質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核培訓(xùn)--阿濤125

1、高智顧問(wèn)高智顧問(wèn)主講主講 : 丁劍鵬丁劍鵬Tel :Email: 課前說(shuō)明課前說(shuō)明 歡迎歡迎 安全安全 個(gè)人財(cái)產(chǎn)個(gè)人財(cái)產(chǎn) 走動(dòng)要求走動(dòng)要求 上課不提倡吸煙上課不提倡吸煙 不可以錄像錄音不可以錄像錄音 講課時(shí)間講課時(shí)間 守時(shí)守時(shí) 歡迎大家隨時(shí)提問(wèn)歡迎大家隨時(shí)提問(wèn) 審核定義審核定義 審核的分類(lèi)審核的分類(lèi) 審核的一般步驟審核的一般步驟 審核策劃審核策劃 實(shí)施審核實(shí)施審核 改善驗(yàn)證改善驗(yàn)證 一、審核的定義：一、審核的定義： 為獲得為獲得審核證據(jù)審核證據(jù)并對(duì)其并對(duì)其進(jìn)行進(jìn)行客觀客觀地評(píng)價(jià)，以確地評(píng)價(jià)，以確定滿足定滿足審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則的程度的程度所進(jìn)行的所進(jìn)行的系統(tǒng)系統(tǒng)的、的、獨(dú)立獨(dú)立的并的并形成文件形成

2、文件的過(guò)程。的過(guò)程。 注：注：審核是尋找符合的審核是尋找符合的證據(jù)。證據(jù)。二、定義的理解（二、定義的理解（1 1）：）： 審核證據(jù)：審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息；陳述或其他信息； 注：注：客觀證據(jù)可通過(guò)觀察、測(cè)量、試驗(yàn)或其他手段獲得?？陀^證據(jù)可通過(guò)觀察、測(cè)量、試驗(yàn)或其他手段獲得。 審核準(zhǔn)則：審核準(zhǔn)則：用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。 - -質(zhì)量體系審核準(zhǔn)則通?？梢允牵嘿|(zhì)量體系審核準(zhǔn)則通?？梢允牵?ISO9001ISO9001：20002000質(zhì)量管理體系質(zhì)量管理體系-要求要求 法律法規(guī)的

3、要求法律法規(guī)的要求 客戶合同及隱含要求，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)客戶合同及隱含要求，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 公司的質(zhì)量體系文件（手冊(cè)、程序、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）公司的質(zhì)量體系文件（手冊(cè)、程序、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)） 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)則認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)則二、定義的理解（二、定義的理解（2 2）：）：客觀性客觀性： 審核證據(jù)是事實(shí)描述，并可證實(shí)。不含任何個(gè)人的推理或?qū)徍俗C據(jù)是事實(shí)描述，并可證實(shí)。不含任何個(gè)人的推理或猜想的成份。應(yīng)采用正當(dāng)手段獲得。猜想的成份。應(yīng)采用正當(dāng)手段獲得。 審核應(yīng)對(duì)審核證據(jù)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，以形成審核發(fā)現(xiàn)（三個(gè)審核應(yīng)對(duì)審核證據(jù)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，以形成審核發(fā)現(xiàn)（三個(gè)要素：審核證據(jù)，審核準(zhǔn)則，比較評(píng)價(jià)）。要素：審核證據(jù)，審核準(zhǔn)則，比較評(píng)價(jià)）。

4、 審核是一個(gè)文件化的過(guò)程，通過(guò)文件的形式以確保審核的審核是一個(gè)文件化的過(guò)程，通過(guò)文件的形式以確保審核的客觀性。客觀性。 三、定義的理解（三、定義的理解（3 3）：）：系統(tǒng)性系統(tǒng)性： 審核包括文件審核和現(xiàn)場(chǎng)審核。審核包括文件審核和現(xiàn)場(chǎng)審核。 審核包括符合性、適宜性和有效性。審核包括符合性、適宜性和有效性。 審核前應(yīng)進(jìn)行策劃，以確保其實(shí)施的有效性和一致性以及審核前應(yīng)進(jìn)行策劃，以確保其實(shí)施的有效性和一致性以及審核結(jié)論的可信性。審核結(jié)論的可信性。 審核應(yīng)按計(jì)劃和檢查表進(jìn)行。審核應(yīng)按計(jì)劃和檢查表進(jìn)行。 審核是利用已建立的方法和技巧。審核是利用已建立的方法和技巧。 審核的系統(tǒng)性是在一定審核的系統(tǒng)性是在一定

5、“審核范圍審核范圍”內(nèi)實(shí)現(xiàn)的。內(nèi)實(shí)現(xiàn)的。 三、定義的理解（三、定義的理解（4 4）：）：獨(dú)立性獨(dú)立性： 審核是被授權(quán)的活動(dòng)。審核是被授權(quán)的活動(dòng)。 審核員在整個(gè)審核過(guò)程中應(yīng)保持公正，避免利益沖突。審核員在整個(gè)審核過(guò)程中應(yīng)保持公正，避免利益沖突。 審核組成員應(yīng)開(kāi)展職業(yè)化的審核并遵守職業(yè)規(guī)范。審核組成員應(yīng)開(kāi)展職業(yè)化的審核并遵守職業(yè)規(guī)范。 審核員應(yīng)具備開(kāi)展相應(yīng)審核工作的能力，且是與受審核活審核員應(yīng)具備開(kāi)展相應(yīng)審核工作的能力，且是與受審核活動(dòng)動(dòng)/ /區(qū)域無(wú)直接責(zé)任的人員。區(qū)域無(wú)直接責(zé)任的人員。 堅(jiān)持在審核準(zhǔn)則和審核證據(jù)的基礎(chǔ)上對(duì)被審核方進(jìn)行客觀堅(jiān)持在審核準(zhǔn)則和審核證據(jù)的基礎(chǔ)上對(duì)被審核方進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)（無(wú)罪

