ISO14000環(huán)境管理體系內(nèi)部審核資料(ppt 21頁(yè))

1、ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程第六章第六章 審核概述審核概述第七章第七章 環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的啟動(dòng)與準(zhǔn)備第八章第八章 環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實(shí)施環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實(shí)施第九章第九章 審核后續(xù)活動(dòng)審核后續(xù)活動(dòng)第十章第十章 環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員 ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程了解知識(shí)要點(diǎn)：了解知識(shí)要點(diǎn)：什么是結(jié)合審核？什么是結(jié)合審核？什么是能力？什么是能力？審核的原則是什么？審核的原則是什么？ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程一、術(shù)語(yǔ)和定義：一、術(shù)語(yǔ)和定義： 1. 1. 為獲得

2、審核證據(jù)（為獲得審核證據(jù)（3.33.3）并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，）并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，以確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則（以確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則（3.23.2）的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)）的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。立的并形成文件的過(guò)程。注注1 1：內(nèi)部審核，有時(shí)稱(chēng)第一方審核，由組織或以組織的名：內(nèi)部審核，有時(shí)稱(chēng)第一方審核，由組織或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核方活動(dòng)無(wú)直接責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以可以由與受審核方活動(dòng)

3、無(wú)直接責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。證實(shí)獨(dú)立性。 ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程注注2 2：外部審核包括通常所說(shuō)的：外部審核包括通常所說(shuō)的“第二方審核第二方審核”和和“第三方第三方審核審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行，如那些對(duì)于審核組織進(jìn)行，如那些對(duì)于GB/T19001GB/T19001和和GB/T24001GB/T24001要求要求的符合性提供認(rèn)證或注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。的符合性提供認(rèn)證或注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。注注3 3：

4、當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí)，稱(chēng)為：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí)，稱(chēng)為“結(jié)合審核結(jié)合審核”。注注4 4：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，這種情況稱(chēng)為審核方時(shí)，這種情況稱(chēng)為“聯(lián)合審核聯(lián)合審核”。ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程2. 2. 審核準(zhǔn)則：一組方針、程序或要求。審核準(zhǔn)則：一組方針、程序或要求。注：審核準(zhǔn)則用作與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。注：審核準(zhǔn)則用作與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。3. 3. 審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則（審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則（3.23.2）有關(guān)的并且能夠）有關(guān)的并且能夠

5、證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。4. 4. 審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)（審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)（3.33.3）對(duì)照審）對(duì)照審核準(zhǔn)則（核準(zhǔn)則（3.23.2）進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。）進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。 ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程5. 5. 審核結(jié)論：審核組（審核結(jié)論：審核組（3.93.9）考慮了審核目的和所有審核發(fā)）考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)（3.43.4）后得出的審核（）后得出的審核（3.13.1）結(jié)果。）結(jié)果。6.

6、6. 受審核方：被審核的組織。受審核方：被審核的組織。7. 7. 審核員：有能力（審核員：有能力（3.143.14）實(shí)施審核（）實(shí)施審核（3.13.1）的人員。）的人員。8. 8. 審核組：實(shí)施審核（審核組：實(shí)施審核（3.13.1）的一名或多名審核員（）的一名或多名審核員（3.83.8），），需要時(shí)，由技術(shù)專(zhuān)家（需要時(shí)，由技術(shù)專(zhuān)家（3.103.10）提供支持。）提供支持。注注1 1：指定審核組中的一名審核員為審核組長(zhǎng)。：指定審核組中的一名審核員為審核組長(zhǎng)。注注2 2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。 ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程9. 9. 審核方案：針

7、對(duì)特定時(shí)間所策劃，并具有特定目審核方案：針對(duì)特定時(shí)間所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核（的的一組（一次或多次）審核（3.13.1）。）。注：審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核所必要的注：審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核所必要的所有活動(dòng)。所有活動(dòng)。10. 10. 審核計(jì)劃：對(duì)一次審核（審核計(jì)劃：對(duì)一次審核（3.13.1）活動(dòng)和安排的）活動(dòng)和安排的描述。描述。ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程11. 11. 審核范圍：審核（審核范圍：審核（3.13.1）的內(nèi)容和界限。）的內(nèi)容和界限。注：審核范圍通常包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活注：審核范圍通常包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活

8、動(dòng)和過(guò)程以及覆蓋的時(shí)期的描述。動(dòng)和過(guò)程以及覆蓋的時(shí)期的描述。12. 12. 經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。能的本領(lǐng)。 ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程二、環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的目的二、環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的目的1 1、保障管理體系正常運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)、保障管理體系正常運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)2 2、為第二方和第三方審核做準(zhǔn)備、為第二方和第三方審核做準(zhǔn)備3 3、建立一種管理手段、建立一種管理手段 ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程三、環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的范圍三、環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的范圍 一般取決于體系所涉及

9、的部門(mén)、產(chǎn)品活動(dòng)及服一般取決于體系所涉及的部門(mén)、產(chǎn)品活動(dòng)及服務(wù)，原則上應(yīng)包括體系所覆蓋的所有的部門(mén)和產(chǎn)品務(wù)，原則上應(yīng)包括體系所覆蓋的所有的部門(mén)和產(chǎn)品活動(dòng)和服務(wù)。當(dāng)然在審核計(jì)劃中可以在特定的時(shí)間活動(dòng)和服務(wù)。當(dāng)然在審核計(jì)劃中可以在特定的時(shí)間在產(chǎn)品和部門(mén)中確定一定的范圍。如新產(chǎn)品、新流在產(chǎn)品和部門(mén)中確定一定的范圍。如新產(chǎn)品、新流水線、二三期工程尚未投入運(yùn)行前，可以暫不列入水線、二三期工程尚未投入運(yùn)行前，可以暫不列入內(nèi)審范圍。與內(nèi)審范圍。與IS09000IS09000質(zhì)量審核不同的是組織的機(jī)質(zhì)量審核不同的是組織的機(jī)修、動(dòng)力、行政、后勤等是修、動(dòng)力、行政、后勤等是1400114001審核的重點(diǎn)。審核的重

