考試例題及參考答案

1、建工審核員考試模擬題單選題（共20題，每題1分，共20分。每題備選項中，只有 1個最符合題意。請將您認 為正確的答案在計算機頁面指定區(qū)域標明）1.施工企業(yè)質(zhì)量管理的自查與評價的對象是（）a.質(zhì)量管理體系b.質(zhì)量管理活動c 相關(guān)法規(guī)標準的符合性e工程和服務(wù)質(zhì)量2建設(shè)工程承包單位在向建設(shè)單位提交工程竣工驗收報告時，應(yīng)當(dāng)向建設(shè)單位出具質(zhì)量保修書。質(zhì)量保修書中應(yīng)當(dāng)明確建設(shè)工程的（）。a.保修范圍b保修期限c 保修責(zé)任d以上全是3實行施工總承包的，建筑工程 （）的施工必須由總承包單位自行完成。A.基礎(chǔ)工程B.主體工程C.裝飾工程D.安裝工程4。甲、乙、丙三家為同一專業(yè)的承包單位，甲、乙、丙的資質(zhì)等級依次

2、為一級、二級、三級。當(dāng)三家單位實行聯(lián)合共同承包時，應(yīng)按 （）的業(yè)務(wù)許可范圍承攬工程。A.甲B.乙C.而D.甲或丙5 .施工單位在施工過程中發(fā)現(xiàn)設(shè)計文件和圖紙有差錯的，應(yīng)當(dāng)及時提出意見和建議，須經(jīng)（）批準后實施。a總監(jiān)工程師 b建設(shè)單位建設(shè)項目負責(zé)人c原設(shè)計單位 d監(jiān)理工程師批準后由原設(shè)計單位提供變更的圖紙和說明6 .施工企業(yè)應(yīng)收集 （）的滿意情況的信息，并明確這些信息收集的職責(zé)、渠道、方式及利用這些信息的方法。a工程建設(shè)有關(guān)方 b 發(fā)包單位 c建設(shè)單位 d用戶d最終顧客7 .建設(shè)工程的保修期，應(yīng)自（）之日起計算。a施工單位提出峻工驗收申請b監(jiān)理單位預(yù)驗收合格c建設(shè)單位竣工驗收合格d建設(shè)工程交工

3、8 .針對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量施工企業(yè)應(yīng)建立并實施（）制度。a施工質(zhì)量檢查b質(zhì)量問題處理c 試驗、檢測管理d質(zhì)量事故責(zé)任追究e : a+ b+c+d9 .建設(shè)工程施工合同不能認定無效的是（）。a、承包人超越資質(zhì)等級承攬工程b 、借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義承攬工程c、建設(shè)工程必須進行招標而未招標d、資質(zhì)低的承包人以自己的資質(zhì)聯(lián)合承攬工程10 .施工企業(yè)最高管理者組織的管理評審對質(zhì)量管理體系的評價內(nèi)容中下述（）的說法是欠妥的。b質(zhì)量管理體系的符合性； 潛在問題的預(yù)測。b 、未經(jīng)建設(shè)單位認可分包的a質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性、有效性；c施工和服務(wù)質(zhì)量滿足要求的程度；d11 .下列不屬于違法分包的是（

4、）。a、建設(shè)工程總承包合同中未有約定而分包的c、施工總承包單位將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位d、專業(yè)分包單位將其承包的建設(shè)工程的勞務(wù)再分包1.1. 施工企業(yè)對項目施工策劃輸出的文件可以是（）。a施工組織設(shè)計b質(zhì)量計劃c施工方案d包括施工組織設(shè)計、質(zhì)量計劃在內(nèi)的多種文件13 .建設(shè)工程發(fā)生質(zhì)量事故后，有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門和其他有關(guān)部門報告。a、6小時 b 、12小時 c、24小時 d 、36小時14 .當(dāng)檢測設(shè)備所使用的計算機軟件進行修改、升級或檢測設(shè)備、對象，條件，要求等發(fā)生 變化時，應(yīng)對軟件進行（）。d再確認c各崗位的工作目標:a+b+c+da修改 b 升級 c

5、 調(diào)整15 .對員工績效考核的依據(jù)可包括（）。a質(zhì)量管理制度b 各崗位的工作標準d ：各崗位任職條件e： a+b+c f16 .參加內(nèi)審的審核員的專業(yè)資格、工作經(jīng)歷應(yīng)符合相關(guān)要求，并經(jīng) （）。a專業(yè)資格的考核 b工作經(jīng)歷的審查c認可的機構(gòu)培訓(xùn)合格d能力評價合格17 .施工總承包單位超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的，責(zé)令（），處以罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級。a.吊銷營業(yè)執(zhí)照b .停止違法行為c .改正d .取締18 .施工企業(yè)“發(fā)現(xiàn)并處理分包管理中的問題；重新確定、批準合格分包方；修訂分包管理 制度等”屬對分包管理的（）內(nèi)容。a策劃 b 實施 c 監(jiān)控 d 改進19 .根據(jù)建筑法的規(guī)定，建