6、推定原則）。評(píng)價(jià)（無(wú)罪推定原則）。 三、定義的理解（三、定義的理解（5 5）：）：形成文件形成文件： 審核是一個(gè)形成文件的過(guò)程。審核是一個(gè)形成文件的過(guò)程。 文件可以包括文件可以包括審核計(jì)劃、審核計(jì)劃、檢查表、檢查表、現(xiàn)場(chǎng)審核記錄、不符合現(xiàn)場(chǎng)審核記錄、不符合項(xiàng)報(bào)告、審核報(bào)告、首末次會(huì)議記錄項(xiàng)報(bào)告、審核報(bào)告、首末次會(huì)議記錄等。等。四、與審核相關(guān)的幾個(gè)概念：四、與審核相關(guān)的幾個(gè)概念： 審核發(fā)現(xiàn)：審核發(fā)現(xiàn)：將收集的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則將收集的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則 進(jìn)行比較評(píng)價(jià)的結(jié)果。進(jìn)行比較評(píng)價(jià)的結(jié)果。 主要以審核報(bào)告中不符合項(xiàng)的方式表現(xiàn)。主要以審核報(bào)告中不符合項(xiàng)的方式表現(xiàn)。 審核結(jié)論：審核結(jié)論：審核

7、組考慮了審核目標(biāo)和所有審審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審 核發(fā)現(xiàn)后，根據(jù)審核準(zhǔn)則得出的最終審核結(jié)果。核發(fā)現(xiàn)后，根據(jù)審核準(zhǔn)則得出的最終審核結(jié)果。審核定義審核定義五、審核的內(nèi)容：五、審核的內(nèi)容：n 符合性符合性滿足審核準(zhǔn)則。滿足審核準(zhǔn)則。 方式：文件審查、現(xiàn)場(chǎng)審核。方式：文件審查、現(xiàn)場(chǎng)審核。n 有效性有效性達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)。達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)。 方式：現(xiàn)場(chǎng)審核。方式：現(xiàn)場(chǎng)審核。n 適宜性適宜性適于目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。適于目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。 方式：體系有效性的綜合判斷。方式：體系有效性的綜合判斷。六、審核周期：六、審核周期： Planning 計(jì)劃計(jì)劃 Execution 執(zhí)行執(zhí)行 Recording 記錄記錄 Close o

8、ut 糾正和驗(yàn)證糾正和驗(yàn)證一、按審核方分類(lèi)（一、按審核方分類(lèi)（1 1）：）：第一方第一方 組織對(duì)自身進(jìn)行組織對(duì)自身進(jìn)行審核。（內(nèi)部審核）審核。（內(nèi)部審核）第二方第二方 組織的相關(guān)方組織的相關(guān)方（如顧客）對(duì)組織進(jìn)行（如顧客）對(duì)組織進(jìn)行審核（外部審核）。審核（外部審核）。第三方第三方 外部獨(dú)立的機(jī)構(gòu)外部獨(dú)立的機(jī)構(gòu)如如BSIBSI、TUVTUV對(duì)組織進(jìn)行對(duì)組織進(jìn)行審核（外部審核）審核（外部審核）一、按審核方分類(lèi)（一、按審核方分類(lèi)（2 2）-三種審核方比較：三種審核方比較：第一方審核第一方審核第二方審核第二方審核第三方審核第三方審核審核方審核方組織內(nèi)部或聘請(qǐng)外部組織內(nèi)部或聘請(qǐng)外部人員人員顧客（相關(guān)方）

9、自己或顧客（相關(guān)方）自己或委托他人代表委托他人代表獨(dú)立的第三方認(rèn)獨(dú)立的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)證機(jī)構(gòu)審核目的審核目的尋找改善點(diǎn)，推動(dòng)內(nèi)尋找改善點(diǎn)，推動(dòng)內(nèi)部改進(jìn)部改進(jìn)選擇、評(píng)定或控制被選擇、評(píng)定或控制被審核方審核方認(rèn)證注冊(cè)認(rèn)證注冊(cè)審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、顧客要標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、顧客要求、體系文件等求、體系文件等標(biāo)準(zhǔn)、指定的產(chǎn)品要標(biāo)準(zhǔn)、指定的產(chǎn)品要求、法規(guī)等求、法規(guī)等標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、體標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、體系文件等系文件等審核范圍審核范圍所有與質(zhì)量相關(guān)的活所有與質(zhì)量相關(guān)的活動(dòng)動(dòng)限于審核方關(guān)心的標(biāo)限于審核方關(guān)心的標(biāo)準(zhǔn)及要求準(zhǔn)及要求限于申請(qǐng)的產(chǎn)品限于申請(qǐng)的產(chǎn)品糾正措施糾正措施可探討、研究并制定可探討、研究并制定糾正措施糾正措

10、施可提出糾正措施建議可提出糾正措施建議不能提供糾正措不能提供糾正措施建議施建議審核員審核員具備審核能力即可，具備審核能力即可，無(wú)注冊(cè)資格要求無(wú)注冊(cè)資格要求由審核方指定，無(wú)注由審核方指定，無(wú)注冊(cè)資格要求冊(cè)資格要求必須取得注冊(cè)審必須取得注冊(cè)審核員資格核員資格二、按審核對(duì)象分類(lèi)：產(chǎn)品質(zhì)量 對(duì)最終產(chǎn)品的質(zhì)量進(jìn)行審核。審核其滿足要求的程度。過(guò)程質(zhì)量 對(duì)某一過(guò)程進(jìn)行審核。審核其是否受控，有效性。質(zhì)量管理體系 對(duì)組織的質(zhì)量管理體系進(jìn)行審核。審核其適宜性，符合性，有效性。三、按審核范圍分類(lèi)：三、按審核范圍分類(lèi)：整體整體 對(duì)組織的質(zhì)量管理體對(duì)組織的質(zhì)量管理體系進(jìn)行審核。覆蓋所有產(chǎn)品系進(jìn)行審核。覆蓋所有產(chǎn)品的所有

11、部門(mén)、所有過(guò)程和所的所有部門(mén)、所有過(guò)程和所有班次。有班次。局部局部 有選擇性的對(duì)組織質(zhì)有選擇性的對(duì)組織質(zhì)量管理活動(dòng)的某一部分進(jìn)行量管理活動(dòng)的某一部分進(jìn)行審核。如某類(lèi)產(chǎn)品、某個(gè)部審核。如某類(lèi)產(chǎn)品、某個(gè)部門(mén)、某個(gè)過(guò)程、某幾個(gè)班次門(mén)、某個(gè)過(guò)程、某幾個(gè)班次等。等。跟蹤跟蹤 對(duì)以前審核的不符合對(duì)以前審核的不符合項(xiàng)進(jìn)行審核，用以驗(yàn)證糾正項(xiàng)進(jìn)行審核，用以驗(yàn)證糾正措施是否實(shí)施并有效。措施是否實(shí)施并有效。 審核策劃審核策劃任命審核組長(zhǎng)并成立審核組任命審核組長(zhǎng)并成立審核組編制審核計(jì)劃編制審核計(jì)劃熟悉相關(guān)文件并編制審核檢查表熟悉相關(guān)文件并編制審核檢查表審核通知審核通知 實(shí)施審核實(shí)施審核 首次會(huì)議首次會(huì)議 現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)

