現(xiàn)代企業(yè)民主管理幾個理論問題的探討

1、現(xiàn)代企業(yè)民主管理幾個理論問題的探討劉書為 劉明偉 耿香會 劉書為：河北省總工會副主席；劉明偉：民管部部長；耿香會民管部干部。河北省總工會隨著社會主義市場經(jīng)濟體制的建立和完善，國有企業(yè)改革改制不斷深化，非公有制公司制企業(yè)大量涌現(xiàn)，現(xiàn)代企業(yè)制度已經(jīng)成為企業(yè)發(fā)展的方向和趨勢。在新的形勢下，深入研究和探討現(xiàn)代企業(yè)民主管理的理論基礎(chǔ)、功能定位和職權(quán)范圍，是構(gòu)建企業(yè)民主管理體系、推進企業(yè)民主管理進程的基礎(chǔ)性工作，對于促進企業(yè)在全球競爭中的生存和發(fā)展，構(gòu)建和諧勞動關(guān)系，堅持中國特色社會主義工會發(fā)展道路，具有十分重要的意義。一、現(xiàn)代企業(yè)實行民主管理的根據(jù)分析現(xiàn)代企業(yè)實行民主管理的理論根據(jù)，應(yīng)當(dāng)從認識企業(yè)的本質(zhì)

2、入手。英國著名經(jīng)濟學(xué)家科斯在1937年發(fā)表的企業(yè)的性質(zhì)一文中，認為企業(yè)存在的目的是為了降低交易成本，它是對通過價格機制實現(xiàn)勞動分工的替代，本質(zhì)上是一種資源配置機制；張五常先生站在合約成本的角度，認為企業(yè)是為了節(jié)約交易成本而選擇的一種合約形式；阿爾欽和德姆塞茨認為，企業(yè)是一種通過內(nèi)部組織形成的團隊生產(chǎn)來提高效率的經(jīng)濟組織。綜合以上觀點，可以看出企業(yè)存在的目的是為了降低交易成本和提高經(jīng)濟效率?，F(xiàn)代企業(yè)實行民主管理與企業(yè)的本質(zhì)和現(xiàn)代企業(yè)的特征是一致的。（一）從經(jīng)濟學(xué)角度看，現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)決定了企業(yè)實行民主管理的必然性新制度經(jīng)濟學(xué)認為, 經(jīng)濟關(guān)系具有典型的合作博弈的特征，公司是利益相關(guān)者之

3、間締結(jié)的“契約網(wǎng)”, 各利益相關(guān)者或在公司投入物質(zhì)資本, 或投入人力資本, 目的是獲取單個利益主體無法獲得的合作收益。就現(xiàn)代企業(yè)而言，沒有投資者的投資，企業(yè)無法設(shè)立；沒有經(jīng)營者的管理，企業(yè)無法運營；沒有勞動者的勞動，便不能創(chuàng)造價值，失去了企業(yè)的根本即生產(chǎn)。投資者、經(jīng)營者、勞動者都是現(xiàn)代企業(yè)重大利益相關(guān)者，是實際上的利益主體的三個組成方面，他們是平等合作的關(guān)系，并相互制衡又不可分割，誰也不能獨享全部。因此，“股東至上”的公司治理理念必須讓位于“利益相關(guān)者”共同治理理念，創(chuàng)造價值和財富的廣大職工是最重要的利益相關(guān)者，職工代表進入公司治理結(jié)構(gòu)(董事會、監(jiān)事會)，直接參與公司治理，

4、這是現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的內(nèi)在需要。（二）從金融學(xué)角度看，實行民主管理是資本特別是人力資本規(guī)避風(fēng)險的現(xiàn)實需要從金融學(xué)角度，企業(yè)的資本可以劃分為人力資本和非人力資本。隨著市場化趨勢的發(fā)展和市場體系的不斷完善，非人力資本所有者與企業(yè)的關(guān)系逐步弱化和間接化，而人力資本所有者與企業(yè)的關(guān)系卻在逐步地強化和直接化。有一種觀點認為：企業(yè)虧損破產(chǎn)的受害者是資本所有者，既然損失由資本所有者承擔(dān)，那么他要有絕對的決策權(quán)。這種觀點是不正確的，因為現(xiàn)代企業(yè)的基本特征是所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離。隨著資本市場的發(fā)育，企業(yè)物質(zhì)資產(chǎn)以證券的形式可以在金融市場上隨時交易, 其所有者有“用腳投票”規(guī)避投資風(fēng)險的方法, 使得股東