6、設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取施工許可證之日起()內(nèi)開工。個月 b . 3個月c.半年d. 1年20 .()不屬于工程項目交付后施工企業(yè)的服務(wù)范疇。a保修 b 非保修范圍內(nèi)的維修 c裝飾裝修 d合同約定的其他服務(wù)參考答案：1 (b) 2 (d) 3 ( B) 4 (Q 5 (d) 6 (a) 7 (c) 8 (a) 9 (d) 10 (b)11 (d) 12 (d) 13 (c) 14 (d) 15 (e) 16 (c) 17 (B ) 18 (d) 19 (b) 20 (c) GB/T50430-2007規(guī)范審核員內(nèi)部考試模擬試題判斷題(共10題，每題1分，共10分。請在計算機頁面指定區(qū)域答“對”或“錯”

7、)1 .對員工績效考核結(jié)果可作為對施工企業(yè)人力資源管理評價和改進的依據(jù)。(對)2 . GB/T50430-2007規(guī)范第6章“施工機具管理”中，所規(guī)定的質(zhì)量管理對象是所有的機械設(shè)備，既包括施工機械，也包括安裝在工程上的機械設(shè)備。(錯)。3 .規(guī)范“文件管理”中分別要求建立和實施文件管理制度和記錄管理制度，因此，施工企業(yè)不能將上述兩個制度合二為一。 (錯)4 .施工企業(yè)組織機構(gòu)和職責(zé)的變化或調(diào)整必須以文件形式公布并應(yīng)對相應(yīng)文件進行調(diào)整。()5 .施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)質(zhì)量方針制定質(zhì)量目標，質(zhì)量目標中只需明確工程質(zhì)量應(yīng)達到的水平。()6 .對突發(fā)事件的應(yīng)急措施是環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的要求，因此對項目

8、質(zhì)量管理策劃時可 不予考慮。()7 .在對顧客滿意信息監(jiān)測中，施工企業(yè)只要做到對合同甲方的顧客(建設(shè)單位/或發(fā)包方)滿意情況的信息進行監(jiān)測，并將結(jié)果用于分析和對體系的改進，就能完全滿足規(guī)范的要求。()8 .施工企業(yè)應(yīng)對各管理層次的法律、法規(guī)和標準規(guī)范的執(zhí)行情況進行檢查。()9 .規(guī)范節(jié)規(guī)定了 “施工設(shè)計”的要求，因此，所有施工企業(yè)均不能刪減。()10.通過筆試、面試是施工企業(yè)對培訓(xùn)效果評價的唯一方法。()參考答案：13 2 X 3 X 4Vz 5 X 6 X 7 X 8Vz 9 X 10 XGB/T50430規(guī)范案例題匯編以下資料為學(xué)習(xí)之家群友討論學(xué)習(xí)匯總，答案僅供參考！請寫出以下場景有無存在

9、不符合，并寫出不符合事實及不符合內(nèi)空和理由；1、 在人事部，內(nèi)審員想了解公司對于人力資源的控制情況。人事部經(jīng)理拿出了公司今年制定的各部門員工崗位責(zé)任制的文件，并出示了今年2月份在全公司進行的一次崗位培訓(xùn)的考試題答案。內(nèi)審員問人事部經(jīng)理：“你們對于各崗位員工的能力是如何確定的”經(jīng)理答：“我們?nèi)藛T流動性太大，根本沒法對他們提出什么要求?！?21(任職條件不明確)2、 經(jīng)查一工地200X年X月X日構(gòu)造柱、圈梁碎施工技術(shù)交底中沒有碎施工的養(yǎng)護做出要求。10.4.3(交底內(nèi)容不符合要求)3、 某新建成的居住小區(qū)居民反映室內(nèi)有很濃的尿味，經(jīng)環(huán)保部門檢測室內(nèi)氨氣嚴重超標。居民因此找開發(fā)商， 開發(fā)商說這事與我

10、們無關(guān)，應(yīng)該由建筑商負責(zé)。查其原因，是因為施工方為了加快工期， 在冬天施工需在混凝土中加入含氨防凍劑。但建筑商說我們也沒有責(zé)任，因為開發(fā)商沒有對我們提出不許加含氨防凍劑的要求。7.3.2(變更管理)8.3.3 (施工企業(yè)應(yīng)確保使用的材料符合有關(guān)職業(yè)健康、安全與環(huán)保的要求)(水泥外加劑氨含量有限制要求)4、 2003年3月5日編寫的材料申請計劃要求 4月15日以前購進425#水泥166噸，計劃得到審批準備執(zhí)行。4.1.1 (采購計劃的審批)4.1.2 (應(yīng)明確采購產(chǎn)品的種類、規(guī)格、型號。質(zhì)量要求及采購驗證的具體安排。申請計劃無質(zhì)量要求及采購驗證的具體安排)5、 質(zhì)檢科負責(zé)對進貨檢驗監(jiān)督管理，詢問

