風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度(2019.5.14)

1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度1 目的危險(xiǎn)有害因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制，是安全標(biāo)準(zhǔn)化管理工作的核心。為對(duì)公司生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)中可能存在的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，有針對(duì)性地采取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制措施，使風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到可接受的程度，確保生產(chǎn)活動(dòng)安全進(jìn)行，保障員工生命安全、身體健康，有效預(yù)防和控制生產(chǎn)事故，特制訂本制度。2 適用范圍本制度適用于鹽湖工業(yè)股份有限公司化工分公司所屬各單位對(duì)生產(chǎn)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制等有關(guān)活動(dòng)的管理。3 編制依據(jù)3.1 危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范(AQ3013-2008)3.2 危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辯識(shí)(GB18218-2018)3.3 生產(chǎn)過程危險(xiǎn)

2、有害因素分類與代碼(GB/T13861-2009)4 職責(zé)4.1 依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度，定期和及時(shí)對(duì)作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險(xiǎn)有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分析。4.2 公司建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組織，組織成員由本公司各級(jí)管理人員和各生產(chǎn)單位管理人員組成。4.2.1 總經(jīng)理(或分管安全副總經(jīng)理)負(fù)責(zé)組織生產(chǎn)活動(dòng)中危險(xiǎn)有害因素風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、更新和控制管理工作。4.2.2 安全環(huán)保部負(fù)責(zé)編制危險(xiǎn)有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表，指導(dǎo)各生產(chǎn)單位開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息更新。4.2.3 各專業(yè)部門負(fù)責(zé)配合公司安全環(huán)保部和各生產(chǎn)單位開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。4.2.4 各生產(chǎn)單位

3、應(yīng)建立領(lǐng)導(dǎo)組織機(jī)構(gòu)，具體組織協(xié)調(diào)開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果進(jìn)行公示，對(duì)員工進(jìn)行教育培訓(xùn)，保證員工掌握風(fēng)險(xiǎn)情況和采取的管控措施的情況，防止事故發(fā)生。4.2.5 各級(jí)員工應(yīng)積極參與所從事生產(chǎn)活動(dòng)的危險(xiǎn)有害因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)工作。主動(dòng)參加公司和分廠組織的相關(guān)培訓(xùn)，掌握基本分析評(píng)價(jià)方法，能自行評(píng)價(jià)。5 工作程序5.1 評(píng)價(jià)范圍5.1.1 規(guī)劃、設(shè)計(jì)和新建、改建、擴(kuò)建、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；5.1.2 常規(guī)和異?；顒?dòng)；5.1.3 事故及潛在的緊急情況；5.1.4 所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)；5.1.5 原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；5.1.6 作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；5.1.7 人

4、為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；5.1.8 化工生產(chǎn)過程；5.1.9 丟棄、廢棄、拆除與處置；5.1.10 氣候、地震及其他自然災(zāi)害等；5.1.11 公司周圍環(huán)境。5.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法5.2.1 危險(xiǎn)有害因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的步驟5.2.1.1 識(shí)別作業(yè)活動(dòng)過程中的危險(xiǎn)有害因素要?jiǎng)澐肿鳂I(yè)活動(dòng)，作業(yè)活動(dòng)的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段、部門劃分或者將上述方法結(jié)合起來進(jìn)行劃分。 進(jìn)入受限空間、 儲(chǔ)罐內(nèi)部清洗作業(yè)、帶壓堵漏、物料搬運(yùn)、機(jī)（泵）械（組裝操作、 維護(hù)、改裝、修理）、藥劑配制、取樣分析、承包商現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)、吊裝 等皆屬作業(yè)活動(dòng)。作業(yè)活動(dòng)劃分后，應(yīng)按照

5、表5.2-1填寫作業(yè)活動(dòng)清 單。表5.2-1作業(yè)活動(dòng)清單單位：填表人：填表時(shí)間：審核人：NO :廳P作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)實(shí)施單位活動(dòng)頻率備注（活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行）5.2.1.2 識(shí)別設(shè)備設(shè)施和管理活動(dòng)的危險(xiǎn)有害因素可按下列順序:1）廠址：地質(zhì)、地形、周圍環(huán)境、氣象條件等；2）廠區(qū)平面布局：功能分區(qū)、危險(xiǎn)設(shè)施布置、安全距離等；3）建構(gòu)筑物；4）生產(chǎn)工藝流程；5）生產(chǎn)設(shè)備、裝置、機(jī)械、電氣、特殊設(shè)施（鍋爐）等；6）作業(yè)場(chǎng)所：粉塵、毒物、噪聲、振動(dòng)、輻射、高低溫等；7）工時(shí)制度、女工保護(hù)、體力勞動(dòng)強(qiáng)度等；8）管理設(shè)施、急救設(shè)施、輔助設(shè)施等。識(shí)別危險(xiǎn)有害因素之前應(yīng)

