吸塑制品項(xiàng)目技術(shù)創(chuàng)新管理（模板）

1、吸塑制品項(xiàng)目技術(shù)創(chuàng)新管理xx投資管理公司目錄第一章 項(xiàng)目背景分析4第二章7一、 優(yōu)勢(shì)分析（S）7二、 劣勢(shì)分析（W）8三、 機(jī)會(huì)分析（O）9四、 威脅分析（T）9第三章 技術(shù)創(chuàng)新的含義分類與模式15一、 技術(shù)創(chuàng)新的含義15二、 技術(shù)創(chuàng)新的分類19第四章 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新決策評(píng)估方法24一、 技術(shù)創(chuàng)新決策的評(píng)估方法24二、 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略28第五章38一、 股東權(quán)利及義務(wù)38二、 董事45三、 高級(jí)管理人員50四、 監(jiān)事52第六章54一、 優(yōu)勢(shì)分析（S）54二、 劣勢(shì)分析（W）55三、 機(jī)會(huì)分析（O）56四、 威脅分析（T）56第七章62一、 公司發(fā)展規(guī)劃62二、 保障措施63第一章 項(xiàng)目背

2、景分析吸塑制品是用塑料進(jìn)行加工，其產(chǎn)品生成原理是將平展的塑料硬片材料加熱變軟后，用真空吸附于模具表面，再冷卻成型的塑料產(chǎn)品。吸塑產(chǎn)品就用廣泛其主要用于電子、電器行業(yè)，食品行業(yè)，五金工具，化妝品行業(yè)，玩具行業(yè)、日用品行業(yè)，醫(yī)藥、保健品，汽車，文具、文體用品等類別的行業(yè)。真空吸塑成形技術(shù)是塑料包裝中最常用的成型方法之一，是一種以熱塑性塑料片材為成型對(duì)象的成型技術(shù)。雖然吸塑工藝在20世紀(jì)初已經(jīng)開發(fā)出來(lái)，但是在60年代才大力應(yīng)用于工業(yè)生產(chǎn)上。經(jīng)過不斷的開發(fā)與變化，目前真空吸塑工藝已實(shí)現(xiàn)高度自動(dòng)化、機(jī)械化，通過對(duì)吸塑設(shè)備不斷改良，提高了吸塑機(jī)的溫度控制及傳送方式的技術(shù)難題，解決了高拉伸及高精度吸塑制品的

3、工藝技術(shù)，包括解決不了不同塑料材料以及厚片材料的加工工藝問題。隨著近幾年國(guó)家對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的極大重視，現(xiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家都要求吸塑盤等吸塑產(chǎn)品符合歐盟ROHS環(huán)保要求，使用或含有鎘（Cd）、鉛（Pb）、汞（Hg）、六價(jià)鉻（Cr6+）等四種重金屬的電子電器產(chǎn)品將不允許進(jìn)入歐盟市埸，吸塑盤作為電子產(chǎn)品的包裝附件也不例外。所以各行各業(yè)紛紛研發(fā)更能夠減少對(duì)環(huán)境污染更環(huán)保的吸塑產(chǎn)品設(shè)備。數(shù)據(jù)顯示，2016年全球吸塑制品產(chǎn)量1328.8萬(wàn)噸，需求量1268.5萬(wàn)噸；2020年全球吸塑制品產(chǎn)量增至1763.3萬(wàn)噸，需求量達(dá)1685.9萬(wàn)噸。國(guó)際疫情繼續(xù)肆虐，受其影響國(guó)內(nèi)部分產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈雖然持續(xù)恢復(fù)但仍出現(xiàn)堵點(diǎn)、斷點(diǎn)，

4、出口企業(yè)訂單受到較大影響，企業(yè)運(yùn)行成本升高，產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)加大，運(yùn)營(yíng)遇到困難。行業(yè)整體雖然穩(wěn)中向好，但恢復(fù)性增長(zhǎng)基礎(chǔ)不牢，2021年風(fēng)險(xiǎn)中前行的難度加大。2020年我國(guó)出口美國(guó)的塑料制品遭受25%30.8%的高關(guān)稅待遇，海運(yùn)費(fèi)上漲為往年的2-3倍，一些國(guó)家對(duì)我國(guó)塑料制品反傾銷調(diào)查密度增加，貿(mào)易糾紛形式多樣案件增多，出口型企業(yè)面臨貿(mào)易保護(hù)抬頭威脅，加上人民幣升值等不利因素，產(chǎn)品出口難度和風(fēng)險(xiǎn)加大。高壓吸塑等新技術(shù)是行業(yè)未來(lái)一大投資重點(diǎn)，目前已經(jīng)有少數(shù)公司引進(jìn)了高壓吸塑，使其吸塑出紋理，吸塑成型的面積也越來(lái)越大，現(xiàn)階段世界上最大的吸塑設(shè)備是德國(guó)的Geiss機(jī)器，可以進(jìn)行雙層吸塑和高壓吸塑，雙層吸塑可以

5、生產(chǎn)形狀復(fù)雜而且抗壓性能極高的產(chǎn)品，適合于運(yùn)輸產(chǎn)品。如高壓吸塑在醫(yī)療產(chǎn)品中被運(yùn)用很多。醫(yī)療產(chǎn)品為了避免客戶產(chǎn)品審美疲勞，部分外殼不只采用噴漆工藝,有的還需生產(chǎn)出帶有各種紋理表面的外殼。這在全球都是一個(gè)非常高端的技術(shù)難題。未來(lái)行業(yè)要重視對(duì)于高端技術(shù)的布局，打破現(xiàn)有行業(yè)發(fā)展困境。江蘇，簡(jiǎn)稱”蘇”，位于中國(guó)大陸東部沿海，地跨北緯30°45'35°08'，東經(jīng)116°21'121°56'。公元1667年因江南布政使司東西分置而建省。省名為“江南江淮揚(yáng)徐海通等處承宣布政使司”與“江南蘇松常鎮(zhèn)太等處承宣布政使司”合稱之簡(jiǎn)稱。江蘇轄江臨

6、海，扼淮控湖，經(jīng)濟(jì)繁榮，教育發(fā)達(dá)，文化昌盛。地跨長(zhǎng)江、淮河南北，擁有吳、金陵、淮揚(yáng)、中原四大多元文化及地域特征。江蘇地處中國(guó)東部，地理上跨越南北，氣候、植被也同樣同時(shí)具有南方和北方的特征。江蘇省東臨黃海，與上海市、浙江省、安徽省、山東省接壤。江蘇與上海、浙江共同構(gòu)成的長(zhǎng)江三角洲城市群已成為6大世界級(jí)城市群之一。江蘇人均GDP、地區(qū)發(fā)展與民生指數(shù)(DLI)均居全國(guó)省域第一，已步入“中上等”發(fā)達(dá)國(guó)家水平。第二章一、 優(yōu)勢(shì)分析（S）（一）公司具有技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新能力突出公司在研發(fā)方面投入較高，持續(xù)進(jìn)行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)核心的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。公司產(chǎn)品在行業(yè)中的始終保持良好的技術(shù)與質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)

7、。此外，公司目前主要生產(chǎn)線為使用自有技術(shù)開發(fā)而成。（二）公司擁有技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品應(yīng)用與市場(chǎng)開拓并進(jìn)的核心團(tuán)隊(duì)公司的核心團(tuán)隊(duì)由多名具備行業(yè)多年研發(fā)、經(jīng)營(yíng)管理與市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)的資深人士組成，與公司利益捆綁一致。公司穩(wěn)定的核心團(tuán)隊(duì)促使公司形成了高效務(wù)實(shí)、團(tuán)結(jié)協(xié)作的企業(yè)文化和穩(wěn)定的干部隊(duì)伍，為公司保持持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新和不斷擴(kuò)張?zhí)峁┝吮匾娜肆Y源保障。（三）公司具有優(yōu)質(zhì)的行業(yè)頭部客戶群體公司憑借出色的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)，樹立了良好的品牌形象，獲得了較高的客戶認(rèn)可度。公司通過與優(yōu)質(zhì)客戶保持穩(wěn)定的合作關(guān)系，對(duì)于行業(yè)的核心需求、產(chǎn)品變化趨勢(shì)、最新技術(shù)要求的理解更為深刻，有利于研發(fā)生產(chǎn)更符合市場(chǎng)需求產(chǎn)品，提高公司的

