正確運(yùn)用國(guó)際貿(mào)易慣例處理貿(mào)易糾紛

1、加入WTO以來，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易往來日益增多，對(duì)外貿(mào)易對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了重 要作用。然而，由于不能準(zhǔn)確理解和適用國(guó)際貿(mào)易慣例，導(dǎo)致企業(yè)或國(guó)家利益受損 的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。因此，學(xué)習(xí)掌握和準(zhǔn)確適用國(guó)際貿(mào)易慣例，對(duì)于保障和促進(jìn)對(duì)外 貿(mào)易發(fā)展，維護(hù)企業(yè)或國(guó)家利益，具有十分重要的意義。本文僅就國(guó)際貨物貿(mào)易慣 例及其應(yīng)用問題談幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)。、國(guó)際貿(mào)易慣例的基本含義國(guó)際貿(mào)易慣例是國(guó)際組織或者權(quán)威機(jī)構(gòu)為了減少貿(mào)易爭(zhēng)端、規(guī)范貿(mào)易行為，根據(jù)在長(zhǎng)期、大量的貿(mào)竺踐的基礎(chǔ)上逐漸形成的一般貿(mào)易習(xí)慣所制定的成文規(guī) 則。這些規(guī)則,根據(jù)當(dāng)事人意思自治的原則，被國(guó)際上普遍接受和廣泛適用，而成為 公認(rèn)的國(guó)際貿(mào)易慣例。準(zhǔn)確理解國(guó)際貿(mào)易慣例的

2、基本含義 ，必須把握以下特征：第一,習(xí)慣性。國(guó)際貿(mào)易慣例是在國(guó)際貿(mào)易某些習(xí)慣做法的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。 但并不是任何一種貿(mào)易習(xí)慣都可以成為國(guó)際貿(mào)易慣例 ，更不能將國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中 的某些習(xí)慣做法與國(guó)際貿(mào)易慣例兩個(gè)層次的不同概念混淆起來，視為同義語。第二,權(quán)威性。國(guó)際貿(mào)易慣例通常是由國(guó)際上的權(quán)威組織編撰的成文規(guī)則，如國(guó)際商會(huì)制定的國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則等。凡未經(jīng)國(guó)際組織編撰成文的某些 貿(mào)易習(xí)慣，不能視為國(guó)際貿(mào)易慣例。第三，國(guó)際性。國(guó)際貿(mào)易慣例必須是國(guó)際上普遍接受和廣為適用的規(guī)則。國(guó) 際市場(chǎng)上尚未被人們普遍接受，甚至還遭到抵制和強(qiáng)烈反對(duì)的某些做法，不能視為 國(guó)際上通行的習(xí)慣做法，更不能視為國(guó)際貿(mào)易慣例；即使

3、某些做法已成為慣常做法 擬或在某地區(qū)、某行業(yè)或某港口成為慣例，卻未被各國(guó)普遍接受和廣為適用，由于 其適用范圍的局限性，也不能視為通行的國(guó)際貿(mào)易慣例。第四,規(guī)范性。國(guó)際貿(mào)易慣例作為一種重要的游戲規(guī)則，一經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商 選定,就明確了雙方的權(quán)利、義務(wù)，對(duì)雙方產(chǎn)生約束，進(jìn)行規(guī)范,這種規(guī)范、約束作 用的前提遵循“意思自治”原則。、國(guó)際貿(mào)易慣例的性質(zhì)和作用國(guó)際貿(mào)易慣例的范圍包括國(guó)際上的權(quán)威組織、團(tuán)體就國(guó)際貿(mào)易的某一方面 ， 如貿(mào)易術(shù)語、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和支付方式等問題所做的解釋或規(guī)定。 但對(duì)國(guó)際貿(mào)易慣例 的性質(zhì)如何認(rèn)定，有關(guān)的教材論及不多。（一）正確認(rèn)識(shí)國(guó)際貿(mào)易慣例的性質(zhì)，應(yīng)當(dāng)把握以下方面：1國(guó)際貿(mào)易慣例本身