11、負責(zé)人，哪些需要復(fù)試，如何取樣，回答說：工地的人都清楚，有監(jiān)理呢，錯了監(jiān)理也不干，所以我們也就不清楚了。11.2.4（ 應(yīng)對質(zhì)量檢查活動進行監(jiān)控）11.1.1 檢查和驗收活動應(yīng)由具備相應(yīng)資格的人員實施。6、 XXXX公司為公司的水泥供方，詢問如何對其進行調(diào)查評價時，材料科科長說：“這是公司的老客戶了，公司一成立到現(xiàn)在已經(jīng) 10 多年了，一直供貨從來沒有發(fā)生過問題，價格合理，質(zhì)量穩(wěn)定，服務(wù)也好，供貨及時，出了問題包退包換，評價就沒有必要了”。 8.2.2（ 供方評價）7、 2003 年 5 月 10 日購進用于住宅樓結(jié)構(gòu)施工的80 噸普水泥，已有部分使用，但項目經(jīng)理部未能提供出相應(yīng)的抽樣試驗記錄

12、，只提供了廠家的檢驗報告，試驗員說已經(jīng)取樣試驗，如有不合格，試驗室會通知我們的。8.3.1（ 進貨驗收）8、 某建筑公司數(shù)據(jù)分析管理程序規(guī)定： “對質(zhì)量問題分析采用魚刺圖”。 內(nèi)審員在各部門審核時看到每個部門墻上都貼有一張魚刺圖，圖上只有五根大刺，分別標注為“人、機、料、法、環(huán)”。內(nèi)審員要求查看使用魚刺圖分析問題的記錄，項目經(jīng)理說：“質(zhì)量問題一般都不復(fù)雜，原因一眼就看出來了，因此從來沒有用過魚刺圖分析。”13.2.3（ 分析方法不合適且未使用分析方法）9、 某工地購進溝蓋板80 塊，但有關(guān)人員沒有提供出該批的出廠合格證。8.3.110、 某工地現(xiàn)場澆筑1238方的C35商品碎，但現(xiàn)場只作了 6

13、次塌落度的抽樣試驗，試驗次數(shù)不夠。8.3.111、 水泥養(yǎng)護室溫度控制差為2，不能滿足規(guī)定的1的要求。11.5.1（ 檢測設(shè)備配備不符合要求）11.1.1 施工現(xiàn)場環(huán)境控制12、 查 2002年 11 月水泥快測報告，快測值填寫方法不符合規(guī)范要求。12.1.1 驗收記錄不符合要求）13、 問工地管理人員現(xiàn)場的民工，有多少人，其中技術(shù)人員及特殊工種有多少，工地管理人員說大概60 人吧，其他情況我們就不知道了。9.3.1 （對分包方從業(yè)人員資格與能力確認）14、 某工程開工前對XXX工程項目進行了策劃形成了施工組織設(shè)計，工程項目的目標為魯班獎，但未體現(xiàn)對材料及施工工序驗收要求的內(nèi)容。10.2.3（

14、8）（ 質(zhì)量策劃的內(nèi)容要求） （ 1 ）15、 查現(xiàn)場有三組砼試塊，已有一個多星期，工地?zé)o自動控制養(yǎng)護設(shè)備。15.1.1 （ 施工質(zhì)量檢查設(shè)備的配備） 此條（未配備砼養(yǎng)護設(shè)備）15.5.1 （ 按要求配備檢測設(shè)備） 哪個答案更準確16、 現(xiàn)場使用的塔吊正在運行，但有關(guān)人員提供不出有關(guān)技術(shù)監(jiān)督部門出具的塔吊安裝驗收證明。6.2.4（ 機具管理）17、 查防水技術(shù)交底，于2002 年 8 月進行，但班組人員于2002 年 10月份才進場施工，施工員解釋說：原準備8 月份施工，人員已經(jīng)到場，但由于建設(shè)單位的原因，推遲到10 月份才進場施工，施工班組也作了調(diào)整。10.4.3（ 人員更換, 未重新交底）

15、18、 在質(zhì)量管理部內(nèi)審員問部門經(jīng)理： “你們是如何在公司內(nèi)對施工質(zhì)量現(xiàn)場管理情況建立溝通的”部門經(jīng)理說：“我們主要是通過每月的質(zhì)量例會來了解情況，每個一次，一般在 23 號左右進行”查看最近幾個月的會議記錄，五月六月就開了一次。部門經(jīng)理說：“我們公司人手少，質(zhì)管部除了本職工作外，還要承擔(dān)公司對外宣傳的工作， 簡直忙不過來。有時連一個月一次的例會也難以保證，最近工程多正值施工旺季，所以就少了”。內(nèi)審員問：“你們對于公司其他部門的工作有沒有例行的檢查制度”部門經(jīng)理回答：“有時候我們也常下去看看。”內(nèi)審員：“到下面檢查有沒有規(guī)定檢查哪些內(nèi)容，有什么記錄沒有”部門經(jīng)理：“沒有特定的檢查項目，發(fā)現(xiàn)問題

