員工合規(guī)手冊(cè)

1、與興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司員工合規(guī)手冊(cè)（試行）保密聲明本員工合規(guī)手冊(cè)為內(nèi)部資料，其涉及得所有資料與信息為公司專(zhuān)有，屬保密信息。任何員工未經(jīng)公司書(shū)面許可不得以任何形式 （包括復(fù)制、刊登、引用或提供等 ）將本手冊(cè)得全部或部分內(nèi)容直接或 間接地用于公司以外得目得 ，也不得以任何方式直接或間接、 全部或部分、口頭或書(shū)面地披露給公司以 外得任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)。名詞解釋 基本規(guī)定合規(guī)理念合規(guī)目標(biāo)合規(guī)管理基本原則 合規(guī)管理組織架構(gòu) 合規(guī)職責(zé)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)高級(jí)管理層各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu) 全體員工合規(guī)管理組織合規(guī)總監(jiān)合規(guī)管理部門(mén)合規(guī)聯(lián)系人合規(guī)制度公司合規(guī)管理制度 員工職業(yè)規(guī)范員工職業(yè)道德證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則（八要十不準(zhǔn)）

2、 業(yè)務(wù)規(guī)范合規(guī)管理機(jī)制合規(guī)審查-10 -14 -19 -2 -3 -3 -4 -66789-10 -12 -13 -1414151617合規(guī)檢查與合規(guī)監(jiān)督 合規(guī)咨詢與合規(guī)培訓(xùn) 合規(guī)報(bào)告 外部溝通與協(xié)調(diào). 合規(guī)管理有效性評(píng)估 其她合規(guī)管理工作192021222324名詞解釋、合規(guī)，指證券公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）及其工作人員得經(jīng)營(yíng)管理與執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其她規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范與自律規(guī)則、公 司內(nèi)部規(guī)章制度,以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守得職業(yè)道德與行為準(zhǔn)則 （以下統(tǒng)稱(chēng)“法律、法規(guī)與準(zhǔn)則”）。二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，指因公司或其工作人員得經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、 法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采

3、取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù) 損失得風(fēng)險(xiǎn)。三、合規(guī)管理，指公司制定與執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育 合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)得行為。四、合規(guī)聯(lián)系人，指公司各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本單位合規(guī)管理工作得 人員,其履行對(duì)本單位及其工作人員執(zhí)行合規(guī)政策與程序得狀況進(jìn)行及時(shí)有 效得監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)與報(bào)告等職責(zé)。五、合規(guī)管理部門(mén) ,指公司合規(guī)風(fēng)控部?；疽?guī)定合規(guī)理念、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值合規(guī)管理本身雖然并不能直接為公司增加利潤(rùn) ,但就是系列得合規(guī)活動(dòng)能夠?yàn)楣緺?zhēng)取到有利于未來(lái)發(fā)展與業(yè)務(wù)創(chuàng)新得外部政策環(huán)境 ;通過(guò)內(nèi)部制度得持續(xù)修訂 ,形成一整套具有較強(qiáng)執(zhí)行力得、程序化得內(nèi)部制度 ,將日積月累得各種良好做法沉

4、淀下來(lái) ,將大大降低公司管理成本并增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制能力 ,提高資本回報(bào) ,最終為公司創(chuàng)造價(jià)值。二、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起合規(guī)就是公司所有員工得共同責(zé)任 ,公司全體員工都應(yīng)參與合規(guī)管理。公司高層應(yīng)當(dāng)在整個(gè)公司中做出表率 ,設(shè)定鼓勵(lì)合規(guī)得基調(diào)。 “合規(guī)從高層做 起”就是有效得合規(guī)管理體制得以建立得基礎(chǔ)。合規(guī)就是公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)得組 成部分。三、主動(dòng)合規(guī)合規(guī)并不只就是合規(guī)管理人員得責(zé)任。 公司所有員工在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中 ,應(yīng)主動(dòng)合規(guī)并積極尋求合規(guī)管理部門(mén)得支持 ;合規(guī)管理部門(mén)或合規(guī)管理人員應(yīng)積極主動(dòng)地識(shí)別、評(píng)估與監(jiān)測(cè)潛在得合規(guī)問(wèn)題或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),提出合規(guī)建議 ,并跟蹤其發(fā)展。合規(guī)目標(biāo)通過(guò)建立健全合規(guī)管理機(jī)制

