代銷金融產(chǎn)品適當(dāng)性管理實務(wù)及案例分析

1、1:證券公司分支機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的間隔周期為？ AA每半年B每一年C. 每兩年D. 不定期2:在向普通投資者銷售R5風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品時，應(yīng)向其完整揭示以下事項,以下哪些事項應(yīng)向投資者揭示?A. 基金產(chǎn)品或服務(wù)的詳細(xì)信息、重點特性和風(fēng)險B. 基金產(chǎn)品或服務(wù)的主要費(fèi)用、費(fèi)率及重要權(quán)利、信息披露內(nèi)容、方 式及頻率C. 基金產(chǎn)品或服務(wù)的主要費(fèi)用、費(fèi)率及重要權(quán)利、信息披露內(nèi)容、方 式及頻率D. 普通投資者投訴方式及糾紛解決安排3:以下關(guān)于私募投資基金、私募資產(chǎn)管理計劃推介銷售環(huán)節(jié)，表述正 確的是（）。A. 分支機(jī)構(gòu)可以以公開方式向合格投資者募集，但不得公開或變相公 開向不特定對象宣傳B. 禁止以任何

2、方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投 資者最彳氐收益C私募投資基金投資冷靜期滿后，分支機(jī)構(gòu)指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售 推介業(yè)務(wù)的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式與進(jìn)行投資回訪 確認(rèn)D.應(yīng)當(dāng)約定給私募投資基金投資者設(shè)置不少于二十四小時的投資冷 靜期，分支機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者4:私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）小時的投資冷靜 期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。A.6B. 12C. 24D. 365:證券公司應(yīng)在代銷合同簽署（）個工作日內(nèi)向證券公司所在地中 國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提 供的其他文件、資料。A. 10B. 7C. 5D. 36:對于證券公司分支機(jī)構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點開展的雙錄，以下表述錯 誤的是（）。DA分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)實際情況安排出相對獨(dú)立的雙錄室或雙錄區(qū)域，錄 制背景能夠清晰辨識處于分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所B 分支機(jī)構(gòu)雙錄工作錄制人員應(yīng)當(dāng)按照證券公司總咅是供的雙錄標(biāo) 準(zhǔn)話術(shù)內(nèi)容，對投資者進(jìn)行完整、充分地介紹C 分支機(jī)構(gòu)雙錄的影像資料應(yīng)可清晰辨別工作人員和客戶的面部特 征，錄制全程客戶未離開畫面，并完整、清晰記錄雙方的交流過程D分支機(jī)構(gòu)可以對錄制的影像材料進(jìn)行剪輯、加工7:在資料保管與保密環(huán)節(jié)中，證券公