《投資學(xué)》復(fù)習(xí)題要點(diǎn)

1、1、按照交割期限的不同，金融市場(chǎng)可分為（B）A 貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)B現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)C票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)D發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)2、每股股票所包含的股東權(quán)益是股票的（A）A 凈值B市價(jià)C面值D清算價(jià)格3、企業(yè)參與貨幣市場(chǎng)活動(dòng)的主要目的是（C）A 進(jìn)行長期資金融通B獲取價(jià)差收入C調(diào)整流動(dòng)性資產(chǎn)比重D取得長期投資利潤4、在同業(yè)拆借市場(chǎng)上，最活躍、交易量最大的參與者是（A）A 商業(yè)銀行B證券公司C保險(xiǎn)公司D基金5、客戶向經(jīng)紀(jì)人支付一定的現(xiàn)款或股票作為保證金，差額部分由經(jīng)紀(jì)人墊付的交易方式稱為（B）A 現(xiàn)貨交易B信用交易C期貨交易D期權(quán)交易6、關(guān)于債券票面利率的確定依據(jù)，下列描述正確的是（C）A單利計(jì)息

2、的票面利率低于復(fù)利計(jì)息的票面利率B單利計(jì)息的票面利率低于貼現(xiàn)計(jì)息的票面利率C當(dāng)債券的期限較長時(shí)，票面利率較高D當(dāng)債券的信用級(jí)別較高時(shí)，票面利率較高7、金融期貨交易者的不同類型中，為謀取現(xiàn)貨與期貨之間價(jià)差變動(dòng)收益的是（A）A 價(jià)差交易者B基差交易者C頭寸交易者D日交易者8、交易雙方權(quán)利和義務(wù)不對(duì)稱的是（D）A 金融互換B金融期貨C金融遠(yuǎn)期D金融期權(quán)9、下列不屬于衍生金融工具的是（C）A 期權(quán)B利率互換C股票D遠(yuǎn)期合約10、若證券市場(chǎng)的價(jià)格反映了所有公開發(fā)布的信息，包括歷史信息， 公司財(cái)務(wù)狀況及其他可以用的公開信息，這種市場(chǎng)屬于（A）A 強(qiáng)有效市場(chǎng)B中度有效市場(chǎng)C非有效市場(chǎng)D弱有效市場(chǎng)11、可以通

3、過證券投資多樣化分散的風(fēng)險(xiǎn)是（A）A 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B通脹風(fēng)險(xiǎn)C利率風(fēng)險(xiǎn)D系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)12、存放在美國境外銀行的美元存款或從這些銀行借入的美元貸款稱做（D）A 外國債券B歐洲貨幣C亞洲美元D歐洲美元13、與一般金融工具相比較，衍生金融工具最顯著的特點(diǎn)是（B）A 流動(dòng)性B杠桿性C低風(fēng)險(xiǎn)性D收益性14、金融市場(chǎng)最基本的構(gòu)成要素是( C)A.金融市場(chǎng)參與者和金融市場(chǎng)價(jià)格B.金融市場(chǎng)交易工具和金融市場(chǎng)中介C.金融市場(chǎng)參與者和金融市場(chǎng)交易工具D.金融市場(chǎng)交易工具和金融市場(chǎng)價(jià)格15、一些信譽(yù)卓越、 資本雄厚、 經(jīng)營效果好、 事業(yè)處于穩(wěn)定上升階段的大公司發(fā)行的股票稱為(A)A. 藍(lán)籌股C.投機(jī)性股票B. 成長性股票D

4、. 周期性股票16、通過為市場(chǎng)參與者報(bào)出買入價(jià)格和賣出價(jià)格，從而獲取價(jià)差收入的金融專業(yè)人員是( D )A. 經(jīng)紀(jì)人B. 交易商C.承銷商D. 做市商17、當(dāng)市場(chǎng)利率高于票面利率時(shí)，發(fā)行債券采取( B )A. 平價(jià)B. 折價(jià)C.溢價(jià)D. 中間價(jià)18、期貨交易中，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制是( C)A. 價(jià)格限額B.保證金制度C. “無負(fù)債”結(jié)算制D.成交量限制19、以私募方式籌集資金并利用杠桿融資投資于公開交易的證券和金融衍生品的投資基金稱為(B )A. 套利基金B(yǎng). 對(duì)沖基金C.在岸基金D. 上市基金20、在余額包銷方式中，經(jīng)銷商獲得的收入是( B)A. 傭金B(yǎng).傭金加部分差價(jià)收入C.傭金加全部差價(jià)收