5、 ,制定與執(zhí)行合規(guī)管理制度 ,推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè) ,實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)得有效識(shí)別與主動(dòng)管理 ,增強(qiáng)自我約束能力 ,促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè) ,保障公司得經(jīng)營(yíng)管理與所有員工得執(zhí)業(yè)行為符合法律、 法規(guī)與 準(zhǔn)則 ,切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) ,確保依法合規(guī)經(jīng)營(yíng) ,促進(jìn)公司得可持續(xù)發(fā)展 ,實(shí)現(xiàn)公司自身合規(guī)與外部監(jiān)管得有效互動(dòng)。合規(guī)管理基本原則、健全性原則。合規(guī)管理應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)與分支機(jī)構(gòu)與全體工作人員 ,貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié) ,確保不存在合規(guī)管理得空白或漏洞。二、獨(dú)立性原則。 合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司其她部門(mén) ,合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門(mén)職員在工作職責(zé)上避免與其所承擔(dān)得其她職責(zé)產(chǎn)生利益沖突。三、有

6、效性原則。合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)符合有效性原則 ,力求科學(xué)性與合理性 ,制定符合監(jiān)管要求及公司需要得合規(guī)管理制度 ;公司經(jīng)營(yíng)管理人員與全體員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守并竭力維護(hù)合規(guī)管理制度得有效執(zhí)行。四、發(fā)展性原則。合規(guī)管理工作,應(yīng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、 政策制度等外部 環(huán)境及公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、 經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、 經(jīng)營(yíng)條件等內(nèi)部環(huán)境得變化 ,適時(shí)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整與完善。合規(guī)管理組織架構(gòu)公司建立了董事會(huì)、合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部門(mén)、各部門(mén)及各分支機(jī)構(gòu)合 規(guī)聯(lián)系人等四個(gè)層級(jí)得合規(guī)管理組織架構(gòu)體系。股東會(huì)經(jīng)營(yíng)管理層證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)區(qū)域合規(guī)專(zhuān)員 不合規(guī)風(fēng)控部 -稽核審計(jì)部信息技術(shù)中心計(jì)劃財(cái)務(wù)部清算存管部市場(chǎng)業(yè)務(wù)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部研究發(fā)展部辦公室人力資源部

7、各營(yíng)業(yè)部TI TI T!TI TI 一!合規(guī)崗和和和和和和和和和和和和和和和和和注1:實(shí)線為行政匯報(bào)路線注2:虛線為業(yè)務(wù)匯報(bào)路線合規(guī)職責(zé)董事會(huì)董事會(huì)就是公司合規(guī)管理得最高決策機(jī)構(gòu) , 負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理基本政策 得審批、評(píng)估與監(jiān)督實(shí)施 , 對(duì)公司合規(guī)管理得有效性承擔(dān)責(zé)任。其在公司合 規(guī)管理中得具體職責(zé)主要就是 :（ 一） 審議批準(zhǔn)公司合規(guī)管理制度 ;（二）審議批準(zhǔn)公司合規(guī)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)（ 三） 領(lǐng)導(dǎo)并監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理層有效實(shí)施合規(guī)管理 ;（ 四）任免與考核合規(guī)總監(jiān) , 并確定其報(bào)酬及其激勵(lì)方式 ;（ 五）確保合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門(mén)得獨(dú)立性 , 避免其合規(guī)職責(zé)與其承擔(dān)得其 她責(zé)任產(chǎn)生利益沖突 ;

8、（ 六） 為合規(guī)總監(jiān)與董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層與各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)有效溝通提 供保障, 確保合規(guī)總監(jiān)得知情權(quán)與調(diào)查權(quán) ;（ 七）公司董事聽(tīng)取并審議合規(guī)總監(jiān)提交得合規(guī)報(bào)告,簽署確認(rèn)意見(jiàn) , 保 證報(bào)告得內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 ; 如對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議得 , 應(yīng)當(dāng)注明自己得 意見(jiàn)與理由 ;（ 八） 監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求得其她合規(guī)管理職責(zé)。監(jiān)事會(huì)依據(jù)法律、法規(guī)及公司章程對(duì)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層與合規(guī)總監(jiān)履行合規(guī)職責(zé)得情況進(jìn)行監(jiān)督。高級(jí)管理層公司高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定具體得合規(guī)制度并監(jiān)督執(zhí)行 ,確保公司合規(guī)管理基本制度與各項(xiàng)具體得合規(guī)制度得以遵守。主要職責(zé)包括（ 一）根據(jù)董事會(huì)批準(zhǔn)得合規(guī)管理基本制度 ,建立健全公司合規(guī)管理得組