12、場(chǎng)審核 審核小組會(huì)議審核小組會(huì)議 末次會(huì)議末次會(huì)議 編制審核報(bào)告并發(fā)布編制審核報(bào)告并發(fā)布 改善驗(yàn)證改善驗(yàn)證 發(fā)出不符合報(bào)告發(fā)出不符合報(bào)告 糾正與預(yù)防糾正與預(yù)防 效果驗(yàn)證效果驗(yàn)證一、一、任命審核組長(zhǎng)并成立審核組任命審核組長(zhǎng)并成立審核組內(nèi)審：內(nèi)審： 由最高管理者受權(quán)，賦予內(nèi)審權(quán)威性；由最高管理者受權(quán)，賦予內(nèi)審權(quán)威性； 審核組長(zhǎng)由管理者代表任命或管理者代表直接擔(dān)任；審核組長(zhǎng)由管理者代表任命或管理者代表直接擔(dān)任； 內(nèi)審員經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和資格認(rèn)可，具有相應(yīng)的能力內(nèi)審員經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和資格認(rèn)可，具有相應(yīng)的能力外審：外審： 具有注冊(cè)的資格、業(yè)務(wù)范圍、工作經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)；具有注冊(cè)的資格、業(yè)務(wù)范圍、工作經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)； 具

13、備公正性和協(xié)作精神，審核組長(zhǎng)還要具有組織和領(lǐng)導(dǎo)具備公正性和協(xié)作精神，審核組長(zhǎng)還要具有組織和領(lǐng)導(dǎo)能力；能力； 如果審核組的審核員有損公正性，委托方可提出異議。如果審核組的審核員有損公正性，委托方可提出異議。二、審核計(jì)劃（二、審核計(jì)劃（1 1）標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)8.2.28.2.2條規(guī)定組織應(yīng)對(duì)審核方案進(jìn)行策劃條規(guī)定組織應(yīng)對(duì)審核方案進(jìn)行策劃, ,首先是制定年度審核計(jì)劃。這個(gè)計(jì)劃一般是審首先是制定年度審核計(jì)劃。這個(gè)計(jì)劃一般是審核的年度安排和審核方式核的年度安排和審核方式( (集中式或分散式集中式或分散式) )的的確定。確定。對(duì)一次具體的審核對(duì)一次具體的審核, ,無(wú)論是集中式還是分散式無(wú)論是集中式還是分散式,

14、,都應(yīng)該作出具體的日程安排。都應(yīng)該作出具體的日程安排。二、審核計(jì)劃（二、審核計(jì)劃（2）年度計(jì)劃：年度計(jì)劃： 集中式（中、小公司常用）集中式（中、小公司常用） 分散式分散式/滾動(dòng)式（大、集團(tuán)公司常用）滾動(dòng)式（大、集團(tuán)公司常用）審核計(jì)劃：審核計(jì)劃： 每一次審核時(shí)做的計(jì)劃。每一次審核時(shí)做的計(jì)劃。 包含審核目的、審核范圍、審核依據(jù)、審核組、包含審核目的、審核范圍、審核依據(jù)、審核組、審核日期和日程安排。審核日期和日程安排。二、審核計(jì)劃（二、審核計(jì)劃（3）年度計(jì)劃：年度計(jì)劃： 集中式（中、小公司常用）集中式（中、小公司常用） 月份月份年年12345678910 11 1220032004 二、審核計(jì)劃（6

15、）-典型的審核目的：第一方審核（內(nèi)審）:驗(yàn)證組織QMS的符合性、適用性和有效性；識(shí)別組織QMS具有潛在改進(jìn)機(jī)會(huì)的領(lǐng)域。第二方 評(píng)估受審核方滿足要求的能力第三方 評(píng)估受審核方QMS標(biāo)準(zhǔn)的符合性；取得認(rèn)證，獲得注冊(cè)證書(shū)。二、審核計(jì)劃（二、審核計(jì)劃（7）-確定審核范圍確定審核范圍： 內(nèi)審不管是集中式審核還是分散式審核，都內(nèi)審不管是集中式審核還是分散式審核，都可以確定不同的審核范圍。以組織單元、場(chǎng)可以確定不同的審核范圍。以組織單元、場(chǎng)所、過(guò)程或活動(dòng)表示。所、過(guò)程或活動(dòng)表示。 -可根據(jù)組織的實(shí)際情況對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行剪裁，僅可根據(jù)組織的實(shí)際情況對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行剪裁，僅限于第限于第7章章“產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)”中的

16、某些要求中的某些要求 -內(nèi)審一周期內(nèi)必覆蓋到全過(guò)程和全區(qū)域內(nèi)審一周期內(nèi)必覆蓋到全過(guò)程和全區(qū)域. 第三方初次審核須覆蓋全過(guò)程和全區(qū)域第三方初次審核須覆蓋全過(guò)程和全區(qū)域。三、編制檢查表（1）檢查表是審核員的工作文件、提綱或工具，是檢查表是審核員的工作文件、提綱或工具，是如何進(jìn)行審核的策劃性成果如何進(jìn)行審核的策劃性成果檢查表的內(nèi)容檢查表的內(nèi)容 列出審核項(xiàng)目和要點(diǎn)列出審核項(xiàng)目和要點(diǎn), ,確保審核覆蓋面的完整，主確保審核覆蓋面的完整，主要解決一個(gè)要解決一個(gè)“ “ 查什么查什么” ” （Look atLook at）的問(wèn)題）的問(wèn)題 明確審核步驟和方法進(jìn)行抽樣量的設(shè)計(jì)，主要解決明確審核步驟和方法進(jìn)行抽樣量的

