安全風險評估和控制管理制度

1、渝懷鐵路增建線W標項目經(jīng)理部二分部風險評估及管理制度編制: 審核: 批準:中鐵十二局集團有限公司渝懷鐵路增建二線W標項目經(jīng)理部二分部二0六年十月十五日安全風險評估和控制管理制度1 1 .目的識別項目部在生產(chǎn)(管理)、服務(wù)、活動過程中能夠控制與可能 施加影響的危害， 評價和確定一級風險、 二級風險和重大風險， 以確 定一般危害和重大危害，作為制定安全標準化目標的基礎(chǔ)與依據(jù)， 并 進行有效控制。2 2.范圍公司全體員工。3 3.內(nèi)容評價組織及職責(1(1)項目部成立風險評價小組組長為項目部安全第一責任人， 副組長為分管安全生產(chǎn)的安全總 監(jiān)和安質(zhì)科科長 ，成員為相關(guān)部門負責人和 安質(zhì)科 成員。（2

2、2）職責組長：直接負責風險評價工作。 組織制定風險評價程序； 審批重 大風險及控制措施清單。副組長： 協(xié)助組長做好風險評價工作。 負責風險評價管理的具體 工作；負責組織進行風險評價定期評審；成員：對各單位上報的工作危害分析（JHAJHA 記錄表、安 全檢查（SCSCL L分析記錄表進行調(diào)查、核實、補充完善，確定公司 的重大危害和重大風險并編制 重大風險及控制措施清單 和重大隱 患項目治理方案；負責相關(guān)方風險評價和風險控制。風險管理1 1）危害識別1 1）在進行危害識別時，應(yīng)充分考慮：1火災(zāi)和爆炸；一切可能造成時間或事故的活動或行為2沖擊與撞擊；物體打擊，高處墜落，機械傷害;3中毒、窒息、觸電及

3、輻射（電磁輻射、同位素輻射）；4暴露于化學性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境；5人機工程因素 （比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復性工 作、 照明不足等 ） ；6設(shè)備的腐蝕、焊接缺陷等;7有毒有害物料、氣體的泄漏;8可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產(chǎn)品和服務(wù)：包 括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材 料的消耗。2 2）同時還應(yīng)考慮：1人員、原材料、機械設(shè)備與作業(yè)環(huán)境;2直接與間接危險；3三種狀態(tài)：正常、異常及緊急狀態(tài);4三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在及將來。2 2）人的不安全行為：違反安全規(guī)則或安全常識，使事故有可能發(fā)生的行類別：機器運轉(zhuǎn)時加油 （ 修理、檢查、調(diào)整、

4、清掃等 ）。1010）有分散注意力的行為。1111）不使用必要的個人防護用品或用具。1 1） 操作錯誤 （ 忽視安全、忽視警告 ）。2 2） 安全裝置失效。3 3） 使用不安全設(shè)備。4 4） 手代替工具操作。5 5） 物體 （ 成品、材料、工具等 ） 存放不當。6 6） 冒險進入危險場所。7 7） 攀坐不安全位置。8 8） 在起吊物下作業(yè) （ 停留）。9 9）1212）不安全裝束。1313）對易燃易爆等危險品處理錯誤等。3 3）物的不安全狀態(tài)：使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質(zhì)條件（防護、保險、信 號等裝置缺乏或有缺陷；設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；個人防護 用品用具缺乏或有缺陷；生產(chǎn)場地環(huán)

5、境不良。）1 1）物質(zhì)：火災(zāi)、爆炸性物質(zhì)；毒性物質(zhì)；2 2）物體：防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；設(shè)備、設(shè)施、 工具、附件有缺陷；個人防護用品用具缺少或有缺陷；生產(chǎn)（施工） 場地環(huán)境不良。4 4）有害作業(yè)環(huán)境：1 1）作業(yè)場所缺陷：間距不足；信號、標志沒有或不當；物體堆 放不當。2 2）作業(yè)環(huán)境因素缺陷：采光不良或有害；通風不良或缺氧；溫 度過高或過低；濕度不當；外部噪聲；風、雷電、洪水、野獸等自然 危害。5 5）安全管理缺陷：1 1）設(shè)計、 監(jiān)測方面缺陷或事故（件）糾正措施不當； （人機工 效學）；2 2）人員控制管理缺陷：教育培訓不足；雇用不當或缺乏檢查 超負荷；禁忌作業(yè)等；3 3）工