8、核心競(jìng)爭(zhēng)力。（四）公司在行業(yè)中占據(jù)較為有利的競(jìng)爭(zhēng)地位公司經(jīng)過多年深耕，已在技術(shù)、品牌、運(yùn)營(yíng)效率等多方面形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；同時(shí)隨著行業(yè)的深度整合，行業(yè)集中度提升，下游客戶為保障其自身原材料供應(yīng)的安全與穩(wěn)定，在現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)格局下對(duì)于公司產(chǎn)品的需求亦不斷提升。公司較為有利的競(jìng)爭(zhēng)地位是長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展的有力支撐。二、 劣勢(shì)分析（W）（一）資本實(shí)力相對(duì)不足近年來(lái)，隨著公司訂單迅速增加，生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，各類產(chǎn)品市場(chǎng)逐步打開，公司對(duì)流動(dòng)資金需求增大；隨著產(chǎn)品技術(shù)水平的提升，公司對(duì)先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備及研發(fā)項(xiàng)目的投資需求也持續(xù)增加。公司規(guī)模和業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)大對(duì)公司的資本實(shí)力提出了更高的要求。公司急需改變以往主要靠自有資金的發(fā)展

9、模式，轉(zhuǎn)向利用多種融資方式相結(jié)合模式，以求增強(qiáng)資本實(shí)力，更進(jìn)一步地?cái)U(kuò)大產(chǎn)能、自主創(chuàng)新、持續(xù)發(fā)展。（二）規(guī)模效益不明顯歷經(jīng)多年發(fā)展，行業(yè)整合不斷加速。公司已在同行業(yè)企業(yè)中占據(jù)了較為優(yōu)勢(shì)的市場(chǎng)地位。但與行業(yè)的龍頭廠商相比，公司的規(guī)模效益仍存在提升空間。因此，公司擬通過加大優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目投資，擴(kuò)大產(chǎn)能規(guī)模，促進(jìn)公司向規(guī)模經(jīng)濟(jì)化方向進(jìn)一步發(fā)展。三、 機(jī)會(huì)分析（O）（一）長(zhǎng)期的技術(shù)積累為項(xiàng)目的實(shí)施奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)目前，公司已具備產(chǎn)品大批量生產(chǎn)的技術(shù)條件，并已獲得了下游客戶的普遍認(rèn)可，為項(xiàng)目的實(shí)施奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。（二）國(guó)家政策支持國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展近年來(lái)，我國(guó)政府出臺(tái)了一系列政策鼓勵(lì)、規(guī)范產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在國(guó)家政策的助推

10、下，本產(chǎn)業(yè)已成為我國(guó)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，伴隨著提質(zhì)增效等長(zhǎng)效機(jī)制政策的引導(dǎo)，本產(chǎn)業(yè)將進(jìn)入持續(xù)健康發(fā)展的快車道，項(xiàng)目產(chǎn)品亦隨之快速升級(jí)發(fā)展。四、 威脅分析（T）（一）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)1、技術(shù)更新的風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，對(duì)行業(yè)新進(jìn)入者存在著較高的技術(shù)壁壘。公司需要自行研制工藝以保證產(chǎn)成品的穩(wěn)定性。作為新興行業(yè)，其生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品性能處于快速革新中，隨著技術(shù)的不斷更新?lián)Q代，如果公司在技術(shù)革新和研發(fā)成果應(yīng)用等方面不能與時(shí)俱進(jìn)，將可能被其他具有新產(chǎn)品、新技術(shù)的公司趕超，從而影響公司發(fā)展前景。2、人才流失的風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)屬于技術(shù)密集型行業(yè)，其技術(shù)含量較高，產(chǎn)品技術(shù)水平和質(zhì)量控制對(duì)企業(yè)的發(fā)展十分重要。優(yōu)秀

11、的人才是公司生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，隨著行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局的變化，國(guó)內(nèi)外同行業(yè)企業(yè)的人才競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。若公司未來(lái)不能在薪酬待遇、晉升體系、工作環(huán)境等方面持續(xù)提供有效的激勵(lì)機(jī)制，可能會(huì)缺乏對(duì)人才的吸引力，同時(shí)現(xiàn)有管理團(tuán)隊(duì)成員及核心技術(shù)人員也可能流失，這將對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成重大不利影響。3、技術(shù)失密的風(fēng)險(xiǎn)公司在核心技術(shù)上均擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。公司制定了嚴(yán)格的保密制度并嚴(yán)格執(zhí)行，但上述措施仍無(wú)法完全避免公司核心技術(shù)的失密風(fēng)險(xiǎn)。如果公司相關(guān)核心技術(shù)的內(nèi)控和保密機(jī)制不能得到有效執(zhí)行，或因行業(yè)中可能的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等使得核心技術(shù)泄密，則可能導(dǎo)致公司核心技術(shù)失密的風(fēng)險(xiǎn)，將對(duì)公司發(fā)展造成不利影響。（二）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)1、宏觀經(jīng)濟(jì)波

12、動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)公司的發(fā)展受行業(yè)整體景氣指數(shù)影響較大。行業(yè)與我國(guó)乃至全球的宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)聯(lián)系緊密，使得公司面臨著一定宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。近年來(lái)，國(guó)際宏觀經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇程度較為有限，且我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)也正處于由高增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向平穩(wěn)增長(zhǎng)的過渡時(shí)期。未來(lái)，若國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)無(wú)法好轉(zhuǎn)，將可能影響到行業(yè)的外部需求，從而使得公司面臨產(chǎn)品需求、盈利能力下降的風(fēng)險(xiǎn)。2、產(chǎn)業(yè)政策變化、下游行業(yè)波動(dòng)及客戶較為集中的風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)作為戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，受宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)發(fā)展均衡程度、市場(chǎng)需求、其他能源競(jìng)爭(zhēng)比較優(yōu)勢(shì)等因素影響，呈現(xiàn)一定波動(dòng)性。未來(lái)若主要客戶因產(chǎn)業(yè)政策變化、下游行業(yè)波動(dòng)或自身經(jīng)營(yíng)情況變化等原因，減少對(duì)公司的采購(gòu)而公司

13、未能及時(shí)增加其他客戶銷售，將對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及盈利能力產(chǎn)生不利影響。3、原材料價(jià)格波動(dòng)與供應(yīng)商集中的風(fēng)險(xiǎn)若未來(lái)公司主要原材料市場(chǎng)價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)，公司產(chǎn)品售價(jià)未能作出相應(yīng)調(diào)整以轉(zhuǎn)移成本波動(dòng)的壓力，或公司未能及時(shí)把握原料市場(chǎng)行情變化并及時(shí)合理安排采購(gòu)計(jì)劃，則有可能面臨原料采購(gòu)成本大幅波動(dòng)從而影響經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的風(fēng)險(xiǎn)。公司與主要供應(yīng)商形成較為穩(wěn)定的合作關(guān)系，雖然該等合作關(guān)系能保障公司原料的穩(wěn)定供應(yīng)、提升采購(gòu)效率，但若主要原料供應(yīng)商未來(lái)在產(chǎn)品價(jià)格、質(zhì)量、供應(yīng)及時(shí)性等方面無(wú)法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求，將對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生一定的不利影響。（三）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)近年來(lái)相關(guān)行業(yè)發(fā)展迅速，行業(yè)集中度較高，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步向

14、頭部企業(yè)集中。業(yè)內(nèi)企業(yè)將面臨更加激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)也由原來(lái)的重規(guī)模轉(zhuǎn)向企業(yè)的綜合實(shí)力競(jìng)爭(zhēng)，包括產(chǎn)品品質(zhì)、技術(shù)研發(fā)、市場(chǎng)營(yíng)銷、資金實(shí)力、商業(yè)模式創(chuàng)新等。如果公司不能采取有效措施積極應(yīng)對(duì)日益增強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力，不能充分發(fā)揮公司在技術(shù)、質(zhì)量、營(yíng)銷、服務(wù)、品牌、運(yùn)營(yíng)、管理等方面的優(yōu)勢(shì)，無(wú)法持續(xù)保持產(chǎn)品的領(lǐng)先地位，無(wú)法進(jìn)一步擴(kuò)大重點(diǎn)產(chǎn)品以及新研發(fā)產(chǎn)品的市場(chǎng)份額，公司將面臨較大的同業(yè)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。（四）內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)近年來(lái)，公司業(yè)務(wù)不斷成長(zhǎng)，資產(chǎn)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，管理水平不斷提升。但隨著經(jīng)營(yíng)規(guī)模的迅速增長(zhǎng)，特別是未來(lái)募集資金到位和投資項(xiàng)目實(shí)施后，公司的資產(chǎn)規(guī)模及營(yíng)業(yè)收入將進(jìn)一步上升，從而在公司管理、科研開