5、的資產(chǎn)風(fēng)險得以大大降低；另外, 現(xiàn)代企業(yè)的物質(zhì)資本也從原來的主要依賴股東的資金轉(zhuǎn)向依靠全社會的閑置資金,從而大大分散了股東的資產(chǎn)風(fēng)險。 但是，由于社會分工細化和技術(shù)水平提高的要求, 員工素質(zhì)與能力的培訓(xùn)需要進行大量投入, 而投入的適用范圍往往只是一類企業(yè)甚至某一個特殊崗位,使得人力資本的可替代性大幅下降，專用性大大提高，對企業(yè)的依賴性大大增加。因此，人力資本承擔(dān)著更大的風(fēng)險。根據(jù)責(zé)權(quán)相當(dāng)?shù)脑瓌t，勞動者應(yīng)該對經(jīng)營決策有發(fā)言權(quán)。 隨著物質(zhì)資本變現(xiàn)能力的增強和人力資本專用性的上升, 職工更加關(guān)心企業(yè)的生存和發(fā)展，更有積極性通過民主參與方式減

6、少自身和經(jīng)營者的機會主義行為, 企業(yè)也更有必要通過民主管理降低交易費用, 提高經(jīng)濟效率，保證物質(zhì)資本和人力資本的投資利益。（三）從管理學(xué)角度看，實行民主管理是提高決策科學(xué)性和執(zhí)行效率的需要管理學(xué)認為，決策代表企業(yè)的發(fā)展方向和發(fā)展目標(biāo)，決策的落實和執(zhí)行效率是現(xiàn)代企業(yè)的生命?，F(xiàn)代企業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境日益復(fù)雜多變，決策的問題往往涉及到目標(biāo)的多重性、時間的動態(tài)性和狀態(tài)的不確定性，群體參與決策成為科學(xué)決策的重要選擇?，F(xiàn)代企業(yè)實行民主管理有利于決策的科學(xué)性。廣大職工來自于不同的部門、從事不同的工作、熟悉不同的知識、掌握不同的信息、具有不同的價值追求，職工參與決策的制定，能夠集思廣益，群

7、策群力，集中更多、更全面的知識、技能和信息，使決策更為穩(wěn)妥、合理、科學(xué)；現(xiàn)代企業(yè)實行民主管理有利于決策的執(zhí)行效率。職工參與決策和制度制訂，易于得到職工的理解、接受和支持，增強職工對企業(yè)文化、制度的認同，使認同感轉(zhuǎn)變?yōu)樽杂X落實決策、遵守制度的動力，有利于提高決策的執(zhí)行力和管理的效率?，F(xiàn)代企業(yè)實行民主管理有激發(fā)職工工作積極性的激勵。民主管理可以使職工感受到領(lǐng)導(dǎo)的信任、重視和賞識，可以滿足職工的歸屬感和尊重感，增強職工的責(zé)任感和事業(yè)心，喚起職工的工作熱情，進而提高效率，激發(fā)創(chuàng)造力。因此，現(xiàn)代企業(yè)實行民主，有利于決策的科學(xué)性和執(zhí)行的效率性，具有激勵作用，是現(xiàn)代企業(yè)科學(xué)管理的需要。（四）從法學(xué)角度看，實

8、行民主管理是完善法人治理結(jié)構(gòu)的需要一方面，各類企業(yè)實行以職代會為基本形式的民主管理是法律的規(guī)定。勞動合同法第四條規(guī)定：“用人單位在制定、修改或者決定有關(guān)勞動報酬、工作時間、休息休假、勞動安全衛(wèi)生、保險福利、職工培訓(xùn)、勞動紀律以及勞動定額管理等直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會或者全體職工討論，提出方案和意見，與工會或者職工代表平等協(xié)商確定?！绷硪环矫?，公司作為法人，作為由法律賦予了人格的團體人、實體人，需要有相適應(yīng)的組織體制使之具有決策、管理能力，既行使權(quán)利，又承擔(dān)責(zé)任。在現(xiàn)代企業(yè)中, 生產(chǎn)經(jīng)營活動的高度專業(yè)化，使得企業(yè)的財產(chǎn)所有權(quán)與管理權(quán)分離，委托代