17、設(shè)計(jì)，主要解決一個(gè)一個(gè)“ “ 怎么查怎么查” ” （Look forLook for），的問(wèn)題），的問(wèn)題三、編制檢查表（三、編制檢查表（2 2）作用：作用：定心丸和備忘錄定心丸和備忘錄 明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本 保持審核目標(biāo)明確、思路清晰保持審核目標(biāo)明確、思路清晰 保持審核進(jìn)度保持審核進(jìn)度 減少重復(fù)和不必要的工作量減少重復(fù)和不必要的工作量 作為審核記錄存檔作為審核記錄存檔三、編制檢查表（3） 周密地編制檢查表應(yīng)考慮周密地編制檢查表應(yīng)考慮：對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和公司文件的要求；對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和公司文件的要求；以前的審核結(jié)果；以前的審核結(jié)果；適用的法律法規(guī)和其他要求；適用的法律法規(guī)和其他要求

18、；選擇典型的質(zhì)量問(wèn)題；選擇典型的質(zhì)量問(wèn)題；結(jié)合受審部門(mén)的特點(diǎn)；結(jié)合受審部門(mén)的特點(diǎn)；檢查表要有可操作性檢查表要有可操作性；抽樣要有代表性；抽樣要有代表性；時(shí)間要留有余地。時(shí)間要留有余地。三、編制檢查表（4） 使用檢查表的使用檢查表的注意事項(xiàng)注意事項(xiàng)： 檢查表是審核員的工作文件，不要事先披露給受檢查表是審核員的工作文件，不要事先披露給受審核方，以保證審核的客觀性；審核方，以保證審核的客觀性； 檢查表主要起備忘作用，使用時(shí)不要機(jī)械生硬；檢查表主要起備忘作用，使用時(shí)不要機(jī)械生硬； 按照檢查表審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)可追蹤調(diào)查，調(diào)整檢按照檢查表審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)可追蹤調(diào)查，調(diào)整檢查表的內(nèi)容，但也不要完全脫離檢查表查表

19、的內(nèi)容，但也不要完全脫離檢查表；受審部門(mén)：受審部門(mén)：倉(cāng)庫(kù)倉(cāng)庫(kù) 編制日期：編制日期： 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)：質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)：ISO9001：2000 審核員：審核員：張明張明 條款條款檢查項(xiàng)目、方法檢查項(xiàng)目、方法記錄記錄4.2.3 1 抽查抽查10份文件是否依要求受控、為有效份文件是否依要求受控、為有效 版本？抽查版本？抽查5份文件保管分發(fā)情況份文件保管分發(fā)情況 4.2.4 1 倉(cāng)庫(kù)相關(guān)的質(zhì)量記錄是否按要求保存、倉(cāng)庫(kù)相關(guān)的質(zhì)量記錄是否按要求保存、 歸檔？歸檔？2 保存的質(zhì)量記錄是否按時(shí)間要求進(jìn)行鑒定和整理保存的質(zhì)量記錄是否按時(shí)間要求進(jìn)行鑒定和整理? 5.25.31 問(wèn)倉(cāng)管部主管質(zhì)量方針及含義是什么

20、問(wèn)倉(cāng)管部主管質(zhì)量方針及含義是什么?2 抽查倉(cāng)管部抽查倉(cāng)管部2名人員是否理解質(zhì)量方針及具有以名人員是否理解質(zhì)量方針及具有以”顧顧客為關(guān)注焦點(diǎn)客為關(guān)注焦點(diǎn)”的意識(shí)的意識(shí) 5.4 1 是否建立了部門(mén)質(zhì)量目標(biāo)，是否與工廠的質(zhì)量方針、是否建立了部門(mén)質(zhì)量目標(biāo)，是否與工廠的質(zhì)量方針、目標(biāo)相一致？目標(biāo)相一致？2 為實(shí)現(xiàn)部門(mén)質(zhì)量目標(biāo)，進(jìn)行了哪些策劃及保為實(shí)現(xiàn)部門(mén)質(zhì)量目標(biāo)，進(jìn)行了哪些策劃及保 證改進(jìn)證改進(jìn)措施，抽查部門(mén)措施，抽查部門(mén)2個(gè)質(zhì)量目標(biāo)個(gè)質(zhì)量目標(biāo)5.5 1 問(wèn)倉(cāng)管部經(jīng)理倉(cāng)管部人員的權(quán)責(zé)是否清楚？抽查一問(wèn)倉(cāng)管部經(jīng)理倉(cāng)管部人員的權(quán)責(zé)是否清楚？抽查一 名員工的崗位職責(zé)是否清楚。名員工的崗位職責(zé)是否清楚。2 問(wèn)倉(cāng)

21、管部經(jīng)理倉(cāng)管部是否與其他部門(mén)（組裝部、問(wèn)倉(cāng)管部經(jīng)理倉(cāng)管部是否與其他部門(mén)（組裝部、QC 部、部、LCD部）溝通情況，是否有因溝通問(wèn)題影響生產(chǎn)、部）溝通情況，是否有因溝通問(wèn)題影響生產(chǎn)、QC、出貨等的情況發(fā)生。、出貨等的情況發(fā)生。 條款條款檢查項(xiàng)目、方法檢查項(xiàng)目、方法記錄記錄7.5.31 到倉(cāng)庫(kù)（包括材料、半成品和成品庫(kù)）檢查標(biāo)識(shí)到倉(cāng)庫(kù)（包括材料、半成品和成品庫(kù)）檢查標(biāo)識(shí) 執(zhí)行情況，各庫(kù)抽一定數(shù)量產(chǎn)品。執(zhí)行情況，各庫(kù)抽一定數(shù)量產(chǎn)品。2 問(wèn)倉(cāng)庫(kù)主管對(duì)顧客提供的產(chǎn)品應(yīng)如何保管。問(wèn)倉(cāng)庫(kù)主管對(duì)顧客提供的產(chǎn)品應(yīng)如何保管。3 問(wèn)倉(cāng)庫(kù)主管，產(chǎn)品防護(hù)有哪些要求？問(wèn)倉(cāng)庫(kù)主管，產(chǎn)品防護(hù)有哪些要求？4 抽倉(cāng)庫(kù)貯存的產(chǎn)品中