15、發(fā)、資本運(yùn)作、市場(chǎng)開拓等方面對(duì)管理層提出更高的要求，增加公司管理與運(yùn)作的難度。倘若公司不能及時(shí)提高管理能力以及充實(shí)相關(guān)高素質(zhì)人才以適應(yīng)公司未來(lái)成長(zhǎng)和市場(chǎng)環(huán)境的變化，將可能對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)不利的影響。（五）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)1、毛利率波動(dòng)及低于同行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)公司毛利率的變動(dòng)主要受產(chǎn)品銷售價(jià)格變動(dòng)、原材料采購(gòu)價(jià)格變動(dòng)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度、技術(shù)升級(jí)迭代等因素的影響。若未來(lái)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇導(dǎo)致產(chǎn)品銷售價(jià)格下降；原材料價(jià)格上升，公司未能有效控制產(chǎn)品成本；公司未能及時(shí)推出新的技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品有效參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等情況發(fā)生，公司毛利率將存在波動(dòng)加劇的風(fēng)險(xiǎn)，公司毛利率低于行業(yè)平均水平的狀況可能一直持續(xù)，將對(duì)公司盈利能力造

16、成負(fù)面影響。2、應(yīng)收款項(xiàng)回收或承兌風(fēng)險(xiǎn)隨著公司業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，公司應(yīng)收款項(xiàng)金額可能上升。如果客戶信用管理制度未能有效執(zhí)行，或者下游客戶因經(jīng)營(yíng)過程受宏觀經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)需求、產(chǎn)品質(zhì)量不理想等因素導(dǎo)致其經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)困難，將會(huì)導(dǎo)致公司應(yīng)收款項(xiàng)存在無(wú)法收回或者無(wú)法承兌的風(fēng)險(xiǎn)，從而對(duì)公司的收入質(zhì)量及現(xiàn)金流量造成不利影響。3、壞賬準(zhǔn)備計(jì)提比例低于同行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)如果未來(lái)公司賬齡半年以內(nèi)的應(yīng)收賬款壞賬實(shí)際發(fā)生比例超過壞賬準(zhǔn)備計(jì)提比例，將對(duì)公司的業(yè)績(jī)水平產(chǎn)生不利影響。（六）法律風(fēng)險(xiǎn)1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)若公司被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手訴諸知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端，或者公司自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手侵犯而采取訴訟等法律措施后仍無(wú)法對(duì)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效保

17、護(hù)，將對(duì)公司的品牌形象、競(jìng)爭(zhēng)地位和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成不利影響。2、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)糾紛責(zé)任等風(fēng)險(xiǎn)公司在正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中，可能會(huì)存在因產(chǎn)品質(zhì)量瑕疵、勞動(dòng)糾紛等其他潛在事由引發(fā)訴訟和索賠風(fēng)險(xiǎn)。如果公司遭遇訴訟和索賠事項(xiàng)，可能會(huì)對(duì)公司的企業(yè)形象與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生不利影響。第三章 技術(shù)創(chuàng)新的含義分類與模式一、 技術(shù)創(chuàng)新的含義（一）創(chuàng)新的含義1912年，美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在他的德文著作經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中，首次提出了“創(chuàng)新”（innovation）的概念。熊彼特認(rèn)為，“創(chuàng)新”是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系之中，“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，其目的是獲取潛在的利潤(rùn)。生產(chǎn)函數(shù)是在一定時(shí)間內(nèi)，在技術(shù)條件不變的情

18、況下，生產(chǎn)要素的投入同產(chǎn)出或勞動(dòng)的最大產(chǎn)出之間的數(shù)量關(guān)系，它表示產(chǎn)出是投入的函數(shù)。每一生產(chǎn)函數(shù)都假定一個(gè)已知的技術(shù)水平，如果技術(shù)水平不同，生產(chǎn)函數(shù)也不同，報(bào)酬或利潤(rùn)水平也不同。這種“創(chuàng)新”或生產(chǎn)要素的新組合包括以下五種情況。（1）引進(jìn)新的產(chǎn)品，即產(chǎn)品創(chuàng)新。（2）采用一種新的生產(chǎn)方法，即工藝創(chuàng)新或生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新。（3）開辟一個(gè)新的市場(chǎng)，即市場(chǎng)創(chuàng)新。（4）獲得一種原料或半成品新的供給來(lái)源，即開發(fā)新的資源，不管這種資源是已經(jīng)存在的，還是首次創(chuàng)造出來(lái)的。（5）實(shí)行一種新的企業(yè)組織形式，即組織管理創(chuàng)新，如形成新的產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)，建立或打破某種壟斷。由此可見，創(chuàng)新的概念包含的范圍很廣，既涉及技術(shù)性變化的創(chuàng)新，

19、又涉及非技術(shù)性變化的創(chuàng)新。后來(lái)人們根據(jù)這一論述把創(chuàng)新歸納為產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、資源配置創(chuàng)新和組織創(chuàng)新。從彼特提出創(chuàng)新的本義來(lái)看，創(chuàng)新指的是一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新都是從創(chuàng)新概念演化而來(lái)的，它們都是創(chuàng)新的重要組成部分。（二）技術(shù)創(chuàng)新的含義技術(shù)創(chuàng)新理論是從20世紀(jì)50年代開始逐步從彼特創(chuàng)新理論中分化出來(lái)的。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新，學(xué)術(shù)界并沒有統(tǒng)一的定義，但技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵應(yīng)當(dāng)包含創(chuàng)新過程、創(chuàng)新內(nèi)容和創(chuàng)新結(jié)果三個(gè)方面。目前，我國(guó)學(xué)術(shù)界公認(rèn)的定義是：技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)家抓住市場(chǎng)潛在盈利機(jī)會(huì)，以獲取經(jīng)濟(jì)利益為目的，重組生產(chǎn)條件和要素，不斷研制推出新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)，以獲得市場(chǎng)認(rèn)同的一個(gè)綜合性過程

20、。技術(shù)創(chuàng)新的主要特點(diǎn)包括以下五點(diǎn)。（1）技術(shù)創(chuàng)新是一種經(jīng)濟(jì)行為。研究開發(fā)包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)開發(fā)三種活動(dòng)?；A(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)開發(fā)都是技術(shù)行為，它們的主體是科學(xué)家、發(fā)明家、工程師，其產(chǎn)出是研發(fā)成果。而技術(shù)創(chuàng)新是一種經(jīng)濟(jì)行為，其核心是企業(yè)家，技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出成果是新產(chǎn)品和新工藝等，其目的是獲取潛在的利潤(rùn)，而市場(chǎng)利益是檢驗(yàn)創(chuàng)新成功與否的標(biāo)準(zhǔn)。創(chuàng)新者不是發(fā)明家，而是能夠發(fā)現(xiàn)潛在利益、敢于冒風(fēng)險(xiǎn)并具備組織能力的企業(yè)家。創(chuàng)新聯(lián)結(jié)了技術(shù)與經(jīng)濟(jì)，是將技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過程，是一個(gè)綜合化的系統(tǒng)工程。但是，研發(fā)活動(dòng)是技術(shù)創(chuàng)新的源泉，技術(shù)創(chuàng)新多數(shù)是從研究開發(fā)開始的，沒有研究開發(fā)活動(dòng)就談不上技術(shù)創(chuàng)新，投入

21、力度在技術(shù)創(chuàng)新中起著關(guān)鍵作用。（2）技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)。技術(shù)創(chuàng)新過程中各種未知因素往往難以預(yù)測(cè)，其努力的結(jié)果普遍呈隨機(jī)分布，再加上未來(lái)市場(chǎng)的不確定性，給創(chuàng)新帶來(lái)了極大的風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)最終有三種可能的結(jié)果：一是創(chuàng)新成功，實(shí)現(xiàn)了預(yù)期目標(biāo)；二是創(chuàng)新失敗，未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，甚至可能無(wú)法收回前期投入的資金；三是技術(shù)創(chuàng)新沒有達(dá)到理想的效果，僅使投入與收益基本持平。所以在風(fēng)險(xiǎn)類型上，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)屬于投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)隨創(chuàng)新過程的推進(jìn)而具有積累性。國(guó)外的研究表明，應(yīng)用研究階段的成功率一般低于25%，開發(fā)研究階段的成功率一般為25%-50%，產(chǎn)業(yè)化或商品化階段的成功率一般為50%70%，但

22、技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是一種有目的、有組織的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。通過對(duì)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的組織管理，尤其是樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、完善風(fēng)險(xiǎn)管理，則能夠在一定程度上防范和控制風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生和發(fā)展，使受控的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)向預(yù)期目標(biāo)發(fā)展。（3）技術(shù)創(chuàng)新時(shí)間的差異性。不同層次的技術(shù)創(chuàng)新所需的時(shí)間因其性質(zhì)不同而異。據(jù)統(tǒng)計(jì)，大部分技術(shù)創(chuàng)新需要2-10年的時(shí)間。工廠企業(yè)開發(fā)部門從事發(fā)展性開發(fā)屬于短期創(chuàng)新，一般需要2-3年。應(yīng)用性技術(shù)開發(fā)屬于中期創(chuàng)新，需要5年左右，如應(yīng)用電子技術(shù)開發(fā)出電子手表以替換齒輪機(jī)械表就屬此類&另外，基礎(chǔ)性開發(fā)由于是技術(shù)原理的發(fā)現(xiàn)和新技術(shù)的發(fā)明需要的時(shí)間可能更長(zhǎng)，為8-10年。（4）外部性。外部性是指一件事對(duì)他