16、一般當(dāng)時就解決了，沒留什么記錄?！?8.5.1 （ 對各管理層次實施監(jiān)督檢查, 并保持書面整改記錄）19、 查某工地錯用了水泥，但檢測結(jié)果說明合格，公司說合格了就沒問題，只要不出問題就沒事情。20、 8.4.2（ 未對發(fā)現(xiàn)的問題進行及時處理）21、 XXXX工程，碎首次開盤未作簽定，同時也沒有提供過磅檢查以及坍落度檢查的有關(guān)證據(jù)。 10.5.2（ 砼澆注過程的確認）大面積混凝土澆注屬特殊過程，開盤鑒定是配合比確認屬特殊過程8.3.1 材料驗收22、地下一至五層的25鋼筋采用電渣壓力焊，公司確定為特殊過程，正式焊接前由項目技術(shù)負責(zé)人進行了確認，但確認的內(nèi)容未包括焊接工藝評定的內(nèi)容。10.5.22

17、3、 某公司的試驗室，由于工期緊馬上開工，需配合比，試驗室按照以往經(jīng)驗出具了臨時配合比，也未進行試驗。10.5.224、 技術(shù)科主管公司的計量器具，有關(guān)人員拿出日常到工地檢查用的5 米小盒尺，說這是新買來的，不用檢定，有出廠合格證。11.5.1（3）（ 校準 ）25、 查電線進場進行檢驗，問及對直徑是否檢驗，材料員說每次都檢驗，提供了檢驗記錄及用于檢驗的已校準的1 米小盒。11.5.1（ 配備的計量器具量程太大, 精度不夠） （應(yīng)選擇游標）26、 公司編號為006 的接地電阻測試表在校準的有效期內(nèi)，使用該儀器進行了多次接地電阻的測試，但近來發(fā)現(xiàn)讀數(shù)出現(xiàn)了較大的偏差，立即送到專業(yè)檢測修理單位進行

18、了修理并再次檢定校準合格，并再次投入使用。有關(guān)人員說我們所有檢測儀器一旦發(fā)現(xiàn)問題立即停止使用并進行修理或報廢。但未提供對已測數(shù)據(jù)有效性進行評價的有關(guān)證據(jù)。11.5.1（ 未追溯數(shù)據(jù) ）27、XXXX公司于2003年3月10日進場25 t水泥，由于當(dāng)日緊急需要使用，在作了登記并由項目經(jīng)理批準后使用了，三天后等試驗結(jié)果回來，完全合格。8.3.1（ 未經(jīng)驗收的材料不得使用）28、 天強度出后才能完全判斷合格與否29、 質(zhì)檢員檢查記錄顯示，7、 8、 9 號樓檢查有漏水現(xiàn)象，問及是個別地方，還是全部，質(zhì)檢員說是一間，是那間記不清了，反正問題工人都在場，他們也都知道，都已經(jīng)處理了。 11.4.3（ 未檢

19、查驗收）11.4.4 應(yīng)保存質(zhì)量問題的處理和驗收記錄，建立質(zhì)量事故責(zé)任追究制度。29、 公司于 2003 年冬季進行回訪，由于公司的部分人員住在小區(qū)樓內(nèi)，為了方便，對公司人員所在戶內(nèi)進行了走訪。13.2.1（2）（ 回訪范圍太小, 收集不全有關(guān)方的評價意見）（施工企業(yè)應(yīng)明確為正確評價質(zhì)量管理水平所需收集的信息及其來源、渠道、方法和職責(zé)）30、 公司今年接到投訴，問題是頂層有裂縫，問及如何處理，回答這種是由于溫度變化引起的，目前沒有什么好辦法，所以也一直沒有答復(fù)。10.6.3（ 對服務(wù)需求信息未及時響應(yīng) ）31、公司進行了一次全條款全部門的內(nèi)審，對工程科的8.2.1 及數(shù)據(jù)分析進行了審核，記錄顯

20、示，實施符合要求，進一步驗證工程科的及數(shù)據(jù)分析未能提供有效的證據(jù)。內(nèi)審不到位）32、公司年度計劃為集中式審核，全部門全條款，查審核記錄沒有審核最高管理者，組長說領(lǐng)導(dǎo)層較忙，況且也沒有人敢查，所以就沒查。12.2.3（ 內(nèi)審不到位）33、 建筑裝飾公司設(shè)計室，內(nèi)審員想了解設(shè)計室工作流程。設(shè)計室主任說：“我們一般是由業(yè)務(wù)員帶回客戶的需求意見，意見可以是文字描述也可以是勾畫的草圖。然后我們根據(jù)這些意見出效果圖，經(jīng)我們設(shè)計評審后由業(yè)務(wù)員帶給顧客，如果顧客滿意則由業(yè)務(wù)員與顧客洽商合同。如果合同簽訂了，則我們再根據(jù)合同和效果圖的要求進行施工?！眱?nèi)審員想了解設(shè)計評審是如何進行的，設(shè)計室主任拿來的9 月份的