22、抽抽倉(cāng)庫(kù)貯存的產(chǎn)品中抽5-10種查標(biāo)識(shí)、貯存種查標(biāo)識(shí)、貯存 條條件和防護(hù)措施是否符合要求？件和防護(hù)措施是否符合要求？5 查以上抽取樣品的帳、物，核對(duì)帳、物卡，看數(shù)查以上抽取樣品的帳、物，核對(duì)帳、物卡，看數(shù) 量、規(guī)格及標(biāo)識(shí)是否相符。量、規(guī)格及標(biāo)識(shí)是否相符。 審核策劃審核策劃受審部門(mén)：受審部門(mén)：市場(chǎng)部市場(chǎng)部編制日期：編制日期： 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)：質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)：ISO9001：2000 審核員：審核員：張明張明 條款條款檢查項(xiàng)目、方法檢查項(xiàng)目、方法記錄記錄7.2.1市場(chǎng)部是否按公司質(zhì)量手冊(cè)規(guī)定對(duì)與顧客要求組織市場(chǎng)部是否按公司質(zhì)量手冊(cè)規(guī)定對(duì)與顧客要求組織公司有關(guān)部門(mén)對(duì)與產(chǎn)品有關(guān)的要求予以確認(rèn)。調(diào)閱

23、公司有關(guān)部門(mén)對(duì)與產(chǎn)品有關(guān)的要求予以確認(rèn)。調(diào)閱顧客合同顧客合同5份。份。7.2.2市場(chǎng)部是否按文件規(guī)定組織公司相關(guān)部門(mén)對(duì)與產(chǎn)品市場(chǎng)部是否按文件規(guī)定組織公司相關(guān)部門(mén)對(duì)與產(chǎn)品有關(guān)的要求進(jìn)行了評(píng)審有關(guān)的要求進(jìn)行了評(píng)審? 調(diào)閱近期評(píng)審記錄調(diào)閱近期評(píng)審記錄5份，份，評(píng)審的內(nèi)容是否與文件規(guī)定相符，評(píng)審的問(wèn)題是否評(píng)審的內(nèi)容是否與文件規(guī)定相符，評(píng)審的問(wèn)題是否予以跟蹤解決并記錄。予以跟蹤解決并記錄。7.2.2當(dāng)產(chǎn)品要求變更時(shí)當(dāng)產(chǎn)品要求變更時(shí),有無(wú)對(duì)其相關(guān)文件進(jìn)行評(píng)有無(wú)對(duì)其相關(guān)文件進(jìn)行評(píng)審修改，是否通知相關(guān)部門(mén)。調(diào)閱顧客要求審修改，是否通知相關(guān)部門(mén)。調(diào)閱顧客要求變更的合同，查看相關(guān)要求是否及時(shí)傳遞到變更的合同，查看

24、相關(guān)要求是否及時(shí)傳遞到相關(guān)部門(mén)，有無(wú)因此導(dǎo)致質(zhì)量問(wèn)題。相關(guān)部門(mén)，有無(wú)因此導(dǎo)致質(zhì)量問(wèn)題。7.2.3市場(chǎng)部與顧客溝通的方式和效果？抽市場(chǎng)部與顧客溝通的方式和效果？抽4份合同份合同更改或顧客訂購(gòu)的特殊產(chǎn)品及相關(guān)記錄，審更改或顧客訂購(gòu)的特殊產(chǎn)品及相關(guān)記錄，審查溝通的結(jié)果及解決問(wèn)題有效性的證據(jù)。查溝通的結(jié)果及解決問(wèn)題有效性的證據(jù)。審核策劃審核策劃條款條款檢查項(xiàng)目、方法檢查項(xiàng)目、方法記錄記錄7.5.5市場(chǎng)部是否按顧客要求或產(chǎn)品要求在交付過(guò)市場(chǎng)部是否按顧客要求或產(chǎn)品要求在交付過(guò)程中采取了防護(hù)措施：程中采取了防護(hù)措施： 抽查近期（抽查近期（3個(gè)月）交付的產(chǎn)品清單，查個(gè)月）交付的產(chǎn)品清單，查閱這些產(chǎn)品的相關(guān)防護(hù)

25、措施證據(jù)或顧客投訴閱這些產(chǎn)品的相關(guān)防護(hù)措施證據(jù)或顧客投訴的證據(jù)。的證據(jù)。8.3當(dāng)交付的產(chǎn)品有不合格時(shí)或發(fā)生顧客投訴時(shí)，當(dāng)交付的產(chǎn)品有不合格時(shí)或發(fā)生顧客投訴時(shí)，市場(chǎng)部如何處置：市場(chǎng)部如何處置： 查閱近期顧客投訴記錄及倉(cāng)庫(kù)退貨記錄，查閱近期顧客投訴記錄及倉(cāng)庫(kù)退貨記錄，調(diào)閱處理的相關(guān)記錄。調(diào)閱處理的相關(guān)記錄。8.2.1市場(chǎng)部是否按質(zhì)量手冊(cè)要求調(diào)查顧客滿意度，市場(chǎng)部是否按質(zhì)量手冊(cè)要求調(diào)查顧客滿意度，對(duì)這些信息是如何分析的及結(jié)果的使用情況：對(duì)這些信息是如何分析的及結(jié)果的使用情況： 查閱公司質(zhì)量手冊(cè)及相關(guān)文件，調(diào)閱近半查閱公司質(zhì)量手冊(cè)及相關(guān)文件，調(diào)閱近半年內(nèi)的顧客滿意度調(diào)查記錄，審核分析的方年內(nèi)的顧客滿意

26、度調(diào)查記錄，審核分析的方法記錄，調(diào)閱相關(guān)的調(diào)查結(jié)果使用的證據(jù)。法記錄，調(diào)閱相關(guān)的調(diào)查結(jié)果使用的證據(jù)。四、審核通知四、審核通知發(fā)出通知前審核計(jì)劃要得到批準(zhǔn)；發(fā)出通知前審核計(jì)劃要得到批準(zhǔn)；審核計(jì)劃要通知到所有被審核的部門(mén)和區(qū)域；審核計(jì)劃要通知到所有被審核的部門(mén)和區(qū)域；審核員也要通知到。審核員也要通知到。實(shí)施審核首次會(huì)議首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核（起草不符合項(xiàng)報(bào)告）（起草不符合項(xiàng)報(bào)告）最后審核組會(huì)議最后審核組會(huì)議（確定不符合項(xiàng)并起草審核報(bào)告）（確定不符合項(xiàng)并起草審核報(bào)告）末次會(huì)議末次會(huì)議正式提交審核報(bào)告正式提交審核報(bào)告與受審核方溝通與受審核方溝通審核組內(nèi)部溝通審核組內(nèi)部溝通一、首次會(huì)議（首次會(huì)議（1