23、人產(chǎn)生有利（正外部性）或不利（負(fù)外部性）的影響，但不需要他人對(duì)此支付報(bào)酬或進(jìn)行補(bǔ)償。對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)來(lái)說，外部性是指由于技術(shù)的非自愿擴(kuò)散，促進(jìn)了周圍技術(shù)和生產(chǎn)力水平的提高，如對(duì)創(chuàng)新成果的無(wú)償模仿等。由于科技創(chuàng)新成果的使用具有非排他性，創(chuàng)新投入主體很難對(duì)成果實(shí)現(xiàn)獨(dú)占，所以具有準(zhǔn)公共物品的性質(zhì)，具有較強(qiáng)的正外部性。而其他受益企業(yè)卻都不愿意為此支付更多的費(fèi)用，因此，對(duì)以技術(shù)創(chuàng)新為主要內(nèi)容，具有高風(fēng)險(xiǎn)、高投入特征的高技術(shù)創(chuàng)新，更需要政府給予恰當(dāng)?shù)馁Y助和支持以避免企業(yè)投入的不足。（5）一體化與國(guó)際化。技術(shù)創(chuàng)新的一體化主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是在企業(yè)外部，即產(chǎn)學(xué)研形成一體化，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，保證技術(shù)開發(fā)的順利

24、進(jìn)行；二是在企業(yè)內(nèi)部，即技術(shù)開發(fā)部門與生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及質(zhì)量管理和銷售部門形成一體化。技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)際化也表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是國(guó)際性、地區(qū)性機(jī)構(gòu)正在發(fā)揮作用，即國(guó)家間的技術(shù)創(chuàng)新合作趨勢(shì)正在逐漸加強(qiáng)；二是技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)多國(guó)籍化，即跨國(guó)公司技術(shù)開發(fā)或技術(shù)創(chuàng)新正在崛起。20世紀(jì)60年代以前，跨國(guó)公司一般通過投資來(lái)推進(jìn)國(guó)際產(chǎn)業(yè)的重新組合，現(xiàn)在則是通過技術(shù)開發(fā)來(lái)進(jìn)行多國(guó)間的產(chǎn)業(yè)合作。二、 技術(shù)創(chuàng)新的分類技術(shù)創(chuàng)新的分類有很多方法，比較有代表性的是基于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)象、基于技術(shù)創(chuàng)新模式和基于技術(shù)創(chuàng)新的新穎程度的三種分類方法。（一）基于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)象將技術(shù)創(chuàng)新分為產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新（1）產(chǎn)品創(chuàng)新。產(chǎn)品創(chuàng)新至今還沒有一個(gè)嚴(yán)格而統(tǒng)

25、一的定義。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新的界定是，為了給產(chǎn)品用戶提供新的或更好的服務(wù)而發(fā)生的產(chǎn)品技術(shù)變化。根據(jù)美國(guó)西北大學(xué)科特勒博士的觀點(diǎn)，現(xiàn)代產(chǎn)品實(shí)際上包括核心、形式、附加三個(gè)層次，它們構(gòu)成了產(chǎn)品整體。因此，產(chǎn)品創(chuàng)新是建立在產(chǎn)品整體概念基礎(chǔ)上以市場(chǎng)為導(dǎo)向的系統(tǒng)工程，是功能創(chuàng)新、形式創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新多維交織的組合創(chuàng)新，基于市場(chǎng)需要對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品所做的功能上的擴(kuò)展和技術(shù)上的改進(jìn)。例如，由火柴盒包裝箱發(fā)展起來(lái)的集裝箱，由收音機(jī)發(fā)展起來(lái)的組合音響等。我們不能輕視漸進(jìn)或改進(jìn)式的創(chuàng)新正是這類創(chuàng)新；不斷地吸引大量的顧客，為企業(yè)產(chǎn)品開辟了廣闊的市場(chǎng)前景。企業(yè)創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)表明，產(chǎn)品創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新的核心活動(dòng)，以至于有人說

26、“產(chǎn)品創(chuàng)新是創(chuàng)新之王”。像英特爾芯片、諾基亞手機(jī)、浮法玻璃工藝、惠普激光打印機(jī)、索尼攝像機(jī)、施樂復(fù)印機(jī)等都是人類杰出的產(chǎn)品創(chuàng)新。實(shí)際上，企業(yè)創(chuàng)新一般是從產(chǎn)品創(chuàng)新開始的，因?yàn)橐环N新的市場(chǎng)需求首先表現(xiàn)為產(chǎn)品的需求，進(jìn)而引發(fā)對(duì)工藝創(chuàng)新的需求。（2）工藝創(chuàng)新。工藝創(chuàng)新也稱過程創(chuàng)新，是產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)變革，包括新工藝、新設(shè)備和新組織管理方式。工藝創(chuàng)新同樣也有重大和漸進(jìn)之分，如煉鋼用的氧氣頂吹轉(zhuǎn)爐、鋼鐵生產(chǎn)中的連鑄系統(tǒng)、早期福特公司采用的流水作業(yè)生產(chǎn)方式，以及現(xiàn)代的計(jì)算機(jī)集成制造系統(tǒng)等，都是重大的工藝創(chuàng)新。這些工藝創(chuàng)新往往伴有重大的技術(shù)變化，與采用新的技術(shù)原理相聯(lián)系。另外，也有很多漸進(jìn)式的過程（工藝）創(chuàng)新，

27、如對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝的某些改進(jìn)，提高生產(chǎn)效率的一些措施，或?qū)е律a(chǎn)成本降低的一些方法等。工藝創(chuàng)新與提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低原材料和能源的消耗、提高生產(chǎn)效率有著密切的關(guān)系，是技術(shù)創(chuàng)新中不可忽視的內(nèi)容。（二）基于技術(shù)創(chuàng)新模式（1）原始創(chuàng)新。關(guān)于原始創(chuàng)新至今尚未有一個(gè)統(tǒng)一的界定，但達(dá)成共識(shí)的是，原始創(chuàng)新活動(dòng)主要集中在基礎(chǔ)科學(xué)和前沿技術(shù)領(lǐng)域。原始創(chuàng)新是為未來(lái)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)的創(chuàng)新，其本質(zhì)屬性是原創(chuàng)性和第一性。從20世紀(jì)80年代起，我國(guó)經(jīng)過多年的追趕，已經(jīng)成為科技大國(guó)，“墨子號(hào)”量子科學(xué)實(shí)驗(yàn)衛(wèi)星天地傳信，C919大型客機(jī)飛上藍(lán)天，高鐵奔馳在祖國(guó)大地上，中國(guó)創(chuàng)新正處在由量變向質(zhì)變的進(jìn)程中。盡管我國(guó)科研水平與創(chuàng)新能力

28、都取得涼襲定的發(fā)展，但我們也要認(rèn)識(shí)到，原始創(chuàng)新能力不足、科研方面主要以模仿和跟蹤為主嚴(yán)重影響我國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力。（2）集成創(chuàng)新。目前關(guān)于集成創(chuàng)新尚無(wú)統(tǒng)一的界定，但無(wú)論何種表述都一致認(rèn)為，集成創(chuàng)新的主體是企業(yè)。企業(yè)利用各種信息技術(shù)、管理技術(shù)與工具，對(duì)各個(gè)創(chuàng)新要素和創(chuàng)新內(nèi)容進(jìn)行選擇、優(yōu)化和系統(tǒng)集成，以便更多地占有市場(chǎng)、創(chuàng)造更大的經(jīng)濟(jì)效益。它與原始創(chuàng)新的區(qū)別是集成創(chuàng)新所應(yīng)用到的所有單項(xiàng)技術(shù)都不是原創(chuàng)的，都是已經(jīng)存在的，其創(chuàng)新之處就在于對(duì)這些已經(jīng)存在的單項(xiàng)技術(shù)按照自己的需要進(jìn)行了系統(tǒng)集成并創(chuàng)造出全新的產(chǎn)品或工藝。在現(xiàn)代社會(huì)化大生產(chǎn)過程中，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度日益提高，技術(shù)的相互依存度增強(qiáng)，單項(xiàng)技術(shù)的突破必須通過整合相