6、先列出擬分析的設(shè)備設(shè)施清單，按表5.2-2填寫。表5.2-2設(shè)備設(shè)施清單單位：填表人：填表時(shí)間：審核人：NO :廳P設(shè)備名稱類別所在部包所屬單位是否特種設(shè)備備注5.2.2危險(xiǎn)有害因素識(shí)別的方法根據(jù)公司的生產(chǎn)性質(zhì)、工藝特點(diǎn)以及管理實(shí)際，采用工作危害分 析（JSA）和安全檢查表分析（SCL兩種方法分別對(duì)作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備 設(shè)施和管理活動(dòng)進(jìn)行危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)； 采用作業(yè)條件危 險(xiǎn)性分析法（LEC進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)度分析。5.2.2.1 工作危害分析（JSA）從作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè) 相連的工作步驟，識(shí)別每個(gè)步驟的潛在危險(xiǎn)有害因素， 然后通過風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定控

7、制措施。工作危害分析的主要目的是防止風(fēng)險(xiǎn)排查人員受傷害， 也不能使 其他人員受到傷害，不能使設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響或損害。 工作危 害分析辨識(shí)危險(xiǎn)有害因素，應(yīng)按照表5.2-3填寫工作危害分析（JSA） 記錄表。表5.2-3 工作危害評(píng)價(jià)（JSA）記錄表單位：崗位：受控編號(hào):序 號(hào)作業(yè) 步驟危險(xiǎn)源或潛 在事件（人、 物、作業(yè)環(huán) 境、管理）主要 后果現(xiàn)有控制措施LECD評(píng) 價(jià) 級(jí) 別管 控 級(jí) 別建議 新增 改進(jìn) 措施備 注工 程 技 術(shù)安 全 管 理培 訓(xùn) 教 育個(gè) 體 防 護(hù)應(yīng) 急 處 置5.2.2.2安全檢查表分析（SCD分析人員針對(duì)擬分析的對(duì)象列出一些項(xiàng)目，識(shí)別與一般工藝設(shè)備 和操作有關(guān)的

8、已知類型的危險(xiǎn)有害因素、 設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患，查 出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目。再以提問的方式把檢查 項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評(píng)審。安全檢查表編制的依據(jù)主要有：1）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；2）國(guó)內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；3）系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；4）分析人個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；5）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。安全檢查表分析可用于對(duì)物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場(chǎng)所或操作規(guī) 程的分析，分析的對(duì)象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所和工藝流程等，檢查項(xiàng) 目是靜態(tài)的物，而非活動(dòng)，故此列出的檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動(dòng)，即 不應(yīng)有動(dòng)作。用安全檢查表分析危險(xiǎn)有

9、害因素時(shí)，既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得 見的危險(xiǎn)有害因素，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱蔽的構(gòu)件和工藝的危險(xiǎn) 有害因素。安全檢查表分析首先列出檢查項(xiàng)目，再列出與之對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)以及 不達(dá)標(biāo)準(zhǔn)可能導(dǎo)致的后果，還應(yīng)列出現(xiàn)有控制措施，提出改進(jìn)、改正、 控制措施。采用安全檢查表進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)，應(yīng)按表5.2-4填寫安全檢 查表分析（SCL記錄表。表5.2-4 安全檢查表評(píng)價(jià)（SCD評(píng)價(jià)表單位：崗位：受控編號(hào):序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后現(xiàn)有控制措施LECD評(píng)價(jià)級(jí)管控級(jí)建議 新增 改進(jìn)備注工程安全培訓(xùn)個(gè)體應(yīng)急果技術(shù)管理教育防護(hù)處置別別措施5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)5.3.1制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則的依據(jù)(1)危險(xiǎn)危害因素所具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)

10、模的大小、嚴(yán)重程度、發(fā)生頻率、持續(xù)時(shí)間；(2)與職業(yè)健康安全有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求；(3)消除或控制風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)難度、經(jīng)濟(jì)承受能力；(4)員工及相關(guān)方的關(guān)注程度；(5)行業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)規(guī)范，企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù) 標(biāo)準(zhǔn)；(6)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)；(7)設(shè)備實(shí)施使用說明和技術(shù)要求；(8)有關(guān)合同中的相關(guān)規(guī)定。5.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則包括事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性(L)暴露于危 險(xiǎn)環(huán)境的頻率(E)、危險(xiǎn)嚴(yán)重程度(C)和危險(xiǎn)度D,其中危險(xiǎn)度D 是發(fā)生特定危害事件的可能性及后果的結(jié)合，取值為D=LX EX C,根據(jù)表 5.3-1、5.3-2、5.3-3、5.3-4 判定。5.3

11、-1 L發(fā)生事故的可能性大小分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能可以設(shè)想0.2極不PJ能0.1實(shí)際不可能5.3-2 E人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度分?jǐn)?shù)值暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露3每次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露5.3-3 C發(fā)生事故產(chǎn)生的后果分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果100大災(zāi)難，許多人死亡40災(zāi)難，數(shù)人死亡15非常嚴(yán)重，一人死亡7嚴(yán)重，重傷3重大，致殘1引人注目，需要救護(hù)5.3-4 D危險(xiǎn)度D值危險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控等級(jí)>320極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)1級(jí)紅色極其