9、理制成為公司最基本的產(chǎn)權(quán)安排模式，股東和經(jīng)理人之間形成委托代理關(guān)系，其目的是提高資產(chǎn)權(quán)利運用效率，享受制度分工所帶來的好處。但是在這一關(guān)系中，由于委托方和代理方存在目標(biāo)利益函數(shù)不一致、信息不對稱和責(zé)任不對等，委托方存在決策風(fēng)險，并且對代理方機會主義的道德風(fēng)險通常難以實施有效的監(jiān)控。委托方需要對代理方實行有效監(jiān)督，防止內(nèi)部人控制現(xiàn)象出現(xiàn)，而職工處于企業(yè)第一線，掌握信息最充分、最全面，更能直接地觀察經(jīng)理人的經(jīng)營行為，并且職工代表大會具有廣泛的代表性，其民主評議企業(yè)高級管理人員具有客觀性和科學(xué)性，為委托方掌握代理方的勤勉敬業(yè)情況和工作能力，提供了天然的制度平臺，形成了對經(jīng)理人的有效監(jiān)督。因此，現(xiàn)代企

10、業(yè)實行民主管理，對防止內(nèi)部人濫用控制權(quán)、解決委托代理關(guān)系中容易出現(xiàn)的問題具有積極意義。通過以上分析，我們可以得出一個結(jié)論：現(xiàn)代企業(yè)實行民主管理，是社會化大生產(chǎn)的必然要求，是建立現(xiàn)代企業(yè)制度的題中應(yīng)有之義；是企業(yè)降低交易成本、提高勞動生產(chǎn)率的需要，符合企業(yè)管理的內(nèi)在規(guī)律。企業(yè)的經(jīng)濟屬性決定了企業(yè)必然、也必須實行民主管理，這與企業(yè)的所有制性質(zhì)甚至政治體制并無直接關(guān)系。如果在企業(yè)民主管理問題上過分強調(diào)它的政治性,而忽略它做為經(jīng)濟規(guī)律的普適性，則不僅很難解釋現(xiàn)實現(xiàn)象（德、美、日等國家在職工參與企業(yè)管理方面有很多經(jīng)驗），更沒有理由去說服各類企業(yè)建立和完善這項制度。二、我國現(xiàn)代企業(yè)民主管理的內(nèi)涵企業(yè)民主管

11、理到底是什么？它應(yīng)該包括哪些內(nèi)容和功能？（一）企業(yè)民主管理在目的性上，體現(xiàn)著促進“企業(yè)的發(fā)展”和“人的發(fā)展”的統(tǒng)一企業(yè)民主管理作為一種管理理念與管理方式必須符合管理學(xué)的基本規(guī)律。企業(yè)民主管理必須促進企業(yè)的發(fā)展，即充分發(fā)揮一切利益相關(guān)者的才能和積極性，促進企業(yè)管理的科學(xué)化，改善企業(yè)的經(jīng)營狀況；必須促進人的發(fā)展，充分維護職工的合法權(quán)益，滿足人受尊重和自我價值實現(xiàn)的需求等。企業(yè)民主管理必須注重民主與管理的融合，將企業(yè)的利益和職工及相關(guān)者的利益統(tǒng)一起來，只有這樣才能有利于企業(yè)內(nèi)部合力的形成，有利于企業(yè)的發(fā)展壯大。（二）企業(yè)民主管理在方法上，要體現(xiàn)合作性與博弈性的統(tǒng)一企業(yè)是一個利益共同體。企業(yè)民主管理以