29、關(guān)配套技術(shù)、建立相應(yīng)的管理模式才能實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而形成生產(chǎn)力和競(jìng)爭(zhēng)力。在這種背景下，從某種程度上講，相關(guān)技術(shù)的集成創(chuàng)新以及由此形成的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，往往遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過單項(xiàng)技術(shù)突破的意義。（3）引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新。引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新是最常見、最基本的創(chuàng)新形式，其核心概念是利用各種引進(jìn)的技術(shù)資源，在消化吸收的基礎(chǔ)上完成重大創(chuàng)新。它與集成創(chuàng)新的相同點(diǎn)在于，都是利用已經(jīng)存在的單項(xiàng)技術(shù)為基礎(chǔ)；不同點(diǎn)在于，集成創(chuàng)新的結(jié)果是一個(gè)全新產(chǎn)品而引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新的結(jié)果是產(chǎn)品價(jià)值鏈某個(gè)或者某些重要環(huán)節(jié)的重大創(chuàng)新。引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新是各國(guó)尤其是發(fā)展中國(guó)家普遍采取的方式，在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化步伐加快的趨勢(shì)下尤為重要。我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)

30、受制于人，一個(gè)重要原因在于基礎(chǔ)研究積累不夠，原始創(chuàng)新和科技源頭供給不足，也制約了集成創(chuàng)新和引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新能力的進(jìn)一步提升。我們要進(jìn)一步提高對(duì)引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新的支持強(qiáng)度，通過不斷學(xué)習(xí)和消化吸收，加快提升我國(guó)產(chǎn)業(yè)的再創(chuàng)新能力。（三）基于技術(shù)創(chuàng)新的新穎程度（1）漸進(jìn)性創(chuàng)新。漸進(jìn)性創(chuàng)新是指對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)和完善引起的漸進(jìn)性、連續(xù)性的創(chuàng)新。它在技術(shù)原理上沒有重大變化，只是根據(jù)市場(chǎng)需要對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品或生產(chǎn)工藝進(jìn)行功能上的擴(kuò)展和改進(jìn)。例如，美國(guó)明尼蘇達(dá)礦務(wù)及制造業(yè)公司開發(fā)生產(chǎn)的小型不干膠便箋，可貼于任何需要的地方（如書頁(yè)、門窗、桌椅等），又可以不留痕跡地撕下來(lái)。就是這樣的小便箋，每年為該公司帶來(lái)3億

31、美元以上的銷售收入。又如，性能日新月異的家用電器、功能不斷擴(kuò)展的手機(jī)、服務(wù)領(lǐng)域逐漸擴(kuò)大的電子商務(wù)，這些創(chuàng)新都沒有技術(shù)原理上的重大突破，但對(duì)產(chǎn)品性能的改進(jìn)或者拓展給消費(fèi)者帶來(lái)了實(shí)實(shí)在在的價(jià)值提升。（2）根本性創(chuàng)新。根本性創(chuàng)新是指技術(shù)有重大突破的創(chuàng)新，往往與科學(xué)上的重大發(fā)現(xiàn)相聯(lián)系。這種創(chuàng)新是非連續(xù)的，有可能對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生重大影響，甚至創(chuàng)造出一個(gè)新的時(shí)代。例如，信息技術(shù)開創(chuàng)的信息時(shí)代使遠(yuǎn)程研究開發(fā)、遠(yuǎn)程教育、遠(yuǎn)程醫(yī)療診斷、遠(yuǎn)程控制等成為現(xiàn)實(shí)，整個(gè)世界變成了“地球村”。第四章 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新決策評(píng)估方法一、 技術(shù)創(chuàng)新決策的評(píng)估方法（一）定量評(píng)估方法1、風(fēng)險(xiǎn)分析項(xiàng)目評(píng)估中使用的現(xiàn)金流信息是在對(duì)未

32、來(lái)事件進(jìn)行預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上估計(jì)出來(lái)的，并不是實(shí)際發(fā)生的值。考慮到項(xiàng)目實(shí)施過程中的不確定性，可以進(jìn)一步使用風(fēng)險(xiǎn)條件下的折現(xiàn)現(xiàn)金流分析方法。（1）敏感性分析。對(duì)影響計(jì)算評(píng)價(jià)指標(biāo)的主要參數(shù)，特別是那些難以準(zhǔn)確估計(jì)或預(yù)測(cè)的參數(shù)，選取多個(gè)可能的取值，分別計(jì)算指標(biāo)值，測(cè)定這些不確定因素變動(dòng)時(shí)評(píng)價(jià)指標(biāo)值改變的幅度大小，從而判斷投資項(xiàng)目在外部條件發(fā)生變化時(shí)的承受能力。一種比較常用的分析方法是，對(duì)項(xiàng)目的可能結(jié)果假設(shè)三種狀態(tài)：最樂觀的情況；最可能的情況；最悲觀的情況。計(jì)算并比較三種狀態(tài)下的指標(biāo)值，估計(jì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)大小。（2）概率分析。假設(shè)項(xiàng)目周期內(nèi)各年的現(xiàn)金流均為隨機(jī)變量，那么評(píng)價(jià)指標(biāo)NPV也是個(gè)隨機(jī)變量，我們可以通過

33、計(jì)算它的一些統(tǒng)計(jì)參數(shù)來(lái)進(jìn)行項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析。例如，凈現(xiàn)值指標(biāo)的分布范圍以及方差可以用來(lái)衡量項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)大小，該指標(biāo)值大于0的概率可以近似表示項(xiàng)目盈利的可能性，其最小值可以衡量項(xiàng)目能夠?qū)е碌淖顗慕Y(jié)果。隨機(jī)變量NPV的統(tǒng)計(jì)參數(shù)可以通過概率分析或者蒙特卡羅模擬方法進(jìn)行計(jì)算。（二）定性評(píng)估方法（1）輪廓圖法。輪廓圖法是評(píng)價(jià)創(chuàng)新項(xiàng)目的一種非常簡(jiǎn)單的方法。首先，確定一組影響項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵因素或評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；然后，按照這些標(biāo)準(zhǔn)對(duì)每一候選項(xiàng)目的績(jī)效做出定性判斷（如評(píng)價(jià)為高、中、低），將這些定性的評(píng)價(jià)連接起來(lái)，就好像一個(gè)輪廓圖，這種方法因此得名。（2）檢查清單法。檢查清單法與輪廓圖法類似，都需要首先確定一組評(píng)價(jià)研發(fā)項(xiàng)目

34、的關(guān)鍵因素。與輪廓圖法不同的是，這種方法對(duì)每一方案的各個(gè)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)給出是否滿意的定。（3）評(píng)分法。評(píng)分法又稱為多屬性分析法，是對(duì)多個(gè)定性指標(biāo)進(jìn)行比較、判斷、評(píng)價(jià)和排序的方法。這種方法主要包括以下三個(gè)步驟：0確定影響項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵因素或評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；（4）動(dòng)態(tài)排序列表法。動(dòng)態(tài)排序列表法可以對(duì)不同的新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行比較和排序。這種方法克服了單獨(dú)使用一種指標(biāo)對(duì)項(xiàng)目?jī)?yōu)先權(quán)排序的缺點(diǎn)，同時(shí)對(duì)多個(gè)定量或定性的指標(biāo)進(jìn)行排序，但是又不像評(píng)分法那樣復(fù)雜和耗時(shí)。簡(jiǎn)單地說，這種方法對(duì)各個(gè)項(xiàng)目分別按照不同的單一評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行排序，然后將同一項(xiàng)目按不同指標(biāo)排序的序號(hào)進(jìn)行算術(shù)平均，得到項(xiàng)目的排序分值。在排序過程中，該公司首先將

35、項(xiàng)目預(yù)期的NPV和IRR根據(jù)項(xiàng)目成功的概率進(jìn)行了調(diào)整，然后根據(jù)戰(zhàn)略重要性、調(diào)整后的NPV和調(diào)整后的IRR這三個(gè)指標(biāo)進(jìn)行比較和排序。表7-5列出了該公司對(duì)6個(gè)假想項(xiàng)目的分析結(jié)果，其中最后一列是項(xiàng)目的綜合排序分值和排序結(jié)果?；蛘邔⒍鄠€(gè)項(xiàng)目進(jìn)行綜合排序，雖然可以確定不同的項(xiàng)目?jī)?yōu)先次序，但并不能保證這些項(xiàng)目在企業(yè)的戰(zhàn)略安排、資源分配和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的平衡，而且上述的靜態(tài)評(píng)估和排序方法忽視了不同項(xiàng)目在實(shí)施順序和周期長(zhǎng)短等方面的差異，沒有考慮企業(yè)對(duì)各種資源和能力的動(dòng)態(tài)管理問題。為此，需要對(duì)項(xiàng)目組合進(jìn)行綜合的分析和權(quán)衡。常用的項(xiàng)目組合評(píng)估方法有矩陣法和項(xiàng)目地圖法。2、矩陣法這種方法的產(chǎn)生是基于以下認(rèn)識(shí)：技術(shù)