5、入D. 全部差價(jià)收入21、下列不屬于貨幣政策工具的是 ( D )A. 法定存款準(zhǔn)備金率B. 再貼現(xiàn)利率C.公開市場(chǎng)操作D. 票據(jù)22、下列屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是( A )A. 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.購買力風(fēng)險(xiǎn)D. 利率風(fēng)險(xiǎn)23、金融工具迅速變?yōu)樨泿哦恢略馐軗p失的能力是指( B )A. 收益性B. 流動(dòng)性C.風(fēng)險(xiǎn)性D. 期限性24、 1961 年發(fā)行第一張大額可轉(zhuǎn)讓存單的是（C）A 荷蘭銀行B英格蘭銀行C美國花旗銀行D日本銀行25、下列機(jī)構(gòu)屬于行業(yè)組織的是（B）A 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)B中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)C中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)D中國銀行業(yè)監(jiān)管管理委員會(huì)26、下列不屬于 推動(dòng)金融衍生工具迅速發(fā)

6、展的原因是（C）A 各國金融管制加緊B金融自由化和金融市場(chǎng)的發(fā)展C經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不確定性增強(qiáng)D科學(xué)技術(shù)和金融創(chuàng)新的迅速發(fā)展27、以下各種股票被稱為人民幣特種股票的是（D）A A股B法人股CB 股D國家股28、貼現(xiàn)行對(duì)已經(jīng)進(jìn)行貼現(xiàn)，尚未到期的票據(jù)轉(zhuǎn)做一次貼現(xiàn)的行為稱為（C）A 再貼現(xiàn)B承兌C轉(zhuǎn)貼現(xiàn)D多次貼現(xiàn)29、我國證券法規(guī)定，對(duì)于新發(fā)行的公司，要求近年連續(xù)盈利的年數(shù)是（B）A2 年B3 年C4 年D5 年30、買入證券一方同意按照約定期限和價(jià)格再賣出證券的協(xié)議叫做（A）A 逆回購協(xié)議B正回購協(xié)議C承兌D貼現(xiàn)31、以一單位外國貨幣為標(biāo)準(zhǔn)折算成若干本國貨幣的數(shù)量來表示匯率的標(biāo)價(jià)法稱為（B）A間接標(biāo)價(jià)法B

7、直接標(biāo)價(jià)法C美元標(biāo)價(jià)法D應(yīng)收標(biāo)價(jià)法32、在本國募集資金并投資于本國證券市場(chǎng)的基金稱為（A）A 在岸投資基金B(yǎng)離岸投資基金C私募基金D公募基金33、其他條件不變時(shí)， 通貨膨脹率高的國家貨幣會(huì)相對(duì)通貨膨脹率低的國家貨幣（D）A 先升值后貶值B升值C持平D貶值34、按合同期內(nèi)利率是否可以變動(dòng)，利率可以分為（D）A 實(shí)際利率和名義利率B月利率和年利率C官定利率和市場(chǎng)利率D浮動(dòng)利率和固定利率35、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過增加持有的資產(chǎn)種類數(shù)而消除的風(fēng)險(xiǎn)。這句話（B）A 正確B錯(cuò)誤C無法判斷D不完全正確36、證券市場(chǎng)的價(jià)格反映了所有公開發(fā)表的信息稱為（B）A 弱有效市場(chǎng)B中度有效市場(chǎng)C強(qiáng)有效市場(chǎng)D無效市場(chǎng)37、

8、客戶提出買賣的種類和數(shù)量，由經(jīng)紀(jì)人按當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格購入或出售證券叫做（C）A 中心浮動(dòng)委托B限價(jià)委托C市價(jià)委托D指令委托38、在特定的時(shí)間，按協(xié)議價(jià)格和數(shù)量買賣某種指定金融資產(chǎn)的權(quán)利稱為（B）A 金融遠(yuǎn)期B金融期權(quán)C金融期貨D金融互換39、按組織形式不同投資基金可分為（A）A 契約型和公司型B 封閉型和開放型C成長型和收入型D 股票型和平衡型40、以下機(jī)構(gòu)中對(duì)金融資產(chǎn)管理公司進(jìn)行監(jiān)管的是（A）A 中國人民銀行B 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)C中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)D 中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)41、正處于飛速發(fā)展時(shí)期公司所發(fā)行的股票常被稱為（B）A 藍(lán)籌股票B 成長性股票C周期性股票D 防守性股票42

