ISO22000審核檢查表

1、?是否滿足要ISO22000 審核檢查表食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）No.受審核部門：編制 / 日期：審核準(zhǔn)則： ISO22000 、體系文件、適用法律法規(guī)ISO22000 條款是否參考檢查項(xiàng)目文件適用4.2.1檢查有無形成文件的食品安全方總則針、目標(biāo)檢查有無 ISO22000 要求形成文件的程序和記錄？檢查文件的充分性4.2.2制定的文件控制程序是否符合要求文件控制文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、 保管、修訂、評(píng)審情況批準(zhǔn) /日期：審核日期：審核員：檢查方法提問有無形成文件的食品安全方針、目標(biāo)？有無 ISO22000 要求形成文件的程序和記錄？現(xiàn)有文件能否確保食品安全管理體系的有效建

2、立、實(shí)施和更新？程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？外來文件 (如標(biāo)準(zhǔn) )是否包括在控制范圍之例？是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效性？是否規(guī)定了對(duì)環(huán)境的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位都應(yīng)得現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？所有文件是否字跡清楚？所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn) ? 所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準(zhǔn) ? 識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么求?使用處是否都使用適用文件的有效版本文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？檢

3、查文件現(xiàn)場(chǎng)結(jié)果記錄查閱檢查ISO22000 審核檢查表食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）No.受審核部門：編制 / 日期：審核準(zhǔn)則： ISO22000 、體系文件、適用法律法規(guī)ISO22000 條款是否參考檢查項(xiàng)目文件適用4.2.2外來文件的控制文件控制作廢文件的管理4.2.3是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序記錄控制記錄管理的實(shí)況批準(zhǔn) /日期：審核日期：審核員：檢查方法提問是否對(duì)外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定?執(zhí)行的如何 ?是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用?程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)

4、容做了規(guī)定？本組織與有關(guān)的記錄有哪些？與受審部門有關(guān)的記錄有哪些？程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？是否有保存期限的規(guī)定？保存期限是否合符合法規(guī)要求？是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致？記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？過期記錄是否按要求進(jìn)行處置？現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？員工在需要時(shí)能否從組織的記錄 / 信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？檢查文件現(xiàn)場(chǎng)結(jié)果記錄查閱檢查ISO22000 審核檢查

5、表食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）No.受審核部門：編制 / 日期：審核準(zhǔn)則： ISO22000 、體系文件、適用法律法規(guī)ISO22000 條款是否參考檢查項(xiàng)目文件適用5.1最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體管理承諾系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？5.2食品安全方針的制定食品安全方針食品安全方針的內(nèi)容食品安全方針的傳達(dá)與溝通食品安全方針是否得到實(shí)施批準(zhǔn) /日期：審核日期：審核員：檢查方法提問總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的食品安全方針和目標(biāo)，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？是否采取必要措施（包括培訓(xùn)、會(huì)議、墻報(bào)宣傳、文件等方式），確保將有關(guān)滿足客戶、 法律、法規(guī)、ISO22000標(biāo)準(zhǔn)要求的重要

6、性傳達(dá)到組織各級(jí)人員， 并使各級(jí)人員在工作中嚴(yán)格遵守？各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)？是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，確保食品安全管理體系的適宜性、有效性和充分性。是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源。是否制定了文件化的食品安全方針？食品安全方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？是否與組織在食品鏈中的作用相適應(yīng)？是否符合與顧客商定的食品安全要求，符合法律法規(guī)的要求？是否說明溝通的安排？是否有可測(cè)量目標(biāo)來支持？。是否與公司的其他方針一致。如何向全體員工傳達(dá)的？采取了哪些方式？詢問員工，看員工是否了解食品安全方針？檢查食品安全目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？檢查文件現(xiàn)場(chǎng)結(jié)果記錄查閱檢查

