2017年上半年甘肅省證券從業(yè)資格考試普通股票和優(yōu)先股票試題

1、.word格式.2017年上半年甘肅省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票試題一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、債券交易中，報(bào)價(jià)是指每_元面值債券的價(jià)格。A. 10B. 100C. 1000D. 100002、技術(shù)高度密集型行業(yè)一般屬于_市場(chǎng)。A.完全競(jìng)爭(zhēng)型B.壟斷競(jìng)爭(zhēng)型C.寡頭壟斷型D.完全壟斷型3、中央銀行規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)為保證客戶(hù)提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款占其存款總額的比例是一A.法定存款準(zhǔn)備金B(yǎng).超額準(zhǔn)備金率C.再貼現(xiàn)率D.銀行回購(gòu)利率4、下列選項(xiàng)中可以擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員的是（）。A.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、

2、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬B.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員C.持有或控制該上市證券公司1%股權(quán)的自然人D.從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上5、金融期貨證券是一種（）。A.商品證券B.資本證券C,貨幣證券D.憑證證券6、證券的風(fēng)險(xiǎn)通常由收益率的_來(lái)衡量。A.方差B.幾何平均值C.協(xié)方差D.算術(shù)平均值7、_又稱(chēng)價(jià)格收益比”或本益比”，是每股價(jià)格與每股收益之間的比率。A.市盈率B.市凈率C.凈資產(chǎn)倍率D.周轉(zhuǎn)率8、以下不屬于金融期貨合約的基礎(chǔ)工具的是（）。A.股價(jià)指數(shù)B.債券C.外匯D.商業(yè)票據(jù)9、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年

3、結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。A. 2B. 3C. 4D. 510、其他組織或個(gè)人。A.股東權(quán)利B.管理權(quán)利C.分配權(quán)利D.指揮權(quán)利11、金融期權(quán)與金融期貨的不同點(diǎn)不包括_0A.標(biāo)的物不同，且一般而言，金融期權(quán)的標(biāo)的物多于金融期貨的標(biāo)的物B.投資者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性不同，金融期貨交易的雙方權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱(chēng)，而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱(chēng)性C.履約保證不同，金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶(hù)，并按規(guī)定繳納履約保證金，而金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者才需開(kāi)立保證金賬戶(hù)D.從保值角度來(lái)說(shuō)，金融期權(quán)通常比金融期貨更為有效12、（）是指

4、股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利。A.股票股息B.股息C.負(fù)債股息D.財(cái)產(chǎn)股息13、下列影響股票投資價(jià)值的因素中,屬于外部因素的是_0A.公司凈資產(chǎn)B.公司的股利政策C.股份分割D.市場(chǎng)因素14、_反映消費(fèi)者為購(gòu)買(mǎi)消費(fèi)品而付出的價(jià)格的變動(dòng)情況。A.零售物價(jià)指數(shù)B.生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)C.國(guó)民生產(chǎn)總值物價(jià)平減指數(shù)D.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值物價(jià)指數(shù)15、在實(shí)際運(yùn)用中，股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算模型較為接近實(shí)際情況的是_A.二元增長(zhǎng)模型B.零增長(zhǎng)模型C.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型D.以上全部都是16、將半年期利率y（或稱(chēng)周期性收益率”）乘以2得到的年到期收益率與實(shí)際年收益率的關(guān)系是一A.一樣大B.沒(méi)有相關(guān)關(guān)系C.前者較小D.前

5、者較大17、股息的來(lái)源是公司的（）。A.稅前利潤(rùn)B.稅后利潤(rùn)C(jī).所有利潤(rùn)D.公積金轉(zhuǎn)增收益18、證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的（）。A.對(duì)比關(guān)系B.比例關(guān)系C.量比關(guān)系D.組成關(guān)系19、根據(jù)中華人民共和國(guó)刑法，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會(huì)公眾提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，屬于（）。A.欺詐發(fā)行股票、債券罪B.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪C.內(nèi)幕交易罪D.操縱市場(chǎng)罪20、證券市場(chǎng)線方程表明：?jiǎn)蝹€(gè)證券的期望收益率與，在著線性關(guān)系。A.標(biāo)準(zhǔn)差B.方差C.BD.相關(guān)系數(shù)二、多項(xiàng)選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分

6、；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）21、我國(guó)目前的證券發(fā)行制度實(shí)行核準(zhǔn)制，并配之以_。A.網(wǎng)絡(luò)公示制度B.發(fā)行審核制度C.保薦制度D.連帶責(zé)任制度22、證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括A.審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議C.審定對(duì)會(huì)員的接納D.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則23、指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)主要有_0A.指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率,可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)B.管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低C.可以作為避險(xiǎn)套利的工具D.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，而且可以避免由于基金持有股集中帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)24、債券發(fā)行方式有

7、_A.定向發(fā)行B.承購(gòu)包銷(xiāo)C.招標(biāo)發(fā)行D.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式25、證券公司經(jīng)營(yíng)一注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢(xún)C.與證券交易以及投資咨詢(xún)活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理26、關(guān)于債券風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法正確的有_A.同一種類(lèi)型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高B.不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償C.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率提高或是發(fā)行浮動(dòng)利率債券是對(duì)購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償D.股票的收益率一般低于債券27、分析宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股價(jià)影響時(shí)主要考察的因素有_A.物價(jià)水平B.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)C經(jīng)濟(jì)周期D.經(jīng)濟(jì)政策28、公開(kāi)披露基金信息，

8、不得有下列行為。A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失C虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)29、期貨交易中套期保值的基本類(lèi)型有_0A.多頭套期保值B.空頭套期保值C交叉套期保值D.平行套期保值30、證券市場(chǎng)一體化的主要表現(xiàn)是_A.異地上市、海外上市以及多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大，海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模也非常巨大B.個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資C.交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國(guó)購(gòu)并等交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下也漸趨融合D.全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)31、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和

9、狀況是影響股價(jià)的重要因素，宏觀經(jīng)濟(jì)影響股價(jià)的特點(diǎn)包括一A.波及范圍廣B.干擾程度深C.作用機(jī)制復(fù)雜D.股價(jià)波動(dòng)幅度較大32、股息的分配可以采用A.現(xiàn)金的形式B.股票的形式C.現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式D.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式33、關(guān)于我國(guó)金融債券的敘述，錯(cuò)誤的是_。A.我國(guó)金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期B. 1993年，中國(guó)國(guó)際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券C. 1985年由中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開(kāi)辦特種貨款，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開(kāi)端D.新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年，中國(guó)開(kāi)發(fā)銀行在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行了外國(guó)金融債券34、債券的投資收益主要來(lái)源于_A.債券的利息B.債券的免稅收入C.債券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)差D.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債的國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)35、下面關(guān)于證券市場(chǎng)的敘述,正確的是_。A.