21、4 項設(shè)計效果圖和相應(yīng)的設(shè)計評審記錄。內(nèi)審員看到參加評審的人員有設(shè)計室主任、設(shè)計員 XX和YY內(nèi)審員問：“為什么沒有業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)員參加評審”設(shè)計室主任說：“我們過去一直是這么做的，一般業(yè)務(wù)員看一下效果圖就行了?！眱?nèi)審員問：“有沒有業(yè)務(wù)員對效果圖不滿意的時候”設(shè)計室主任說：“有時候也發(fā)生過，不過我們很快就把圖改過來了?！?0.3.2（ 評審不符合要求）34、 查內(nèi)審計劃，李工審核工程科，劉工審實驗室，李工為工程科科長，劉工為技術(shù)科科長。12.2.3（ 自己審核自己的工作）35、 公司規(guī)定每月一次對項目部進行綜合檢查，但未提供10-12 月份的相關(guān)證據(jù)，原因是工程多了忙不過來就忘了。12.2.2（

22、未按要求進行月檢查）36、 3樓實行樣板制裝修，未查到樣板間驗收的記錄，技術(shù)負責(zé)人解釋說已進行了驗收，只是沒有留下記錄。11.3.3（ 記錄應(yīng)與工程同步）37、 10.5.5 ：應(yīng)該屬于施工記錄的管理此判更近些2011 年 1 月 28 日的認識和理解：50430 標準 10.5.1 的條文說明：樣板需經(jīng)驗收合格。應(yīng)判、 查XX年XX月水泥進場驗證的證據(jù)，材料員拿來的水泥合格證及復(fù)試報告，進一步查看水泥合格證的內(nèi)容顯示強度試驗的結(jié)果為3 天，無 28 天的試驗值。8.3.1（ 進貨的質(zhì)量證明文件不符合要求）39、質(zhì)檢科質(zhì)檢員李工，對檢查發(fā)現(xiàn)的不合格，說每次下工地均發(fā)現(xiàn)好幾個，現(xiàn)場都已改過了，都

23、沒有記，沒有大問題。11.4.4（ 無質(zhì)量問題處理記錄）40、 質(zhì)檢科檢查工地的檢查記錄顯示，一個月共發(fā)現(xiàn)60 多個問題，對問題列出清單，驗證已進行了，并作了記錄，有三個問題重復(fù)出現(xiàn)六次左右，但沒有采取相應(yīng)的糾正措施。40.1.1 （ 糾正措施不到位）41、 公司質(zhì)檢科的不合格記錄共三本，問有什么作用，或用途，科長說，主要是為了追溯才寫的，沒有什么其它用途。13.2.3（ 還可用于分析）42、問及公司質(zhì)量管理科有關(guān)工程質(zhì)量管理情況，合格、 優(yōu)良及不合格的分布情況，科長說， 不合格未發(fā)生，優(yōu)良、 合格情況都是在竣工驗收的有關(guān)的資料里, 由于有 10 多個工程，記不清了，問及哪個分部分項是公司的主

24、要好的也不知道。13.2.3（ 評價結(jié)果應(yīng)反映質(zhì)量要求的程度和水平）43、 問及公司的砼漲模現(xiàn)象較多，問為什么時，回答說是多年的老毛病了，是模板及人員的也沒有想過。13.3.1（ 糾正措施不到位）44、 公司于工程開工前，對質(zhì)量通病的防治制定了措施，并要求按照執(zhí)行，對于效果如何，則再未過問。13.3.1（ 預(yù)防措施效果驗證）45、 查XXXX項目施工日志，時斷時續(xù)，有大約 10天的氣溫未記錄。1055（施工日 志無氣象資料）46、 公司于 2003 年 1 月份一次購進水泥400T， 2003 年 2 月份至 2003 年 5 月份仍未進水泥，查水泥一直在出庫，問水泥做過幾次試驗，就在進場時作

25、了一次（共兩批），合格后一直在用。8.3.1（ 水泥庫存3個月以上要重新檢驗）GB/T50430規(guī)范案例題匯編以下資料為學(xué)習(xí)之家群友討論學(xué)習(xí)匯總，答案僅供參考！請寫出以下場景有無存在不符合，并寫出不符合事實及不符合內(nèi)空和理由；1、 某建筑公司在質(zhì)量手冊總要求中未明確勞務(wù)分包這一外包過程，而公司的勞務(wù)人員均來自外地。 9.1.1（ 未明確本企業(yè)存在的分包類別）2、 某建筑公司對體系中所列的表格進行控制，未對行業(yè)要求的記錄表格進行控制3.5.3（記錄管理）3、 某建筑公司規(guī)定所有的記錄保存期均為三年。3.5.3 （記錄管理）4、查看某建筑公司的資料室，管理員立即認真的回想了起來， 步查看，均無編號

