能源管理體系內(nèi)部審核檢查表

1、內(nèi)部審核檢查表 編號(hào): 序號(hào) 審核項(xiàng) 審核內(nèi)容 審核重點(diǎn) 審核記錄 備注 1 1 文件管理 文件的標(biāo)識(shí)、分類、歸檔、保存、回收、 更新、處置等是否有具體規(guī)定，執(zhí)行情況如何； 與其相關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)是否確定。 最咼管理者是否簽署了能源管理體系文件 發(fā)布令；與能源管理體系相關(guān)的文件有多少； 是否有能源管理體系文件目錄。 能源管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的 借用是否準(zhǔn)確。 1 1、 查看程序文件、查看記錄； 2 2、 現(xiàn)場(chǎng)查看文件的標(biāo)識(shí)、歸檔、保存 和發(fā)放的實(shí)施情況等； 3 3、 查閱體系文件發(fā)布令； 4 4、 各部門實(shí)地查看是否有能源管理手 冊(cè)及相關(guān)程序文件、記錄等。 齊全 2 2 文件檢索 是否

2、規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑；文件是否 便于查閱。 1 1、 查閱文件； 2 2、 現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)部門人員查閱文件的途徑 等。 合格 3 3 記錄控制 是否建立并保持記錄；是否清晰、易于識(shí) 別和檢索； 是否編制形成文件的程序， 并規(guī)定 記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和 1 1、 查看文件記錄控制程序； 2 2、 現(xiàn)場(chǎng)抽查記錄，是否滿足程 序文件的要求。 符合 處置所需控制。 4 4 管理承諾 最高管理者對(duì)建立和改進(jìn)能源管理體系的 承諾能夠提供哪些證據(jù) 解最高管理者是否知道滿足顧客要求 和法律、法規(guī)要求的重要性。 有 5 5 能源方針 能源方針與能源目標(biāo)的關(guān)系是否明確 采 用什么措施傳達(dá)能源方針 1

3、 1 是否為制定能源目標(biāo)提供了框架； 2 2、是否在持續(xù)適宜性方面得到評(píng)審。 是 能源目標(biāo)的設(shè)定是否在相關(guān)過(guò)程中得到分解 1 1 考察其測(cè)量方法的合理性； 合理 6 6 能源目標(biāo) 分解是否適宜能源目標(biāo)是否與質(zhì)量方針給定 2 2、測(cè)量方法是否明確。 的框架一致 能源目標(biāo)是否具有測(cè)量性 最高管理者如何認(rèn)識(shí)管理評(píng)審的重要性是否保 1 1 了解最高管理者是否親自主持了管 是 存了管理評(píng)審的記錄管理評(píng)審的執(zhí)行人時(shí)間間 理評(píng)審活動(dòng)； 7 7 管理評(píng)審 隔、輸入及輸出是否符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定上次管理 2 2、官理者代表和其他部門的相關(guān)人貝 評(píng)審的改進(jìn)措施是否得到實(shí)施有效性如何對(duì)本 是否參加了管理評(píng)審活動(dòng)， 作了哪

4、些管 次管理評(píng)審輸出的改進(jìn)措施是否進(jìn)行了跟 蹤 理評(píng)審的準(zhǔn)備工作； 驗(yàn)證 3 3、管理評(píng)審的輸入是否完備，輸出是 否明確。 培訓(xùn)需求是如何確定的，需求情況如何；是否 有 根據(jù)培訓(xùn)需要制定了培訓(xùn)計(jì)劃；是否有與實(shí)現(xiàn) 8 8 培訓(xùn)、意 方針、目標(biāo)指標(biāo)相關(guān)和提咼職工能源意識(shí)的培 1 1、查看培訓(xùn)計(jì)劃； 識(shí)和能力 訓(xùn)；是否有針對(duì)重要能耗設(shè)備的操作人員的特 2 2、查看培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)教材等。 殊培訓(xùn)；上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施； 對(duì)內(nèi)審人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)；培訓(xùn)是否有教材。 培訓(xùn)是是否有考核；接受培訓(xùn)的人數(shù)和比例； 1 1、查看培訓(xùn)考核記錄等； 是 9 9 培訓(xùn)、意 經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的人員是否達(dá)到了效果、 培訓(xùn)

5、的內(nèi)容； 2 2、查看培訓(xùn)和考核內(nèi)容（考試試卷等）； 識(shí)和能力追蹤 人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)、這類人員是否都 3 3、現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)接受過(guò)培訓(xùn)的人員的能力 能勝任所擔(dān)負(fù)工作。 和意識(shí)等。 1010 基礎(chǔ)設(shè)施 為滿足實(shí)現(xiàn)能源方針和能源目標(biāo)的要求提供了 哪些基礎(chǔ)設(shè)施 審核對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的安排和提供情況，結(jié) 合實(shí)現(xiàn)能源方針、能源目標(biāo)、持續(xù)改進(jìn) 有 的要求綜合判定所提供設(shè)施的必要性。 4 4 測(cè)量和監(jiān)視裝 是否有測(cè)量和監(jiān)視裝置 檢查能源控制裝置。識(shí)別器有效性。 1111 置的控制 是否對(duì)管理方案執(zhí)行情況的監(jiān)控對(duì)能源相關(guān)技 檢查針對(duì)能源績(jī)效、有關(guān)運(yùn)行控制、能 有 1212 監(jiān)視和測(cè)量 術(shù)、運(yùn)行參數(shù)和指標(biāo)的監(jiān)測(cè)重點(diǎn)

6、耗能設(shè)備的指 源目標(biāo)、指標(biāo)符合情況的跟蹤信息的記 標(biāo)運(yùn)行監(jiān)測(cè)現(xiàn)場(chǎng)守法和用能情況的監(jiān)察。 錄。 是否制定了程序文件是否對(duì)不合格按規(guī)定 1 1、檢查程序內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的 是 不符合、糾正措 的要求實(shí)施了糾正措施實(shí)施了哪些預(yù)防措施是 要求，是否與能源手冊(cè)相協(xié)調(diào)； 1313 施和預(yù)防措施 否保存了相應(yīng)的記錄重大的糾正措施和預(yù)防措 2 2、了解是否對(duì)糾正和預(yù)防措施的制定 施是否成為管理評(píng)審的輸入 和實(shí)施作了明確規(guī)定。 管理組織是如何考慮實(shí)施持續(xù)改進(jìn)的，是 檢查持續(xù)改進(jìn)的范圍是否涉及能源管 是 1414 持續(xù)改進(jìn) 如何策劃的。 理體系、持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容是否達(dá)到了提 咼效率和有效性的目的。 1515 信息交流 各部門溝通的內(nèi)容、方法、頻次和時(shí)間； 是否保存溝通信息記錄。 1 1、 查看內(nèi)部溝通交流信息記錄； 2 2、 現(xiàn)場(chǎng)抽查內(nèi)部信