質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表(完整)

1、質(zhì)量管理體系審核檢查表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查總則組織是否有文化的質(zhì)量管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？與質(zhì)量管理體系相關(guān)的文件有多少？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？與受審部門相關(guān)的文件有多少？組織結(jié)構(gòu)圖、質(zhì)量方針等是否保存完好？電子形式文件的使用是否有效？質(zhì)量管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用過程并符合其要求？過程間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？質(zhì)量管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO9001的要求？質(zhì)量管理體系過程間的

2、邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？查詢相關(guān)文件的途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？質(zhì)量手冊(cè)質(zhì)量手冊(cè)的覆蓋面是否完整？如對(duì)ISO9001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁，剪裁細(xì)節(jié)說明的是否合理？質(zhì)量手冊(cè)是否包括管理體系的范圍質(zhì)量手冊(cè)是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性？質(zhì)量手冊(cè)是否引用或包括程序文件？質(zhì)量手冊(cè)是否包括管理體系過程之間的相互的表述質(zhì)量手冊(cè)和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性質(zhì)量手冊(cè)的控制情況手冊(cè)的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/

3、日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查總則制定的文件控制程序是否符合要求文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之例？是否規(guī)定了文件夾的保管辦法？是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效性？對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況所有文件是否字跡清楚？所有

4、文件標(biāo)識(shí)是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？外來文件的控制是否對(duì)外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充、和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？作廢文件的管理是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日

5、期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查總則是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？本組織與有關(guān)的記錄有哪些？與受審部門有關(guān)的記錄有哪些？程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？是否有保存期限的規(guī)定？記錄管理的實(shí)況是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致？記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？過期

6、記錄是否按要求進(jìn)行處置？現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.1管理承諾最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？

7、最高管理者是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量方針和目標(biāo)，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？是否通過培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審、報(bào)告、文件等方式將相關(guān)方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工？各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)？是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，確保質(zhì)量管理體系的適宜性、有效性和充分性是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)組織是怎樣做到以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的？組織是通過什么方法掌握顧客對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求？組織如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施，從而達(dá)到顧客的滿意？5.3質(zhì)量方針質(zhì)量方針的制定是滯制定了文件化的質(zhì)量方針？質(zhì)量方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？

8、質(zhì)量方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨相適宜是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模？是否對(duì)滿足顧客的要求，對(duì)持續(xù)改進(jìn)做出承諾是否提供建立和評(píng)審目標(biāo)的框架是否與公司的其他方針一致注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.3質(zhì)量方針質(zhì)量方針的傳達(dá)與管理如何向全體員工傳達(dá)的？采取了哪些方式？詢問員工，

9、看員工是否了解質(zhì)量方針？質(zhì)量方針是否得到實(shí)施檢查質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？質(zhì)量方針的評(píng)審與修訂是否有定期評(píng)審質(zhì)量方針的規(guī)定？最管管理者是否定期評(píng)審過質(zhì)量方針？如何對(duì)質(zhì)量方針進(jìn)行修訂？評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？質(zhì)量目標(biāo)組織是否設(shè)定了質(zhì)量目標(biāo)目標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次？設(shè)定目標(biāo)應(yīng)考慮的內(nèi)容目標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？目標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？目標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的精神？目標(biāo)是否具有可測(cè)量性，有無測(cè)量目標(biāo)的方法？是否為目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成時(shí)間？目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況受審部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)？目標(biāo)是否具體并量化？是否設(shè)置了必要

10、的可測(cè)量參數(shù)？企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清楚？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查質(zhì)量目標(biāo)有無目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)檢查目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？目標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂目標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？依據(jù)什么評(píng)審、修訂？目標(biāo)的評(píng)審

11、、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？質(zhì)量目標(biāo)策劃是否滿足質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量管理體系總要求？質(zhì)量管理體系策劃的輸出是否形成文件？如何保證策劃能滿足質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量管理體系總要求？現(xiàn)有質(zhì)量管理體系策劃后形成了多少文件情況？有多少份程序文件？是否滿足要求？質(zhì)量目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)（以此確認(rèn)質(zhì)量管理體系策劃的有效性）？是否提供了實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)的資源？實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)的資源是否充足，有多少質(zhì)檢員？有多少計(jì)量員？多少內(nèi)審員？是否發(fā)給內(nèi)審員聘書？有多少設(shè)備、計(jì)量器具？對(duì)與質(zhì)量有關(guān)的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？質(zhì)量管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)？質(zhì)量管理體系策劃是否受控？更改期間質(zhì)量管理體系的完整性是否得了