36、變遷的路徑和周期總體而言是可以預(yù)見的；成功的技術(shù)管理的基石是技術(shù)戰(zhàn)略；制定技術(shù)戰(zhàn)略需要了解企業(yè)自身的技術(shù)能力和分析不同技術(shù)在行業(yè)發(fā)展中的地位；技術(shù)戰(zhàn)略只有與企業(yè)總體商業(yè)戰(zhàn)略保持一致，才有助于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的增強(qiáng)。該方法綜合考慮這些因素，用矩陣的形式表達(dá)，具體步驟有四步。（1）評(píng)估企業(yè)技術(shù)實(shí)力。這種評(píng)估要求管理者對(duì)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)范圍之外的企業(yè)內(nèi)外技術(shù)環(huán)境做全景的掃描。首先，分析企業(yè)每個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、產(chǎn)品線和工藝過程中所應(yīng)用的技術(shù)，并明確其對(duì)這些業(yè)務(wù)、產(chǎn)品和工藝的重要性。其次，重新評(píng)估過去和目前技術(shù)項(xiàng)目的評(píng)估排序過程，了解先前的技術(shù)選擇準(zhǔn)則。最后，分析企業(yè)外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在企業(yè)所擁有的各個(gè)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)

37、域內(nèi)的投資情況，并適當(dāng)關(guān)注可能出現(xiàn)的改變行業(yè)技術(shù)路徑的新技術(shù)。（2）分析技術(shù)組合。對(duì)企業(yè)的每一項(xiàng)重要技術(shù)從兩個(gè)維度進(jìn)行分析，一個(gè)維度代表某一具體技術(shù)對(duì)行業(yè)發(fā)展的重要性，另一個(gè)維度表示企業(yè)在此技術(shù)上的投資和相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)地位。明確了這些技術(shù)的地位，企業(yè)就可以針對(duì)不同的技術(shù)分別討論其具體發(fā)展戰(zhàn)略。（3）比較技術(shù)戰(zhàn)略和商業(yè)戰(zhàn)略。將企業(yè)各個(gè)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)地位表示在商業(yè)戰(zhàn)略矩陣圖上并在技術(shù)戰(zhàn)略矩陣圖中定位與每+產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的關(guān)鍵技術(shù)。將兩個(gè)戰(zhàn)略矩陣圖進(jìn)行對(duì)比以確定技術(shù)戰(zhàn)略與商業(yè)戰(zhàn)略是否一致。這種比較不僅有助于對(duì)所有技術(shù)項(xiàng)目確立共同的比較基礎(chǔ)，而且可以全面描繪企業(yè)的技術(shù)和產(chǎn)品定位，幫助管理者識(shí)別可以利用的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和需

38、要改進(jìn)的技術(shù)劣勢(shì)。在中，項(xiàng)目A和B在企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略中的定位與相關(guān)產(chǎn)品對(duì)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的影響不一致，在決策中要優(yōu)先考慮商業(yè)戰(zhàn)略。二、 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略（一）技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略概述1、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的概念技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略是一個(gè)國(guó)家、地區(qū)或者組織在正確分析自身內(nèi)部條件和外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，所確立的技術(shù)創(chuàng)新的總體目標(biāo)與做出的重點(diǎn)部署，目的是獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。它包括宏觀和微觀兩個(gè)層面，前者涉及一個(gè)國(guó)家或地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的重大問題，后者涉及某個(gè)組織如企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重大問題。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略已成為企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的核心內(nèi)容。技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略就是企業(yè)為了獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)而做出的與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的重大決策，通常涉及技術(shù)的

39、獲取、提升和利用，特別是關(guān)于企業(yè)研究開發(fā)的重大安排。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最根本的目標(biāo)就是要為企業(yè)贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提高企業(yè)的盈利水平。其中不局限于銷售額的提高或者產(chǎn)品性能的改進(jìn)，也不局限于新產(chǎn)品或服務(wù)的問題，更重要的是改變競(jìng)爭(zhēng)地位，建立核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；因此，企業(yè)必須重視技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。有不少企業(yè)，它們雖然是重要技術(shù)創(chuàng)新的完成者，但由于沒有從戰(zhàn)略高度考慮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的整體問題，結(jié)果導(dǎo)致企業(yè)從戰(zhàn)略上失敗，沒有從技術(shù)創(chuàng)新中獲得更多的收益，甚至失去了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。例如，英國(guó)的面代唱片公司發(fā)明了掃描儀，卻沒有構(gòu)筑防御性的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；結(jié)果被模仿者搶去了市場(chǎng)。美國(guó)施樂公司是復(fù)印機(jī)的創(chuàng)新者，然而在20世紀(jì)80年代，日本的佳能公司卻

40、占據(jù)了更大的市場(chǎng)份額。所以，技術(shù)創(chuàng)新固然重要，但對(duì)企業(yè)來(lái)說，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略更為重要。2、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的特點(diǎn)與其他戰(zhàn)略相比，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略具有以下四個(gè)特點(diǎn)。（1）全局性。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略是對(duì)企業(yè)全局性的安排。企業(yè)所選擇和實(shí)施的主導(dǎo)型技術(shù)不僅直接影響技術(shù)、生產(chǎn)部門等，而且對(duì)其他部門、對(duì)企業(yè)整體都會(huì)產(chǎn)生重大影響，對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、發(fā)展前途起決定性的作用。（2）長(zhǎng)期性。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略不僅影響企業(yè)近期效益，而且對(duì)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力、企業(yè)發(fā)展和企業(yè)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)效益會(huì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。（3）層次性。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略不僅要從指導(dǎo)思想、基本框架方面做出總體性規(guī)劃，而且要對(duì)構(gòu)成技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的各方面和職能（如技術(shù)開發(fā)、生產(chǎn)、銷售等）

41、做出規(guī)劃，即不僅包括企業(yè)總體的技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，還必須包括與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的其他具體規(guī)劃。（4）風(fēng)險(xiǎn)性。技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的長(zhǎng)期性、未來(lái)市場(chǎng)的不確定性、技術(shù)發(fā)展等因素決定了技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略面臨的環(huán)境是變化的，從而容易導(dǎo)致戰(zhàn)略失誤，而技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的全局性特點(diǎn)則會(huì)使戰(zhàn)略失誤的損失放大，因此技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略存在較大的風(fēng)險(xiǎn)。（二）技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的類型1、根據(jù)企業(yè)所期望的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)地位的不同分類根據(jù)企業(yè)所期望的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)地位的不同，可將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略分為技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略和技術(shù)跟隨戰(zhàn)略。（1）技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略。采用該戰(zhàn)略，即企業(yè)致力于在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域占據(jù)領(lǐng)導(dǎo)地位，要在所有競(jìng)爭(zhēng)者之前，率先采用新技術(shù)，并使新產(chǎn)品最早進(jìn)入市場(chǎng)，成為同行業(yè)的“領(lǐng)

42、頭羊”，獲取較大的市場(chǎng)占有率和利潤(rùn)。該戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)的要求較高，不僅需要企業(yè)在某個(gè)專業(yè)領(lǐng)域具備較強(qiáng)的技術(shù)基礎(chǔ)，能夠率先開發(fā)和采用新技術(shù)，而且由于技術(shù)更新速度的加快和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)態(tài)性，還要求企業(yè)能持續(xù)地開發(fā)新的領(lǐng)先技術(shù)，以保持其領(lǐng)先地位。否則，即使暫時(shí)獲得領(lǐng)先，也是曇花一現(xiàn)。（2）技術(shù)跟隨戰(zhàn)略。與技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略相對(duì)應(yīng)，技術(shù)跟隨戰(zhàn)略是指企業(yè)不圖領(lǐng)先，而是在領(lǐng)先者的創(chuàng)新獲得進(jìn)展以后，學(xué)習(xí)領(lǐng)先者創(chuàng)造的知識(shí)，跟在領(lǐng)先者后面進(jìn)行模仿。該戰(zhàn)略的優(yōu)點(diǎn)是企業(yè)可以將領(lǐng)先者的技術(shù)加以改進(jìn)后推向市場(chǎng)，甚至利用領(lǐng)先技術(shù)的原理開發(fā)出獨(dú)特的產(chǎn)品，可以避免大量的研發(fā)投入。跟隨企業(yè)可以模仿領(lǐng)先者的技術(shù)開發(fā)，還可以模仿其商業(yè)化過程和行

