EPC總承包項(xiàng)目中業(yè)主需要注意的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

1、EPC總承包項(xiàng)目中業(yè)主需要注意的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范措施一、關(guān)于EPC總承包商的法定資質(zhì)問(wèn)題建筑活動(dòng)資質(zhì)管理制度，是我國(guó)建筑法規(guī)定的基本制度。建筑法 規(guī)定“從事建筑活動(dòng)的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位，按 照其擁有的注冊(cè)資本、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績(jī)等資 質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級(jí)，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書(shū) 后，方可在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng) ”。對(duì)于項(xiàng)目總承包資質(zhì)，雖然設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程總承包資格管理的有關(guān)規(guī) 定（建設(shè) 1992805 號(hào)）給予了明確規(guī)定。但建設(shè)部關(guān)于培育發(fā)展工程總承 包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)（建市 200330 號(hào)

2、）頒布后，設(shè)計(jì)單位 進(jìn)行工程總承包資格管理的有關(guān)規(guī)定被廢止。目前尚未見(jiàn)到對(duì)工程總承包資 質(zhì)的有關(guān)新規(guī)定出臺(tái)。在此情況下，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，總承包商從事EPC總承包應(yīng)否具備資質(zhì)，應(yīng)該具備何種資質(zhì)，主要有兩種觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為：EPC總承包商必須同時(shí)具備相應(yīng)的設(shè)計(jì)和施工資質(zhì)。其理由是：實(shí)行資質(zhì)管理，是我國(guó)建筑法的強(qiáng)制性規(guī)定，應(yīng)該嚴(yán)格執(zhí)行，EPC總承包活動(dòng)既然同時(shí)包括設(shè)計(jì)活動(dòng)及施工活動(dòng)，那么，EPC總承包商自然就應(yīng)依法具備這兩個(gè)方面的相應(yīng)資質(zhì)。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為：EPC總承包商只需具備相應(yīng)的設(shè)計(jì)資質(zhì)和施工資質(zhì)中的一種資質(zhì)即可，但其 不具備資質(zhì)的活動(dòng)應(yīng)該分包給具有資質(zhì)的單位來(lái)實(shí)施。實(shí)踐中可以采用具有相 應(yīng)資

3、質(zhì)的設(shè)計(jì)單位和施工單位組成聯(lián)合體的方式進(jìn)行工程總承包。建設(shè)部辦公 廳在關(guān)于工程總承包市場(chǎng)準(zhǔn)入問(wèn)題的復(fù)函 （建辦市函 2003573號(hào)）中明確指 出“具有工程勘察、設(shè)計(jì)或施工總承包資質(zhì)的企業(yè)可以在其資質(zhì)等級(jí)許可的工程 項(xiàng)目范圍內(nèi)開(kāi)展工程總承包業(yè)務(wù)。因此，工程設(shè)計(jì)企業(yè)可以在其工程設(shè)計(jì)資質(zhì) 證書(shū)許可的工程項(xiàng)目范圍內(nèi)開(kāi)展工程總承包業(yè)務(wù)，但工程的施工應(yīng)由具有相應(yīng) 施工承包資質(zhì)的企業(yè)承擔(dān) ”。對(duì)比兩種觀點(diǎn)，第一種觀點(diǎn)符合我國(guó)建筑法的基本規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)較小，建議 采用。第二種觀點(diǎn)中聯(lián)合體內(nèi)部各單位之間如何分工協(xié)調(diào)，法律沒(méi)有具體規(guī) 定，實(shí)踐中產(chǎn)生眾多矛盾，風(fēng)險(xiǎn)較大，不建議采用，并且實(shí)踐中已經(jīng)有很多業(yè) 主在招標(biāo)文件

4、中明確寫(xiě)明不接受聯(lián)合體方式投標(biāo)。二、關(guān)于EPC總承包項(xiàng)目的業(yè)主要求與合同變更問(wèn)題EPC總承包項(xiàng)目中，業(yè)主對(duì)未來(lái)的項(xiàng)目的理解可能還只是一些概念、技術(shù)要 求和標(biāo)準(zhǔn)等原則性的內(nèi)容，沒(méi)有相應(yīng)的設(shè)計(jì)圖紙，對(duì)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工 的具體環(huán)節(jié)并不明確。因此，EPC總承包工作內(nèi)容不象單獨(dú)的施工合同那樣，在 合同簽訂時(shí)就非常明確、具體。這就要求總承包商能夠充分理解業(yè)主提出的項(xiàng) 目建設(shè)意圖，并依據(jù)業(yè)主對(duì)功能、設(shè)計(jì)準(zhǔn)則等的基本要求，以及業(yè)主提供的事 先勘測(cè)考察現(xiàn)場(chǎng)情況的基本資料和數(shù)據(jù)來(lái)完成設(shè)計(jì)任務(wù)。設(shè)計(jì)任務(wù)在得到業(yè)主 批準(zhǔn)后，總承包商再確定工程實(shí)施細(xì)節(jié)，進(jìn)而編制施工計(jì)劃并完成整個(gè)工程。EPC總承包的這一特點(diǎn)決定了