12、保持？文件的更改是否受控？職權(quán)和權(quán)限是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門或崗位的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？受審部門的職責(zé)是什么？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查職權(quán)和權(quán)限最高管理者的職責(zé)、權(quán)限最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？最高管理者是否指定了管

13、理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？管理者的作用管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)質(zhì)量管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾？管理者如何參與和支持質(zhì)量活動(dòng)？有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針之間的相互關(guān)系？各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針之間的關(guān)系？管理者代表管理者代表的職責(zé)權(quán)限管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？是否向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況？?jī)?nèi)部溝通是否制定了內(nèi)部交流

14、的程序？組織是否有內(nèi)部交流的程序？程序中是否對(duì)交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了員工意見？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)部溝通內(nèi)部交流的內(nèi)容員工是否參與質(zhì)量方針的規(guī)定、修訂、評(píng)審？員工是否參與質(zhì)量管理體系文件，特別是作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評(píng)審？員工是否參與過程的識(shí)

15、別與確定？員工是否了解誰是管理者代表？?jī)?nèi)部交流的記錄涉及重大質(zhì)量事故的住處有無適當(dāng)處理和記錄？是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄？通報(bào)組織質(zhì)量方針和質(zhì)量管理體系有效性的過程將質(zhì)量管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程異常、緊急情況下的信息如何交流是否同員工進(jìn)行過信息交流？是否將質(zhì)量管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員？信息通報(bào)采取何種方式？受審部門涉及哪些信息交流？5.6管理評(píng)審是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審的規(guī)定評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審？管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不

16、符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.6管理評(píng)審受審部分應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料管理評(píng)審的輸入是否充分受審部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料？管理評(píng)審的輸入是否包括下列內(nèi)容： 內(nèi)、外部審核結(jié)果。 方針、目標(biāo)實(shí)施情況。 糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。 顧客的投訴，建議及其要求。 監(jiān)視和測(cè)量情況報(bào)告；過程的業(yè)績(jī)及產(chǎn)品符合性報(bào)告。 來自管理者代表的關(guān)于質(zhì)量管理體系總體運(yùn)行情況的報(bào)告

17、；來自各部門經(jīng)理關(guān)于局部有效性的報(bào)告。 可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要素，如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整，市場(chǎng)的變化等。 改進(jìn)的建議。管理評(píng)審的實(shí)施情況管理評(píng)審的內(nèi)容是否充分如何參加管理評(píng)審？是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審：a） 方針是否適宜？方針實(shí)現(xiàn)程序如何？是否需要更新質(zhì)量目標(biāo)？b） 過程控制情況如何（包括過程是否受控？某些過程是否需改善或優(yōu)化）？c） 產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何（有無重大質(zhì)量問題）？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)

18、則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.6管理評(píng)審d） 預(yù)防措施實(shí)施情況。e） 顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投拆處理的情況以及顧客反饋的其他信息。f） 顧客的投訴、建議及其要求。g） 資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求？h） 組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動(dòng)及其相應(yīng)文件是否需要修正？i） 自前次管理評(píng)審以來所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性。j） 管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。k） 需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？管理評(píng)審的輸出是否完整并形成文件？有無評(píng)審

19、記錄和形成的其他文件？“管理評(píng)審報(bào)告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和管理體系的其他過程？有無不符合，是否提出了糾正要求？管理評(píng)審的后續(xù)管理評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最高管理者？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查

20、方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查6.1資源提供組織怎樣確定并提供所需的資源？組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？對(duì)與質(zhì)量有關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)？如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實(shí)施？提供的資源是否滿足體系的要求？是否配備足夠的資源，有多少人員、計(jì)量器具、設(shè)備？6.2人力資源是否確定了影響質(zhì)量的各類人員的能力要求對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃 是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃 應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)培訓(xùn)需求是如何確定的，是否

