私募基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理制度(匯編)

1、精品文檔XXXX公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理制度（模板）精品文檔精品文檔XXXX公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理制度第一章總則第一條為保證公司規(guī)范、穩(wěn)健的運(yùn)作，牢固樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念和風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先的意識，培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識，營造合規(guī)經(jīng)營的制度文化環(huán)境，保證公司及其從業(yè)人員誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防范和控制公司經(jīng)營及業(yè)務(wù)開展過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)中華人民共和國證券投資基金法 、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。第二條 本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)，是指對實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)營目標(biāo)可能產(chǎn)生負(fù)面影響的不確定因素。第三條 本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)管理，是指圍繞公司經(jīng)

2、營目標(biāo)，對日常經(jīng)營和業(yè)務(wù)開展過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估、監(jiān)測和控制的基本過程。第四條 公司及公司子公司（或公司投資設(shè)立的其他企業(yè)）適用本制度。第二章 基本原則第五條風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)貫穿事前防范、事中監(jiān)督、事后檢查彌補(bǔ)的指導(dǎo)思想。第六條風(fēng)險(xiǎn)管理的具體目標(biāo)是：精品文檔精品文檔（一）公司的經(jīng)營與業(yè)務(wù)開展嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章，監(jiān)管機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定和公司各項(xiàng)規(guī)章制度；（二）建立健全的法人治理結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)合理的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制和反饋機(jī)制；（三）建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和風(fēng)險(xiǎn)管理流程，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的健康運(yùn)行和管理資產(chǎn)的安全完整；（四）在合理控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)公司的長期可持續(xù)發(fā)展；（五）

3、股東及客戶的合法權(quán)益不受侵犯，維護(hù)公司的信譽(yù)及良好形象。第七條風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則：（一）全面管理與重點(diǎn)監(jiān)控相統(tǒng)一的原則：建立覆蓋所有業(yè)務(wù)流程和操作環(huán)節(jié)，能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控、定期評估和及時(shí)預(yù)警的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，同時(shí)根據(jù)公司實(shí)際有針對性地實(shí)施重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、防范和化解對公司經(jīng)營有重要影響的風(fēng)險(xiǎn)；（二）獨(dú)立集中與分工協(xié)作相統(tǒng)一的原則：建立全面評估和集中管理風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制，保證風(fēng)險(xiǎn)管理的獨(dú)立性和客觀性，同時(shí)強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理主體職責(zé)，在保證風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門與業(yè)務(wù)部門分工明確、密切協(xié)作的基礎(chǔ)上， 使業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)管理平行推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的過程控制；（三）充分有效與成本控制相統(tǒng)一的原則：建立

4、與自身經(jīng)營目標(biāo)、業(yè)務(wù)規(guī)模、資本實(shí)力、管理能力和風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，同時(shí)合理權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)管理成本與效益的關(guān)系，合理配置風(fēng)險(xiǎn)管理資源，實(shí)現(xiàn)適當(dāng)成本下的有效風(fēng)險(xiǎn)管理。精品文檔精品文檔第八條公司設(shè)有三道風(fēng)控防線：（一）前臺業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)：對客戶和公司負(fù)責(zé)，基于客戶偏好、監(jiān)管合規(guī)、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)偏好等要求主動(dòng)設(shè)定和調(diào)整業(yè)務(wù)的行為，為風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)主要責(zé)任；（二）風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門：包括風(fēng)險(xiǎn)管理部和合規(guī)部。與業(yè)務(wù)部門相互獨(dú)立，全面評估、監(jiān)控與報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)，審核關(guān)鍵業(yè)務(wù)，檢視公司內(nèi)控體系并推動(dòng)內(nèi)控流程與機(jī)制的優(yōu)化，參與風(fēng)險(xiǎn)的處理，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)建設(shè)，對第一道防線實(shí)行獨(dú)立監(jiān)督與制衡；（三）內(nèi)部審計(jì)團(tuán)隊(duì)：對公司內(nèi)控體系的健全

5、性、合理性和有效性進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)，同時(shí)覆蓋第一道防線和第二道防線。第三章組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)分工第九條公司應(yīng)建立覆蓋所有業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系。公司任命合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)組織和指導(dǎo)公司日常的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，提出防范和化解重大風(fēng)險(xiǎn)的建議，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行體系的有效性。第十條 風(fēng)險(xiǎn)管理部包括風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門和法律合規(guī)職能部門。主要負(fù)責(zé)落實(shí)和執(zhí)行關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理工作的各項(xiàng)計(jì)劃， 并組織實(shí)施對各類風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估、監(jiān)測、控制等工作。第十一條風(fēng)險(xiǎn)管理部主要的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)如下：（一）執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策，擬定公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并協(xié)同各業(yè)務(wù)部門制定風(fēng)險(xiǎn)管理流程、評估指標(biāo)；（二）對投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量評估，

6、改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理方法、技術(shù)和模型，組織推動(dòng)建立、持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)；精品文檔精品文檔（三）對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)測和評估，提出風(fēng)險(xiǎn)防范和控制建議；（四）負(fù)責(zé)督促相關(guān)部門落實(shí)公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理決策和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并對風(fēng)險(xiǎn)管理決策和風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評估和報(bào)告；（五）組織推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)。第十二條公司合規(guī)部門主要的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)如下：（一）擬定公司法律合規(guī)管理制度，并協(xié)同各業(yè)務(wù)部門制定法律合規(guī)管理流程；（二）負(fù)責(zé)公司對外和內(nèi)部法律事務(wù)及合同審核，參與公司司法案件的處理；（三）對公司制定的重要規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)性審查，為公司業(yè)務(wù)開展與日常經(jīng)營提供法律合規(guī)咨詢意見；（四）對公司業(yè)務(wù)操作