4、不是法律，它是由國(guó)際上的權(quán)威組織整理、編撰而成的 貿(mào)易規(guī)則，因而不具有法律效力，不能強(qiáng)制適用。2國(guó)際貿(mào)易慣例在一定程度上具有法律地位。 一些國(guó)家通過國(guó)內(nèi)立法賦予國(guó) 際貿(mào)易慣例法律效力。如我國(guó)民法通則、海商法法律都規(guī)定，在我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約、公約沒有規(guī)定的情況下 ，可以適用國(guó)際貿(mào)易慣例。這實(shí) 際上是有條件地承認(rèn)了國(guó)際貿(mào)易慣例的國(guó)內(nèi)法效力 ；從國(guó)際法的角度看，國(guó)際貿(mào)易 慣例的地位與效力得到充分肯定，如聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約明確規(guī)定 當(dāng)事人在合同中沒有排除適用的慣例，或雙方當(dāng)事人已經(jīng)知道或理應(yīng)知道的慣例 以及在國(guó)際貿(mào)易中被人們廣泛采用和經(jīng)常遵守的慣例 ，即使當(dāng)事人未明確同意采用，也可作為當(dāng)

5、事人默示同意的慣例，因而該慣例對(duì)雙方當(dāng)事人具有約束力3國(guó)際貿(mào)易慣例多為任意性規(guī)范，由雙方當(dāng)事人按“意思自治”原則,在協(xié)商 的基礎(chǔ)上選擇適用，而且可以排除或改變其中的部分規(guī)定。由此來看，國(guó)際貿(mào)易慣 例具有“協(xié)議”的性質(zhì),只有在當(dāng)事人明示或默示同意采用時(shí)，才具有拘束力。綜上所述,國(guó)際貿(mào)易慣例不是法律，但它是具有法律地位的貿(mào)易規(guī)則，并在一 定條件下產(chǎn)生法律效力。（二）國(guó)際貿(mào)易慣例的這種性質(zhì)決定了它在貿(mào)易實(shí)踐中的重要作用。1國(guó)際貿(mào)易慣例的內(nèi)容明確具體，形式簡(jiǎn)練，有利于買賣雙方提高訂約效率， 降低訂約成本。2國(guó)際貿(mào)易慣例的公平性、合理性和雙方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的確定性，可以公正地維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。3國(guó)際

6、貿(mào)易慣例在世界范圍內(nèi)廣泛適用，得到國(guó)際社會(huì)的公認(rèn)，可以克服國(guó)際 貿(mào)易在適用法律上的障礙。4國(guó)際貿(mào)易慣例一般為任意性規(guī)范，可以較充分地體現(xiàn)當(dāng)事人的意志自由，有 利于提高履約率和貿(mào)易爭(zhēng)端的解決。5. 國(guó)際貿(mào)易慣例彌補(bǔ)了國(guó)際貿(mào)易法律的不足，它是國(guó)際貿(mào)易法律的重要淵源 之一。三、國(guó)際貿(mào)易慣例在實(shí)踐中應(yīng)注意的問題適用國(guó)際貿(mào)易慣例有很多優(yōu)點(diǎn)，但在適用中應(yīng)堅(jiān)持維護(hù)貿(mào)易秩序、趨利避害 的原則，把維護(hù)貿(mào)易秩序和維護(hù)當(dāng)事人利益統(tǒng)一起來，筆者認(rèn)為，實(shí)踐中需要注意 下列冋題。（一）必須提高三個(gè)方面的認(rèn)識(shí)1. 正確理解當(dāng)事人意思自治的原則在國(guó)際貿(mào)易中，合同當(dāng)事人完全可以根據(jù)自己的意愿，協(xié)商采用或排除某項(xiàng)國(guó) 際貿(mào)易慣例，