7、ISO22000 審核檢查表食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）No.受審核部門：編制 / 日期：審核準(zhǔn)則： ISO22000 、體系文件、適用法律法規(guī)ISO22000 條款是否參考檢查項(xiàng)目文件適用5.2食品安全方針的評(píng)審與修訂食品安全方針5.3策劃是否滿足食品安全目標(biāo)及食品食品安全 管理 體系安全管理體系總要求？食品安全管理策劃體系策劃的輸出是否形成文件？批準(zhǔn) /日期：審核日期：審核員：檢查方法提問是否有定期評(píng)審食品安全方針的規(guī)定？最高管理者是否定期評(píng)審過食品安全方針？如何對(duì)食品安全方針進(jìn)行修訂？評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？如何保證策劃能滿足食品安全目標(biāo)及食品安全管理體系總要求？現(xiàn)有食品

8、安全管理體系策劃后形成了多少文件？有多少份程序文件？是否滿足要求？食品安全目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)（以此確認(rèn)食品安全管理體系策劃的有效性）？檢查文件現(xiàn)場(chǎng)結(jié)果記錄查閱檢查是否提供了實(shí)施食品安全目標(biāo)的資實(shí)施食品安全目標(biāo)的資源是否充足，有多少檢驗(yàn)源？員？有多少計(jì)量員？多少內(nèi)審員？是否發(fā)給內(nèi)審員聘書？有多少設(shè)備、計(jì)量器具？對(duì)與食品安全有關(guān)的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？食品安全管理體系策劃是否體現(xiàn)了現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了食品安全管理體系的持續(xù)改持續(xù)改進(jìn)？進(jìn)？食品安全管理體系策劃是否受控？文件的更改是否受控？更改期間食品安全管理體系的完整性是否得到了保持？5.4是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？職責(zé)和權(quán)限職責(zé)

9、、權(quán)限相關(guān)職能部門或崗位的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？受審部門的職責(zé)是什么？是否規(guī)定所有員工有責(zé)任向指定人員匯報(bào)與食品安全管理體系有關(guān)的問題？ISO22000 審核檢查表食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）No.受審核部門：編制 / 日期：審核準(zhǔn)則： ISO22000 、體系文件、適用法律法規(guī)ISO22000 條款是否參考檢查項(xiàng)目文件適用5.4處理問題人員的職責(zé)、權(quán)限職責(zé)和權(quán)限有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的5.5 食品安全小組組長的職責(zé)權(quán)限食品安全小組組長5.6是否制定了溝通的程序？溝通外部溝通的內(nèi)容批準(zhǔn) /日期：審核日期：審核員：檢查方法提問組織是否指定了負(fù)責(zé)處理問題的人員？是否明確了

10、指定人員的職責(zé)和權(quán)限？指定人員接到問題匯報(bào)后，是否適時(shí)采取了措施并記錄了所采取的措施？各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限及相互關(guān)系？各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)食品安全方針之間的關(guān)系？食品安全小組組長是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？是否向最高管理者報(bào)告食品安全管理體系的運(yùn)行情況？是否管理食品安全小組并組織領(lǐng)導(dǎo)其工作？是否確保食品安全小組成員得到相關(guān)培訓(xùn)和教育？組織是否有溝通的程序？程序中是否對(duì)溝通的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了員工意見？是否與供方和分包商進(jìn)行了溝通？是否與顧客或消費(fèi)者進(jìn)行了溝通？溝通的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品信息

11、（包括有關(guān)預(yù)期用途、特定貯存要求以及適宜時(shí)含保質(zhì)期的說明書）、問詢、合同或訂單處理及其修改，以及包括抱怨的顧客反饋？是否與食品主管部門進(jìn)行溝通。是否與對(duì)組織食品安全有影響的相關(guān)方以及受組織食品安全影響的相關(guān)方進(jìn)行交流？檢查文件現(xiàn)場(chǎng)結(jié)果記錄查閱檢查ISO22000 審核檢查表食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）No.受審核部門：編制 / 日期：審核準(zhǔn)則： ISO22000 、體系文件、適用法律法規(guī)ISO22000 條款是否參考檢查項(xiàng)目文件適用5.6外部溝通的要求溝通內(nèi)部溝通的內(nèi)容批準(zhǔn) /日期：審核日期：審核員：檢查方法檢查提問文件現(xiàn)場(chǎng)查閱結(jié)果記錄檢查外部溝通是否能確保給組織的產(chǎn)品提供充分