27、1） 由審核組長(zhǎng)主持，標(biāo)志著現(xiàn)場(chǎng)由審核組長(zhǎng)主持，標(biāo)志著現(xiàn)場(chǎng)審核開(kāi)始。參加人員為審核組全體審核開(kāi)始。參加人員為審核組全體成員，受審核方領(lǐng)導(dǎo)、成員，受審核方領(lǐng)導(dǎo)、受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人及陪審人員及陪審人員。 一、首次會(huì)議（一、首次會(huì)議（2 2）-會(huì)議內(nèi)容會(huì)議內(nèi)容 向受審核方管理者介紹審核組成員；向受審核方管理者介紹審核組成員； 確認(rèn)審核目的、范圍和依據(jù)，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；確認(rèn)審核目的、范圍和依據(jù)，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表； 簡(jiǎn)要介紹審核中所采用的方法和程序；簡(jiǎn)要介紹審核中所采用的方法和程序； 承諾遵守商業(yè)保密原則（外審）承諾遵守商業(yè)保密原則（外審） 確認(rèn)審核所需的資源與條件已齊備；確認(rèn)審核所

28、需的資源與條件已齊備； 在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道； 申明審核是一個(gè)抽樣驗(yàn)證活動(dòng)，存在風(fēng)險(xiǎn)性。所以不申明審核是一個(gè)抽樣驗(yàn)證活動(dòng)，存在風(fēng)險(xiǎn)性。所以不符合項(xiàng)的多少不代表受審核部門(mén)的質(zhì)量業(yè)績(jī)。符合項(xiàng)的多少不代表受審核部門(mén)的質(zhì)量業(yè)績(jī)。 確認(rèn)（中間會(huì)議）末次會(huì)議的時(shí)間和地點(diǎn)；確認(rèn)（中間會(huì)議）末次會(huì)議的時(shí)間和地點(diǎn)； 澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容；澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容； 宣布審核開(kāi)始宣布審核開(kāi)始二、審核（二、審核（1）文件審核文件審核 文件體系審核包括：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、第三級(jí)文件。文件體系審核包括：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、第三級(jí)文件。 手冊(cè)是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)

29、要求，剪裁是否合理合法。手冊(cè)是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求，剪裁是否合理合法。 程序文件的過(guò)程以及相互作用描述清晰，接口與協(xié)調(diào)性。程序文件的過(guò)程以及相互作用描述清晰，接口與協(xié)調(diào)性。 外來(lái)標(biāo)準(zhǔn)外來(lái)標(biāo)準(zhǔn) 重要質(zhì)量記錄（檢驗(yàn)記錄、內(nèi)審、管理評(píng)審等）重要質(zhì)量記錄（檢驗(yàn)記錄、內(nèi)審、管理評(píng)審等） 重要過(guò)程的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，參數(shù)要求重要過(guò)程的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，參數(shù)要求 客戶合同要求客戶合同要求二、審核（、審核（2 2）審核的方式審核的方式 按按過(guò)程過(guò)程審核審核 按按部門(mén)部門(mén)審核審核按過(guò)程審核按過(guò)程審核 優(yōu)點(diǎn)優(yōu)點(diǎn)： 目標(biāo)集中，更易體現(xiàn)目標(biāo)集中，更易體現(xiàn)與體系標(biāo)準(zhǔn)或文件的符與體系標(biāo)準(zhǔn)或文件的符合性。合性。 缺點(diǎn)缺點(diǎn)： 效率較低，因此路

30、線效率較低，因此路線安排要合理。安排要合理。按部門(mén)審核按部門(mén)審核 優(yōu)點(diǎn)： 路線簡(jiǎn)單，審核員少路線簡(jiǎn)單，審核員少跑路，受審核部門(mén)負(fù)擔(dān)跑路，受審核部門(mén)負(fù)擔(dān)輕，審核效率高。輕，審核效率高。 缺點(diǎn)： 對(duì)審核員能力要求較對(duì)審核員能力要求較高，容易遺漏某些過(guò)程，高，容易遺漏某些過(guò)程，目標(biāo)不夠集中。目標(biāo)不夠集中。二、審核（審核（3） -審核方法審核方法 提問(wèn)與交談提問(wèn)與交談 查閱文件和記錄查閱文件和記錄 現(xiàn)場(chǎng)觀察現(xiàn)場(chǎng)觀察二、審核（二、審核（4）-審核操作審核操作 讀閱讀體系等有關(guān)文件（包括法律要求）的規(guī)定；讀閱讀體系等有關(guān)文件（包括法律要求）的規(guī)定； 問(wèn)提問(wèn)有關(guān)作業(yè)要求和控制方法；問(wèn)提問(wèn)有關(guān)作業(yè)要求和控制方

31、法； 談與特定人員座談；談與特定人員座談； 聽(tīng)注意傾聽(tīng)回答的要點(diǎn)；聽(tīng)注意傾聽(tīng)回答的要點(diǎn)； 看觀看實(shí)際操作；產(chǎn)品狀態(tài)、標(biāo)識(shí)；看觀看實(shí)際操作；產(chǎn)品狀態(tài)、標(biāo)識(shí)； 人員資格證書(shū)；操作規(guī)程；人員資格證書(shū)；操作規(guī)程； 查查對(duì)數(shù)據(jù)、圖表、報(bào)告和實(shí)物等；查查對(duì)數(shù)據(jù)、圖表、報(bào)告和實(shí)物等； 記記錄已經(jīng)得到證實(shí)的活動(dòng)內(nèi)容記記錄已經(jīng)得到證實(shí)的活動(dòng)內(nèi)容。實(shí)施審核實(shí)施審核二、審核（二、審核（5）-審核技巧（審核技巧（1） 時(shí)間管理：時(shí)間管理： 檢查表的使用檢查表的使用 關(guān)注最重要的問(wèn)題關(guān)注最重要的問(wèn)題二、審核（二、審核（5）-審核技巧（審核技巧（2） 面談技巧面談技巧： 正確提問(wèn)正確提問(wèn) 少說(shuō)多聽(tīng)，尊重對(duì)方少說(shuō)多聽(tīng)，尊重