26、及歸檔日期。工程檔案碼了兩排，問及有幾個工程的，都是哪年存檔的，說大概是去年和前年的，好在都是體系文件發(fā)布前的，進一3.5.3 （記錄管理）5、 技術(shù)科在XXX工程開工前組織進行了圖紙會審及設(shè)計交底，對所有的問題均達成一致,形成變更洽商，并發(fā)到了有關(guān)部門，問及是否在圖紙上做了相應(yīng)的更改，回答說沒有，等竣工后再說。7.3.2 （合同變更管理：未對與合同變更有關(guān)文件進行調(diào)整并實施）6、 在審核分公司時發(fā)現(xiàn)技術(shù)科目前使用的一些管理文件與實際運作不相符，例如文件規(guī)定“技術(shù)科副科長負責(zé)所有技術(shù)檔案的歸檔工作”，而實際上技術(shù)科一年前就沒有副科長了。內(nèi)審員問：“這份文件是什么時候編制的”技術(shù)科長說：“這份文

27、件是我們原來搞全面質(zhì)量管理活動時編制的，這次搞 ISO 9001認證，我們就把那時的文件原封不動地搬了過來。”4.3.4 （以文件的形式公布組織機構(gòu)的變化和職責(zé)調(diào)整，并對相關(guān)文件進行更改）7、 查看項目工地使用的編號為3624-SJ404 攪拌機， 底部已陷入遺灑的砼中，攪拌筒也掛滿了凝固的砼。6.3.1 （維護保養(yǎng)應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定要求）8、辦公室負責(zé)人力資源及文件檔案、辦公環(huán)境的管理，問及如何管理時主任說，我剛從另一個企業(yè)調(diào)來，由于公司人少，我直接上任了，對工作還不熟悉呢。查人力資源管理規(guī)定應(yīng)對新進人員及上崗前進行培訓(xùn)，培訓(xùn)合格后方可上崗。5.3.2 （員工培訓(xùn)）9、 問及公司的質(zhì)量目標如何落

28、實時，管代說：都分解到各部門去了，其中總目標中的第一項“工程一次驗收合格率100%及第二項優(yōu)良率.”給了質(zhì)檢科，第三項“顧客滿意率”給了合同預(yù)算科，說著拿出了目標分解的文件，確實如此。（目標分解不合適）是否為3.2.3 更接近點。10、 某建筑施工企業(yè)的總經(jīng)理在公司內(nèi)部會議上說：“今后本企業(yè)外雇的勞務(wù)工，對外一律宣稱是本企業(yè)的職工，這樣可以避免許多麻煩。” 9.1.1（ 未按規(guī)定對分包方實施管理）11、 查管理評審，提供了輸入的資料，基本符合要求，查看輸出，沒有什么需要改進的，但在了解資源情況時，經(jīng)理說目前人員比較缺乏，特別是技術(shù)人員，馬上準備招5名大學(xué)生。13.2.4（ 管評輸出不到位）12

29、、 某設(shè)備工程安裝公司的質(zhì)量目標為：工程設(shè)計與施工滿足甲方和行業(yè)標準及法律法規(guī)的要求，工程交付合格率100。公司對上述目標進行了分解，建立了與質(zhì)量體系有關(guān)的部門的質(zhì)量目標：人事部：新員工培訓(xùn)及時率100；辦公室：文件資料發(fā)放的差錯率95；設(shè)計部：圖紙設(shè)計準確率98。3.2.3（ 無創(chuàng)優(yōu)指標）（公司設(shè)定的質(zhì)量目標為必須達到的要求，應(yīng)根據(jù)質(zhì)量方針制定質(zhì)量目標）13、 XX 企業(yè)的管代是剛畢業(yè)的大學(xué)生，由于對標準理解較好，所以任命他為管代，他說原計劃在2 月份進行一次內(nèi)審，各部門都在推脫，一直到四月份才進行，進展非常困難。13.1.1 9001 中的管理代職責(zé)在50430 中應(yīng)為最高管理者職責(zé)）14

30、、 公司接到建設(shè)單位的通知說項目部施工質(zhì)量多次出現(xiàn)問題對公司的施工能力提出質(zhì)疑， 而公司對出了什么問題一直都不知道，公司也沒有這方面溝通匯報的要求。11.4.2（ 質(zhì)量問題分級并報告）14.1.1 施工企業(yè)應(yīng)建立并實施質(zhì)量問題處理制度，規(guī)定對發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題進行有效控制的職責(zé)、權(quán)限和活動流程。15、 室外的大氣溫度最低為零下2 度，但抹灰繼續(xù)進行，未采取任何防護措施。15.1.1 （5）（ 施工作業(yè)環(huán)境控制）10 歐姆，不符合圖紙要求的小10.2.3（ “施組”中無質(zhì)量目標16、 查電氣施工組織設(shè)計，規(guī)定接地電阻為小于等于于等于 4 歐姆。 10.2.3（ “施組”不符合圖紙要求 ）17、 XXX