21、考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)的不同情況的要求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？有沒有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)？對(duì)從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？受審部門員工培訓(xùn)情況如何？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢

22、 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查6.2人力資源培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)施是否對(duì)培訓(xùn)有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？培訓(xùn)的記錄上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？培訓(xùn)是否記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何？培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？培訓(xùn)的效果如何？6.3基礎(chǔ)設(shè)施組織怎樣確定、提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施？組織是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)計(jì)方法？提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？組織是否具備合適的工作環(huán)境？組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？工作環(huán)境是否得到了管理？與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？6.4工作環(huán)境工作環(huán)境是否合適？如何管理工作環(huán)境？有哪些過程？是

23、否充分？有哪些描述過程的文件中？是否充分、適用？沒有文件的過程是否得到有效控制？是否有文件對(duì)資源的提供進(jìn)行了規(guī)定？是否有文件對(duì)驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收準(zhǔn)則進(jìn)行了規(guī)定？有哪些記錄？是否適用？7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃產(chǎn)品的過程是否確定？是否形成了必要的文件？沒有形成的過程和活動(dòng)如何實(shí)施？是否明確了必要的資源？驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收準(zhǔn)則是否得到了規(guī)定？是否規(guī)定了必要的記錄？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，體系文件、

24、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃是否針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同編制了質(zhì)量？質(zhì)量計(jì)劃內(nèi)容是否完整？針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同（這些特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同），是否編制了質(zhì)量計(jì)劃，是如何編制的？ 質(zhì)量計(jì)劃是否包括下列內(nèi)容：a） 產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)。b） 所需的過程及其控制方法。c） 所需的文件和記錄。d） 所需提供的資源。e） 驗(yàn)收的準(zhǔn)則。f） 驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗(yàn)的方法與要求等。質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施情況如何實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃？有無對(duì)質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行檢查、驗(yàn)證？7.2與顧

25、客有關(guān)的過程如何確定產(chǎn)品要求與產(chǎn)品有關(guān)的強(qiáng)制性的法律法規(guī)有哪些產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定是否有識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的職責(zé)、方法？組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？有無與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單？其文本是否有效？產(chǎn)品要求是否形成文件？說明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售合同、設(shè)計(jì)任務(wù)書、服務(wù)承諾等）有哪些？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編

26、制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.2與顧客有關(guān)的過程產(chǎn)品要求評(píng)審的情況產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時(shí)更改？是否將變更后信息傳遞給有關(guān)部門？是滯在向顧客做了提供產(chǎn)品的承諾之前（如投標(biāo)、接受合同或訂單之前），對(duì)產(chǎn)品要求進(jìn)行了評(píng)審？評(píng)審的內(nèi)容有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？評(píng)審的內(nèi)容是否包括對(duì)組織確定的附加要求的評(píng)審？組織確定附加要求的目的是什么？有無效果？評(píng)審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？評(píng)審的結(jié)果是否得了落實(shí)，評(píng)審是否有效果？顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評(píng)審不

27、當(dāng)而造成的問題？產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作？修訂時(shí)是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評(píng)審，并通知了有關(guān)部門？修訂記錄是否完整。與顧客進(jìn)行溝通的方式是什么？是否有部門向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的問詢、訂單？是否對(duì)顧客的投訴進(jìn)行處理？組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進(jìn)行溝通的？是否對(duì)溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立專門的組織機(jī)構(gòu)，人員、資源配備是否合適。是否有效地進(jìn)行？怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客的投訴？是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及傳遞顧客對(duì)服務(wù)要求的信息？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（

28、有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)是否進(jìn)行設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃是否明確了參與設(shè)計(jì)的不同組別之間的接口？是否進(jìn)行了管理？溝通的效果如何？設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃、策劃的輸出是否隨設(shè)計(jì)進(jìn)展而適時(shí)修改？是否對(duì)每項(xiàng)設(shè)計(jì)開發(fā)活動(dòng)進(jìn)行了策劃？策劃是否包括了：a） 階段的劃分？b） 評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)？c） 完成設(shè)計(jì)開發(fā)活動(dòng)人員的職責(zé)和權(quán)限？策劃的輸出是否形成產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃？不同設(shè)計(jì)組、不同部