6、藝過程、作業(yè)程序缺陷；4 4）相關(guān)方管理缺陷。危害識別的范圍規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段； 常規(guī)和異?；顒樱?事故及潛在的緊急情況； 所有進入作業(yè)場所的人員的活動；原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程； 作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；7 7）丟棄、廢棄、拆除與處置； 氣候、地震及其他自然災(zāi)害等；（1010）后期服務(wù)活動。危害識別的方法危害識別以事先分析為主的思想為指導，采用工作危害分析法（JHAJHA、安全檢查表（SCLSCL、現(xiàn)場觀察法等多種方法，可單獨或聯(lián) 合使用。（1 1）工作危害分析法（JHAJHA :從作業(yè)活動清單中選定一項

7、作業(yè) 活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟， 識別每個工作步驟 的潛在危害因素， 然后通過風險評價， 判定風險等級， 制定控制措施。（2 2）安全檢查表（SCLSCL :安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗的分 析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目， 識別與一般工 藝和操作有關(guān)的已知類型的危害、 設(shè)計缺陷以及事故隱患， 查出各層 次的不安全因素， 然后確定檢查項目。 再以提問的方式把檢查項目按 系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。（3 3 現(xiàn)場觀察法:由專家和咨詢師組成現(xiàn)場調(diào)查組，通過現(xiàn)場 實地觀察、詢問、交談，從而快速識別出部門的環(huán)境因素； 危害識別的步驟8 8）3 3)4

8、4)(1) 安質(zhì)科負責設(shè)計危害識別所用的工作危害分析(JHAJHA 記 錄表、安全檢查(SCLSCL 分析記錄表表格，發(fā)至各部門；(2)各部門負責組織人員，從本部門班組的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中識別出具有或可能具有危害，填寫工作危害分析(JHAJHA 記錄表、 安全檢查( SCLSCL 分析記錄表，經(jīng)本單位負責人審批后，報送 安 質(zhì)科；( 3 3 安質(zhì)科 對各部門識別出來的危害進行整理、匯總、分類， 分類形式可按不同的危害分類；(4 4 安質(zhì)科組織人員進行調(diào)查、核實、補充完善，經(jīng)風險評價 小組討論后制定相應(yīng)的控制措施。風險評價1 1 風險評價范圍 生產(chǎn)經(jīng)營活動； 生產(chǎn)裝置；儲存設(shè)施；檢維修作業(yè)；新改

9、擴建和技術(shù)改造項目工程；拆遷工程；后期服務(wù)活動。1 1)2 2)3 3)4 4)5 5)6 6)7 72 2 評價準則的依據(jù) 有關(guān)安全法律、法規(guī)要求；行業(yè)的設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準； 項目部的安全管理標準、技術(shù)標準； 合同規(guī)定；項目部的安全生產(chǎn)方針和目標等。1 1)2 2)5 53 3 評價準則采用事件發(fā)生的可能性 L L 和后果的嚴重性 S S 及風險度 R R 進行，R=LR=L1 1）事件發(fā)生的可能性 L L 參照表 1 1 來制定事件發(fā)生的可能性 L L 判斷準則等級標 準5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測 系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事

10、件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。3沒有保護措施（如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí) 行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。2 2）事件發(fā)生后果的嚴重性

11、S S 參照表 2 2 來制定事件后果嚴重性 S S 判別準則等 級法律、法規(guī) 及其他要求人財產(chǎn)（萬元）停工環(huán)境污 染、資源 消耗項目部 形象5 5違反法律、法 規(guī)和標準死亡5050部分裝置（2 2 套）或設(shè)備停工大規(guī)模、項目部 外重大國 際、國內(nèi) 影響4 4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能 力25252 2 套裝置 停工、或 設(shè)備停工項目部 內(nèi)嚴重 污染行業(yè)內(nèi)、集團項 目部內(nèi)3 3不符合項目部 的安全方針、 制度、規(guī)定等截肢、骨折、 聽力喪失、慢性病10101 1套裝置 停工或設(shè) 備項目部 范圍內(nèi) 中等污 染地區(qū)影響2 2不符合項目部 的安全操作程 序、規(guī)定輕微受傷、 間 歇不舒適1010受影響