9、織架構(gòu)、控制機(jī)制與制度 ,在合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)管理部門(mén)得協(xié)助下 ,制定具體得合規(guī)管理制度并監(jiān)督執(zhí)行 ,確保公司合規(guī)管理基本制度與各項(xiàng)具體得合規(guī)制度得以遵守 ,對(duì)公司合規(guī)管理得有效性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任 ;（二）為合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)管理部門(mén)履行職責(zé)提供必要得人力、物力、財(cái)力與技術(shù)支持 ,保障合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)管理部門(mén)享有履行職責(zé)所必要與充分得知情權(quán)、調(diào)查權(quán) ,保障合規(guī)總監(jiān)參加或者列席與其履行職責(zé)相關(guān)得會(huì)議,調(diào)閱相關(guān)文件資料 ,獲取必要信息 ;（三）主動(dòng)執(zhí)行合規(guī)管理制度并作出表率 ,倡導(dǎo)與推進(jìn)公司合規(guī)文化建設(shè) ,培育全體員工得合規(guī)意識(shí) ;（四）及時(shí)、有效識(shí)別與管理公司所面臨得合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) ,在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱

10、患時(shí) ,主動(dòng)、及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)通報(bào)并積極妥善處理 ,落實(shí)責(zé)任追究 ,完善內(nèi)部控制制度與業(yè)務(wù)流程 ;（五）簽署公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送得中期合規(guī)報(bào)告、年度合規(guī)報(bào)告 ,并保證報(bào)告得內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 ;（六）法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、公司章程與董事會(huì)規(guī)定得其她合規(guī)職責(zé)。各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)得合規(guī)職責(zé)主要包括（一 ）執(zhí)行法律、法規(guī)與準(zhǔn)則 ,執(zhí)行公司合規(guī)管理制度 ,對(duì)本單位工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性得監(jiān)督管理 ,對(duì)本單位合規(guī)管理得有效性承擔(dān)責(zé)任 ;（二）自行或根據(jù)合規(guī)部門(mén)得督導(dǎo) ,評(píng)估、制定、修改與完善本單位內(nèi)部管理制度與業(yè)務(wù)流程 ;（三）對(duì)本單位合規(guī)管理制度與流程就是否健全、合理與有效 ,以及合

11、規(guī)管理執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià) ,并按規(guī)定向合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告 ;（四）發(fā)現(xiàn)本單位違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí) ,主動(dòng)、及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告 ,積極妥善處理 ,落實(shí)責(zé)任追究 ,完善內(nèi)部控制制度與業(yè)務(wù)流程;（五）組織本部門(mén)員工得合規(guī)培訓(xùn) ;（六）監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司規(guī)定得其她合規(guī)職責(zé)。全體員工公司全體員工得合規(guī)職責(zé)主要包括 :（一）認(rèn)真學(xué)習(xí)與熟練掌握與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)得法律、法規(guī)與準(zhǔn)則,并貫徹執(zhí)行;（二）主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為得合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) ;（三）對(duì)執(zhí)業(yè)行為中遇到得合規(guī)問(wèn)題 ,主動(dòng)尋求合規(guī)咨詢、合規(guī)審查等合規(guī)支持;（四）拒絕執(zhí)行違規(guī)得經(jīng)營(yíng)管理與執(zhí)業(yè)行為 ,并主動(dòng)向合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)管理部門(mén)舉報(bào)

12、或報(bào)告 ;（五）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患 ,主動(dòng)、及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)管理部門(mén)舉報(bào)或報(bào)告 ;（六）監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司規(guī)定得其她合規(guī)職責(zé)。合規(guī)管理組織合規(guī)總監(jiān)合規(guī)總監(jiān)為公司高級(jí)管理人員 ,由董事會(huì)任免并列席董事會(huì)相關(guān)會(huì)議 ,對(duì)內(nèi)向董事會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作 ,對(duì)外按規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。 合規(guī)總 監(jiān)不在公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理得職務(wù) ,不分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突得部門(mén)。合規(guī)總監(jiān)主要履行以下合規(guī)管理職責(zé) :（ 一） 負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、監(jiān)督合規(guī)管理部門(mén)履行合規(guī)管理職責(zé) , 并對(duì)合規(guī) 管理部門(mén)得工作進(jìn)行績(jī)效考核 ,統(tǒng)籌管理合規(guī)管理人員得任免、 薪酬及獎(jiǎng)懲 ;（二） 監(jiān)督公司相關(guān)部門(mén)執(zhí)行內(nèi)部管理制度與業(yè)務(wù)