12、的食品安全方面的信息？當(dāng)已知的食品安全危害是由食品鏈中的其他組織控制時(shí)，是否要求這些組織給本組織提供充分的食品安全危害方面的信息？溝通時(shí)是否做好了記錄。是否通過外部溝通，獲得了顧客和主管部門對(duì)食品安全的要求？是否指定專門人員進(jìn)行食品信息的外部溝通？是否明確了這些人員的職責(zé)和權(quán)限？外部溝通獲得的信息是否作為體系更新和管理評(píng)審的輸入？是否就影響食品安全的事項(xiàng)進(jìn)行內(nèi)部溝通？食品安全小組是否及時(shí)獲得了變更的信息？這些變更的信息是否包括但不限于以下方面：產(chǎn)品或新產(chǎn)品；原料、輔料和服務(wù)；生產(chǎn)系統(tǒng)和設(shè)備；生產(chǎn)場(chǎng)所，設(shè)備位置，周邊環(huán)境；清潔和衛(wèi)生方案；包裝、貯存和分銷系統(tǒng)；人員資格水平和（或）職責(zé)及權(quán)限分配；

13、法律法規(guī)要求；與食品安全危害和控制措施有關(guān)的知識(shí)；組織遵守的顧客、行業(yè)和其他要求；來自外部相關(guān)方的有關(guān)問詢；表明與產(chǎn)品有關(guān)的食品安全危害的抱怨；影響食品安全的其他條件。ISO22000 審核檢查表食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）No.受審核部門：編制 / 日期：審核準(zhǔn)則： ISO22000 、體系文件、適用法律法規(guī)ISO22000 條款是否參考檢查項(xiàng)目文件適用5.6內(nèi)部溝通的要求溝通5.7組織中已識(shí)別的潛在事件或緊急情應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)況有哪些？批準(zhǔn) /日期：審核日期：審核員：檢查方法提問食品安全小組是否在內(nèi)部溝通中，扮演著關(guān)鍵的角色？能否確保食品安全小組得到其所需要的任何信息？食品安

14、全小組是否將信息體現(xiàn)在食品安全管理體系的更新上？最高管理者是否將食品安全管理體系的更新情況形成報(bào)告，作為管理評(píng)審的輸入？組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場(chǎng)所、活動(dòng)是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過？一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的食品安全危害？檢查文件現(xiàn)場(chǎng)結(jié)果記錄查閱檢查是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序是否有程序？程序中是否規(guī)定了確定潛在緊急情況和事故的內(nèi)容？是否針對(duì)潛在緊急情況和事故規(guī)定了處置對(duì)策？依據(jù)程序作出響應(yīng)，能否防止或減針對(duì)事故和緊急狀態(tài)采取的對(duì)策能否起作用？少食品安全危害對(duì)策是怎樣確定的？是否經(jīng)過論證？是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？是否有明確的

15、職責(zé)和資源保證？有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？有否有對(duì)程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定如何規(guī)定的？是否演練過？演練的效果如何？是否根據(jù)演練結(jié)果對(duì)程序加以修改？有無上述記錄？ISO22000 審核檢查表食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）No.受審核部門：編制 / 日期：審核準(zhǔn)則： ISO22000 、體系文件、適用法律法規(guī)ISO22000 條款是否參考檢查項(xiàng)目文件適用5.7是否有對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審、修訂的規(guī)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)定5.8 是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審的規(guī)定管理評(píng)審受審部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料管理評(píng)審的輸入是否充分批準(zhǔn) /日期：審核日期：審核員：檢查方法檢查提問文件現(xiàn)場(chǎng)查閱結(jié)果記錄檢查什么情況下評(píng)審

16、？什么情況下修訂？是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審并適時(shí)進(jìn)行修訂？是否對(duì)修訂的程序進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)？程序的更改是否有記錄？評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審？管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持？受審部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料？管理評(píng)審的輸入是否包括下列內(nèi)容： 以往管理評(píng)審跟蹤措施的實(shí)施情況； 驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果的分析情況； 可能影響食品安全的環(huán)境變化情況，包括與組織食品安全和法律法規(guī)有關(guān)的發(fā)展變化。 緊急情況、事故和撤回的情況； 體系更新活動(dòng)的評(píng)審結(jié)果； 對(duì)溝通活動(dòng)（包括顧客反饋）的評(píng)價(jià)情況的； 外部審核或檢驗(yàn)的情況。 改進(jìn)建議。ISO22000 審核檢查表食品安全