29、門之間的接口是否有恰當(dāng)規(guī)定？不同設(shè)計(jì)組、不同部門之間互提條件和信息是否形成文件加以傳遞？產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃是否及時(shí)修改？設(shè)計(jì)輸入是否完整并形成文件？這些文件是否通過評(píng)審？設(shè)計(jì)輸入要求是如何確定的？設(shè)計(jì)輸入的形式是什么？“設(shè)計(jì)任務(wù)書（設(shè)計(jì)輸入的形式）”的內(nèi)容是否完整，是否包括法律、法規(guī)、合同等方面的要求？“設(shè)計(jì)任務(wù)書”有無與法律、法規(guī)、合同等文件相矛盾和含糊不清之處，矛盾與含糊不清之處是否得到解決？“設(shè)計(jì)任務(wù)書（設(shè)計(jì)輸入的形式）”是否通過評(píng)審？其內(nèi)容是否適當(dāng)，相關(guān)部門的人員是否參加了評(píng)審？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記

30、錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)如何進(jìn)行設(shè)計(jì)確認(rèn)是否進(jìn)行了確認(rèn)？采用何種確認(rèn)方法？確認(rèn)活動(dòng)能否確保產(chǎn)品能夠滿足預(yù)期使用要求？確認(rèn)時(shí)間、方法是否恰當(dāng)？確認(rèn)的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？如進(jìn)行局部確認(rèn)，確認(rèn)的范圍、時(shí)間、方法是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改是否形成文件？是否對(duì)更改進(jìn)行了評(píng)價(jià)？產(chǎn)品圖紙更改如何進(jìn)行了適當(dāng)?shù)尿?yàn)證和確認(rèn)？更改實(shí)施前是否進(jìn)行了批準(zhǔn)？是否對(duì)設(shè)

31、計(jì)更改進(jìn)行了適當(dāng)?shù)尿?yàn)證和確認(rèn)？更改實(shí)施前是否進(jìn)行了批準(zhǔn)？更改評(píng)審的結(jié)果及跟蹤措施是否進(jìn)行了批準(zhǔn)？設(shè)計(jì)圖紙的更改如何下達(dá)和執(zhí)行？7.4采購組織如何選擇和評(píng)價(jià)供方？是否明確了對(duì)供方控制的方式和程度？評(píng)價(jià)的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？是否有選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)供應(yīng)商的準(zhǔn)則和文件？是否組織有關(guān)部門對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)？是否有選擇和評(píng)價(jià)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)？是否有合格供應(yīng)商名冊(cè)，是否保存有合格供應(yīng)商的記錄，是否定期對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)？對(duì)供應(yīng)商是如何控制的，控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對(duì)隨后實(shí)現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度？供應(yīng)商質(zhì)量下降時(shí)，是否采取糾正措施或作必要的更換？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)

32、果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.4采購采購文件是否清楚在說明了采購信息？采購文件發(fā)放前，是否對(duì)其規(guī)定要求的適宜性進(jìn)行了評(píng)審？采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號(hào)或其他信息？采購文件夾是否寫明驗(yàn)收的要求（可以合同、圖樣以及其他技術(shù)文件的形式體現(xiàn)）？采購物資的規(guī)范有更改時(shí)，是否在采購文件上有說明？采購文件中是否有對(duì)供應(yīng)商的過程、設(shè)

33、備、人員、管理體系的要求（必要時(shí)）？采購文件發(fā)放前是否由授權(quán)人員進(jìn)行審批？評(píng)審的方式是什么？是否有效？有無對(duì)采購產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的活動(dòng)？當(dāng)組織或組織的顧客在供方的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，是否在采購文件中作出了規(guī)定？規(guī)定是否包括驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法？有無對(duì)采購產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的規(guī)定及驗(yàn)證的記錄？是否有效實(shí)施對(duì)采購產(chǎn)品的驗(yàn)證？當(dāng)我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗(yàn)證時(shí)，是否在采購單或其他采購文件中對(duì)驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法作了具體規(guī)定？生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制組織是否已確定生產(chǎn)和服務(wù)的全過程？如何確定和策劃生產(chǎn)和服務(wù)的全過程？策劃結(jié)果能否確保這些過程處于受控狀態(tài)，貫徹實(shí)施情況如何？注1：文件查閱含記錄的查閱。注