13、規(guī)則 , 根據(jù)法律、法規(guī)與準(zhǔn)則得變化 ,及時(shí)建議公司董事會(huì)或經(jīng)營(yíng)管理層并督導(dǎo)公司有關(guān)部門(mén), 評(píng) 估法律、法規(guī)與準(zhǔn)則對(duì)公司合規(guī)管理得影響 , 修改、完善有關(guān)管理制度與業(yè) 務(wù)流程;（ 三 ） 對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品與新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī) 審查, 出具書(shū)面得合規(guī)審查意見(jiàn)。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求對(duì)公司報(bào)送得申請(qǐng)材料 或報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審查得 ,合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)審查 , 并在該申請(qǐng)材料或報(bào)告上簽署 明確意見(jiàn);（ 四 ） 采取有效措施 , 對(duì)公司及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理與執(zhí)業(yè)行為得合規(guī)性 進(jìn)行監(jiān)督, 按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)得要求與公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期得檢查（ 五 ） 發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患得 ,

14、 應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告 , 同時(shí)向四川證監(jiān)局報(bào)告 ;有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范與自律規(guī)則得 , 還 應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告 ;對(duì)違法違規(guī)行為與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患 , 及時(shí)向公司有關(guān)機(jī)構(gòu)或部門(mén)提出制止 與處理意見(jiàn) , 并督促整改。同時(shí) ,督促公司將整改結(jié)果報(bào)告四川證監(jiān)局 ,必要時(shí) , 抄報(bào)有關(guān)自律組織 ;（ 六 ） 保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)與自律組織得聯(lián)系溝通 , 主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī) 構(gòu)與自律組織得工作 , 及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)與自律組織要求調(diào)查得事項(xiàng) 配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)與自律組織對(duì)公司得檢查與調(diào)查 , 跟蹤與評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)與 監(jiān)管要求得落實(shí)情況 ;（七）為公司決策層、管理層、各部門(mén)及各分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢、組織

15、合規(guī)培訓(xùn) , 協(xié)助公司經(jīng)營(yíng)管理層培育合規(guī)文化 ;（ 八 ） 按規(guī)定組織擬定中期合規(guī)報(bào)告與年度合規(guī)報(bào)告 , 提交董事會(huì)審議通 過(guò);（ 九 ） 法律、法規(guī)與準(zhǔn)則得規(guī)定不明確 , 難以對(duì)公司及其工作人員得經(jīng)營(yíng) 管理與執(zhí)業(yè)行為得合規(guī)性作出判斷時(shí) , 向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者自律組織咨詢 ;（ 十 ） 組織實(shí)施公司反洗錢(qián)與信息隔離墻制度 ;（十一） 處理涉及公司與工作人員違法違規(guī)行為得投訴與舉報(bào)。（十二）將出具得合規(guī)審查意見(jiàn)、 提供得合規(guī)咨詢意見(jiàn)、簽署得公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責(zé)有關(guān)得文件、資料存檔備查, 并對(duì)履行職責(zé) 得情況作出記錄 ;（十三） 監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司規(guī)定得其她合規(guī)職責(zé)。合規(guī)管理部門(mén)合規(guī)

16、風(fēng)控部為公司合規(guī)管理部門(mén)。合規(guī)風(fēng)控部接受合規(guī)總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo) , 對(duì)合 規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé) , 協(xié)助合規(guī)總監(jiān)具體履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)風(fēng)控部履行以下合 規(guī)管理職責(zé) :（ 一） 協(xié)助合規(guī)總監(jiān)監(jiān)督公司相關(guān)部門(mén)執(zhí)行內(nèi)部管理制度與業(yè)務(wù)規(guī)則。 根 據(jù)法律、法規(guī)與準(zhǔn)則得變化 , 及時(shí)建議并督導(dǎo)公司有關(guān)部門(mén)修改、完善有關(guān) 管理制度與業(yè)務(wù)流程 ;（ 二 ） 為公司各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)提供日常合規(guī)建議及咨詢 , 指導(dǎo)公司員 工準(zhǔn)確理解法律、法規(guī)與準(zhǔn)則 ;（三）對(duì)公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)提供合規(guī)建議 , 識(shí)別與評(píng)估其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) ;（ 四） 組織相關(guān)部門(mén)梳理并評(píng)估制度與流程得合規(guī)性 ;（ 五 ） 組織合規(guī)培訓(xùn) , 協(xié)助推動(dòng)公司合規(guī)文化得建立