17、管理體系審核通用檢查表（適合各部門）No.受審核部門：編制 / 日期：審核準(zhǔn)則： ISO22000 、體系文件、適用法律法規(guī)ISO22000 條款是否參考檢查項(xiàng)目文件適用5.8管理評(píng)審的實(shí)施情況管理評(píng)審管理評(píng)審的內(nèi)容是否充分批準(zhǔn) /日期：審核日期：審核員：檢查方法提問如何參加管理評(píng)審？是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審： 食品安全方針是否適宜？食品安全方針實(shí)現(xiàn)程度如何？是否需要更新食品安全目標(biāo)？ 現(xiàn)有食品安全危害分析是否適宜？現(xiàn)行食品安全危害控制措施是否有效？ 資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí)現(xiàn)食品安全方針和食品安全目標(biāo)的要求？ 組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動(dòng)及其相應(yīng)文件是否需要修正？ 自前次管理評(píng)

18、審以來驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果的分析情況（含內(nèi)部審核結(jié)果的分析） ；自前次管理評(píng)審以來食品安全管理體系的更新情況；前次管理評(píng)審跟蹤措施的實(shí)施情況。 食品安全狀況；緊急情況和事故的處理以及產(chǎn)品的撤回情況；糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。 溝通的情況（含顧客的反饋情況）。 食品安全管理體系適應(yīng)內(nèi)外部條件變化的應(yīng)變能力。 外部審核或檢驗(yàn)情況。 需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？檢查文件現(xiàn)場(chǎng)結(jié)果記錄查閱檢查ISO22000 審核檢查表食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）No.受審核部門：編制 / 日期：審核準(zhǔn)則： ISO22000 、體系文件、適用法律法規(guī)ISO22000 條款是否參考檢查項(xiàng)目文件適用5.8管理評(píng)審的輸

19、出是否完整并形成文管理評(píng)審件？管理評(píng)審的后續(xù)管理6.1組織怎樣確定并提供所需的資源？資源提供提供的資源是否滿足體系的要求？6.2是否確定了食品安全小組和其他從人力資源事影響食品安全活動(dòng)的人員的能力要求批準(zhǔn) /日期：審核日期：審核員：檢查方法提問有無評(píng)審記錄和形成的其他文件？“管理評(píng)審報(bào)告”中有無食品安全管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？管理評(píng)審結(jié)論中是否有與以下方面有關(guān)的決定和措施：a) 食品安全保證。b) 食品安全管理體系有效性的改進(jìn)。c) 資源需求。d) 組織食品安全方針和相關(guān)目標(biāo)的修訂。有無不符合，是否提出了糾正要求？評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，

20、 驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最高管理者？組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實(shí)施？是否配備足夠的資源，有多少人員、 計(jì)量器具、 設(shè)備？對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的要求？是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？檢查文件現(xiàn)場(chǎng)結(jié)果記錄查閱檢查ISO22000 審核檢查表食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）No.受審核部門：編制 / 日期：審核準(zhǔn)則： ISO22000 、體系文件、適用法律法規(guī)ISO22000 條款是否參考檢查項(xiàng)目文件適用6.2是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培人力資源訓(xùn)的程序組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體

21、計(jì)劃應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)施是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？培訓(xùn)的記錄6.3組織怎樣確定、提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施基礎(chǔ)設(shè)施？提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？批準(zhǔn) /日期：審核日期：審核員：檢查方法提問培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)的不同情況的要求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？有沒有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)？對(duì)從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對(duì)負(fù)責(zé)食品安全管理體系監(jiān)視、糾正、糾正措施的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？受審部門員工培

