方面的標(biāo) 準(zhǔn)規(guī)范，如信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)基本要求 、信息安全技術(shù)網(wǎng) 絡(luò)基礎(chǔ)安全技術(shù)要求 等。安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范變化， 需綜合評估對信息

6、系統(tǒng)安全的影響、 是否達(dá)到所定義等級保護(hù)要求等兩個(gè)觀測點(diǎn)。 如 對信息安全影響較大、 不滿足信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級要求， 需要說 明理由，可進(jìn)行升級改造項(xiàng)目申報(bào)，否則應(yīng)暫緩申報(bào)。行業(yè)政策或標(biāo)準(zhǔn)：指信息系統(tǒng)所支撐的業(yè)務(wù)須遵循行業(yè)政策性 文件、條例、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。 行業(yè)政策或標(biāo)準(zhǔn)變化， 需評估對信息系統(tǒng) 所支撐業(yè)務(wù)是否有影響。 如有影響，需要說明理由， 可進(jìn)行升級改 造項(xiàng)目申報(bào)，否則應(yīng)暫緩申報(bào)。4技術(shù)路線：指全市重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)所采取統(tǒng)一的技術(shù)路線， 如電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)、 信息資源共享交換平臺。 技術(shù)路線變化， 需評估 對信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)是否有影響。 如影響較大， 使信息系統(tǒng)所支 撐業(yè)務(wù)不能滿足需求，需要

7、說明理由，可進(jìn)行升級改造項(xiàng)目申報(bào)， 否則應(yīng)暫緩申報(bào)。體系架構(gòu)：指本部門采用的體系架構(gòu)。需評估兩種情況： 1 1 ） 原信息系統(tǒng)采用的體系架構(gòu)與本部門主流體系架構(gòu)不一致， 需要整 合成為主流體系架構(gòu)；2 2）體系架構(gòu)不能支撐業(yè)務(wù)正常開展。如存 在至少一種情況，需要說明理由，可進(jìn)行升級改造項(xiàng)目申報(bào)， 否則 應(yīng)暫緩申報(bào)。（三）信息資源共享與交換指標(biāo) 對信息資源共享與交換方面，用以下 4 4 個(gè)指標(biāo)項(xiàng)評估： 信息資源采集：對同一信息資源應(yīng)“一次采集、多次使用” ， 避免多個(gè)部門或部門內(nèi)部多個(gè)下屬單位之間多頭采集、重復(fù)建設(shè)。 需從信息資源采集范圍、 采集渠道、 采集頻率、數(shù)據(jù)格式與精度等 綜合評估。如至

8、少有一個(gè)點(diǎn)不滿足，需要說明理由，判定為必要信息資源加工：指對數(shù)據(jù)格式轉(zhuǎn)換、 分類、整合、清洗、比對、 挖掘等方面工作。需綜合評估信息資源是否符合部門的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)標(biāo) 準(zhǔn)、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或其它數(shù)據(jù)格式要求等三個(gè)觀測點(diǎn)。 如至少有一個(gè) 觀測點(diǎn)不滿足，需要說明理由， 可進(jìn)行升級改造項(xiàng)目申報(bào)， 否則應(yīng) 暫緩申報(bào)。信息資源存儲備份： 選擇存儲陣列、 磁帶庫、光盤庫等存儲產(chǎn) 品，利用相應(yīng)存儲技術(shù)，如硬盤存儲的直接連接存儲（DASDAS ）、網(wǎng) 絡(luò)化存儲（NASNAS ）、存儲區(qū)域網(wǎng)（SANSAN ）等，采用集中、分布式、 集中分布相結(jié)合等信息資源管理方式， 對信息資源進(jìn)行長期存儲備 份。需綜合評估存儲容量、 存儲