31、 工程的施工組織設(shè)計未對質(zhì)量目標做出要求。要求 ）18、 審核組在審核公司總經(jīng)理和管理者代表時，請總經(jīng)理介紹一下一年來在持續(xù)改進方面做了哪些工作?？偨?jīng)理想了一下說： “上次內(nèi)審我們出具了 3 份不合格報告，這些不合格報告我們已經(jīng)在規(guī)定的時間內(nèi)解決，內(nèi)審員對解決效果也進行了驗證。這些事實也反映了我們在持續(xù)改進方面有了進步?！?其他方面就沒有了。13.2.4（ 最高管理者定期評價與改進）19、 為了滿足工程合同的要求，保證質(zhì)量和進度，在工程造價非常低的情況下，只好減少道路硬化等文明施工的要求，簽合同時也未考慮這方面的內(nèi)容，合同中也沒有明確的要求。7.2.2（ 未依法 , 即低價投標, 未考慮法規(guī)對

32、文明施工的要求）7.2.1 施工企業(yè)應(yīng)在投票及簽約前明確工程項目的要求包括發(fā)包方未明示、但必須滿足的要求。20、 工程干到三層因沒有資金停工了，但投標時答應(yīng)墊付到六層，事實上沒有這個實力，原本考慮貸一點款結(jié)果也沒貸來。7.2.2（ 應(yīng)確認具備能力后方可簽約21、 工程因擾民問題工期不能按時完成，在簽訂合同時也考慮了這個問題，但為了拿下這個項目，也就沒有太多的考慮這事，所以才導(dǎo)致今天的問題。2（ 合同評審不到位）22、 在建筑公司設(shè)備部倉庫，內(nèi)審員看到在露天場地整齊地擺放著許多由建筑工地撤回來的工具，如模板、腳手架等。在場地東南角還擺放著10 臺攪拌機。內(nèi)審員走過去查看這些攪拌機，看到有些攪拌機

33、的零件已經(jīng)不全，傳動部位有的地方已經(jīng)生銹，有的地方污垢很厚。內(nèi)審員問倉庫保管員：“對于這些設(shè)備你們有什么保養(yǎng)規(guī)定嗎”倉庫保管員說：“沒什么規(guī)定，因為是從工地撤回來的設(shè)備，肯定很臟。使用時，檢查修理一下，不會耽誤使用的?！?.3.1（ 設(shè)備保養(yǎng)不符合要求）23、 該企業(yè)的合格供方名冊中水泥供方為XXXXXK泥廠，但不在當(dāng)?shù)亟ㄎ瘋浒该泝?nèi)。8.2.2（ 不具備相應(yīng)資格和信譽）24、 查某工程油工正在刷踢腳油漆，臨近已完工的地面墻面都有污染，詢問操作人員為什么不采取保護措施，操作人員說：干完后再清理吧，上面也沒有明確要求過，進一步查技術(shù)交底，只是作了簡單的要求，沒有明確具體要求。10.4.3（ 施工

34、準備中: 施工交底）25、 項目部沒有提供砼澆注技術(shù)交底，有關(guān)人員說，標準（ISO9001： 2000）中沒有明確規(guī)定需要技術(shù)交底（作業(yè)指導(dǎo)書），查看實際工程也沒發(fā)生什么問題。10.4.3（ 施工準備中 : 施工交底）26、施工組織設(shè)計中碎分項工程部分的要求“每層澆筑厚度控制在60CM左右”，查技術(shù)交底內(nèi)容中對澆筑厚度控制未做規(guī)定。10.4.3（ 施工準備中: 施工交底）27、在構(gòu)件廠質(zhì)檢科，內(nèi)審員看到3 月 8 日和 5 月 1 日的兩張糾正措施處理單，第一張單子上對不合格事實的陳述為：當(dāng)日生產(chǎn)的構(gòu)件出現(xiàn)10 件的批量不合格，主要是構(gòu)件尺寸不對。原因是模型工將模型尺寸看錯所致；第二張單子上的

35、不合格事實陳述與第一張的事實差不多，也是將模型尺寸看錯導(dǎo)致產(chǎn)品出現(xiàn)批量的不合格。而兩張單子上采取的糾正措施都是“已經(jīng)返工，并且再檢驗合格?！眱?nèi)審員問構(gòu)件廠有關(guān)人員：“為什么兩次出現(xiàn)的錯誤都一樣”主任回答：“對于模型工序我們沒有專職檢驗員，都是模型工對照圖紙自檢?？赡芄と俗约焊苫顣r間長了，腦子疲勞造成看圖錯誤?！贝鸢?1:4.2.2（ 應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的崗位: 專職檢驗員）答案 2:13.3.1（ 糾正措施）我判此條28、 查某項目工程的8 號洽商記錄，項目經(jīng)理部提供不出針對該洽商給施工班組的交底的記錄。7.3.1（ 應(yīng)使相關(guān)部門及人員掌握合同的要求）29、 在建筑公司第一項目部，內(nèi)審員看到在建辦公樓