22、訓(xùn)情況如何？上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？培訓(xùn)是否使員工意識(shí)到自己的工作對(duì)食品安全的重要性和對(duì)食品安全可能的影響？培訓(xùn)是否使員工認(rèn)識(shí)到有效溝通的必要性，并熟悉掌握有效溝通的要求？培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？組織是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的方法？組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護(hù)？檢查文件現(xiàn)場(chǎng)結(jié)果記錄查閱檢查ISO22000 審核檢查表食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）No.受審核部門：編制 / 日期：審核準(zhǔn)則： ISO22000 、體系文件、適用法律法規(guī)ISO22000 條款是否參考檢查項(xiàng)

23、目文件適用6.4工作環(huán)境是否合適？工作環(huán)境如何管理工作環(huán)境？7.1 安全產(chǎn)品策劃和實(shí)現(xiàn)的總要求安全產(chǎn)品的策劃 和實(shí)現(xiàn)總則7.2有無建立前提方案前提方案前提方案的要求批準(zhǔn) /日期：審核日期：審核員：檢查方法提問組織是否具備合適的工作環(huán)境？組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？工作環(huán)境是否得到了管理？與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？組織是否策劃和開發(fā)了實(shí)現(xiàn)安全產(chǎn)品所需的過程？組織是否實(shí)施、運(yùn)行策劃的活動(dòng)及其更改（包括前提方案、操作性前提方案、 HACCP 計(jì)劃及其它們的更改）？是否通過確認(rèn)、監(jiān)視和驗(yàn)證確保其有效實(shí)施？有無建立、實(shí)施和保持前提方案?前提方案是否與組織在食品安全方面的需求相適宜?前提方案是

24、否與組織運(yùn)行的規(guī)模和類型、制造和（或）處置的產(chǎn)品性質(zhì)相適宜 ? 前提方案是否在整個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)中實(shí)施 ?前提方案是否獲得食品安全小組的批準(zhǔn)?組織是否認(rèn)別與其前提方案有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求并在制訂前提方案時(shí)，對(duì)這些法律法規(guī)和其他要求予以考慮和利用？是否有文件規(guī)定了如何管理前提方案中包括的活動(dòng)？是否對(duì)前提方案實(shí)施的效果進(jìn)行了驗(yàn)證？是否根據(jù)需要對(duì)前提方案進(jìn)行了改正？是否保持了前提方案驗(yàn)證和更改的記錄？檢查文件現(xiàn)場(chǎng)結(jié)果記錄查閱檢查ISO22000 審核檢查表食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）No.受審核部門：編制 / 日期：審核準(zhǔn)則： ISO22000 、體系文件、適用法律法規(guī)ISO22000

25、 條款是否參考檢查項(xiàng)目文件適用7.2前提方案的內(nèi)容前提方案7.3.1危害分析準(zhǔn)備工作的總原則實(shí)施危害分析的預(yù)備步驟總則7.3.2 食品安全小組的構(gòu)成是否符合要求食品安全小組批準(zhǔn) /日期：審核日期：審核員：檢查方法檢查提問文件現(xiàn)場(chǎng)查閱結(jié)果記錄檢查前提方案是否包括以下的內(nèi)容：a) 建筑物和相關(guān)設(shè)施的布局和建設(shè)。b) 包括工作空間和員工設(shè)施在內(nèi)的廠房布局。c) 空氣、水、能源和其他基礎(chǔ)條件的提供。d) 包括廢棄物和污水處理的支持性服務(wù)。e) 設(shè)備的適宜性，及其清潔、保養(yǎng)和預(yù)防性維護(hù)的可實(shí)現(xiàn)性。f) 對(duì)采購材料（如原料、輔料、化學(xué)品和包裝材料）、供給（如水、空氣、蒸汽、冰等） 、清理（如廢棄物和污水處

26、理）和產(chǎn)品處置（如貯存和運(yùn)輸）的管理。g) 交叉污染的預(yù)防措施。h) 清潔和消毒。i) 蟲害控制。j) 人員衛(wèi)生。k) 其他適用的方面。是否收集、保持和更新了實(shí)施危害分析的所有相關(guān)信息，并將這些信息形成了文件？是否保存了收集、保持和更新信息的記錄？食品安全小組是否由具有不同專業(yè)知識(shí)的人員組成？有無能夠證明人員能力（知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)等）的證據(jù)？食品安全小組的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)是否覆蓋組織食品安全管理體系范圍內(nèi)的產(chǎn)品、過程、設(shè)備和食品安全危害？ISO22000 審核檢查表食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）No.受審核部門：編制 / 日期：審核準(zhǔn)則： ISO22000 、體系文件、適用法律法規(guī)ISO22