12、危險(xiǎn)：屬于重大 風(fēng)險(xiǎn)公司具體組織落實(shí)控制管理160-320高度危險(xiǎn)，要立即整改2級(jí)橙色局度危險(xiǎn)：屬于較大 風(fēng)險(xiǎn)公司重點(diǎn)控制管理，由相關(guān)各職能 部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)70-160顯著危險(xiǎn)，需要整改3級(jí)黃色顯著危險(xiǎn)：屬于一般 風(fēng)險(xiǎn)屬于一般風(fēng)險(xiǎn)，分廠、車間負(fù)責(zé) 控制管理，由所屬車間具體落實(shí)20-70一般危險(xiǎn)，需要注意4級(jí)監(jiān)色輕度危險(xiǎn)：屬于低風(fēng) 險(xiǎn)班組、崗位負(fù)責(zé)控制管理<20稍有危險(xiǎn)，可以接受5.3.3 評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度（ 1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)由各單位分管領(lǐng)導(dǎo)組織安全員、設(shè)備員、技術(shù)員及相關(guān)人員根據(jù)國(guó)家和省相關(guān)文件標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果劃分出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，編制車間級(jí)危險(xiǎn)危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表，由單

13、位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施，并上報(bào)公司安全環(huán)保部。（ 2）安全環(huán)保部根據(jù)各單位上報(bào)的車間級(jí)危險(xiǎn)危害因素，組織有關(guān)人員進(jìn)行最終評(píng)價(jià)，編制出公司控制的危險(xiǎn)危害因素清單，并確定重大風(fēng)險(xiǎn)，在確定重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)考慮：1）法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求；2）發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性；3）公司的聲譽(yù)和社會(huì)關(guān)注程度等。（ 3）安全環(huán)保部根據(jù)危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)（ GB18218 2014） 評(píng)價(jià)出公司級(jí)重大危險(xiǎn)源，并編制重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案。（ .4 風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制采用運(yùn)行控制、設(shè)定目標(biāo)管理方案進(jìn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序進(jìn)行控制及其他方法等。各單位都應(yīng)當(dāng)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)制定、實(shí)施和保持相應(yīng)的控制措施，包括工程技術(shù)措施、管理措

14、施、培訓(xùn)教育措施和個(gè)體防護(hù)措施等，并與公司活動(dòng)、員工水平、管理經(jīng)驗(yàn)相適應(yīng)。在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)考慮：（ 1）控制措施的可行性和可靠性；（ 2）控制措施的先進(jìn)性和安全性；（ 3）控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況；（ 4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。（ .5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息更新5.5.1 危險(xiǎn)危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，當(dāng)發(fā)生以下變化時(shí)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)價(jià)和更新。（ 1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求實(shí)施；（ 2）操作條件變化、工藝改變或生產(chǎn)裝置發(fā)生重大變化；（ 3）技術(shù)改造項(xiàng)目；（ 4）企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍及作業(yè)區(qū)域發(fā)生變化；（ 5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整，或人員構(gòu)成發(fā)生大的變化；（ 6）有對(duì)

15、事故、事件或其它信息的新認(rèn)識(shí)。5.5.2 相關(guān)部門應(yīng)在出現(xiàn)情況后及時(shí)對(duì)相應(yīng)的危險(xiǎn)危害因素按要求進(jìn)行重新識(shí)別評(píng)價(jià)。5.5.3 公司各級(jí)組織每三年對(duì)危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)， 風(fēng)險(xiǎn)分析記錄和評(píng)價(jià)報(bào)告要上報(bào)安全環(huán)保部。發(fā)現(xiàn)事故征兆要立即發(fā)布預(yù)警信息，落實(shí)防范和應(yīng)急處置措施。5.5.4 化工過程風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)包括：工藝技術(shù)的本質(zhì)安全性及風(fēng)險(xiǎn)程度；工藝系統(tǒng)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)嚴(yán)重事件的安全審查情況；控制風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)、管理措施及其失效可能引起的后果；現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施失控和人為失誤可能對(duì)安全造成的影響。在役裝置的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分析還要包括發(fā)生的變更是否存在風(fēng)險(xiǎn)，吸取本企業(yè)和其他同類企業(yè)事故及事件教訓(xùn)的措施等。5.5.5

16、要按照危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定（國(guó)家安全監(jiān)管總局令第40 號(hào)）的要求，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定或參照國(guó)際相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確定本企業(yè)可接受的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)辨識(shí)分析發(fā)現(xiàn)的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，要及時(shí)制定并落實(shí)消除、減小或控制風(fēng)險(xiǎn)的措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的范圍。（ .6 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的宣傳教育和隱患治理5.6.1 有關(guān)部門應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及所應(yīng)采取的控制措施對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行宣傳培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險(xiǎn)有害因素，掌握和落實(shí)應(yīng)采取的控制措施。5.6.2 各單位根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)清單編制隱患排查表進(jìn)行隱患排查，對(duì)排查出的隱患下達(dá)隱患整改通知單，責(zé)任單位應(yīng)嚴(yán)格按照“五定”原則進(jìn)行整改。5.6.3 在公司門口醒目位置設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)公告欄，在存在安全