43、為。技術(shù)跟隨戰(zhàn)略對(duì)于技術(shù)后進(jìn)企業(yè)來(lái)說是較為實(shí)際的選擇。但隨著國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的不斷增大，采取這種戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn)也越來(lái)越大，企業(yè)在模仿時(shí)必須特別注意避免因侵權(quán)而招致的意外麻煩和損失。2、根據(jù)企業(yè)行為方式的不同分類根據(jù)企業(yè)行為方式的不同，可將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略分為進(jìn)攻型戰(zhàn)略、防御型戰(zhàn)略和切入型戰(zhàn)略。（1）進(jìn)攻型戰(zhàn)略。該戰(zhàn)略致力于搶在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之前不斷推出新的產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝來(lái)占領(lǐng)市場(chǎng)，以進(jìn)入新的或擴(kuò)大原有的技術(shù)領(lǐng)域或市場(chǎng)領(lǐng)域。這種戰(zhàn)略的特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)大，但潛在收益高，要求企業(yè)具有雄厚的實(shí)力和較高的技術(shù)水平，投入大量資源，以開展研究開發(fā)工作，同時(shí)還要有能力及時(shí)將研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為商品，擴(kuò)大市場(chǎng)份額。因此，該戰(zhàn)略

44、一般是由具有雄厚研發(fā)及資金實(shí)力的企業(yè)所采用。（2）防御型戰(zhàn)略。實(shí)施該戰(zhàn)略的企業(yè)往往具有先進(jìn)的技術(shù)，但在技術(shù)開發(fā)和國(guó)際市場(chǎng)上并不領(lǐng)先為了避免領(lǐng)先所造成的不確定性和巨大的研發(fā)成本以及不可預(yù)知的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，必須采取積極的防御戰(zhàn)略，以低成本、高性能、高質(zhì)量來(lái)占領(lǐng)市場(chǎng)。這種戰(zhàn)略的特點(diǎn)是低風(fēng)險(xiǎn)、低收益，強(qiáng)調(diào)人有我有，人新我好；不求最新，但求最好。這種戰(zhàn)略要求企業(yè)重視技術(shù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)移和改進(jìn)，重視對(duì)顧客的技術(shù)支持和服務(wù)，注重產(chǎn)品細(xì)化的市場(chǎng)狀況，以低成本、高質(zhì)量來(lái)占領(lǐng)市場(chǎng)，贏得利潤(rùn)。（3）切入型戰(zhàn)略。切入型戰(zhàn)略也叫游擊型戰(zhàn)略，采用這種戰(zhàn)略的企業(yè)在某個(gè)方面緊跟領(lǐng)先者，在市場(chǎng)中不斷尋找出擊的機(jī)會(huì)，及時(shí)從“縫隙”中切人，

45、做好“切入面”的創(chuàng)新。能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力有限的情況下，這一戰(zhàn)略是很有效的，既可以避免領(lǐng)先者的反擊，又可占領(lǐng)市場(chǎng)。該戰(zhàn)略要求企業(yè)密切關(guān)注、分析競(jìng)爭(zhēng)者的弱項(xiàng)和自己的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，有能力推出新的技術(shù)來(lái)取代現(xiàn)有的主導(dǎo)技術(shù)，打破現(xiàn)有的技術(shù)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局，以求重分市場(chǎng)。3、根據(jù)技術(shù)來(lái)源的不同分類根據(jù)技術(shù)來(lái)源的不同，可將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略分為自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略和合作創(chuàng)新戰(zhàn)略。（1）自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。它是指企業(yè)通過自身的努力和探索實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，攻破技術(shù)難關(guān)，并在此基礎(chǔ)上依靠自己的能力推動(dòng)創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術(shù)的商品化，獲得商業(yè)利潤(rùn)，實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的創(chuàng)新戰(zhàn)略。這種戰(zhàn)略要求企業(yè)具有較強(qiáng)的研發(fā)能力和一定的投資能力，能

46、實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究向應(yīng)用研究的轉(zhuǎn)化。企業(yè)需要獨(dú)自承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，一旦成功，也能獨(dú)享創(chuàng)新成果，獲得超額利潤(rùn)。該戰(zhàn)略的優(yōu)點(diǎn)是：在技術(shù)方面，有助于形成較高的技術(shù)壁壘，奠定自身的領(lǐng)導(dǎo)地位；在生產(chǎn)方面，自主創(chuàng)新企業(yè)起步較早，能夠較早建立起與新產(chǎn)品生產(chǎn)相適應(yīng)的核心能力；在市場(chǎng)方面能獲得初期的壟斷利潤(rùn)，較早建立起銷售網(wǎng)絡(luò)，影響用戶的消費(fèi)行為，影響行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的建立。其缺點(diǎn)是：在技術(shù)方面，面臨高投入、高風(fēng)險(xiǎn)；在生產(chǎn)方面，生產(chǎn)人員必須經(jīng)過特殊培訓(xùn)，同時(shí)要承擔(dān)新設(shè)備、新工藝可靠性的風(fēng)險(xiǎn)；在市場(chǎng)方面，必須大量投入進(jìn)行市場(chǎng)開發(fā)，有可能經(jīng)歷市場(chǎng)沉默期。（2）模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略。它是指企業(yè)通過學(xué)習(xí)模仿率先創(chuàng)新者的創(chuàng)新思路和創(chuàng)新行為，學(xué)習(xí)率先創(chuàng)

47、新者的成功經(jīng)驗(yàn)、吸取其失敗教訓(xùn)，引進(jìn)購(gòu)買或破譯率先創(chuàng)新者的核心技術(shù)和技術(shù)秘密，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)和創(chuàng)新的戰(zhàn)略。企業(yè)技術(shù)主要通過模仿他人已有的技術(shù)獲得。采用這種戰(zhàn)略必須具備兩個(gè)前提：一是引進(jìn)者擁有技術(shù)引進(jìn)的能力，能從長(zhǎng)遠(yuǎn)、全局、奎方位、戰(zhàn)略的角度出發(fā)引進(jìn)技術(shù)；二是引進(jìn)者自身?yè)碛辛己玫难邪l(fā)能力，在引進(jìn)后加以消化、吸收與創(chuàng)新。技術(shù)后進(jìn)企業(yè)往往采用這種戰(zhàn)略。模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略的優(yōu)點(diǎn)是：在技術(shù)方面，可向技術(shù)先驅(qū)學(xué)習(xí)，有效回避初期研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，可進(jìn)行具有高度集中性、方向性和針對(duì)性的研究和開發(fā)，成功率較高；在生產(chǎn)方面，能夠在改進(jìn)產(chǎn)品性能、完善生產(chǎn)工藝、提高質(zhì)量、降低成本等方面投入更多的資源，建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；在市場(chǎng)方

48、面，可以觀望市場(chǎng)的發(fā)展和演變，選擇適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)進(jìn)入市場(chǎng)，避開市場(chǎng)沉默期，享受率先創(chuàng)新者進(jìn)行市場(chǎng)開拓的溢出利益。其缺點(diǎn)是：在技術(shù)方面，只能被動(dòng)適應(yīng)，技術(shù)積累難以進(jìn)行長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，同時(shí)會(huì)受到技術(shù)壁壘的制約；在市場(chǎng)方面，市場(chǎng)地位的變換不利于營(yíng)銷渠道的鞏固和發(fā)展。（3）合作創(chuàng)新戰(zhàn)略。它是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)合作進(jìn)行研發(fā)，共享技術(shù)創(chuàng)新的成果以達(dá)到節(jié)約研發(fā)投資、縮短開發(fā)周期或進(jìn)入新市場(chǎng)目的的創(chuàng)新戰(zhàn)略。合作創(chuàng)新通常以合作伙伴的共同利益為基礎(chǔ)，以資源共享或優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)為前提，有明確的合作目標(biāo)、合作期限和合作規(guī)則，合作各方在創(chuàng)新過程中共同投入、共同參與、共享成果：共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。合作創(chuàng)新一般集中在新興技術(shù)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，以合

49、作進(jìn)行研發(fā)為主要形式。合作創(chuàng)新有助于合作方實(shí)現(xiàn)資源共享優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)；有助于縮短創(chuàng)新周期，贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；能夠分?jǐn)倓?chuàng)新成本，分擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。但是合作創(chuàng)新的不確定性更大，管理更為復(fù)雜。（三）技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇隨著科學(xué)技術(shù)的突飛猛進(jìn)，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，產(chǎn)品生命周期大大縮短，一種新產(chǎn)品可存活幾十年的局面已被打破，新產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，企業(yè)不采取技術(shù)創(chuàng)新，就有可能被市場(chǎng)淘汰。由于創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的失誤導(dǎo)致的不良創(chuàng)新也可能加快企業(yè)衰亡的進(jìn)程。因此，選擇一個(gè)符合本企業(yè)實(shí)際的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略是十分必要的。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇與企業(yè)謀求的市場(chǎng)地位有著密切的聯(lián)系。（1）技術(shù)來(lái)源。采用領(lǐng)先戰(zhàn)略，技術(shù)來(lái)源以自主研發(fā)為主。領(lǐng)先戰(zhàn)略依賴于