9、、根據(jù)價(jià)值投資理念，股票價(jià)格主要取決于股票的（D）A 發(fā)行價(jià)格B 流通價(jià)格C貼現(xiàn)率D 內(nèi)在價(jià)值43、全額包銷經(jīng)銷商獲得的是（C）A 手續(xù)費(fèi)B 傭金加部分價(jià)差收入C全部價(jià)差D 傭金44、融資活動(dòng)可以實(shí)現(xiàn)資金的轉(zhuǎn)換，以下錯(cuò)誤的是（A）A 實(shí)現(xiàn)不同幣種的相互轉(zhuǎn)換B 長短期資金的相互轉(zhuǎn)換C大額資金和小額資金的相互轉(zhuǎn)換D 不同區(qū)域間資金的相互轉(zhuǎn)換45、發(fā)行大額定期存單的是（D）A 中央銀行B 財(cái)政部C保險(xiǎn)公司D 商業(yè)銀行46、交易雙方按照合同規(guī)定，在合同有效期內(nèi)，按照約定的支付率交換一系列現(xiàn)金流的合約叫做（B）A 金融期權(quán)B 金融互換C遠(yuǎn)期合約D 金融期貨47、理論上，一國的本幣看漲時(shí)，則該國的股價(jià)會(huì)（

10、B）A 下跌B 上漲C持平D 不受影響48、間接標(biāo)價(jià)法下，匯率上升表明本幣（A）A 升值B 貶值C幣值不變D幣值無法判斷49、當(dāng)利息收入無法抵補(bǔ)通貨膨脹所造成的紙幣貶值損失時(shí)，黃金價(jià)格會(huì)（B）A 下降B 上升C不變D 不一定50、其他條件不變，如果預(yù)期未來現(xiàn)金流越大，證券價(jià)值（B）A 越小B 越大C不變D 無法判斷51、政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為（D）A 信用風(fēng)險(xiǎn)B財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D購買力風(fēng)險(xiǎn)52、金融期權(quán)按交易對(duì)象劃分不包括（C）A 外匯期權(quán)B利率期權(quán)C看漲期權(quán)D股指期權(quán)53、在經(jīng)濟(jì)衰退的形勢(shì)下，投資收益水平高于市場(chǎng)平均收益水平的股票是（C）A 周期性股票B成長性股票C防守性股票D藍(lán)籌股票5

11、4、以當(dāng)前收入最大化為目標(biāo)，把基金資產(chǎn)用于利息較高的貨幣市場(chǎng)工具、債券及分配股利較多的股票的基金屬于（C）A 積極成長型基金B(yǎng)長期成長型基金C收入型基金D保本基金55、在股票流通的場(chǎng)內(nèi)交易中，直接參與者必須是（D）A 投資者B機(jī)構(gòu)投資者C證券商D證券交易所會(huì)員56、一般來講，公司債券與政府債券比較（B）A 公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益低B公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高C公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高D公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低57、按照證券組合理論，隨著資產(chǎn)種類在組合中數(shù)量的增加，不能有效地降低（A）A 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C總風(fēng)險(xiǎn)D行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)58、中央銀行是貨幣市場(chǎng)的主要參與者，中央銀行參與貨幣市場(chǎng)的主要目的是（D）

