年企業(yè)債券上合同協(xié)議書范本模板

1、編號:企業(yè)債券上市協(xié)議甲方：乙 方：簽訂日期：年 M 日甲方：乙方:鑒于乙方申請其債券在甲方上市,根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān) 規(guī)定和? 簽訂本協(xié)議.第一條本協(xié)議中上市企業(yè)債券的根本情況如下：債券名稱：;代碼：;債券面額：;期限：;禾率：;發(fā)行價格：;實際發(fā)行總量：;已募集資金數(shù)額：;主管機關(guān)批準文號：0第二條 本協(xié)議簽訂后,甲方向乙方發(fā)出上市通知書,確定上市日期.第三條 甲方有權(quán)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會授權(quán)及業(yè)務(wù)規(guī)那么對 上市債券實施日常監(jiān)管.第四條 乙方應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項規(guī)那么、規(guī)定, 行使權(quán)利、履行義務(wù).第五條 乙方在接到甲方簽發(fā)的?上市通知書?后,

2、須于上市日前五日在 中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上登載上市公告書,并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱.上市公告書必須在明顯位置注明以下文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料 的真實性、準確性、完整性負責.以下資料如有不實之處,本債券發(fā)行人當負由 此而產(chǎn)生的相應(yīng)責任.證券交易所對本債券上市申請及有關(guān)事項的審查, 并不構(gòu)成對本 債券信用的保證.第六條乙方應(yīng)當披露的信息包括定期報告和臨時報告.定期報告包括年度報告和中期報告,其它報告為臨時報告.乙方應(yīng)當依照?>>第五章的規(guī)定及時、準確地披露定期報告和臨時報告.第七條乙方對于債券評估機構(gòu)對公司債券信用等級的評定情況,以及企 業(yè)債券信用跟蹤評

3、級的變動情況應(yīng)及時地報告甲方.第八條 乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整,沒有虛假、嚴重 誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并就其保證承當個別或連帶責任.第九條甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審查, 對其內(nèi)容不承當責任.第十條 乙方應(yīng)聘請董事會秘書或相應(yīng)專職人員一名,負責與甲方聯(lián)系, 并負責信息披露工作.董事會秘書或?qū)Ｂ毴藛T發(fā)生變更時,乙方應(yīng)及時通知甲方.第十一條 乙方向甲方繳納債券上市費,上市費分為上市初費和上市月費, 上市初費按上市總額的0.01 %繳納,最高不超過 元,上市月費的標準為：以債券上市總額 元為基數(shù),每月交納 元,每增加 元,月費增加 元,最高不超過 元.乙方最遲須于 上市日前三日向甲方繳納上市初費,并自上市日的第二個月起至終止上市當月止, 按年預(yù)交上市月費,每年在收到交款通知后,劃交甲方指定帳號.第十二條 甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易.乙方如通過甲方 兌付該債券,應(yīng)在派息兌付前4日將兌付款項劃交甲方指定帳號,同時須向甲方 支付兌付費用,具體金額另行商定.第十三條 乙方的上市債券暫停上市后復(fù)牌交易的,無須再交納上市初費； 上市債券被除牌的,已經(jīng)交納的上市費不予返還.第十四條 甲方無須對債券上市交易所產(chǎn)生的任何直接或間接損失承當責 任.第十五條乙方違反本協(xié)議的約定,甲方可視其情節(jié)輕重采取以下一項或 多項舉措：越土.1 .百口2 .