小型企業(yè)期權激勵方案-_修正版

1、修正版期權激勵方案第一章總則第一條實施模擬期權的目的公司引進模擬股票期權制度，在于建立長期激勵機制，吸引優(yōu)秀人才，強 化公司的核心競爭力和凝聚力，依據(jù)公司法相關規(guī)定，指定本方案。第二條實施模擬期權的原則1、模擬期權的股份由為公司發(fā)起人股東提供，公司的發(fā)起人股東保證模擬期權部分股份的穩(wěn)定性，不得向任何自然人或法人、其他組織轉讓;2、本實施方案以激勵人員積極性、創(chuàng)造性為核心，突出人力資本的價值。第三條模擬股票期權的有關定義1、模擬股票期權：本方案中，模擬股票期權是指公司發(fā)起人股東將其持有的股份中的一定比例的股份，集合起來授權董事會管理，該比例的股份利潤分 配權由受益人享有，在一定年度內用所分得的利

2、潤將配給的模擬期權股份行權 為實股的過程。2、模擬股票期權的受益人：滿足本方案的模擬期權授予條件，并經(jīng)公司董事會批準獲得模擬期權的人，即模擬期權的受益人。3、行權：是指模擬股票期權的持有人按本方案的有關規(guī)定，變更為公司股東的行為，行權將直接導致其權利的變更，即由享有利潤分配權變更為享有公 司法規(guī)定的股東的所有權利。修正版4、行權期：是指本方案規(guī)定，模擬股票期權的持有人將其持有的模擬期權變更為實質意義上的股份的時間。第二章模擬股票期權的股份來源及相關權利安排第四條模擬股票期權的股份來源模擬股票期權的來源為公司發(fā)起人股東提供第五條 在模擬期權持有人行權之前，除利潤分配權外的其他權利仍為發(fā) 起人股東

3、所享有;第六條 對受益人授予模擬期權的行為及權利由公司股東會享有，董事會 根據(jù)股東會授權執(zhí)行;第三章模擬期權受益人的范圍第七條 本方案模擬期權受益人范圍實行按崗定人。對公司有特殊貢獻但 不符合本方案規(guī)定的受益人范圍的，經(jīng)董事會提請股東會通過，可以授予模擬 股票期權;第八條 對本方案執(zhí)行過程中因公司機構調整所發(fā)生的崗位變化，增加崗 位，影響模擬期權受益人范圍的，由公司股東會予以確定，董事會執(zhí)行;第九條 本方案確定的受益人范圍為:1、2、3、修正版第四章模擬股票期權的授予數(shù)量、期限及時機第十條模擬期權的授予數(shù)量本方案模擬期權的擬授予總量為：10萬，即公司注冊資本的20 % ;每個受益人的授予數(shù)量，

4、不多于 5%，具體數(shù)量由公司董事會予以確定;第十一條模擬股票期權的授予期限本模擬股票期權的授予期限為三年，受益人每一年以個人被授予模擬期權 數(shù)量的三分之一進行行權。第十二條模擬股票期權的授予時機1、受益人受聘、升遷的時間作為模擬股票期權的授予時間。受聘到應授予模擬期權崗位后，須經(jīng)過試用期考核后方能被授予模擬股票期權，試用期延長 的，須經(jīng)延長后通過考核方能被授予模擬期權。由公司較低崗位升職到應授予 模擬股票期權崗位的，也須在該崗位試用合格后方能被授予模擬股票期權，如 果原較低崗位按本方案的規(guī)定，也授予模擬股票期權的，按新崗位應予授予的 數(shù)量予以補足，如果公司本次實施模擬期權的股份已經(jīng)在此之前用完

5、，貝U不予 補足，可由董事會在下一個周期進行相應調整;受益人在被授予模擬股票期權時，享有選擇權，可以拒絕接受，在下一年 度如果依然符合模擬期權的授予條件的，可以要求公司重新授予。在兩個年度 內，如果享有資格的受益人拒絕接受模擬期權或者在拒絕后沒有再次申請公司 授予模擬期權的，視同永遠放棄被授予模擬股票期權的資格;第五章模擬股票期權的行權價格及方式第十三條模擬股票期權的行權價格行權價格按受益人被授予模擬股票期權年度公司的相應比例的凈資產(chǎn)價格計算，在受益人按本方案進行行權時，行權價格保持不變。第十四條模擬期權的行權方式1、本方案中，行權采用勻速行權的方式。受益人在被授予模擬股票期權后,享有該模擬期

6、權的利潤分配權，在每兩年一次的行權期，受益人用所分得的利 潤進行行權，但受益人所分得的利潤不直接分配給受益人，而是轉給提供模擬 期權來源的原公司發(fā)起人股東，模擬期股轉變?yōu)閷嵐?，公司進行相應的工商登 記變更。在進行工商登記變更前，模擬期權持有人不享有除利潤分配權外的其 他權利。2、受益人的年利潤分配收益如果大于當年的行權價款，大于的部分不以現(xiàn)金的方式向受益人變現(xiàn)，而暫存于公司用于受益人的下一次行權價款，三年期 滿后，受益人在行權后出現(xiàn)利潤所得有剩余的，公司將以現(xiàn)金的形式支付給受 益人;3、受益人按本方案的約定所取得的利潤分配所得，如果不足以支付當次受益人所應交納的行權價款，受益人應采用補交現(xiàn)金的

7、方式來進行行權，否則視 同完全放棄行權，應行權部分模擬期權股份無償轉歸原股東所有。但對本次行 權的放棄并不影響其他尚未行權部分的期權，對該部分期權，期權持有人仍可 以按本方案的規(guī)定進行行權;4、受益人按本方案的約定進行的利潤分配所得，應繳納的所得稅由受益人自行承擔。轉讓人所取得的股權轉讓收入應當繳納所得稅的，亦由轉讓人自行 承擔;5、公司應保證按國家相關法律法規(guī)的要求進行利潤分配，除按會計法等相關法律的規(guī)定繳納各項稅金、提取法定基金、費用后，不得另行多提基金、費用。第六章員工解約、辭職、離職時的模擬期權處理第十五條對已行權部分股票按原價格購回;第十六條未履行與公司簽定的聘用合同的約定而自動離職

8、的，終止尚未行權的模擬股票期權;第十七條因公司生產(chǎn)經(jīng)營之需要，公司提前與聘用人員解除合同的,對模擬期權持有人尚未行權部分終止行權;第十八條聘用期滿，模擬期權尚未行權部分可以繼續(xù)行權;第十九條因嚴重失職等非正常原因而終止聘用關系，對尚未行權部分終止行權;第二十條因違法犯罪被追究刑事責任的，對尚未行權部分終止行權;第二十一條因公司發(fā)生并購及其他公司的實際控制權、資本結構發(fā)生重大變化，原有提供模擬期權股份部分的股東應當保證對該部分股份不予轉讓,保證持有人的穩(wěn)定性，或者能夠保證新的股東對公司模擬期權方案執(zhí)行的連續(xù)性;第七章模擬股票期權的管理機構第二十二條模擬股票期權的管理機構公司董事會在獲得股東會的授權后，作為模擬股票期