12、A調(diào)劑資金頭寸，進(jìn)行短期資金融通B取得投資利潤C(jī)獲取該市場(chǎng)上安全的投資品種，實(shí)現(xiàn)合理的投資組合D通過公開市場(chǎng)操作，實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)59、股份公司在發(fā)行股票時(shí)，以票面金額為發(fā)行價(jià)格，這種發(fā)行是（B）A 市價(jià)發(fā)行B平價(jià)發(fā)行C中間價(jià)發(fā)行D溢價(jià)發(fā)行60、下列各組織中屬于政府監(jiān)管組織的是（A）A 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)B中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)C中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D上海證券交易所61、證券價(jià)格反映了過去所有的價(jià)格和交易信息的是（A）A 弱有效市場(chǎng)B中度有效市場(chǎng)C強(qiáng)有效市場(chǎng)D非有效市場(chǎng)62、債券按是否通過中介機(jī)構(gòu)發(fā)行分為（C）A 公募發(fā)行和私募發(fā)行B招標(biāo)發(fā)行和非招標(biāo)發(fā)行C直接發(fā)行和間接發(fā)行D正常發(fā)行和非正常發(fā)行63、

13、證券場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是指（A）A 證券交易所市場(chǎng)B柜臺(tái)交易市場(chǎng)C第三市場(chǎng)D第四市場(chǎng)64、商業(yè)銀行是貨幣市場(chǎng)的主要參與者，商業(yè)銀行參與貨幣市場(chǎng)的主要目的是（A）A 調(diào)劑資金頭寸，進(jìn)行短期資金融通B取得投資利潤C(jī)獲取該市場(chǎng)上安全的投資品種，實(shí)現(xiàn)合理的投資組合D通過公開市場(chǎng)操作，實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)65、根據(jù)市場(chǎng)組織形式的不同，可以將股票流通市場(chǎng)劃分為（C）A 發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)B國內(nèi)市場(chǎng)和國外市場(chǎng)C場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)D現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)66、以下不屬于外匯市場(chǎng)作用的是（D）A 實(shí)現(xiàn)購買力的國際轉(zhuǎn)移B為國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易融通資金C提供外匯保值和投機(jī)場(chǎng)所D改善企業(yè)的負(fù)債結(jié)構(gòu)67、以下不屬于 技術(shù)分析的基礎(chǔ)有（A）A

14、市場(chǎng)行為包含所有公開信息B市場(chǎng)行為包含一切信息C價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)D歷史會(huì)重演68、按交易工具的不同期限，金融市場(chǎng)可分為（B）A 現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)B貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)C初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)D票據(jù)市場(chǎng)和外匯市場(chǎng)69、貨幣市場(chǎng)的交易標(biāo)的物為（C）A 實(shí)物資產(chǎn)B虛擬資產(chǎn)C期限在一年以內(nèi)的金融資產(chǎn)D期限在一年以上的金融資產(chǎn)70、一張面值為100 元的股票，預(yù)期每年可獲得15 元的股利收益，若市場(chǎng)利率為5%，則股票的理論價(jià)值為（D）A150 元B 200 元C 250 元D 300 元71、根據(jù)是否限定認(rèn)購對(duì)象來劃分，股票發(fā)行方式可分為（A）A 公募發(fā)行和私募發(fā)行B直接發(fā)行和間接發(fā)行C有償增資和無償增資D折

15、價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行72、我國上海、深圳證交所股票的一個(gè)交易單位為（B）A50 股B 100 股C 500 股D 1000 股73、市盈率指標(biāo)是指（A）A 每股股價(jià) /每股平均稅后利潤B每股平均稅后利潤/每股股價(jià)C每股股價(jià) /每股凈資產(chǎn)D每股凈資產(chǎn)每股股價(jià)74、基本分析法認(rèn)為股票價(jià)格總是圍繞（C）A 股票面額波動(dòng)B股票帳面價(jià)值波動(dòng)C內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)D發(fā)行價(jià)格波動(dòng)75、股份公司籌集資本的最基本工具是（D）A 銀行貸款B優(yōu)先股C公司債D普通股76、以非公開方式向特定投資者募集資金并以證券為投資對(duì)象的證券投資基金是（A）A 私募基金B(yǎng)公募基金C公司型基金D契約型基金77、證券收益性與償還期、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性的

16、關(guān)系可表述為（C）A收益性與償還期成正比，與流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性成反比B收益性與償還期、流動(dòng)性成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比C收益性與償還期、風(fēng)險(xiǎn)性成正比，與流動(dòng)性成反比D收益性與償還期、流動(dòng)性成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比78、滿足大量非交易所上市證券流通和交易的場(chǎng)所是（B）A 場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)B場(chǎng)外市場(chǎng)C初級(jí)市場(chǎng)D二級(jí)市場(chǎng)79、以包銷或代銷方式幫助發(fā)行人發(fā)行證券的商號(hào)或機(jī)構(gòu)叫做（A）A 證券承銷人B證券交易經(jīng)紀(jì)人C證券交易所D證券結(jié)算公司80、以下風(fēng)險(xiǎn)最小的一種證券是（D）A 股票B公司債券C金融債券D政府債券81、資金供給者與需求者之間融資活動(dòng)的兩種基本形式是(A)。A. 直接融資和間接融資B.股票融資和債券融資C.