17、 , 按照規(guī)定與公司其 她部門(mén)進(jìn)行合規(guī)信息溝通與交流 ;（ 六 ） 通過(guò)適當(dāng)?shù)眉夹g(shù)手段與方式 , 對(duì)公司相關(guān)業(yè)務(wù)及員工行為等得合規(guī) 性進(jìn)行及時(shí)監(jiān)測(cè) ;（ 七） 協(xié)助合規(guī)總監(jiān)組織實(shí)施公司反洗錢(qián)與信息隔離墻制度 ;（ 八 ） 獨(dú)立組織或聯(lián)合其她部門(mén)進(jìn)行合規(guī)檢查 ;（ 九 ） 協(xié)助合規(guī)總監(jiān)處理涉及公司與工作人員違法違規(guī)行為得投訴與舉 報(bào);（十）其她職責(zé)。稽核審計(jì)部根據(jù)公司規(guī)定在其職責(zé)范圍內(nèi)履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)聯(lián)系人各部門(mén)及各分支機(jī)構(gòu)合規(guī)聯(lián)系人由公司合規(guī)總監(jiān)指定。合規(guī)聯(lián)系人具體負(fù)責(zé)本單位得合規(guī)管理工作 , 履行對(duì)本單位及其工作人 員執(zhí)行合規(guī)政策與程序得狀況進(jìn)行及時(shí)有效得監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)與報(bào)告等職 責(zé)

18、 , 并負(fù)責(zé)本單位與合規(guī)風(fēng)控部得溝通與信息交流及本部門(mén)得其她合規(guī)管理 工作。合規(guī)聯(lián)系人向合規(guī)風(fēng)控部或本部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)并報(bào)告。合規(guī)聯(lián)系人履 行合規(guī)管理職責(zé)時(shí)不受其所任職單位及其她人員得不當(dāng)干擾。合規(guī)聯(lián)系人具體負(fù)責(zé)所在單位與合規(guī)風(fēng)控部得溝通與信息交流及本單 位得其她合規(guī)管理工作 ,主要包括 :（ 一 ） 接受合規(guī)風(fēng)控部得業(yè)務(wù)指導(dǎo)并負(fù)責(zé)所在單位與合規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行信 息溝通與交流 ;（ 二 ） 根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司合規(guī)管理制度得要求 , 組織建立或修訂本 單位涉及業(yè)務(wù)得合規(guī)管理配套制度與各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程等 , 及時(shí)向所在單位提出 修訂與完善制度流程得建議或要求 ; 負(fù)責(zé)督促所在單位貫徹落實(shí)法律法規(guī)與 公司

19、得各項(xiàng)合規(guī)管理制度 , 并對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督 ;（ 三 ） 組織對(duì)所在單位得合規(guī)管理得有效性進(jìn)行自評(píng) , 并按照公司規(guī)定定 期報(bào)告;（四）組織所在單位員工學(xué)習(xí)法律法規(guī)及公司得各項(xiàng)合規(guī)管理制度（ 五） 發(fā)現(xiàn)所在單位違反法律法規(guī)、 公司合規(guī)管理制度或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱 患得, 向公司合規(guī)風(fēng)控部報(bào)告并提供相關(guān)材料 , 配合公司合規(guī)風(fēng)控部對(duì)所在 部門(mén)或營(yíng)業(yè)部得合規(guī)管理工作開(kāi)展得檢查（ 六 ） 負(fù)責(zé)處理所在單位涉及得反洗錢(qián)工作 , 并按要求向公司相關(guān)部門(mén)提供反洗錢(qián)數(shù)據(jù)及其她資料 ;（七）公司規(guī)定得其她合規(guī)管理工作。合規(guī)風(fēng)控部對(duì)各業(yè)務(wù)部門(mén)或各分支機(jī)構(gòu)合規(guī)聯(lián)系人得合規(guī)管理工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo) , 稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)

