2012年上半年上市公司再融資市場(chǎng)基本情況和主要特點(diǎn)

1、一、多項(xiàng)選擇題1. 向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，至少應(yīng)符合下列規(guī)定（ ）。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）    A. 最近一期末不存在持有交易性金融資產(chǎn)    B. 原股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)上公開(kāi)承諾認(rèn)購(gòu)股份的數(shù)量    C. 發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書(shū)前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)    D. 最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六2. 上市公司不得公開(kāi)發(fā)行證券的情形包括（ ）。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）    A.

2、 上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為    B. 發(fā)行申請(qǐng)文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏    C. 擅自更改前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正    D. 上市公司最近十二個(gè)月內(nèi)收到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)3. 上市公司向原股東配售股份，至少應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足以下規(guī)定（ ）。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）    A. 控股股東不履行認(rèn)配股的承諾，或者代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配股數(shù)量百分之七十，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照

3、發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東    B. 控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量    C. 擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的百分之三十    D. 采用證券法規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行4. 按照上市公司證券發(fā)行管理辦法相關(guān)規(guī)定，上市公司申請(qǐng)?jiān)诰硟?nèi)發(fā)行證券的品種包括（ ）。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）    A. 央行票據(jù)    B. 股票    C. 可轉(zhuǎn)換公司債券 &#

4、160;  D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他品種二、判斷題5. 發(fā)行公司債券募集的資金，必須符合股東會(huì)或股東大會(huì)核準(zhǔn)的用途，且符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。（ ）    正確    錯(cuò)誤6. 上市公司可直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)發(fā)行公司債券。（ ）    正確    錯(cuò)誤7. 公司債券的信用評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定、具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。公司與資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告一次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。（ ）    正確    錯(cuò)誤8. 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為一年，最長(zhǎng)為五年。（ ）    正確    錯(cuò)誤9. 上市公司及其附屬公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除時(shí)，上市公司不得非公開(kāi)發(fā)行股票。（ ）。    正確    錯(cuò)誤10. 非公開(kāi)發(fā)行股票