7、也可通過雙方當(dāng)事人的約定修改某項(xiàng)國(guó)際貿(mào)易慣例。例如，交易雙方商定按FOE條件成交,并希望采用國(guó)際商會(huì)制定的國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則,則應(yīng)在買賣合同中載明：“FOE術(shù)語Incoterms 2000 ”。又如,我國(guó)某 公司曾按FOE條件從國(guó)外進(jìn)口機(jī)械設(shè)備，根據(jù)國(guó)際商會(huì)制定的國(guó)際貿(mào)易術(shù)語 解釋通則的解釋，貨物風(fēng)險(xiǎn)的劃分以船舷為界。由于賣方裝船時(shí)，操作不當(dāng)，致使 貨物越過船舷后，容易脫鉤掉在甲板上或艙底內(nèi)，中方公司為減少貨物在裝貨過程 中的風(fēng)險(xiǎn)損失,便有針對(duì)性地將原格式合同中的以船舷為界轉(zhuǎn)移貨物風(fēng)險(xiǎn)的條款 內(nèi)容改為：“貨物越過船舷，進(jìn)入船艙，脫離吊鉤,安全卸到艙底，貨物風(fēng)險(xiǎn)才由賣方 轉(zhuǎn)移給買方”,賣方對(duì)此

8、修改也表示同意。由于合同條款優(yōu)先于慣例，故從此以后, 賣方在裝船作業(yè)過程中，特別謹(jǐn)慎，致使裝貨當(dāng)中的貨損大大減少。由此可見，按當(dāng) 事人的意愿和合同約定，國(guó)際貿(mào)易慣例是可以排除和修改的。2. 正確理解國(guó)際貿(mào)易慣例的含義正確理解有關(guān)國(guó)際貿(mào)易慣例的含義，是準(zhǔn)確適用的前提。如果對(duì)慣例的基本 含義不清楚，甚至誤解,就不可能合理適用國(guó)際貿(mào)易慣例，甚至?xí)o企業(yè)造成不該 發(fā)生的經(jīng)濟(jì)損失。例如，按CIF貿(mào)易術(shù)語成交，賣方在約定的裝運(yùn)港完成交貨義 務(wù)后,貨物中途丟失或損壞以及由于各種事件造成的任何額外費(fèi)用，即由賣方轉(zhuǎn)移給買方,賣方?jīng)]有義務(wù)保證把貨送到對(duì)方口岸。在業(yè)務(wù)上，有人稱CIF為“到岸 價(jià)”，顯然是一種誤解。

9、其實(shí)，按CIF條件成交時(shí)，賣方仍是在裝運(yùn)港完成交貨， 賣方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也是在裝運(yùn)港裝船時(shí)，貨物越過船舷以前的風(fēng)險(xiǎn)，越過船舷以后的 風(fēng)險(xiǎn)由買方承擔(dān)。如我國(guó)某公司按CIF條件出口二批批貨物 ,賣方依約交貨后，貨 物在運(yùn)輸途中卻遭受意外的風(fēng)險(xiǎn)損失并產(chǎn)生額外費(fèi)用,這些風(fēng)險(xiǎn)損失與額外費(fèi)用, 按國(guó)際貿(mào)易慣例，本應(yīng)由買方承擔(dān)，但我方人員由于誤解CIF為 “到岸價(jià)”，便 主動(dòng)承擔(dān)了貨物到岸前所發(fā)生的一切風(fēng)險(xiǎn)損失與額外費(fèi)用，給國(guó)家和本企業(yè)造成 了不應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)當(dāng)牢記這一教訓(xùn)。3. 正確理解國(guó)際貿(mào)易慣例的合理性問題國(guó)際貿(mào)易慣例的適用應(yīng)以其合理性為先決條件之一。對(duì)于此問題，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家從各自的經(jīng)濟(jì)利益出