32、對(duì)方 保持融洽的面談氣氛保持融洽的面談氣氛 選擇適當(dāng)?shù)拿嬲剬?duì)象選擇適當(dāng)?shù)拿嬲剬?duì)象 保持禮貌，友善的面談態(tài)度保持禮貌，友善的面談態(tài)度二、審核（二、審核（5）-審核技巧（審核技巧（3） 提問(wèn)方式：提問(wèn)方式： 開(kāi)放式的提問(wèn)；開(kāi)放式的提問(wèn)； 封閉式的提問(wèn)；封閉式的提問(wèn)； 思考性的提問(wèn)；思考性的提問(wèn)； 二、審核（二、審核（5）-審核技巧（審核技巧（4） 提問(wèn)技巧提問(wèn)技巧 觀點(diǎn)目的明確，表達(dá)清楚；觀點(diǎn)目的明確，表達(dá)清楚； 提問(wèn)時(shí)一定考慮到被問(wèn)者的背景；提問(wèn)時(shí)一定考慮到被問(wèn)者的背景； 注意對(duì)方表情神態(tài)；注意對(duì)方表情神態(tài)； 不能建議或者暗示某種答案；不能建議或者暗示某種答案； 一次只提一個(gè)問(wèn)題；一次只提一個(gè)問(wèn)

33、題； 適時(shí)表達(dá)自己的好意。適時(shí)表達(dá)自己的好意。二、審核（5）-審核技巧（5） 聆聽(tīng)技巧 保持平等，真誠(chéng)的態(tài)度；保持平等，真誠(chéng)的態(tài)度； 認(rèn)真專(zhuān)注地聽(tīng)對(duì)方的回答；認(rèn)真專(zhuān)注地聽(tīng)對(duì)方的回答； 及時(shí)準(zhǔn)確地記錄；及時(shí)準(zhǔn)確地記錄； 及時(shí)反饋；及時(shí)反饋； 多用開(kāi)放型的提問(wèn)方式；多用開(kāi)放型的提問(wèn)方式； 鼓勵(lì)對(duì)方盡可能的介紹情況鼓勵(lì)對(duì)方盡可能的介紹情況。二、審核（5）-審核技巧（6） 驗(yàn)證技巧 有沒(méi)有？有沒(méi)有？ 做沒(méi)做？做沒(méi)做？ 做得怎樣？做得怎樣？ 記錄。記錄。二、審核（5）-審核技巧（7） 審核困境與對(duì)策： “沒(méi)問(wèn)題沒(méi)問(wèn)題/掩蓋掩蓋”型型 “抵觸抵觸”型型 “一問(wèn)三不知一問(wèn)三不知”型型 “高談闊論高談闊論”型

34、型 “辦不到辦不到”型型 “辯解辯解”型型 “主動(dòng)暴露，推卸責(zé)任主動(dòng)暴露，推卸責(zé)任”型型 “拉關(guān)系求饒拉關(guān)系求饒”型型 “故意拖延故意拖延”型型 “熱情過(guò)度熱情過(guò)度”型型二、審核（二、審核（6 6）-不合格項(xiàng)報(bào)告不合格項(xiàng)報(bào)告不合格定義：不合格定義：不符合即不符合即“未滿足要求未滿足要求”，這里的要求可，這里的要求可以理解為審核準(zhǔn)則以理解為審核準(zhǔn)則嚴(yán)重不合格：嚴(yán)重不合格： 體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，某一過(guò)程重復(fù)出現(xiàn)的失效體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，某一過(guò)程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，未能采取有效的糾正措施加以消除；現(xiàn)象，未能采取有效的糾正措施加以消除； 區(qū)域性失效，如某一部門(mén)、過(guò)程的全面失效現(xiàn)象；區(qū)域性失效，

35、如某一部門(mén)、過(guò)程的全面失效現(xiàn)象； 輕微不合格：輕微不合格： 對(duì)滿足對(duì)滿足ISO9001ISO9001標(biāo)準(zhǔn)或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、標(biāo)準(zhǔn)或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問(wèn)題。偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問(wèn)題。 對(duì)保證所審區(qū)域的體系有效性而言，是個(gè)次要問(wèn)題。對(duì)保證所審區(qū)域的體系有效性而言，是個(gè)次要問(wèn)題。實(shí)施審核實(shí)施審核二、審核（二、審核（6）-不合格報(bào)告不合格報(bào)告 審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)要起草不合格報(bào)告，審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)要起草不合格報(bào)告，不合格項(xiàng)要以客觀證據(jù)為基礎(chǔ)。不合格項(xiàng)要以客觀證據(jù)為基礎(chǔ)?？陀^證據(jù)：客觀證據(jù)： 存在的事實(shí)，如觀察、測(cè)量、試驗(yàn)的結(jié)果；存在的事實(shí)，如

36、觀察、測(cè)量、試驗(yàn)的結(jié)果； 經(jīng)驗(yàn)證的質(zhì)量活動(dòng)負(fù)責(zé)人的談話；經(jīng)驗(yàn)證的質(zhì)量活動(dòng)負(fù)責(zé)人的談話； 有效文件中的規(guī)定；有效文件中的規(guī)定； 質(zhì)量記錄。質(zhì)量記錄。非客觀證據(jù)：非客觀證據(jù)： 主觀、推測(cè)、臆斷要發(fā)生的事；主觀、推測(cè)、臆斷要發(fā)生的事； 傳聞、無(wú)關(guān)人員談話；傳聞、無(wú)關(guān)人員談話； 作廢文件的規(guī)定、擅自改過(guò)的記錄。作廢文件的規(guī)定、擅自改過(guò)的記錄。二、審核（二、審核（6 6）-不合格報(bào)告（案例）不合格報(bào)告（案例）編號(hào)：編號(hào)：受審核方名稱(chēng)受審核方名稱(chēng)審核日期審核日期發(fā)現(xiàn)問(wèn)題地點(diǎn)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題地點(diǎn)陪同人員陪同人員不合格項(xiàng)事實(shí)描述：不合格項(xiàng)事實(shí)描述： 供銷(xiāo)部與南美洲用戶簽訂了供貨合同，臨發(fā)貨時(shí)，用戶提出合同修改，供銷(xiāo)部

