凈月開發(fā)區(qū)規(guī)劃局重要涉權(quán)事項初審

1、凈月開發(fā)區(qū)規(guī)劃局重要涉權(quán)事項初審廉政和效能風(fēng)險防控措施根據(jù)凈月開發(fā)區(qū)關(guān)于開展“加強(qiáng)廉政、效能風(fēng)險管理健全部門內(nèi)部控制機(jī)制”試點工作的方案關(guān)于建立健全防控措施階段的工作要求，我們制定了防控措施，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：一、防控措施制定的依據(jù)1、中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法；2、凈月開發(fā)區(qū)規(guī)劃局工作職能；3、凈月開發(fā)區(qū)關(guān)于開展“加強(qiáng)廉政、效能風(fēng)險管理健全部門內(nèi)部控制機(jī)制”試點工作的方案關(guān)于建立健全防控措施9項總體要求。二、明確要制定的各項防控措施針對查找出的廉政風(fēng)險和效能風(fēng)險，逐一完善預(yù)防和控制措施。 屬于不科學(xué)、不合理的流程，要本著嚴(yán)密、精簡、高效的原則，盡快調(diào)整完善，并編制流程圖；屬于過于集中的權(quán)力

2、，要在相關(guān)崗位之間進(jìn)行合理分權(quán)和科學(xué)配置，建立有效的制衡機(jī)制；(增加科室：增加監(jiān)察科，原設(shè)計科更名為綜合管理科)屬于職責(zé)不夠合理、不夠清晰的，要合理劃分、劃清有關(guān)崗位和處室的權(quán)力與責(zé)任；(增加科室：增加監(jiān)察科，原設(shè)計科更名為綜合管理科，并制定崗位責(zé)任，落實到人)屬于自由裁量權(quán)過大的，要明確和細(xì)化裁量依據(jù)，縮小自由裁量尺度，完善執(zhí)行手續(xù)及備檢資料；屬于制度缺失或不完善的，要建立健全相關(guān)制度并抓好落實;屬于制度比較完善而未得到認(rèn)真執(zhí)行的，要制定保障這些制度得以執(zhí)行的有效措施；屬于崗位工作人員政治業(yè)務(wù)素質(zhì)不適應(yīng)的，要通過崗位交流和教育培訓(xùn)，達(dá)到在崗人員素質(zhì)與重要崗位職責(zé)相匹配；屬于思想觀念和部門風(fēng)氣

3、方面的問題，要從領(lǐng)導(dǎo)班子做起，強(qiáng)化自身建設(shè)，營造風(fēng)清氣正、廉潔高效的機(jī)關(guān)文化和工作氛圍；對于試點期間經(jīng)過努力確實不能完成的體制、制度、機(jī)制建設(shè)和其他防控措施，要制定出具體的建設(shè)計劃，明確完成時限。二、建立防控措施情況針對3類、11項重要涉權(quán)事項初審查找出的53個風(fēng)險點，從健全工作機(jī)制、建立健全規(guī)章制度、重新制定流程圖和防控圖入手制定防控措施。增加工作機(jī)構(gòu)1個，建立健全各類制度7項，重新制定工作流程圖7個，建立風(fēng)險防控圖7個，制定服務(wù)承諾書1套。并對局內(nèi)每個工作人員建立了廉政效能風(fēng)險檔案庫。(一)重新確定重要涉權(quán)事項初審崗位職責(zé)。根據(jù)規(guī)劃局在風(fēng)險查找和風(fēng)險評估階段查找出的風(fēng)險點，針對規(guī)劃局人員少

4、，監(jiān)察不到位的實際情況，經(jīng)專題會議研究決定，為加大規(guī)劃監(jiān)督力度，增加機(jī)構(gòu)，成立規(guī)劃局監(jiān)察科，專門負(fù)責(zé)行政強(qiáng)制和行政處罰重要涉權(quán)事項初審工作(批后跟蹤管理工作)。并把原設(shè)計科改為綜合管理科。調(diào)整后規(guī)劃局人員編制及科室職責(zé)如下：規(guī)劃局現(xiàn)11名人員編制：其中局長1人、副局長1人；下設(shè)三個科室：規(guī)劃科3名工作人員編制、綜合管理科3名工作人員編制、監(jiān)察科3名工作人員編制。1、規(guī)劃科重要涉權(quán)事項初審工作職責(zé)負(fù)責(zé)配合市規(guī)劃局對開發(fā)區(qū)內(nèi)建設(shè)項目的選址初審及報批工作；負(fù)責(zé)建設(shè)用地規(guī)劃許可證報批材料的初審工作；負(fù)責(zé)建設(shè)工程規(guī)劃許可證報批材料的初審工作。2、綜合管理科重要涉權(quán)事項初審工作職責(zé)：負(fù)責(zé)開發(fā)區(qū)內(nèi)建設(shè)項目放