36、的消防系統(tǒng)是請某消防安裝公司安裝的。內(nèi)審員要求查看該公司安裝資質(zhì)證明材料，項目部經(jīng)理出示了安裝公司的安裝資質(zhì)證明。 內(nèi)審員進一步要求查看具體在現(xiàn)場進行安裝的施工隊人員資質(zhì)的證明文件。項目部經(jīng)理說： “這事不歸我們管，應(yīng)該由安裝公司自己負責(zé)?！?.3.1（ 應(yīng)確認分包方從業(yè)人員的資格與能力）30、 現(xiàn)場 * 焊工正在進行焊接，陪同的技術(shù)負責(zé)人說：是多年的老焊工了， 技術(shù)非常好，從來沒出現(xiàn)過問題，就是因為沒時間沒有去學(xué)習(xí)，所以沒有拿到焊工證。5.2.2（ 持證上崗）1.1.1 在施工現(xiàn)場質(zhì)檢員正在進行管道壓力試驗，壓力表顯示所用的壓力為MPa內(nèi)審員問：“應(yīng)該試壓多長時間，壓力多大”檢驗員回答：“試

37、驗持續(xù) 3 個小時，壓力MP”內(nèi)審員在查閱檢驗規(guī)程時看到上面規(guī)定的壓力應(yīng)該是（），持續(xù)3 個小時，便問“為什么不按照規(guī)程的規(guī)定壓力及持續(xù)的時間作試驗”檢驗員說：“規(guī)程規(guī)定的壓力太小了，上個月公司開會做了修改，檢驗科長電話通知我們按照MP 的壓力做試驗。”內(nèi)審員問：“有沒有更改規(guī)程的文件下發(fā)”檢驗員說：“大概沒來得及發(fā)下來吧?！?.1.2 （ 文件控制: 確保各崗位職工明確其活動所依據(jù)的文件） 我判條1.1.3 3（ 未按規(guī)程進行檢驗）32、 在某省某縣的工程已到三層，但未做任何外防護（腳手架、安全網(wǎng)），項目經(jīng)理說： 當(dāng)?shù)鼐褪沁@樣，造價非常低，哪有錢投入，建設(shè)單位及監(jiān)理單位在場的代表表示認可。3

38、2.1.1 （5）（ 作業(yè)環(huán)境）33、 某項目土方技術(shù)交底，但交底內(nèi)容中未對土方放坡做出明確規(guī)定，只寫到“按設(shè)計及有關(guān)規(guī)范規(guī)定施工”，問及是哪個規(guī)范的哪一條，有關(guān)人員也說不出來。 10.4.3（ 交 底內(nèi)容未交未達到規(guī)定的深度）34、 查看項目部施工圖紙，一個插座的位置發(fā)生了更改，技術(shù)負責(zé)人說：設(shè)計搞錯了，設(shè)計在暖氣片的后面了，我一眼就看出來了，直接把它改了，不用和設(shè)計及建設(shè)方商量7.3.2（ 變更管理） （設(shè)計變更）35、 安全科負責(zé)人介紹每月負責(zé)組織8 個職能部門的對施工現(xiàn)場進行 “現(xiàn)場管理”， “環(huán)境保護管理”， 等進行過程監(jiān)控，并能提出2002 年 5 月 21 日過程監(jiān)控質(zhì)量記錄，但

39、質(zhì)量手冊相關(guān)崗位及職能部門的質(zhì)量職責(zé)和職權(quán)及有關(guān)工作程序等體系文件均沒有規(guī)定安全科的職責(zé)和權(quán)限。4.3.3（ 未規(guī)定其他相關(guān)部門（即質(zhì)量管理部門之外的部門） 的職責(zé)和權(quán)限）36、 內(nèi)審員詢問質(zhì)管部經(jīng)理： “你們是怎樣進行企業(yè)內(nèi)部溝通的”質(zhì)管部經(jīng)理說： “我們通過召開質(zhì)量例會、內(nèi)審、管理評審等方式進行內(nèi)部溝通?！眱?nèi)審員：“還有一些其他的什么方式溝通”質(zhì)管部經(jīng)理：“有時間就到各部門，尤其是項目部走走，了解一些情況。”在生產(chǎn)部、技術(shù)部和供應(yīng)部，內(nèi)審員也詢問了關(guān)于內(nèi)部溝通的方式，這些部門經(jīng)理的回答顯得很隨意，都是一般的回答，看不出有什么制度化的溝通方式。在內(nèi)審員詢問了項目部經(jīng)理：“公司里管理部門的人員經(jīng)常下來檢查工作嗎”項目部經(jīng)理說：“我們只干自己的活，叫干啥就干啥。但是生產(chǎn)部的生產(chǎn)計劃經(jīng)常脫離實際，不管你完不完成，工人人手夠不夠。結(jié)果只好延長工期。”13.1.2（ 應(yīng)建立質(zhì)量信息管理制度）就這條告點譜。1、 、工如于xxxx年x月xx日編制亍雨季施工方案，并于 xxxx年X