12、不破壞勞資合作關(guān)系為前提和基礎(chǔ)。企業(yè)民主管理的主體應(yīng)是企業(yè)一切要素的所有者共為主體，既包括生產(chǎn)勞動者，也包括資本所有者、經(jīng)營管理者、專利所有者、高級技術(shù)人員等。企業(yè)經(jīng)營管理者不是民主管理的主體，而是主體的一部分；包括管理者在內(nèi)的企業(yè)職工（勞動要素的提供者）作為企業(yè)的利益相關(guān)者，理應(yīng)是企業(yè)管理的主體之一。如果把職工排除在主體地位之外，容易造成資本擁有者和其他利益相關(guān)者之間的對立和沖突，把他們之間這種合作性博弈演化成對抗性博弈，破壞企業(yè)發(fā)展，甚至導(dǎo)致企業(yè)解體。（三）企業(yè)民主管理在模式上，要體現(xiàn)共性和個性的統(tǒng)一現(xiàn)代企業(yè)實行民主管理，是現(xiàn)代化大生產(chǎn)的需要。我們強調(diào)現(xiàn)代企業(yè)實行民主管理的經(jīng)濟必然性，但并

13、不否定民主管理模式的多樣性。事實上，由于不同國家的社會制度、文化傳統(tǒng)不同，也由于不同企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模、文化等的差異，企業(yè)民主管理的模式應(yīng)該不盡相同，豐富多彩。我國的社會性質(zhì)、傳統(tǒng)文化、法律體系和所有制多樣性的特點，我國現(xiàn)代企業(yè)實行民主管理的路徑選擇應(yīng)該是：在職工代表大會基本上的多種形式的民主管理。（四）企業(yè)民主管理是一種制度化管理企業(yè)民主管理與僅僅作為領(lǐng)導(dǎo)方法和工作作風(fēng)的民主管理有著本質(zhì)的區(qū)別，它需要一定的法律法規(guī)和規(guī)章制度，確保實現(xiàn)。一方面它需要通過法律法規(guī)的強制力來保證職工的基本民主權(quán)利和參與管理的渠道，企業(yè)職工參與企業(yè)管理有法可依，民主權(quán)利依法行使。另一方面它從制度上保證企業(yè)民主管理的實

14、現(xiàn)，要把企業(yè)民主管理融入現(xiàn)代企業(yè)制度中，形成各自獨立、權(quán)責(zé)分明、互相激勵、互相制約的制衡機制，以保證企業(yè)民主管理制度化、規(guī)范化。（五）企業(yè)民主管理是一種人性化管理企業(yè)的長遠發(fā)展，需要每個職工積極努力地工作，以企業(yè)目標(biāo)為己任，盡心盡力，盡職盡責(zé)，獻計獻策，獻智獻力。企業(yè)民主管理要注重人性化因素，通過組織職工參與企業(yè)經(jīng)營決策和監(jiān)督檢查、開展合理化建議和技術(shù)創(chuàng)新等活動，把企業(yè)組成要素的積極性、主動性和創(chuàng)造性引導(dǎo)好、保護好、發(fā)展好，促進企業(yè)人力資源的開發(fā)利用，為企業(yè)的健康發(fā)展提供不竭動力，促進企業(yè)的正確決策和發(fā)展壯大，也為職工自我價值的實現(xiàn)提供堅實基礎(chǔ)。綜上所述，企業(yè)民主管理不僅是一個生產(chǎn)關(guān)系問題，還

15、是一個生產(chǎn)力的問題；不僅是一個有關(guān)公平的分配性問題，還是一個有關(guān)效率的生產(chǎn)性問題。所以，企業(yè)民主管理應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮民主職能，聽取民意，集中民智，促進決策的科學(xué)化和民主化；應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮監(jiān)督職能，減少管理人和職工的機會主義行為，降低企業(yè)交易成本；應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮公平職能，解決薪酬分配等涉及職工切身利益的問題，構(gòu)建和諧穩(wěn)定的勞動關(guān)系；應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮效率職能，凝聚共識，防止偏差，提高生產(chǎn)效率。因此，我們認為，在現(xiàn)代企業(yè)治理過程中，民主和監(jiān)督是手段，公平和效率是目的，企業(yè)實行民主管理的功能應(yīng)當(dāng)定位為：構(gòu)建和諧勞動關(guān)系，提高經(jīng)濟效率。由此可以得出現(xiàn)代企業(yè)民主管理的內(nèi)涵，即企業(yè)依照我國法律、法規(guī)的規(guī)定，通過職工代表