17、股票融資和銀行貸款D.商業(yè)票據(jù)融資和銀行貸款82、以下關(guān)于優(yōu)先股特征的描述哪一項(xiàng)是正確的？(C)A. 與債券相同B. 其股東在企業(yè)經(jīng)營中具有特殊權(quán)力C.其股東在財(cái)產(chǎn)分配方面優(yōu)先D. 其股息隨企業(yè)業(yè)績變化而變化83、二戰(zhàn)前，世界上最大的黃金市場(chǎng)是(D)。A. 蘇黎世黃金市場(chǎng)B. 香港黃金市場(chǎng)C.紐約黃金市場(chǎng)D. 倫敦黃金市場(chǎng)84、下列各項(xiàng)中，投資風(fēng)險(xiǎn)最大的是(C)。A. 可轉(zhuǎn)換債券B. 定期存款C.上市股票D. 長期國債85、契約型投資基金的實(shí)質(zhì)是(D)。A. 所有權(quán)關(guān)系B. 買賣關(guān)系C.借貸關(guān)系D. 信托關(guān)系86、以下不屬于股票特點(diǎn)的是(D)。A. 無到期日B.不還本C.風(fēng)險(xiǎn)大D.價(jià)格穩(wěn)定87

18、、下列關(guān)于期權(quán)交易的說法錯(cuò)誤的是(B)。A. 期權(quán)購買者的風(fēng)險(xiǎn)是一定的B.期權(quán)購買者的風(fēng)險(xiǎn)是無窮大的C.期權(quán)可用于保值D.期權(quán)賣方的風(fēng)險(xiǎn)很大88、以下關(guān)于公募發(fā)行的說法錯(cuò)誤的是(D)。A. 指公開向社會(huì)非特定投資者的發(fā)行B.可以提高發(fā)行者的知名度C.發(fā)行的證券可以轉(zhuǎn)讓流通D.比私募發(fā)行投資收益高89、與其他同期限金融工具相比較，具有風(fēng)險(xiǎn)最低、流動(dòng)性最高的特點(diǎn)的是（A）A 存款B 國庫券C基金D 保險(xiǎn)單90、倫敦黃金市場(chǎng)的主要特征是（A）A 每日兩次定價(jià)交易B 批發(fā)交易C洛布爾父子公司為主體D 金條交易91、世界上第一個(gè)期貨交易所于1570 年產(chǎn)生于（A ）A 芝加哥B 東京C倫敦D 新加坡92

19、、世界上任何一個(gè)國家證券市場(chǎng)管理的基本原則都是（B）A 制止背信的原則B 公開、公平、公正原則C禁止欺詐、操縱市場(chǎng)的原則D 保障國有資產(chǎn)不受損害原則93、回購協(xié)議實(shí)質(zhì)是（C）A 證券買賣B 短期借貸C有抵押的短期借貸D 有抵押品的證券買賣94、股票的最普遍形式是（C）A 內(nèi)部職工股B 法人股C普通股D 優(yōu)先股95、銀行利率與債券價(jià)格的關(guān)系是（B）A 正相關(guān)B 負(fù)相關(guān)C不相關(guān)D 相等二、多選題1、金融市場(chǎng)的籌資者包括（ABCD）A 企業(yè)B政府部門C金融機(jī)構(gòu)D個(gè)人投資者E證券交易所2、股票流通市場(chǎng)的基本組織形式有（AC）A 場(chǎng)內(nèi)交易B現(xiàn)貨交易C場(chǎng)外交易D期貨交易E信用交易3、中央銀行的貨幣政策工具