37、與南美洲用戶簽訂了供貨合同，臨發(fā)貨時(shí)，用戶提出合同修改， 要求在產(chǎn)品上加一個(gè)特殊的使用標(biāo)志并改變插頭的形式，供銷(xiāo)科同意要求在產(chǎn)品上加一個(gè)特殊的使用標(biāo)志并改變插頭的形式，供銷(xiāo)科同意 了這項(xiàng)合同修改，但未及時(shí)通知車(chē)間和倉(cāng)庫(kù)，造成發(fā)貨錯(cuò)誤了這項(xiàng)合同修改，但未及時(shí)通知車(chē)間和倉(cāng)庫(kù)，造成發(fā)貨錯(cuò)誤. .審核員（簽名）：審核員（簽名）： 受審核方確認(rèn)（簽名）：受審核方確認(rèn)（簽名）：審核準(zhǔn)則：審核準(zhǔn)則：嚴(yán)重程度嚴(yán)重程度 嚴(yán)重不合格嚴(yán)重不合格 輕微不合格輕微不合格要求完成日期：要求完成日期： 年年 月月 日日原因分析：原因分析：糾正措施：糾正措施：實(shí)際完成日期：實(shí)際完成日期： 受審核方代表（簽名）：受審核方代表（

38、簽名）：糾正措施評(píng)價(jià)：糾正措施評(píng)價(jià)：驗(yàn)證人（簽名）：驗(yàn)證人（簽名）： 日期：日期：二、審核（二、審核（6 6）-不合格報(bào)告中不符合事實(shí)描述不合格報(bào)告中不符合事實(shí)描述 準(zhǔn)確地描述觀察到的事實(shí)，包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物、準(zhǔn)確地描述觀察到的事實(shí)，包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物、何種情況等；何種情況等； 使其有可重查性和可追溯性；使其有可重查性和可追溯性； 力求簡(jiǎn)明精煉，抓住核心的不符合加以概括和提煉；力求簡(jiǎn)明精煉，抓住核心的不符合加以概括和提煉； 觀點(diǎn)、結(jié)論要從描述中自然流露，結(jié)論準(zhǔn)確觀點(diǎn)、結(jié)論要從描述中自然流露，結(jié)論準(zhǔn)確 盡可能使用行業(yè)或公司的術(shù)語(yǔ)盡可能使用行業(yè)或公司的術(shù)語(yǔ) 盡可能用責(zé)任者說(shuō)話盡可能用責(zé)任者說(shuō)話

39、三、審核小組會(huì)議三、審核小組會(huì)議確定不符合項(xiàng)及不符合報(bào)告；確定不符合項(xiàng)及不符合報(bào)告；綜合審核發(fā)現(xiàn)，從不符合項(xiàng)的數(shù)量、性質(zhì)、分綜合審核發(fā)現(xiàn)，從不符合項(xiàng)的數(shù)量、性質(zhì)、分布入手，判斷布入手，判斷QMSQMS的總體符合性和有效性，并的總體符合性和有效性，并確定體系的薄弱環(huán)節(jié)確定體系的薄弱環(huán)節(jié)。作為末次會(huì)議總結(jié)內(nèi)容。作為末次會(huì)議總結(jié)內(nèi)容之一。之一。組織的組織的QMSQMS的符合性、有效性和適用性；的符合性、有效性和適用性；組織組織QMSQMS具有潛在改進(jìn)機(jī)會(huì)的領(lǐng)域。具有潛在改進(jìn)機(jī)會(huì)的領(lǐng)域。四、末次會(huì)議四、末次會(huì)議-會(huì)議內(nèi)容會(huì)議內(nèi)容 首先要感謝公司各部門(mén)的配合；首先要感謝公司各部門(mén)的配合； 重申審核的目的

40、、范圍和依據(jù)；重申審核的目的、范圍和依據(jù)； 再一次承諾遵守商業(yè)保密原則（外審）；再一次承諾遵守商業(yè)保密原則（外審）； 重申審核是一個(gè)抽樣驗(yàn)證活動(dòng)，存在風(fēng)險(xiǎn)性。所以審重申審核是一個(gè)抽樣驗(yàn)證活動(dòng)，存在風(fēng)險(xiǎn)性。所以審核的結(jié)果不代表受審核部門(mén)的質(zhì)量業(yè)績(jī)；核的結(jié)果不代表受審核部門(mén)的質(zhì)量業(yè)績(jī)； 簡(jiǎn)單闡述公司存在的優(yōu)點(diǎn)；簡(jiǎn)單闡述公司存在的優(yōu)點(diǎn)； 宣布不符合項(xiàng)報(bào)告；宣布不符合項(xiàng)報(bào)告； 征求意見(jiàn)確認(rèn)不符合項(xiàng)報(bào)告；征求意見(jiàn)確認(rèn)不符合項(xiàng)報(bào)告； 對(duì)此次審核作一個(gè)總結(jié)性的結(jié)論；對(duì)此次審核作一個(gè)總結(jié)性的結(jié)論； 提出不符合項(xiàng)的改善要求；提出不符合項(xiàng)的改善要求； 再一次感謝并宣布現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束再一次感謝并宣布現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束。五、

41、審核報(bào)告（五、審核報(bào)告（1 1） 審核目的和范圍和準(zhǔn)則；審核目的和范圍和準(zhǔn)則； 進(jìn)行審核的（起止）日期；進(jìn)行審核的（起止）日期； 審核組成員名單和受審核方代表名單；審核組成員名單和受審核方代表名單； 關(guān)于審核的綜合說(shuō)明（一般包括不合格情況、關(guān)于審核的綜合說(shuō)明（一般包括不合格情況、體系和符合性和運(yùn)行的有效性和適宜性的評(píng)價(jià)體系和符合性和運(yùn)行的有效性和適宜性的評(píng)價(jià)等）；等）； 審核結(jié)論；審核結(jié)論； 不符合項(xiàng)的改善要求；不符合項(xiàng)的改善要求； 審核報(bào)告分發(fā)單位名單審核報(bào)告分發(fā)單位名單。五、審核報(bào)告（五、審核報(bào)告（2 2）-審核結(jié)果審核結(jié)果 質(zhì)量方針、目標(biāo)的適宜性及實(shí)現(xiàn)情況；質(zhì)量方針、目標(biāo)的適宜性及實(shí)現(xiàn)情況； 資源滿足要求的能力；資源滿足要求的能力； 主要過(guò)程和關(guān)鍵活動(dòng)達(dá)到預(yù)期結(jié)果的能力；主要過(guò)程和關(guān)鍵活動(dòng)達(dá)到預(yù)期結(jié)果的能力； 產(chǎn)品是否符合產(chǎn)品是否符合/滿足顧客、法律法規(guī)和預(yù)期用途的要求，滿足顧客、法律法規(guī)和預(yù)期用途的要求，以及穩(wěn)定性如何；以及穩(wěn)定性如何； 糾正糾正