27、000 條款是否參考檢查項(xiàng)目文件適用7.3.3 產(chǎn)品特性特性描述的基本要求批準(zhǔn) /日期：審核日期：審核員：檢查方法檢查提問文件現(xiàn)場(chǎng)查閱結(jié)果記錄檢查在對(duì)產(chǎn)品特性進(jìn)行描述時(shí)，是否識(shí)別了與描述的內(nèi)容相關(guān)的法律法規(guī)的要求。 產(chǎn)品特性描述的詳略程度，能否保證實(shí)施危害分析時(shí)的需要？產(chǎn)品特性的描述是否隨著其組成內(nèi)容的變化而變化？必要時(shí)，是否更新？7.3.3.1原料、輔料原料、輔料以及與產(chǎn)品接觸的材料和與產(chǎn)品接觸的材的特性的描述料特性是否對(duì)所有原料、輔料和與產(chǎn)品接觸的材料的特性進(jìn)行了描述？描述的詳略程度，是否能保證實(shí)施危害分析時(shí)的需要？適用時(shí)，特性描述的內(nèi)容是否包括以下方面： 化學(xué)、生物和物理特性； 配制輔料

28、的組成，包括添加劑和加工助劑； 產(chǎn)地； 生產(chǎn)方法； 包裝和交付方式； 貯存條件和保質(zhì)期； 使用或生產(chǎn)前的預(yù)處理； 原料和輔料的接收準(zhǔn)則或規(guī)范。接收準(zhǔn)則和規(guī)范中，應(yīng)關(guān)注與原料和輔料預(yù)期用途相適宜的食品安全要求。ISO22000 審核檢查表食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）No.受審核部門：編制 / 日期：審核準(zhǔn)則： ISO22000 、體系文件、適用法律法規(guī)ISO22000 條款是否參考檢查項(xiàng)目文件適用7.3.3.2 終產(chǎn)品特性終產(chǎn)品特性的描述7.3.4預(yù)期用途預(yù)期用途描述時(shí)的基本要求預(yù)期用途的內(nèi)容7.3.5.1流程圖流程圖的基本要求批準(zhǔn) /日期：審核日期：審核員：檢查方法檢查提問文件

29、現(xiàn)場(chǎng)查閱結(jié)果記錄檢查是否對(duì)終產(chǎn)品的特性進(jìn)行了描述？描述的詳略程度，是否能保證實(shí)施危害分析時(shí)的需要？適用時(shí)，終產(chǎn)品特性描述的內(nèi)容是否包括以下方面： 產(chǎn)品名稱或類似標(biāo)識(shí)； 成份； 與食品安全有關(guān)的化學(xué)、生物和物理特性； 預(yù)期的保質(zhì)期和貯存條件； 包裝； 與食品安全有關(guān)的標(biāo)識(shí)和（或）處理、制備及使用的說明書； 分銷方法。預(yù)期用途描述的詳略程度，能否保證實(shí)施危害分析時(shí)的需要？必要時(shí)，是否對(duì)預(yù)期用途的描述進(jìn)行了更新？在終產(chǎn)品的特性描述中，是否將預(yù)期用途、合理預(yù)期的處理以及非預(yù)期但可能發(fā)生的錯(cuò)誤處置和誤用情況包括在內(nèi)？預(yù)期用途中是否說明了產(chǎn)品的適用人群？是否對(duì)其中的易感人群（不宜使用本產(chǎn)品的人群）作了特別