12、不 大，幾乎 不停工裝置范 圍污染項目部 及周邊 范圍1 1完全符合無傷亡無損失沒有停工沒有污 染形象沒有受損3 3）風險的等級判定準則及控制措施和實施期限參照表3 3 來制定（4 4）風險等級的確定1 1）在進行風險評價時，應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三方面的可能性 和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：1火災(zāi)和爆炸；2沖擊和撞擊；3中毒、窒息和觸電；4有毒有害物料、氣體的泄漏;5其他化學、物理性危害因素;6人機工程因素；7設(shè)備的腐蝕、缺陷；8對環(huán)境的可能影響等。2 2）在確定重大風險時，應(yīng)考慮：1有關(guān)法規(guī)、標準的要求；2風險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性;風險度 R R等級應(yīng)采取的行動/ /控制措施實

13、施期限2020 -25-25巨大風險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進 措施進行評估立刻1515 1616重大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序， 定期檢查、測量及評估。立即或近期 整改9 9 1212中等可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及 溝通2 2 年內(nèi)治理4 4 -8-8可容忍可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢 查有條件、有經(jīng)1 1 費時治理44輕微或可忽 略的風險無需采用控制措施，但需保存記錄表 3 3風險等級判定準則及控制措施3項目部的聲譽和社會關(guān)注程度等。3 3）按風險度 R=R=可能性 L LX嚴重性 S S,計算出風險值。 風險值 R R 8 8 的

14、確定為一級風險；風險值 R R 在 9 91212 的確定為二級風險；風險值 R R 在 15151616 的確定為三級風險;風險值 R R 在 20202525 的確定為重大風險。 危害的分級管理(1 1)危害管理分為二級：對判定為一級風險和二級風險的危害， 作為一般危害，由其所在 單位制定相應(yīng)的控制措施進行控制管理；對判定為三級風險和重大風險的危害，由其所在單位制定相應(yīng)的 控制措施，并報公司安質(zhì)科備案，安質(zhì)科負責對各單位上報的控制措 施進行整理、匯總，形成項目部重大風險及控制措施清單，報項 目部評審小組組長批準。并將批準后的項目部重大風險及控制措施 清單反饋到各單位。(2(2)對確定為重大

15、風險的應(yīng)制定 重大風險及控制措施清單。重大風險及控制措施清單序號危害潛在事件及后果風險等級部門、裝置、工藝、設(shè)備改進措施操作、技術(shù)人力資源需求限制評估負責人備注12 2(3(3)對確定為重大隱患的項目的風險，項目部應(yīng)制定隱患治理方案,明確責任人、責任部門、技術(shù)方法、資源、時間表，并定期對方案的 實施情況進行檢查，確保隱患治理方案的有效實施。重大隱患項目治 理結(jié)束后，有關(guān)部門應(yīng)進行驗收，形成報告。項目部對重大隱患的項目應(yīng)建立檔案，對項目的立項、治理、竣工驗收等過程進行管理。檔案應(yīng)包括以下內(nèi)容：評價報告與技術(shù)結(jié)論;評審意見；隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；治理時間表和責 任人；竣工驗收報告。風

16、險的控制1 1）項目部應(yīng)根據(jù)風險評價的結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施消減風險，將風險控制在可接受的程度，預(yù) 防事故的發(fā)生。項目部在選擇風險控制措施時， 應(yīng)該先考慮消除危害， 再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風險； 同時還應(yīng)考慮： 控制措施的可行性和可靠性、 控制措施的先進性和安 全性、控制措施的經(jīng)濟合理性及項目部的經(jīng)營運行情況、 可靠的技術(shù) 保障和服務(wù)。2 2）控制措施的選擇應(yīng)包括：風險信息更新項目部應(yīng)不斷地組織風險評價工作， 識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的 風險和隱患。應(yīng)定期評審或檢查風險控制結(jié)果。1 1）識別、評價的時機1 1）對于常規(guī)的活動每隔

17、一年應(yīng)組織一次危害識別和風險評價。2 2）對于非常規(guī)性（如拆除、新改擴建設(shè)項目、檢維修項目、開停車、較重要的隱患治理項目和較重要的工藝變更、 設(shè)備變更項目等） 的危險性較大的活動， 在活動開始之前進行危害識別風險評價， 在此1 1） 工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；2 2） 管理措施，規(guī)范安全管理；3 3） 教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；4 4） 個體防護措施，減少職業(yè)危害?；A(chǔ)上編制實施方案（施工方案、施工組織設(shè)計等），并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導 嚴格審批。如果有發(fā)生嚴重事故可能的作業(yè)活動， 還應(yīng)制定應(yīng)急措施、編寫應(yīng)急預(yù)案，并且要在活動或施工之前進行演練。2 2）危害（風險）的更新按以下原則進行：1 1）各部門將更新的工作危害分析（JHAJHA 記