16、大會制度和其他民主形式，在一定范圍內(nèi)實行民主選舉、民主決策、民主管理和民主監(jiān)督，以維護公平和提高效率為目的的現(xiàn)代企業(yè)管理制度。三、現(xiàn)代企業(yè)民主管理的法律保障和職權(quán)設(shè)置1、強化現(xiàn)代企業(yè)民主管理的法律支持企業(yè)民主管理作為現(xiàn)代企業(yè)管理的重要制度和形式，必須得到法律的規(guī)范和支持，同時還必須具有與現(xiàn)代企業(yè)制度相適應(yīng)、與其功能定位相符合的制度設(shè)計。在我國，勞動者是勞動力的主人，勞動要素的提供者，理應(yīng)能夠參與生產(chǎn)過程的管理和勞動成果的分配。這一思想應(yīng)體現(xiàn)在社會主義市場經(jīng)濟體制下的現(xiàn)代企業(yè)的立法之中。然而，2006年1月1日施行的公司法第四十五條規(guī)定：“兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立

17、的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會成員中可以有公司職工代表”。這種立法思想是以所有制分門別類立法觀念的因襲和偏見，是立法價值取向的偏頗。2、現(xiàn)代企業(yè)民主管理的職權(quán)設(shè)置現(xiàn)代企業(yè)治理是一個復(fù)雜的有機系統(tǒng)，企業(yè)民主管理作為現(xiàn)代企業(yè)管理的重要制度和形式，是其中的一個要素，本身也是一個系統(tǒng)。從系統(tǒng)論觀點看，企業(yè)民主管理應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)以下特點：一是關(guān)聯(lián)性。職代會作為一種企業(yè)管理制度，不應(yīng)與其它制度相沖突，而應(yīng)是相輔相承的互補作用，且不可替代。股東會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，其職權(quán)重在決定公司的重大經(jīng)營決策和修改章程方面。而職代會職權(quán)則重在對企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營管理的監(jiān)督和涉及職工切身利

18、益的共決方面。職代會與股東大會應(yīng)分別召開，職代會應(yīng)召開在前，使董事會、經(jīng)理層提出的報告可以充分吸取職工的意見建議，有利于股東會重大決策的嚴密和科學(xué)。二是整體性。職代會制度、廠務(wù)公開制度、職工董事職工監(jiān)事制度、平等協(xié)商集體合同制度共同組成了企業(yè)民主管理體系，這四項制度應(yīng)當(dāng)相輔相承，形成整體，發(fā)揮1+1>2的作用。同時其組成要素也要具有完整性和整體性。比如，集體合同和其它專項合同，在訂立時，職代會行使的是共決權(quán)，運行中是監(jiān)督權(quán)，但是其執(zhí)行落實結(jié)果卻只是知情建議權(quán)，造成職權(quán)存在虎頭蛇尾的現(xiàn)象。所以，應(yīng)當(dāng)通過民主評議，加強對集合同和其它專項合同的履行情況的監(jiān)督。三是效率性。高效率是現(xiàn)代企業(yè)治理的基本要求。首先，職代會制度本身應(yīng)該具有效率性，采取會前印發(fā)資料等形式，取消不必要的預(yù)備會議，壓縮會議時間。第二，提高議事效率?？蓪嵭新毚鷷飨瘓F常任制。主席團中有企業(yè)經(jīng)營者，有管理人員和科技人員，也有一線職工代表，并且人數(shù)較少，工作效率更高。第三，對生產(chǎn)經(jīng)營報告、經(jīng)濟責(zé)任制落實情況，以及集體合同和專項合同的履行情況進行民主評議，增強監(jiān)督力度，促進經(jīng)濟效率。四是規(guī)范性。企業(yè)實行民主管理應(yīng)該具有規(guī)范性和可操作性。比如關(guān)于職工董事職工監(jiān)事，要明確規(guī)定各類公司制企業(yè)都要設(shè)立職工董事職工監(jiān)事制度，明確職工董事職工監(jiān)事由職代會選舉產(chǎn)生和罷免，向職