9、備份技術(shù)、 信息資源管理方式等三 個(gè)觀測點(diǎn)是否滿足部門信5息資源存儲備份需求。 如至少有一個(gè)觀測 點(diǎn)不滿足， 需要說明理由， 可進(jìn)行升級改造項(xiàng)目申報(bào)， 否則應(yīng)暫緩 申報(bào)。信息資源共享交換： 部門內(nèi)部不同下屬單位之間、 不同部門之 間，利用部門內(nèi)部共享交換平臺、 市級共享交換平臺或物理介質(zhì)等 共享渠道，實(shí)現(xiàn)某類信息資源的共享交換。需綜合評估共享內(nèi)容、 更新頻率、共享渠道、交換節(jié)點(diǎn)與交換平臺之間接口等四個(gè)觀測點(diǎn) 是否滿足信息資源共享需求。 如至少有一個(gè)觀測點(diǎn)不滿足， 需要說 明理由，可進(jìn)行升級改造項(xiàng)目申報(bào)，否則應(yīng)暫緩申報(bào)。（四）信息系統(tǒng)自身的性能和功能指標(biāo) 信息系統(tǒng)自身性能和功能的評估，用以下 3

10、 3 個(gè)指標(biāo)項(xiàng)評估： 設(shè)備更新：指構(gòu)成信息系統(tǒng)基礎(chǔ)運(yùn)行環(huán)境的硬件設(shè)備、 系統(tǒng)軟 件，如服務(wù)器、存儲設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)核心交換機(jī)、 防火墻等。需綜合評 估設(shè)備使用年限， 具有功能、 可靠性、穩(wěn)定性、容量、處理能力等 是否滿足信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)需求， 是否能充分利用已有軟硬件設(shè) 備等三個(gè)觀測點(diǎn)。如不能滿足業(yè)務(wù)需求，且沒有利舊設(shè)備可用， 需 要說明理由，可升級改造項(xiàng)目申報(bào)，但需要做好設(shè)備再利用工作。 否則應(yīng)暫緩申報(bào)。安全保障： 指從物理、網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)、應(yīng)用等層面，分別利用防 火墻、安全審計(jì)、防病毒系統(tǒng)、身份認(rèn)證、防篡改等信息安全技術(shù)， 形成有效安全防護(hù)、 隱患發(fā)現(xiàn)、應(yīng)急響應(yīng)和系統(tǒng)恢復(fù)的安全保障能 力。系統(tǒng)整合

11、：指部門內(nèi)多個(gè)信息系統(tǒng)之間的整合， 包括多個(gè)層次 整合：設(shè)備整合，即將多設(shè)備整合而為一部或較少幾部更大型的設(shè) 備；業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)整合， 即對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采取集中的管理模式； 系統(tǒng)架構(gòu) 整合，即把基于多6個(gè)平臺的系統(tǒng)整合到一個(gè)平臺上； 業(yè)務(wù)應(yīng)用整合， 即對系統(tǒng)功能進(jìn)行整合等。需綜合評估系統(tǒng)整合對消除信息孤島、 業(yè)務(wù)管理、業(yè)務(wù)應(yīng)用服務(wù)等三個(gè)觀測點(diǎn)影響情況。 在對至少一個(gè)觀 測點(diǎn)較大情況下， 需要說明理由，可進(jìn)行升級改造項(xiàng)目申報(bào)， 否則 應(yīng)暫緩申報(bào)。五、評估實(shí)施和評估結(jié)果使用（一）自評估實(shí)施1 1、申報(bào)單位對需要計(jì)劃升級改造的項(xiàng)目，要依據(jù)信息系統(tǒng)升 級改造必要性自評估要點(diǎn)的前置條件開始進(jìn)行評估， 全面了解本單

12、位信息化整體情況及各信息系統(tǒng)當(dāng)前狀況；2 2、根據(jù)評估指標(biāo)體系中的四個(gè)部分中 1717 個(gè)評估指標(biāo)及評估 方法，對信息系統(tǒng)升級改造必要性自行組織定性評估；3 3、把每個(gè)評估指標(biāo)的評估結(jié)果記錄在附件 1 1 的評估結(jié)果記錄 表中。4 4、綜合評估結(jié)果記錄表中的評估結(jié)果，得出評估結(jié)論。 （二）評估結(jié)果使用說明 根據(jù)資評估結(jié)果，將擬申報(bào)的升級改造項(xiàng)目分為以下兩種情況：1 1、沒必要升級改造：對 1717 個(gè)評估指標(biāo)的評估結(jié)果都是不需 進(jìn)行升級改造或者是不涉及，即該系統(tǒng)沒有升級改造的必要；2 2、有必要升級改造：對 1717 個(gè)評估指標(biāo)的評估結(jié)果，至少有 一個(gè)指標(biāo)表明需進(jìn)行升級改造， 則判定有升級改的必要。