5、業(yè)主強(qiáng)調(diào)最終項(xiàng)目使用功能；業(yè)主承擔(dān)支付義務(wù)的 是固定合同總價(jià)。業(yè)主對(duì)項(xiàng)目的這種抽象要求、以及合同雙方對(duì)于項(xiàng)目?jī)H有文字約定而無(wú)圖 紙約定的事實(shí)，常常導(dǎo)致總承包商的承包范圍難以確定，業(yè)主對(duì)總承包商設(shè)計(jì) 文件的一些修改意見(jiàn)，往往被業(yè)主視為是符合工程預(yù)期目的的設(shè)計(jì)優(yōu)化而不是 設(shè)計(jì)內(nèi)容的變更。為避免糾紛，合同雙方應(yīng)當(dāng)具體定義業(yè)主的項(xiàng)目要求并以此 作為調(diào)整合同價(jià)款的依據(jù)。業(yè)主的項(xiàng)目要求應(yīng)該采用具體與概括相統(tǒng)一的辦 法，明確竣工工程在功能方面的特定要求，包括范圍、質(zhì)量以及要求承包人供 應(yīng)的材料、設(shè)備等。三、關(guān)于業(yè)主審批設(shè)計(jì)文件效力及其法律后果問(wèn)題EPC總承包合同一般規(guī)定， 發(fā)包人向總承包人提供的任何數(shù)據(jù)或資

6、料，不 免除總承包人承擔(dān)的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工責(zé)任?？偝邪吮徽J(rèn)為在投標(biāo)前已經(jīng)仔 細(xì)地審查了業(yè)主要求。除合同另有約定外，發(fā)包人不對(duì)業(yè)主要求的準(zhǔn)確性、完 整性負(fù)責(zé)，總承包人應(yīng)該對(duì)業(yè)主要求（包括設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算）的正確性負(fù)責(zé)。 在下列情況下，發(fā)包人對(duì)業(yè)主要求中的下列數(shù)據(jù)和資料準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)：（a）對(duì)工程或其任何部分預(yù)期目的的說(shuō)明；（b）竣工工程的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和 性能標(biāo)準(zhǔn)；（c） 一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的盡責(zé)的總承包人無(wú)法核實(shí)的數(shù)據(jù)和資料；（ d） 合同其他部分明確約定由發(fā)包人負(fù)責(zé)的數(shù)據(jù)和資料。 ”由此可見(jiàn)，EPC總承包商依約承擔(dān)著嚴(yán)格的設(shè)計(jì)責(zé)任，這是業(yè)主批準(zhǔn)設(shè)計(jì)文 件不免除其設(shè)計(jì)責(zé)任的重要原因。需要明確的是，如果業(yè)

7、主在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的批準(zhǔn)影響到合同中業(yè)主項(xiàng)目要求的實(shí)質(zhì)性變化，也可能引起合同條款內(nèi)容的變更。為避免合同履行過(guò)程 中產(chǎn)生不必要的分歧和異議，在 EPC總承包項(xiàng)目中，業(yè)主與總承包商應(yīng)當(dāng)事前 明確約定業(yè)主批準(zhǔn)對(duì)承包商的具體影響，包括對(duì)承包范圍的影響，對(duì)施工質(zhì)量 的影響，對(duì)工期、對(duì)工程價(jià)款的影響等。四、關(guān)于EPC總承包項(xiàng)目的交付標(biāo)準(zhǔn)及其違約責(zé)任問(wèn)題在EPC總承包項(xiàng)目中，除了詳細(xì)約定業(yè)主要求外，還應(yīng)詳細(xì)約定最低性能 標(biāo)準(zhǔn)條款和竣工后檢驗(yàn)條款。 “最低性能標(biāo)準(zhǔn) ”條款對(duì)總承包商提出了更高的技 術(shù)和管理要求，需要總承包商對(duì)項(xiàng)目更大程度的把握，無(wú)論是設(shè)計(jì)能力還是材 料設(shè)備采購(gòu)、土建、安裝都要滿足最低性能的標(biāo)準(zhǔn)

8、，否則將會(huì)承擔(dān)相應(yīng)的違約 責(zé)任。與最低性能標(biāo)準(zhǔn)條款相對(duì)應(yīng)的是竣工后檢驗(yàn)條款?？⒐ず髾z驗(yàn)條款的內(nèi)容 是指，某些大型工業(yè)項(xiàng)目在工程或區(qū)段竣工交付運(yùn)行一段時(shí)間后，工程或設(shè)備 的各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)參數(shù)是否達(dá)到業(yè)主項(xiàng)目要求中規(guī)定的 “最低性能標(biāo)準(zhǔn) ”。五、關(guān)于EPC總承包模式的擔(dān)保與保險(xiǎn)問(wèn)題為進(jìn)一步轉(zhuǎn)移和分散建設(shè)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，在擬定大型市政工程建設(shè)的總承 包合同條款時(shí)，要特別強(qiáng)調(diào)承發(fā)包雙方的履約擔(dān)保措施。在承發(fā)包合同條款 中，要設(shè)定承發(fā)包雙方的互相擔(dān)保措施，合同條款內(nèi)容中既應(yīng)設(shè)定承包商的履 約保證、出具預(yù)付款和進(jìn)度款保函；也應(yīng)設(shè)定發(fā)包商即業(yè)主的支付保函條款。 在此前提下，應(yīng)注重要求承包商的同業(yè)擔(dān)保的同步適用，即承包商在提供各種 保證、保函的同時(shí)，還應(yīng)設(shè)定具有相同資質(zhì)、相同履約能力的承包商作為萬(wàn)一出現(xiàn)違約事件承包合同被解除時(shí)隨時(shí)可替代的備選的承包商。同業(yè)擔(dān)保從法律 上來(lái)看，實(shí)質(zhì)上就是預(yù)先設(shè)定替代履行人，在發(fā)生解約的情況下，替代履行人 代為履行被解約的承包商沒(méi)有完成的工程承包任務(wù)。同業(yè)擔(dān)保人一般由投標(biāo)入 圍的未中標(biāo)人承諾設(shè)定，以確保建設(shè)項(xiàng)目按合同約定的期限和質(zhì)量要求順利完