10、點(diǎn)。 ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程四、環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的審核準(zhǔn)則四、環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的審核準(zhǔn)則環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)則一般有以下三部分：環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)則一般有以下三部分：a a、CBCBT 240011996 idt ISO 14001T 240011996 idt ISO 14001：19961996環(huán)環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南境管理體系規(guī)范及使用指南；b b、本組織的環(huán)境管理體系文件；、本組織的環(huán)境管理體系文件；c c、適用于本組織的環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)及其他要、適用于本組織的環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)及其他要求。求。 ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程內(nèi)部審核員

11、培訓(xùn)教程五、環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)和頻度五、環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)和頻度環(huán)境管理體系內(nèi)部審核一般可以分為例行的常規(guī)審環(huán)境管理體系內(nèi)部審核一般可以分為例行的常規(guī)審核和特殊情況下的追加審核兩類(lèi)。前者按預(yù)先編制核和特殊情況下的追加審核兩類(lèi)。前者按預(yù)先編制的年計(jì)劃進(jìn)行，往往是每月對(duì)一個(gè)或幾個(gè)部門(mén)的年計(jì)劃進(jìn)行，往往是每月對(duì)一個(gè)或幾個(gè)部門(mén)( (或或要素要素) )進(jìn)行審核；每年應(yīng)覆蓋所有部門(mén)進(jìn)行審核；每年應(yīng)覆蓋所有部門(mén)( (或要素或要素) )至至少一次。少一次。ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程特殊情況是指下列情況：特殊情況是指下列情況：1 1、發(fā)生了嚴(yán)重的環(huán)境管理問(wèn)題或用戶(hù)有嚴(yán)重

12、申訴；、發(fā)生了嚴(yán)重的環(huán)境管理問(wèn)題或用戶(hù)有嚴(yán)重申訴； 2 2、組織的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品、組織的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品、環(huán)境方針和目標(biāo)、生產(chǎn)技術(shù)及裝備以及生產(chǎn)場(chǎng)所環(huán)境方針和目標(biāo)、生產(chǎn)技術(shù)及裝備以及生產(chǎn)場(chǎng)所等有較大改變：等有較大改變：3 3、即將進(jìn)行第二、三方審核或法律、法規(guī)規(guī)定的、即將進(jìn)行第二、三方審核或法律、法規(guī)規(guī)定的審核；審核；4 4、第三方審核后獲得認(rèn)證注冊(cè)資格和證書(shū)，而證、第三方審核后獲得認(rèn)證注冊(cè)資格和證書(shū)，而證書(shū)即將到期又希望繼續(xù)保持認(rèn)證資格。書(shū)即將到期又希望繼續(xù)保持認(rèn)證資格。 ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程什么是審核原則？什么是審核原則？I

13、SO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程 審核的特征在于其遵循若干原則。這些原則使審審核的特征在于其遵循若干原則。這些原則使審核成為支持管理方針和控制的有效與可靠的工具，核成為支持管理方針和控制的有效與可靠的工具，并為組織提供可以改進(jìn)其業(yè)績(jī)的信息。遵循這些并為組織提供可以改進(jìn)其業(yè)績(jī)的信息。遵循這些原則是得出相應(yīng)和充分的審核結(jié)論的前提，也是原則是得出相應(yīng)和充分的審核結(jié)論的前提，也是審核員獨(dú)立工作時(shí)，在相似的情況下得出相似結(jié)審核員獨(dú)立工作時(shí)，在相似的情況下得出相似結(jié)論的前提。論的前提。 ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程 原則：原則：道德行為：職業(yè)的基礎(chǔ)道德行為：職業(yè)的

14、基礎(chǔ) 對(duì)審核而言，誠(chéng)信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎是最對(duì)審核而言，誠(chéng)信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎是最基本的?；镜?。ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程原則原則2:2:公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù) 審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報(bào)告真實(shí)和準(zhǔn)確地反審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報(bào)告真實(shí)和準(zhǔn)確地反映審核活動(dòng)。報(bào)告在審核過(guò)程中遇到的重大障礙以映審核活動(dòng)。報(bào)告在審核過(guò)程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒(méi)有解決的分歧意見(jiàn)。及在審核組和受審核方之間沒(méi)有解決的分歧意見(jiàn)。ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力職業(yè)素養(yǎng)：在審

15、核中勤奮并具有判斷力 審核員珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核審核員珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其他相關(guān)方對(duì)他們的信任。具有必要的能委托方和其他相關(guān)方對(duì)他們的信任。具有必要的能力是一個(gè)重要的因素。力是一個(gè)重要的因素。 ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ) 審核員獨(dú)立于受審核的活動(dòng)，并且不帶偏見(jiàn)，沒(méi)審核員獨(dú)立于受審核的活動(dòng)，并且不帶偏見(jiàn)，沒(méi)有利益上的沖突。審核員在審核過(guò)程中保持客觀的有利益上的沖突。審核員在審核過(guò)程中保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。基礎(chǔ)上。 ISO14000內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程內(nèi)部審核員培訓(xùn)教