20、主要有（ABCA 法定存款準(zhǔn)備金率B再貼現(xiàn)率C公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)D稅收E國債4、根據(jù)市場(chǎng)效率假說，可將資本市場(chǎng)的效率分為（）A 無效B弱有效C中度有效D強(qiáng)有效E完全有效5、證券投資分析的主要方法有（BD）A 宏觀經(jīng)濟(jì)分析B基本分析C行業(yè)分析D技術(shù)分析E企業(yè)價(jià)值分析6、中國目前證券投資基金的主要類型有(AD)。A. 開放型B.封閉型C.公司型D.契約型E.限期型7、影響債券票面利率的因素有(ABCDE)。A. 市場(chǎng)利率B.債券期限C.籌資者信用級(jí)別D.籌資量大小E.還本付息的方式8、股份有限公司的普通股股東具有以下法定權(quán)利(ACD)。A. 經(jīng)營參與權(quán)B.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)C.不固定盈利分配權(quán)D.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)

21、E.公司管理層任免權(quán)9、證券市場(chǎng)管理的原則是(ABE)。A. 公開、公正、公平原則B. 保護(hù)投資者利益原則C.禁止欺詐、操縱市場(chǎng)D. 保障國有資產(chǎn)不受損害E.非行政干預(yù)10、下述關(guān)于股票價(jià)格變動(dòng)的說法哪些是正確的？(ABDE)A.一國國際收支持續(xù)惡化，股價(jià)必然下跌B.在開放經(jīng)濟(jì)中，當(dāng)預(yù)期本幣要貶值時(shí)，股價(jià)會(huì)上升C.在開放經(jīng)濟(jì)中，當(dāng)預(yù)期本幣要升值時(shí)，股價(jià)會(huì)上升D.一國政治穩(wěn)定是股價(jià)上升的基礎(chǔ)E.本國發(fā)生重大自然災(zāi)害可能使股價(jià)下跌11A 多元化投資C專家理財(cái)ACDB 無風(fēng)險(xiǎn)D 流動(dòng)性強(qiáng)E收益低12、我國企業(yè)現(xiàn)有股票種類包括（AB）AA 股BB 股CC 股DD 股EE 股13、對(duì)期權(quán)合約購買者來說，

22、有限的是（CD）A 數(shù)量B 收益C風(fēng)險(xiǎn)D 損失E范圍14、期貨交易的程序包括下列環(huán)節(jié)（ABCE）A 設(shè)立帳戶B 選擇經(jīng)紀(jì)人C下達(dá)交易訂單D 制定交易計(jì)劃E交易結(jié)算15、股票市場(chǎng)投資的特點(diǎn)有（ABC）A 技術(shù)性強(qiáng)B 預(yù)期收益率高C風(fēng)險(xiǎn)較大D資本數(shù)量要求大E期限長16、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定債券等級(jí)時(shí)考慮的主要因素有（ABC）A 發(fā)行者的資信B 發(fā)行者的償債能力C投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)D 債券利率E計(jì)息方式17、金融市場(chǎng)的功能包括（ABC）A 資金融通B 資源配置C價(jià)格發(fā)現(xiàn)D 支持國企E支持創(chuàng)業(yè)18、證券交易方式有（ABC）A 現(xiàn)貨交易B 期貨交易C信用交易D 期權(quán)交易E自由交易19、金融市場(chǎng)四大要素是指（A

23、BDE）A 金融市場(chǎng)參與者B金融市場(chǎng)交易工具C金融市場(chǎng)法規(guī)D金融市場(chǎng)中介E金融市場(chǎng)價(jià)格20、基金證券同股票、債券相比存在如下區(qū)別（AE）A 投資地位不同B風(fēng)險(xiǎn)程度不同C收益情況不同D投資方式不同E投資收回方式不同21、下列關(guān)于看漲期權(quán)和認(rèn)股權(quán)證的說法正確的是（ABD）A兩者都是權(quán)利的象征，持有者可以履行這種權(quán)利，也可以放棄權(quán)利B股票看漲期權(quán)是由獨(dú)立的期權(quán)賣者開出的，認(rèn)股權(quán)證是由發(fā)行債務(wù)工具和股票的公司開出的C認(rèn)股權(quán)證通常是發(fā)行公司為改善其債務(wù)工具的條件而發(fā)行的，獲得者無需交納額外的費(fèi)用D股票看漲期權(quán)有期限E股票看漲期權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，認(rèn)股權(quán)證不能轉(zhuǎn)讓22、同業(yè)拆借市場(chǎng)的參與者主要有（BC）A 中央銀