7、及流程合法合規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；（五）推動(dòng)公司內(nèi)控機(jī)制與業(yè)務(wù)流程的完善，組織業(yè)務(wù)部門內(nèi)控整改；（六）跟蹤監(jiān)管法規(guī)，組織合規(guī)培訓(xùn)與宣傳；（七）監(jiān)管溝通與協(xié)調(diào)；（八）積極推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)。第十三條 員工的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)：每位員工都是其崗位風(fēng)險(xiǎn)控制的直接責(zé)任人， 應(yīng)當(dāng)牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和全員風(fēng)險(xiǎn)管理理念，加強(qiáng)法律法規(guī)和公司規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識，嚴(yán)格執(zhí)行法律法精品文檔精品文檔規(guī)、公司制度、流程和各項(xiàng)管理規(guī)定，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)問題應(yīng)及時(shí)報(bào)告直屬上級和風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門。 各部門負(fù)責(zé)人對其部門業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有管理責(zé)任，業(yè)務(wù)人員對本崗位業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有直接責(zé)任。第十四條 公司設(shè)立內(nèi)部審計(jì)職能，開展公司內(nèi)

8、控專項(xiàng)審計(jì)工作。公司聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行至少每年一次的獨(dú)立外部審計(jì)。第四章風(fēng)險(xiǎn)管理工作內(nèi)容與流程第十五條 風(fēng)險(xiǎn)管理工作的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)信息收集與整理、 風(fēng)險(xiǎn)識別與評估、風(fēng)險(xiǎn)管理策略制定、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的編制、風(fēng)險(xiǎn)管理工作評估與改進(jìn)。第十六條 風(fēng)險(xiǎn)信息收集主要指對公司日常經(jīng)營與業(yè)務(wù)開展過程中各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)信息的匯總和整理。 風(fēng)險(xiǎn)管理人員應(yīng)建立快速高效的信息收集渠道，并有責(zé)任核查重大風(fēng)險(xiǎn)信息的真實(shí)性和有效性。第十七條 風(fēng)險(xiǎn)識別與評估是指公司對于業(yè)務(wù)信息、 管理信息和重要業(yè)務(wù)流程等在內(nèi)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行識別并評估其發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性及影響程度，保證每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)都能被理解、歸類。第十八條 風(fēng)險(xiǎn)管理策略是指

9、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的自身情況和外部環(huán)境， 采取風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、避免、轉(zhuǎn)移、消除、弱化、對沖、補(bǔ)償或者分擔(dān)等一系列風(fēng)險(xiǎn)管理工具的總體策略，確保把風(fēng)險(xiǎn)控制在公司的可承受范圍以內(nèi)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是指對不同類型風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測與控制。第二十條 風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)定期評估風(fēng)險(xiǎn)管理工作， 并根據(jù)評估的結(jié)果對風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)。第二十一條公司應(yīng)當(dāng)保存公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系活動(dòng)等方面的信息及精品文檔精品文檔相關(guān)資料，確保信息的完整、連續(xù)、準(zhǔn)確和可追溯，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于 10 年。第五章主要風(fēng)險(xiǎn)的評估與控制第二十二條 公司在日常經(jīng)營和業(yè)務(wù)開展過程中涉及到的風(fēng)險(xiǎn)主要有投資風(fēng)險(xiǎn)，以及法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、道

10、德風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。第二十三條 投資風(fēng)險(xiǎn)主要是指公司開展資產(chǎn)管理投資業(yè)務(wù)時(shí)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。第二十四條 操作風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于內(nèi)部程序、人員、系統(tǒng)的不完善或失誤、或外部事件造成直接或間接損失的可能性。主要包括：投資決策風(fēng)險(xiǎn)、交易風(fēng)險(xiǎn)、資金管理和清算交割風(fēng)險(xiǎn)、 信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等。第二十五條 法律風(fēng)險(xiǎn)主要是公司經(jīng)營管理過程中， 因違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或違反合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。第二十六條 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指公司因未能遵循合規(guī)規(guī)則而引發(fā)法律責(zé)任、監(jiān)管處罰、財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。第二十七條 道德風(fēng)險(xiǎn)主要是指公司員工基于個(gè)人利益訴求， 而違背職業(yè)道德、公司制度，

11、乃至法律法規(guī)對公司經(jīng)營造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。第二十八條 公司應(yīng)采取必要的措施充分識別并評估風(fēng)險(xiǎn)， 根據(jù)公司自身或客戶的風(fēng)險(xiǎn)容忍度適當(dāng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)， 對于無法承受的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，或建立合理的控制機(jī)制。建立信息與溝通機(jī)制，加強(qiáng)部門與員工的交流與信息傳遞， 加強(qiáng)公司各項(xiàng)政策與文化宣傳內(nèi)容的傳達(dá)，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行。第六章風(fēng)險(xiǎn)管理體系的監(jiān)督與評價(jià)精品文檔精品文檔第二十九條 公司應(yīng)對公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的執(zhí)行情況進(jìn)行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評價(jià)，排查公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系是否存在缺陷及實(shí)施中是否存在問題，并及時(shí)予以改進(jìn)，確保有關(guān)制度的有效執(zhí)行。第三十條 風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)和審計(jì)人員可定期或不定期地檢查各部門的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并將檢查結(jié)果報(bào)告公司管理層。第三十一條 對于各項(xiàng)規(guī)