20、對(duì)合規(guī)聯(lián)系人得合規(guī)管理工作情況進(jìn)行監(jiān)督與 檢查。合規(guī)制度公司合規(guī)管理制度、與興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司章程二、與興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司合規(guī)管理基本制度 三、與興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司違規(guī)投訴舉報(bào)辦法 （試行 ）四、與興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司合規(guī)問(wèn)責(zé)制度（ 試行） 五、與興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司反洗錢(qián)制度 （ 試行）員工職業(yè)規(guī)范證券從業(yè)人員行為操守 （十六字 ）遵紀(jì)守法 勤勉盡責(zé) 廉潔自律 文明服務(wù)員工職業(yè)道德、熱愛(ài)本職工作 ,認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家制定得金融方針、政策 ,以維護(hù)國(guó)家得金融穩(wěn)定與公司得聲譽(yù)為己任。二、嚴(yán)格遵守各項(xiàng)法律、法規(guī) ,堅(jiān)持依法合規(guī)辦事 ,自覺(jué)抵制各種違法違規(guī)行為。三、自覺(jué)抵制各種腐朽思想

21、得侵蝕 ,防范與化解道德風(fēng)險(xiǎn) ;工作中不循私情 ,不弄虛作假 ,不營(yíng)私舞弊 ,不行賄受賄。四、樹(shù)立保密觀念 ,增強(qiáng)保密意識(shí) ,嚴(yán)格遵守保密法規(guī) ,自覺(jué)履行保密責(zé)任 ,做到不泄密、不失密 ,確保證券公司經(jīng)營(yíng)安全與客戶得資金、信息安全。五、品行端正 ,公道正派 ,誠(chéng)實(shí)守信 ,表里如一 ;忠于職守 ,盡心盡力 ,以高度得責(zé)任感與敬業(yè)精神投入本職工作。六、講究工作效率 ,提高工作質(zhì)量 ,努力為客戶提供熱情、周到、優(yōu)質(zhì)、高效得服務(wù) ,以專(zhuān)業(yè)化、人性化得服務(wù)贏得客戶得理解與支持。七、努力掌握專(zhuān)業(yè)知識(shí)及其她相關(guān)知識(shí) ,刻苦鉆研,精益求精 ,不斷提高職業(yè)素養(yǎng)與業(yè)務(wù)水平。八、增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)意識(shí) ,發(fā)揚(yáng)協(xié)作精神 ,創(chuàng)造

22、與維護(hù)與諧融洽、平等互助、團(tuán)結(jié)共進(jìn)得人際關(guān)系與工作氛圍。九、自覺(jué)遵守社會(huì)公德 ,文明禮貌 ,尊老愛(ài)幼,克勤克儉,愛(ài)護(hù)環(huán)境;崇尚科學(xué),破除迷信 ,尊重知識(shí) ,遠(yuǎn)離愚昧。證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則 （八要十不準(zhǔn) ）八要:1、要遵守國(guó)家法律、法規(guī) ,以及證券市場(chǎng)有關(guān)規(guī)章制度 ;2、要熱愛(ài)本職工作 ,努力鉆研業(yè)務(wù) ,不斷提高業(yè)務(wù)水平與工作能力 ;3、要堅(jiān)持“公平、公正、公開(kāi)”原則 ,保護(hù)投資者得合法權(quán)益 ;4、要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程 ,準(zhǔn)確、及時(shí)執(zhí)行客戶指令 ,保守客戶秘密 ;5、要熱情誠(chéng)懇 ,文明禮貌 ,樹(shù)立“客戶至上”得職業(yè)道德風(fēng)尚 ;6、要服從管理 ,規(guī)范服務(wù),忠于職守 ,維持證券交易中得正常秩序 ;7、

23、要團(tuán)結(jié)同事 ,協(xié)調(diào)合作 ,妥善處理業(yè)務(wù)活動(dòng)中出現(xiàn)得各種矛盾 ;8、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽(yù) ,自覺(jué)維護(hù)本行業(yè)及本單位得聲譽(yù)。不準(zhǔn) :1、不準(zhǔn)為自己或親友買(mǎi)賣(mài)證券 ;2、不準(zhǔn)向客戶提供虛假及不負(fù)責(zé)任得信息 ,以誘導(dǎo)客戶買(mǎi)賣(mài) ;3、不準(zhǔn)與客戶、發(fā)行公司或相關(guān)人員約定獲取不正當(dāng)利益4、不準(zhǔn)對(duì)客戶得交易作更改 ;5、不準(zhǔn)挪用客戶得有價(jià)證券或資金、利用客戶得名義或賬戶買(mǎi)賣(mài)證券6、不準(zhǔn)向她人泄露客戶得委托事項(xiàng)及有關(guān)交易情況7、不準(zhǔn)接受客戶得買(mǎi)賣(mài)證券得全權(quán)委托 ;8、不準(zhǔn)為客戶透支 ;9、不準(zhǔn)因本人或本單位得利益而影響或試圖影響客戶得交易行為10 、不準(zhǔn)有任何操縱市場(chǎng)行為 ;業(yè)務(wù)規(guī)范、禁止從事下列行為 :（一）