10、發(fā)，存在著針鋒相對(duì)的兩種觀點(diǎn)。發(fā)展中國(guó)家認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易慣例主要建立在西方發(fā)達(dá)國(guó)家的行為者實(shí)踐的基 礎(chǔ)上，它反映的是發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利益與法律傳統(tǒng)，不利于發(fā)展中國(guó)家。而發(fā)達(dá)國(guó) 家則認(rèn)為與誠(chéng)實(shí)信用相違背的行為，從來不會(huì)發(fā)展成為普遍接受的慣例，經(jīng)常遵守 導(dǎo)致的商業(yè)上的接受說明這樣一個(gè)明顯事實(shí)，即國(guó)際貿(mào)易慣例都是合理的。由于種種原因，國(guó)際貿(mào)易慣例存在著對(duì)不同當(dāng)事人利益考慮不均的缺點(diǎn) ，因此, 對(duì)其適用進(jìn)行合理性辨別，并加以少量的限制，對(duì)發(fā)展中國(guó)家的當(dāng)事人而言，是合 乎情理的。但是，應(yīng)該認(rèn)識(shí)到國(guó)際貿(mào)易慣例的不合理性并不是普遍的。這是因?yàn)椋阂皇菑V大發(fā)展中國(guó)家要求建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序的斗爭(zhēng) ，促使一些國(guó)際組織去制

11、定 一些公正合理的國(guó)際貿(mào)易慣例。二是國(guó)際商業(yè)方面的一般性組織,能夠超越行會(huì)性質(zhì)的專業(yè)性國(guó)際組織可能存在的保護(hù)本行業(yè)當(dāng)事人利益的狹隘性，而制定出一些盡可能公正的國(guó)際貿(mào)易慣例。三是即使一些專業(yè)性的組織,由于它們的成員之間可能發(fā)生貿(mào)易關(guān)系，因此，它們?cè)谥贫▏?guó)際貿(mào)易慣例時(shí)也會(huì)考慮雙方當(dāng)事人利益 的平衡。（二）必須全面考慮各種因素，選擇適用恰當(dāng)?shù)膰?guó)際貿(mào)易慣例在國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中，買賣雙方洽商時(shí)，為了采用適當(dāng)?shù)膰?guó)際貿(mào)易慣例，需要考 慮的因素很多，其中主要有以下幾點(diǎn)。1. 在國(guó)際貿(mào)易中，選用何種貿(mào)易慣例，買賣雙方應(yīng)本著雙贏的原則，從方便貿(mào) 易和促進(jìn)成交出發(fā)，在彼此自愿的基礎(chǔ)上商定，不宜強(qiáng)加于人。一般地說，在裝運(yùn)

12、 地或裝運(yùn)港交貨情況下，是否按帶保險(xiǎn)的條件成交,根據(jù)國(guó)際貿(mào)易的一般習(xí)慣做法 原則上應(yīng)尊重買方的意見，由買方選擇。如有些國(guó)家規(guī)定進(jìn)口必須在本國(guó)投保 ，有 些買方為了謀求保險(xiǎn)費(fèi)的優(yōu)惠，與保險(xiǎn)公司訂有預(yù)保合同，則我方可同意按CFR 或CPT方式出口。2. 考慮運(yùn)輸條件。國(guó)際買賣的貨物通常都要經(jīng)過長(zhǎng)距離的運(yùn)輸，在這種情況下，買賣雙方在合同中就必須確定究竟是由買方還是賣方負(fù)責(zé)安排貨物運(yùn)輸，并負(fù) 責(zé)簽訂相應(yīng)的運(yùn)輸合同。有關(guān)貿(mào)易術(shù)語的國(guó)際貿(mào)易慣例 ，如2000年國(guó)際貿(mào)易術(shù) 語解釋通則對(duì)每種貿(mào)易術(shù)語適用于何種運(yùn)輸方式，都分別做了明確具體的規(guī)定。 因此,買賣雙方采用何種貿(mào)易術(shù)語，首先應(yīng)考慮采用何種運(yùn)輸方式。此外