30、的說明？流程圖是否清晰、準(zhǔn)確和詳盡的列出了加工的所有步驟和環(huán)節(jié)？流程圖繪制完成后，食品安全小組是否通過現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)來驗(yàn)證所繪制流程圖的準(zhǔn)確性？驗(yàn)證無誤的流程圖是否作為記錄予以保存？ISO22000 審核檢查表食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）No.受審核部門：編制 / 日期：審核準(zhǔn)則： ISO22000 、體系文件、適用法律法規(guī)ISO22000 條款是否參考檢查項(xiàng)目文件適用7.3.5.1 流程圖流程圖的內(nèi)容批準(zhǔn) /日期：審核日期：審核員：檢查方法檢查提問文件現(xiàn)場(chǎng)查閱結(jié)果記錄檢查組織是否繪制了食品安全管理體系覆蓋的產(chǎn)品或過程的流程圖？適宜時(shí)，流程圖的內(nèi)容是否包括： 操作中所有步驟的順序和相

31、互關(guān)系； 源于外部的過程和分包工作； 原料、輔料和中間產(chǎn)品投入點(diǎn)； 返工點(diǎn)和循環(huán)點(diǎn)； 終產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和副產(chǎn)品放行點(diǎn)及廢棄物的排放點(diǎn)。ISO22000 審核檢查表食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）No.受審核部門：編制 / 日期：審核準(zhǔn)則： ISO22000 、體系文件、適用法律法規(guī)是否參考ISO22000 條款檢查項(xiàng)目適用文件7.3.5.2過程步驟和過程步驟和控制措施的描述（工藝控制措施的描述描述）內(nèi)容及要求批準(zhǔn) /日期：審核日期：審核員：檢查方法檢查提問文件現(xiàn)場(chǎng)查閱結(jié)果記錄檢查是否有描述各工序相關(guān)參數(shù)的工藝文件（工藝描述）？是否與流程圖、實(shí)際情況相符？描述的詳略程度，是否能保證實(shí)

32、施危害分析時(shí)的需要？控制措施是否包括但不限于下列措施： 擬包含或已包含于操作性前提方案的控制措施；如防止交叉污染。 過程流程圖里規(guī)定步驟中應(yīng)用的控制措施；如殺菌。 應(yīng)用于終產(chǎn)品中作為內(nèi)在因素的控制措施；如終產(chǎn)品的 PH。 由外部組織（如顧客或主管部門）確定的、且將包含于危害評(píng)價(jià)的任何控制措施；如法規(guī)中規(guī)定的食品添加劑的添加量。 應(yīng)用于食品鏈其他階段（如原料供應(yīng)商、分包方和顧客）和 / 或通過社會(huì)方案實(shí)施（如環(huán)保一般措施），并預(yù)期包含于危害評(píng)價(jià)中的控制措施。如通過標(biāo)識(shí)提醒顧客產(chǎn)品對(duì)易感人群的影響，以防止危害發(fā)生。工藝描述的內(nèi)容是否包括過程參數(shù)及其實(shí)施的嚴(yán)格度、工藝控制方法及要求以及工作程序？是否

33、包括可能影響控制措施的選擇及其嚴(yán)格程度的外部要求（如來自顧客或主管部門）？是否適時(shí)對(duì)工藝描述進(jìn)行了更新？ISO22000 審核檢查表食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）No.受審核部門：編制 / 日期：審核準(zhǔn)則： ISO22000 、體系文件、適用法律法規(guī)ISO22000 條款是否參考檢查項(xiàng)目文件適用7.4 危害分析危害識(shí)別和可接受水平的確定批準(zhǔn) /日期：審核日期：審核員：檢查方法檢查提問文件現(xiàn)場(chǎng)查閱結(jié)果記錄檢查是否識(shí)別出了流程圖中每個(gè)步驟中的所有潛在危害？危害識(shí)別時(shí) ,是否考慮了如下信息：a) 原料、輔料、食品接觸材料本身的食品安全危害及其控制措施，生產(chǎn)過程引入、增加和控制的食品安全