34、2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制有無控制生產(chǎn)和服務(wù)過程的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書等。是否有過程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件，包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖樣、合同要求等？對(duì)沒有作業(yè)指導(dǎo)書就不能保證質(zhì)量的過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書？對(duì)關(guān)鍵和比較復(fù)雜的過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書之類的文件？生產(chǎn)過程中，有

35、關(guān)執(zhí)行人員是否遵守工藝規(guī)程等文件的規(guī)定？使用的設(shè)備、測(cè)量和監(jiān)控裝置是否滿足需要？是否對(duì)使用設(shè)備進(jìn)行了有效的維護(hù)保養(yǎng)，使設(shè)備處于完好狀態(tài)？設(shè)備是否符合要求，監(jiān)視和測(cè)量裝置是否得到配置，所處的環(huán)境是否適宜？是否有設(shè)備用、管、修的管理制度？是否對(duì)設(shè)備進(jìn)行日常和定期保養(yǎng)使之保持良好狀態(tài)？設(shè)備的維修狀態(tài)如何？是否對(duì)特殊過程和關(guān)鍵過程實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？有哪些特殊過程和關(guān)鍵過程？是否對(duì)其實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？特殊過程和關(guān)鍵過程的人員是否具備上崗資格？是否設(shè)置了監(jiān)控點(diǎn)，是否合理、正常和有效？對(duì)過程參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量特性是否進(jìn)行了監(jiān)視和測(cè)量并做好了記錄？監(jiān)控點(diǎn)的設(shè)置是否合理、有效？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查

36、結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查生產(chǎn)和服務(wù)過程的確認(rèn)組織內(nèi)有哪些特殊過程？是否對(duì)特殊過程進(jìn)行了確認(rèn)？確認(rèn)時(shí)考慮了哪些因素？是否對(duì)確認(rèn)的程序和方法進(jìn)行了規(guī)定？在什么情況下進(jìn)行再確認(rèn)組織內(nèi)有哪些特殊過程？對(duì)特殊過程是否都進(jìn)行了確認(rèn)？a) 是否有對(duì)特殊過程進(jìn)行了確認(rèn)的方法和程序,這些文件中是否包含有對(duì)特殊過程進(jìn)行評(píng)審和批準(zhǔn)的準(zhǔn)則以

37、及設(shè)備認(rèn)可，人員鑒定、過程再確認(rèn)的要求。b) 對(duì)特殊過程的參數(shù)是否進(jìn)行連續(xù)的監(jiān)視并做好記錄。c) 從事特殊過程的人員是否經(jīng)過培訓(xùn)并取得資格認(rèn)可。d) 特殊過程所使用的設(shè)備及從事特殊過程人員是否經(jīng)過鑒定并保存有鑒定記錄。e) 是否為特殊過程編制了作業(yè)指導(dǎo)書和相應(yīng)的記錄表格。在什么情況下需對(duì)特殊過程進(jìn)行再確認(rèn)？在規(guī)定的時(shí)間間隔或發(fā)生問題時(shí)或過程更改時(shí)，是否進(jìn)行了再確認(rèn)？特殊過程的操作人員是否按作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行操作？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人

38、/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.5.標(biāo)識(shí)和可追溯性是否以適宜的方式在生產(chǎn)和服務(wù)的全過程對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？是否制定了有關(guān)標(biāo)識(shí)的規(guī)定？標(biāo)識(shí)用的標(biāo)簽等是否得到了有效管理？當(dāng)有可追溯性要求時(shí)（可能是自身規(guī)定或合同要求），其產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)是否具有惟一性，并加以記錄？是否有文件規(guī)定以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？是否在進(jìn)料接受、生產(chǎn)、安裝、交付等階段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？標(biāo)識(shí)的方法、方式是否有明確規(guī)定？產(chǎn)品、物料移動(dòng)后是否能及時(shí)移植標(biāo)識(shí)（必要時(shí)），是否作出了規(guī)定？是否有效實(shí)施？對(duì)標(biāo)識(shí)的管理（如