13、，買賣雙方 還應(yīng)考慮本身的運(yùn)輸力量以及安排運(yùn)輸?shù)碾y易，在本身有足夠運(yùn)輸能力或安排運(yùn) 輸無困難的情況下，可爭(zhēng)取按由自身安排運(yùn)輸?shù)臈l件成交，如按FCA、FAS或 FOE進(jìn)口，按 CIP、CI F或 CFR 出口。3. 考慮運(yùn)費(fèi)因素，重視規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。運(yùn)費(fèi)是貨價(jià)構(gòu)成因素之一，在選用貿(mào)易術(shù)語時(shí)，應(yīng)考慮貨物經(jīng)由路線的運(yùn)費(fèi)收取情況和運(yùn)價(jià)變動(dòng)趨勢(shì)。一般地說，當(dāng)運(yùn)價(jià)看漲時(shí)，為了避免承擔(dān)運(yùn)價(jià)上漲的風(fēng)險(xiǎn)，可以選用由對(duì)方安排運(yùn)輸?shù)馁Q(mào)易術(shù)語成交，如 按C組中的某種術(shù)語進(jìn)口，按F組中的某種術(shù)語出口。在運(yùn)價(jià)看漲的情況下，如因 某種原因不得不采用由自身安排運(yùn)輸?shù)臈l件成交，則應(yīng)將運(yùn)價(jià)上漲的風(fēng)險(xiǎn)考慮到 貨價(jià)中去，以免承擔(dān)運(yùn)價(jià)變動(dòng)的

14、風(fēng)險(xiǎn)損失。在我方進(jìn)口大宗貨物需以租船方式裝 運(yùn)時(shí),原則上應(yīng)采用FOE方式，由我方自行租船、投保，以避免賣方與船方勾結(jié)， 利用租船提單,騙取貨款。在大宗商品出口時(shí)，國(guó)外買方為謀求以較低運(yùn)價(jià)租船， 我方也可根據(jù)實(shí)際情況，在保證交易安全的前提下，也可按FOE或FCA方式成 交，這有利于發(fā)展雙方的合作關(guān)系。4. 考慮運(yùn)輸途中的風(fēng)險(xiǎn)。貨物在運(yùn)輸途中可能會(huì)遇到各種風(fēng)險(xiǎn)，使貨物遭受 損失。對(duì)貨物進(jìn)行投保是為了貨物的安全，一旦出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn),可按規(guī)定從承保人那里 索回?fù)p失，確保自己的利益。因此，在洽商交易時(shí)，必須根據(jù)不同時(shí)期、不同地區(qū)、 不同運(yùn)輸路線和運(yùn)輸方式的風(fēng)險(xiǎn)情況，并結(jié)合購(gòu)銷意圖來選用適當(dāng)?shù)膰?guó)際貿(mào)易慣 例。5

15、. 在國(guó)際貿(mào)易中,貨款的收付是買賣雙方的基本權(quán)利和義務(wù)，直接影響雙方的資金周轉(zhuǎn)和融通，以及各種金融風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用的負(fù)擔(dān)。因此,在磋商交易時(shí)，支付方式 的選擇,應(yīng)該考慮保障外匯資金安全、加速資金周轉(zhuǎn)、擴(kuò)大貿(mào)易往來等因素，在認(rèn)真研究有關(guān)國(guó)際市場(chǎng)各種慣用的支付方式的國(guó)際貿(mào)易慣例的基礎(chǔ)上，靈活地加以選擇。如在出口業(yè)務(wù)中,一般情況下采用即期信用證，收匯比較迅速安全。6. 各國(guó)政府對(duì)本國(guó)的對(duì)外貿(mào)易都有一系列管理措施 ，如實(shí)行進(jìn)出口許可證制 度、海關(guān)及關(guān)稅制度等，因此,在買賣合同中就必須明確究竟是由賣方還是買方申 領(lǐng)進(jìn)出口許可證、辦理結(jié)關(guān)手續(xù)及交納進(jìn)出口關(guān)稅 ，根據(jù)實(shí)際情況選用合適的國(guó) 際貿(mào)易慣例。（三）必須正