34、危害，以及對(duì)組織控制范圍外食品安全危害的控制措施。b) 本組織的歷史經(jīng)驗(yàn)，如本組織曾發(fā)生的食品安全危害。c) 外部信息，盡可能包括流行病學(xué)和其他歷史數(shù)據(jù)。d) 來自食品鏈中，可能與終產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和消費(fèi)食品的安全相關(guān)的食品安全危害信息。是否指出了每個(gè)食品安全危害可能被引入的步驟？在識(shí)別危害的同時(shí)，是否確定了危害的可接受水平？終產(chǎn)品的可接受水平是否通過以下一個(gè)或多個(gè)來源獲得的信息進(jìn)行確定：a）由銷售國政府權(quán)威部門制定的目標(biāo)、指標(biāo)或終產(chǎn)品準(zhǔn)則；b）與食品鏈下一環(huán)節(jié)組織 （經(jīng)常是顧客） 溝通的規(guī)范，特別是針對(duì)用于進(jìn)一步加工或非直接消費(fèi)的終產(chǎn)品；c) 考慮與顧客達(dá)成一致的可接受水平和/ 或法律規(guī)定的標(biāo)

35、準(zhǔn)，食品安全小組制定的可接受的最高水平；缺乏法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，通過科學(xué)文獻(xiàn)和專業(yè)經(jīng)驗(yàn)獲得。ISO22000 審核檢查表食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）No.受審核部門：編制 / 日期：審核準(zhǔn)則： ISO22000 、體系文件、適用法律法規(guī)ISO22000 條款是否參考檢查項(xiàng)目文件適用7.4 危害分析危害評(píng)價(jià)控制措施的選擇和評(píng)價(jià)批準(zhǔn) /日期：審核日期：審核員：檢查方法提問是否描述了危害評(píng)價(jià)的方法？是否根據(jù)危害發(fā)生的可能性和危害后果的嚴(yán)重性來確定危害是不是顯著危害？是否考慮了發(fā)生概率、交叉污染的風(fēng)險(xiǎn)、 侵入或污染步驟、 殘存和繁殖的可能？是否記錄了食品安全危害評(píng)價(jià)的結(jié)果？是否針對(duì)已評(píng)價(jià)

36、出的危害選擇了適宜的控制措施（或控制措施組合）？是否對(duì)控制措施的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？是否對(duì)所選擇的控制措施進(jìn)行了分類，以決定是否需要通過操作性前提方案或HACCP計(jì)劃對(duì)其進(jìn)行管理？是否將對(duì)控制措施進(jìn)行分類的方法和參數(shù)形成了文件？是否保存了控制措施評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄？關(guān)鍵控制點(diǎn) CCP 的控制措施是否由 HACCP 計(jì)劃來管理？其余危害的控制措施是否由操作性前提方案 OPRP 來管理？“危害分析工作單”是否正確？檢查文件現(xiàn)場(chǎng)結(jié)果記錄查閱檢查ISO22000 審核檢查表食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）No.受審核部門：編制 / 日期：審核準(zhǔn)則： ISO22000 、體系文件、適用法律法規(guī)IS

37、O22000 條款是否參考檢查項(xiàng)目文件適用7.5 操作性前提方案操作性前提方案的內(nèi)容的建立操作性前提方案實(shí)施上的基本要求批準(zhǔn) /日期：審核日期：審核員：檢查方法檢查提問文件現(xiàn)場(chǎng)查閱結(jié)果記錄檢查食品安全小組是否識(shí)別并建立了操作性前提方案OPRP？操作性前提方案是否至少包括下列內(nèi)容： 由操作性前提方案控制的食品安全危害； 食品安全危害的控制措施； 能夠證實(shí)操作性前提方案(OPRP(s)實(shí)施的相關(guān)監(jiān)視程序； 當(dāng)監(jiān)視顯示操作性前提方案失控時(shí),采取的糾正和糾正措施； 職責(zé)和權(quán)限； 監(jiān)視的記錄。操作性前提方案包括了哪些方面？車間布局、人物流、供排水、滅鼠圖等是否成為操作性前提方案的一部分？操作性前提方案 OPRP是否得到了確認(rèn)、批準(zhǔn)？是否有作業(yè)指導(dǎo)書、培訓(xùn)、監(jiān)管來支持？是否定期對(duì)操作性前提方案OPRP進(jìn)行驗(yàn)證？ISO22000 審核檢查表食品安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）No.受審核部門：編制 / 日期：審核準(zhǔn)則： ISO22000 、體系文件、適用法律法規(guī)ISO22000 條款是否參考檢查項(xiàng)目文件適用7.5 操作性前提方案操作性前提方案涉及的項(xiàng)目的建立7.6 HACCP 計(jì)