39、標(biāo)簽、印章等的管理）是否作出了明確的規(guī)定？是否有效實(shí)施？對(duì)有可追溯性的場(chǎng)合，是否對(duì)每個(gè)或每批產(chǎn)品進(jìn)行惟一性標(biāo)識(shí)？對(duì)于可追溯性標(biāo)識(shí)是否有規(guī)定性記錄？是否做了記錄，是否能夠達(dá)到追溯的目的？用哪些方法對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)？對(duì)檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否有管理規(guī)定？各種物料、過程中產(chǎn)品、成品的檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否合適、正確？用標(biāo)簽、印章或區(qū)域表示產(chǎn)品檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的管理是否符合要求？存放的方式是否能區(qū)分不同監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)的產(chǎn)品？標(biāo)識(shí)的方法是否正確，是否隨著檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)變化而更改標(biāo)識(shí)？是否保護(hù)好檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（

40、有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查顧客財(cái)產(chǎn)是否對(duì)顧客的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)？組織里有哪些是顧客的財(cái)產(chǎn)？顧客財(cái)產(chǎn)是否得了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)？已經(jīng)標(biāo)識(shí)的顧客財(cái)產(chǎn)是否分類擺放，是否存在混雜的情況？顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時(shí)，是否記錄，是否向顧客？當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時(shí)，是如何記錄并向顧客報(bào)告的？顧客有無意見？產(chǎn)品防護(hù)是否對(duì)產(chǎn)品提供了防護(hù)（標(biāo)識(shí)、搬

41、運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)）？是否對(duì)產(chǎn)品防護(hù)（標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)）作了具體的規(guī)定？書面的規(guī)定是否切合實(shí)施，是否是有效版本？如何做好生產(chǎn)過程中產(chǎn)品的防護(hù)工作（包括包裝、搬運(yùn)、保護(hù)等工作）？有無在制品、半成品管理辦法？產(chǎn)品包裝、防護(hù)標(biāo)志是否充分及適當(dāng)？有無包裝、防護(hù)標(biāo)識(shí)（如堆碼標(biāo)識(shí)、小心輕放標(biāo)識(shí)等）的規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行？發(fā)貨時(shí)，是否做好了發(fā)貨標(biāo)識(shí)？搬運(yùn)的方法和手段是否有效？是否有搬運(yùn)的規(guī)定和管理辦法？搬運(yùn)工具、方法、場(chǎng)地是否都適宜？現(xiàn)場(chǎng)搬運(yùn)過程是否符合要求，是否做致函保證產(chǎn)品不受損傷？危險(xiǎn)品的運(yùn)輸是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實(shí)施？運(yùn)輸單位是否資格？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄

42、”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查產(chǎn)品防護(hù)產(chǎn)品的包裝管理是否對(duì)包裝過程、標(biāo)志過程作出明確規(guī)定？包裝使用的材料、標(biāo)志是否符合要求？現(xiàn)場(chǎng)包裝、標(biāo)志過程是否符合要求？隨機(jī)帶的文件是否齊全？產(chǎn)品的貯存和保護(hù)是否有產(chǎn)品貯存和保護(hù)的規(guī)定，是否包括防止產(chǎn)品損壞、變質(zhì)的措施，是否作了恰當(dāng)?shù)娜霂祢?yàn)收、保管、出庫的規(guī)定？貫徹情況如何？是否做到了按規(guī)定時(shí)間

43、間隔檢查產(chǎn)品庫存狀態(tài)（如有規(guī)定的話）？貯存庫房的環(huán)境條件是否適宜，安全措施是否適當(dāng)？倉庫貯存的產(chǎn)品是否有保護(hù)措施，如防雨、防曬、防變質(zhì)等措施，是否進(jìn)行了適當(dāng)隔離，這些措施是否能有效地保護(hù)產(chǎn)品質(zhì)量？有失效期限的物資是否得到了有效的控制？危險(xiǎn)品的管理是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實(shí)施？倉庫是否有區(qū)域劃分，比如不合格品區(qū)域，以防止不同狀態(tài)半成品的混淆？是否采取措施保證產(chǎn)品不損壞，不丟失地安全到達(dá)目的，向外發(fā)貨時(shí)，是否做好了有關(guān)記錄？現(xiàn)場(chǎng)帳、卡、物是否一致？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.6監(jiān)視和測(cè)量