24、行B商業(yè)銀行C非銀行金融機(jī)構(gòu)D企業(yè)E拆借中介機(jī)構(gòu)23、下列屬于場(chǎng)外交易的特點(diǎn)的是（ACE）A交易對(duì)象比較廣泛，包括上市證券和非上市證券B按時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先的原則進(jìn)行C交易價(jià)格雙方議定D必須遵守交易所的各項(xiàng)規(guī)定E買賣雙方可以越過中介人直接談判，交易成本低24、金融市場(chǎng)的信息中介包括（ABCE）A 證券承銷人B證券交易經(jīng)紀(jì)人C證券交易所D征信公司E投資咨詢公司25、我國證券法對(duì)股票發(fā)行的條件的規(guī)定，下列描述正確的是（ABDE）A 公開發(fā)行公司股本總額不少于人民幣5000 萬元B向社會(huì)公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25，發(fā)行總股本超過4 億元的，最低不少于15C初次發(fā)行的公司，發(fā)行前1

25、年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占的比例不低于D對(duì)于配股發(fā)行的公司，在最近三個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度的凈資產(chǎn)收益率平均在2010以上E公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件在最近三年內(nèi)無虛假記載或重大遺漏26、成長型基金與收入型基金的區(qū)別表現(xiàn)在（ACDE）A 目標(biāo)不同B投資對(duì)象不同C投資策略不同D基金資產(chǎn)分布不同E基金派息情況不同27、與其他市場(chǎng)( 產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)) 相比，金融市場(chǎng)的特殊性主要表現(xiàn)在( ABCE)A.金融市場(chǎng)參與者之間是一種借貸關(guān)系和委托代理關(guān)系B.金融市場(chǎng)交易的對(duì)象是貨幣資金或由其衍生出的風(fēng)險(xiǎn)C.金融市場(chǎng)的交易方式具有特殊性D.金融市場(chǎng)的價(jià)格由市場(chǎng)供求決定E.金融市場(chǎng)交易的場(chǎng)所在大部分情況下是無形的28、證

26、券投資基金的收益來源有( ABCD)A. 利息收入B. 紅利C.股息收入D. 資本利得E. 資本增殖29、資本市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)的主要區(qū)別是(ABCDE)A. 期限不同C.風(fēng)險(xiǎn)程度不同B. 作用不同D. 參與者不同E. 規(guī)模不同30、下列各指標(biāo)屬于反映短期償債能力指標(biāo)的是（BC）A 負(fù)債比率B流動(dòng)比率C速動(dòng)比率D總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率E市盈率31、對(duì)于期權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，下面正確的是（AE）A 期權(quán)交易買方虧損有限，盈利無限B期權(quán)交易買方虧損無限，盈利無限C期權(quán)交易買方虧損無限，盈利有限D(zhuǎn)期權(quán)交易賣方虧損有限，盈利無限E期權(quán)交易賣方虧損無限，盈利有限32、場(chǎng)外交易的主要形式有（ABCE）A 柜臺(tái)交易B墊頭交易C第三市場(chǎng)交易D現(xiàn)貨交易E第四市場(chǎng)交易33、外匯市場(chǎng)的主要參與者包括（ABCDE）A 商業(yè)銀行B中央銀行及政府主管外匯機(jī)構(gòu)C外匯經(jīng)紀(jì)人和交易商D外匯的實(shí)際供應(yīng)者和需求者E外匯投機(jī)者34、反映企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值的比率包括（AE）A 市盈率B存貨周轉(zhuǎn)率C銷售利潤率D負(fù)債比率E股利收益率35、股票指數(shù)期貨交易的主要特點(diǎn)包括（AC）A交易對(duì)象是股票價(jià)格指數(shù)而非實(shí)物股票B不利條件下買方可以不執(zhí)行，損失只限于期權(quán)費(fèi)C交割采用現(xiàn)金而不是股票D可以進(jìn)行套期保值E交易的指數(shù)單一化，必須以標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)為標(biāo)的36、債券二級(jí)市場(chǎng)上的主要交易形式有（ABE）A