24、違反或協(xié)助她人違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)與規(guī)章（二）從事超越經(jīng)營(yíng)范圍得業(yè)務(wù) ;（三）從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等證券欺詐活動(dòng) ;（四）惡意競(jìng)爭(zhēng) ,貶損同行 ;（五）破壞行業(yè)信譽(yù) ,損害共同利益 ;（六）進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性宣傳 ;（七）以爭(zhēng)奪客戶或項(xiàng)目為直接目得而聘用其她公司得員工（八）在業(yè)務(wù)活動(dòng)中為自己或她人謀取不當(dāng)利益。二、開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)不得有下列行為（一）編造或散布虛假信息或未經(jīng)正式披露得內(nèi)部信息 ,誤導(dǎo)投資者 ;議;（二）欺詐客戶 ;（三）向客戶作出盈虧承諾 ;（四）泄露客戶資料 ;（五）接受客戶得全權(quán)委托 ;（六）違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。三、開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)不得有下列行為（一）提供存

25、在虛假信息、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏得投資分析、預(yù)測(cè)或建（二）在同一時(shí)點(diǎn)上就同一事項(xiàng)提供相反或矛盾得投資分析、預(yù)測(cè)或建議（三）利用咨詢服務(wù)與她人合謀操縱市場(chǎng) ;（四）欺騙或強(qiáng)制客戶接受證券投資咨詢服務(wù) ;（五）違規(guī)代理客戶從事證券買(mǎi)賣(mài) ;（ 六）在證券咨詢活動(dòng)中 ,向客戶承諾投資收益及與客戶約定利益分成或虧損分擔(dān)。合規(guī)管理機(jī)制合規(guī)審查合規(guī)審查得范圍包括 :公司內(nèi)部重要規(guī)章制度與業(yè)務(wù)流程、 重大決策、 新 產(chǎn)品與新業(yè)務(wù)方案、合同及其她法律文件等。合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)風(fēng)控部履行合規(guī)審查職責(zé)過(guò)程中 ,有權(quán)要求公司有關(guān)部門(mén)與人員對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明、 提供必要得信息與資料 ,公司有關(guān)部門(mén)與人員應(yīng)予以充分配合。公司

26、章程等基本管理制度、重大決策、須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)得新產(chǎn)品 與新業(yè)務(wù)方案等 ,相關(guān)部門(mén)應(yīng)事前報(bào)合規(guī)總監(jiān)審核 ,并由合規(guī)總監(jiān)出具書(shū)面得合規(guī)審查意見(jiàn)。 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求對(duì)公司報(bào)送得申請(qǐng)材料或報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審 查得 ,合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)審查 ,并在該申請(qǐng)材料或報(bào)告上簽署明確意見(jiàn)。公司內(nèi)部其她重要規(guī)章制度與業(yè)務(wù)流程、 合同及其她法律文件等 ,由公司合規(guī)風(fēng)控部按照相關(guān)法律、 法規(guī)及公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)審查 ,并出具合規(guī)審查意見(jiàn)。合規(guī)檢查與合規(guī)監(jiān)督公司所屬各部門(mén)在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中 ,應(yīng)定期對(duì)自身及其工作人員執(zhí)業(yè)行為得合規(guī)性進(jìn)行自查 ,并按照合規(guī)風(fēng)控部要求形成定期合規(guī)報(bào)告 ,由部門(mén)合規(guī)聯(lián)系人向公司合規(guī)風(fēng)控部報(bào)告。公司所屬各分