50、技術(shù)的領(lǐng)先技術(shù)的領(lǐng)先依賴于技術(shù)的突破；因此，技術(shù)突破的內(nèi)生性是領(lǐng)先戰(zhàn)略的最基本特征。跟隨戰(zhàn)略的技術(shù)來(lái)源以模仿、引進(jìn)為主，其核心技術(shù)一般不是自行開發(fā)的。（2）技術(shù)開發(fā)重點(diǎn)。領(lǐng)先戰(zhàn)略技術(shù)開發(fā)的重點(diǎn)主要是對(duì)產(chǎn)品基本原理、功能的開發(fā)，因此開發(fā)重心處于技術(shù)鏈的前端；跟隨戰(zhàn)略技術(shù)開發(fā)的重點(diǎn)在于產(chǎn)品功能的改善、質(zhì)量的提高與穩(wěn)定、工藝的改進(jìn)，重心處于技術(shù)鏈的后端。（3）市場(chǎng)開發(fā)。領(lǐng)先戰(zhàn)略必須率先開發(fā)市場(chǎng)，一般是要開拓一個(gè)全新的市場(chǎng)；跟隨戰(zhàn)略則在領(lǐng)先者已開拓的大市場(chǎng)中開發(fā)細(xì)分市場(chǎng)或擠占他人市場(chǎng)。（4）投資重點(diǎn)。領(lǐng)先戰(zhàn)略的投資重點(diǎn)隨技術(shù)開發(fā)的進(jìn)展而逐漸移動(dòng)。在技術(shù)開發(fā)階段投資重心在技術(shù)研究開發(fā)上；在技術(shù)開發(fā)成功后

51、，投資重心移向生產(chǎn)和市場(chǎng)開發(fā)，但為了維持領(lǐng)先性，用于后續(xù)研究開發(fā)的投資仍需保持相當(dāng)大的比重。跟隨戰(zhàn)略的投資重點(diǎn)則偏向于生產(chǎn)、銷售環(huán)節(jié)，研究開發(fā)環(huán)節(jié)相對(duì)來(lái)說較少（5）優(yōu)勢(shì)能力特點(diǎn)。由于領(lǐng)先戰(zhàn)略的關(guān)鍵在于技術(shù)突破的內(nèi)生性，所以要求技術(shù)開發(fā)能力很強(qiáng)，而跟隨戰(zhàn)略則要求生產(chǎn)銷售能力較強(qiáng)。企業(yè)在做戰(zhàn)略選擇時(shí)，要根據(jù)自身能力、優(yōu)勢(shì)、特點(diǎn)做出選擇。（6）風(fēng)險(xiǎn)與收益特點(diǎn)。領(lǐng)先戰(zhàn)略技術(shù)突破的內(nèi)生性、技術(shù)開發(fā)和市場(chǎng)開發(fā)的率先性意味著巨大的風(fēng)險(xiǎn)，主要是技術(shù)不確定性帶來(lái)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)上的替代品、價(jià)格、質(zhì)量、消費(fèi)者心理預(yù)期、市場(chǎng)成長(zhǎng)速度等不確定性導(dǎo)致的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。相比之下，跟隨戰(zhàn)略所承擔(dān)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要小得多。領(lǐng)先

52、戰(zhàn)略的回報(bào)是率先的市場(chǎng)占有和高利潤(rùn)，決策者要在風(fēng)險(xiǎn)和收益之間進(jìn)行權(quán)衡。（7）領(lǐng)先的持久性。常常出現(xiàn)這種現(xiàn)象，一些企業(yè)一時(shí)取得技術(shù)領(lǐng)先地位，但不久就被別的企業(yè)超越，這種領(lǐng)先是沒有意義的，只有持久領(lǐng)先才有實(shí)質(zhì)性意義。影響技術(shù)領(lǐng)先持久性的主要因素是技術(shù)的可復(fù)制性和后續(xù)開發(fā)速率。技術(shù)越是不易復(fù)制、后續(xù)開發(fā)速率越快，領(lǐng)先的持久性就越好。技術(shù)的可復(fù)制性與技術(shù)特性及技術(shù)來(lái)源有關(guān)。技術(shù)專有性越強(qiáng)、技術(shù)越獨(dú)特、技術(shù)越不易觀察和越不易表達(dá)，則越不易被復(fù)制，例如，烹調(diào)技術(shù)、景泰藍(lán)技術(shù)就具有獨(dú)特性、難以直接觀察和破譯、內(nèi)容不易表達(dá)等特點(diǎn)。自行開發(fā)和外部引進(jìn)的技術(shù)相比較，自行開發(fā)的技術(shù)不易被復(fù)制。后續(xù)開發(fā)速度取決于企業(yè)

53、技術(shù)開發(fā)的投入和能力。3領(lǐng)先戰(zhàn)略與跟隨戰(zhàn)略的選擇與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)處于劣勢(shì)地位，因此，在大多數(shù)情況下，選擇跟隨戰(zhàn)略但某些領(lǐng)域我國(guó)研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)已在技術(shù)上處于領(lǐng)先地位，特別是可以利用本土特色的優(yōu)勢(shì)也有可能采取領(lǐng)先戰(zhàn)略。我國(guó)企業(yè)采取領(lǐng)先戰(zhàn)略除了在技術(shù)上的領(lǐng)先地位以外，還應(yīng)注意以下問題：后續(xù)及持續(xù)開發(fā)能力是否能支持領(lǐng)先地位的保持；配套技術(shù)能否支持；資金營(yíng)銷、生產(chǎn)能力與組織能力能否支持。第五章一、 股東權(quán)利及義務(wù)1、公司股東為依法持有公司股份的人。股東按其所持有股份的種類享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)；持有同一種類股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔(dān)同種義務(wù)。2、公司召開股東大會(huì)、分配股利、清算及從事其他需

54、要確認(rèn)股東身份的行為時(shí)，由董事會(huì)或股東大會(huì)召集人確定股權(quán)登記日，股權(quán)登記日收市后登記在冊(cè)的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股東。3、公司股東享有下列權(quán)利：（1）依照其持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)，并行使相應(yīng)的表決權(quán)，股東可向其他股東公開征集其合法享有的股東大會(huì)召集權(quán)、提案權(quán)、提名權(quán)、投票權(quán)等股東權(quán)利。（3）對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、定期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（6

55、）公司終止或者清算時(shí)，按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配；（7）對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購(gòu)其股份；（8）對(duì)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項(xiàng)，享有知情權(quán)和參與權(quán)；（9）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。關(guān)于本條第一款第二項(xiàng)中股東的召集權(quán)，公司和控股股東應(yīng)特別注意保護(hù)中小投資者享有的股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)。對(duì)于投資者提議要求召開股東大會(huì)的書面提案，公司董事會(huì)應(yīng)依據(jù)法律、法規(guī)和公司章程決定是否召開股東大會(huì)，不得無(wú)故拖延或阻撓。4、股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的，應(yīng)當(dāng)向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司

56、經(jīng)核實(shí)股東身份后按照股東的要求予以提供。5、股東有權(quán)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，通過民事訴訟或其他法律手段保護(hù)其合法權(quán)利。公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權(quán)請(qǐng)求人民法院認(rèn)定無(wú)效。股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)180日以上單獨(dú)或合并持有公司1%以上股份的股東有權(quán)書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟；監(jiān)事會(huì)執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，股

57、東可以書面請(qǐng)求董事會(huì)向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)收到前款規(guī)定的股東書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第三款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。6、公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（2）依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，

58、不得退股；（4）在股東權(quán)征集過程中，不得出售或變相出售股東權(quán)利；（5）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；（6）法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。7、持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生當(dāng)日，向公司作出書面報(bào)告。8、公司的控股股東、實(shí)際控制人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。公司控股股東及實(shí)際控制人對(duì)公司和公司其他股東負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)?？毓晒蓶|應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東及實(shí)際控制人不得利用關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式損害公司和公司其他股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司和公司其他股東的利益。公司的控股股東在行使表決權(quán)時(shí)，不得作出有損于公司和其他股東合法權(quán)益的決定?？毓晒蓶|對(duì)公司董事、監(jiān)事候選人的提名，應(yīng)嚴(yán)格遵循法律、法規(guī)和公司章