16、確處理國(guó)際貿(mào)易慣例與銷售合同的關(guān)系1. 貿(mào)易術(shù)語的國(guó)際慣例國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則 2000涵蓋的范圍只限于 銷售合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)中與已售貨物（指“有形的”貨物,不包括“無形 的”貨物，如電腦軟件）交貨有關(guān)的事項(xiàng)。關(guān)于國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則,有兩個(gè) 非常普遍的誤解。一個(gè)是常常認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則適用于運(yùn)輸合同而 不是銷售合同。另一個(gè)是有時(shí)錯(cuò)誤地認(rèn)為它規(guī)定了當(dāng)事人可能希望包含在銷售合 同中的所有責(zé)任。首先,正如國(guó)際商會(huì)（ICC ）一貫強(qiáng)調(diào)的那樣，國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則2000 只涉及銷售合同中買賣雙方的關(guān)系，而且，只限于一些非常明確的方面。對(duì)買賣雙 方來講,完成一筆國(guó)際貿(mào)易不僅需要銷售合同，而且

17、需要運(yùn)輸合同、保險(xiǎn)合同和融 資合同，而國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則只涉及其中的一項(xiàng)合同，即銷售合同。但是， 當(dāng)雙方當(dāng)事人同意使用某一個(gè)具體的貿(mào)易術(shù)語時(shí)，將不可避免地對(duì)其他合同產(chǎn)生 影響。如賣方同意在合同中使用CFR和CIF術(shù)語時(shí) ，就只能以海運(yùn)方式履行 合同 ,因?yàn)樵谶@兩個(gè)術(shù)語下必須向買方提供提單或其他海運(yùn)單據(jù) ,而如果使用其他 運(yùn)輸方式 ,這些要求是無法滿足的。而且 ,跟單信用證要求的單據(jù)也必然將取決于 準(zhǔn)備使用的運(yùn)輸方式。其次,盡管國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則對(duì)于銷售合同的執(zhí)行有著極為重要的 意義,但銷售合同中可能引起的許多問題卻并未涉及 ,如貨物所有權(quán)和其他產(chǎn)權(quán)的 轉(zhuǎn)移、違約、違約行為的后果以及某些情況

18、下的免責(zé)等。需要強(qiáng)調(diào)的是,國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則 無意取代那些完整的銷售合同所需訂入的標(biāo)準(zhǔn)條款或商定條 款。因此 ,這些問題必須通過銷售合同中的其他條款和適用的法律來解決。2. 鑒于國(guó)際貿(mào)易慣例 ,如國(guó)際商會(huì)制定、公布的國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則、 跟單信用證統(tǒng)一慣例和托收統(tǒng)一規(guī)則等不時(shí)修訂 ,因此,如果合同當(dāng)事方 意圖在銷售合同中訂入選定的國(guó)際貿(mào)易慣例時(shí) ,應(yīng)清楚地指明所引用的相應(yīng)的國(guó) 際貿(mào)易慣例的版本 ,以免引起不必要的糾紛。3. 避免國(guó)際貿(mào)易慣例與合同中的其他條件相矛盾。為了明確買賣合同的性質(zhì)和分清買賣雙方的義務(wù) ,以免引起爭(zhēng)議 ,交易雙方選用的有關(guān)貿(mào)易術(shù)語的國(guó)際貿(mào)易 慣例應(yīng)與合同的性質(zhì)相吻合 ,即買賣雙方應(yīng)根據(jù)交貨等成交條件選用相應(yīng)的有關(guān) 貿(mào)易術(shù)語的國(guó)際貿(mào)易慣例 ,防止出現(xiàn)有關(guān)貿(mào)易術(shù)語的國(guó)際貿(mào)易慣例與買賣合同的其他條件不吻合、甚至出現(xiàn)互相矛盾的情況。尤其在選用C組術(shù)語成交時(shí)，在涉及增加賣方義務(wù)的規(guī)定時(shí) ,更應(yīng)審慎從事