27、支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)風(fēng)控部得要求定期提供合規(guī)自查報(bào)AH告。合規(guī)總監(jiān)為履行合規(guī)管理職責(zé) ,可以組織合規(guī)風(fēng)控部、 稽核審計(jì)部等部門(mén) 對(duì)公司所屬各部門(mén)進(jìn)行全面合規(guī)檢查。合規(guī)風(fēng)控部可以獨(dú)立組織或聯(lián)合稽核審計(jì)部等部門(mén)對(duì)公司所屬各部門(mén) 或分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期或不定期得專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)檢查。合規(guī)檢查可以采取得方式包括 :現(xiàn)場(chǎng)核查、 調(diào)閱相關(guān)文件資料、 查瞧業(yè)務(wù) 系統(tǒng)數(shù)據(jù)、 與有關(guān)人員進(jìn)行談話等。 合規(guī)檢查過(guò)程中 ,檢查人員可以要求有關(guān)部門(mén)或人員說(shuō)明情況 ,相關(guān)部門(mén)與人員應(yīng)予以配合。重要法律、法規(guī)與準(zhǔn)則發(fā)生重大變動(dòng)時(shí) ,合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)建議公司董事會(huì)或高級(jí)管理人員并督導(dǎo)公司有關(guān)部門(mén) ,評(píng)估其對(duì)公司合規(guī)管理得影響 ,修改、完

28、善有關(guān)管理制度與業(yè)務(wù)流程。涉及公司某項(xiàng)具體業(yè)務(wù)得法律、 法規(guī)與準(zhǔn)則發(fā)生變動(dòng)得 ,合規(guī)風(fēng)控部應(yīng)當(dāng)建議公司有關(guān)部門(mén)評(píng)估其對(duì)業(yè)務(wù)合規(guī)管理得影響 ,并督導(dǎo)有關(guān)部門(mén)修改、 完善 有關(guān)管理制度與業(yè)務(wù)流程。合規(guī)咨詢與合規(guī)培訓(xùn)公司所屬各部門(mén)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)溝通、電話交流、書(shū)面報(bào)告等形式向合規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)咨詢 ,合規(guī)風(fēng)控部指定專(zhuān)人提供合規(guī)咨詢。公司各分支機(jī)構(gòu)通過(guò)其業(yè)務(wù)主管部門(mén)向合規(guī)風(fēng)控部提出咨詢。公司所屬各部門(mén)向合規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)咨詢 ,各分支機(jī)構(gòu)向其業(yè)務(wù)主管部門(mén)進(jìn)行合規(guī)咨詢時(shí) ,應(yīng)向相關(guān)人員全面介紹有關(guān)情況與背景 ,并對(duì)所述情況及提供材料得真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)納入公司培訓(xùn)體系。 合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)對(duì)公

29、司合規(guī)培訓(xùn)進(jìn)行統(tǒng)籌 規(guī)劃 ,制訂年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃 ,確定合規(guī)培訓(xùn)重點(diǎn) ,協(xié)助公司管理層培育合規(guī)文化。合規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)根據(jù)年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃 ,制定合規(guī)培訓(xùn)方案 ,具體負(fù)責(zé)組織合規(guī)培訓(xùn)。公司辦公系統(tǒng)中應(yīng)建立專(zhuān)門(mén)得合規(guī)信息查詢與交流系統(tǒng)合規(guī)與風(fēng) 險(xiǎn)管理專(zhuān)欄。具體內(nèi)容包括 :法律法規(guī)、規(guī)章制度、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)、反洗錢(qián)、案例等欄目。該欄目就是員工日常合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)信息查詢得一個(gè)綜合平臺(tái) ,更就是公司內(nèi)部合規(guī)溝通交流得一個(gè)橋梁。在這個(gè)平臺(tái)上,可瞧到公司發(fā)布得各類(lèi)文件及規(guī)章制度、監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布得法律法規(guī)、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理 得基本知識(shí)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)案例以及反洗錢(qián)信息等。合規(guī)報(bào)告合規(guī)報(bào)告包括定期合規(guī)報(bào)告與臨時(shí)合規(guī)報(bào)告。 定期合規(guī)報(bào)告分為中期合 規(guī)報(bào)告與年度合規(guī)報(bào)告。 臨時(shí)合規(guī)報(bào)告就是指針對(duì)重大違法違規(guī)行為與合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn)隱患、 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定得情形以及合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為需要報(bào)告得其她情形 做出得臨時(shí)性報(bào)告。定期合規(guī)報(bào)告包括以下內(nèi)容 :（一 ）公司合規(guī)管理得基本情況 ;（二 ）合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)情況 ;（三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)得發(fā)現(xiàn)及整改情況（四 ）公司合規(guī)管理有效性得評(píng)估及整改情況 ;（五）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求或公司認(rèn)為需要報(bào)告得其她內(nèi)容。發(fā)生證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織規(guī)定得情形 ,以及合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在重大違法違規(guī)行為或