5、、驗線管理工作； 負(fù)責(zé)配合市規(guī)劃局對建設(shè)工程竣工核實初審工作。3、監(jiān)察科重要涉權(quán)事項初審工作職責(zé)：負(fù)責(zé)開發(fā)區(qū)建設(shè)項目批后跟蹤巡察工作； 負(fù)責(zé)對需強(qiáng)制拆除繼續(xù)施工部分建設(shè)進(jìn)行違法認(rèn)定。負(fù)責(zé)對開發(fā)區(qū)內(nèi)違法建設(shè)的行政處罰初審工作。負(fù)責(zé)配合規(guī)劃科和綜合管理科踏察現(xiàn)場初審工作。 (二)制定崗位職責(zé)廉政效能風(fēng)險防控表崗位名稱主要崗位職責(zé)（重要涉權(quán)事項初審）存在廉政風(fēng)險存在效能風(fēng)險防控措施局長對重要涉權(quán)事項初審進(jìn)行總體把關(guān)原則性不強(qiáng)，審核不嚴(yán)格。不按原則辦事，處理問題不能正確行使自由裁量權(quán)，決策不公正、公平。不能及時決策，辦事拖拉。正確處理好與建設(shè)單位的關(guān)系，執(zhí)行局務(wù)會審制度，集體討論，堅持民主決策、優(yōu)化決

6、策。副局長對重要涉權(quán)事項初審拿出初步處理意見，向局長匯報。原則性不強(qiáng)，審核不嚴(yán)格。處理問題處理問題不能正確行使自由裁量權(quán)，擅自降低或升高審定標(biāo)準(zhǔn)。不能及時作出初審審定意見，辦事拖拉。正確處理好與建設(shè)單位的關(guān)系，如實填寫初審業(yè)務(wù)流程運(yùn)行表。執(zhí)行局務(wù)會審制度，集體討論，堅持民主決策、優(yōu)化決策。規(guī)劃科科長 “一書兩證” 項目初審審核原則性不強(qiáng)，監(jiān)管、審核不嚴(yán)格。建筑風(fēng)格、效果等內(nèi)容不能正確行使裁量權(quán)。不能按時限完成審核填寫服務(wù)承諾書，如實填寫初審業(yè)務(wù)流程運(yùn)行表。上報局務(wù)會集體決策，實行網(wǎng)上電子審批流程監(jiān)控?？茊T “一書兩證” 項目受理和初審報件不能正常受理，擅自降低或升高初審標(biāo)準(zhǔn)。資料移交不及時，不

7、能按時限完成，辦事拖拉。填寫服務(wù)承諾書，標(biāo)注要件是否齊全，現(xiàn)場踏察必須與監(jiān)察科工作人員共同完成，如實記錄現(xiàn)場情況，實行網(wǎng)上電子審批流程監(jiān)控。綜合管理科科長建設(shè)工程定位驗線、復(fù)驗核發(fā)審核，竣工規(guī)劃核實初審審驗。原則性不強(qiáng)，監(jiān)管、審核不嚴(yán)格。不能按時限完成審核填寫服務(wù)承諾書，如實填寫初審業(yè)務(wù)流程運(yùn)行表?，F(xiàn)場參與全過程，全程接受監(jiān)察科監(jiān)督。科員 建設(shè)工程定位驗線、復(fù)驗，核發(fā)建設(shè)工程定位驗線合格通知書；竣工規(guī)劃核實初審報件不能正常受理，擅自降低或升高初審標(biāo)準(zhǔn)。資料移交不及時，不能按時限完成，辦事拖拉。填寫服務(wù)承諾書，標(biāo)注要件是否齊全，現(xiàn)場2人踏察必須與各相關(guān)單位共同完成現(xiàn)場驗線記錄，現(xiàn)場拍照，全程接受

8、監(jiān)察科監(jiān)督。監(jiān)察科科長行政強(qiáng)制認(rèn)定結(jié)果、行政處罰初審審核原則性不強(qiáng)，監(jiān)管、審核不嚴(yán)格。不能按時限完成審核如實填寫初審業(yè)務(wù)流程運(yùn)行表單。實行網(wǎng)上電子審批流程監(jiān)控?？茊T 批后跟蹤管理，做出行政強(qiáng)制認(rèn)定和提出行政處罰初審建議。調(diào)查取證不能準(zhǔn)確、詳實，違法認(rèn)定不能正確行政自由裁量權(quán)，私車公用心理跟蹤管理不到位，不能及時發(fā)現(xiàn)違法建設(shè)，巡察流于形式，走過場。保證巡察人數(shù)、次數(shù)，現(xiàn)場拍照取證，如實填寫建設(shè)工程監(jiān)督檢查記錄表，熟知法律依據(jù)以法律為準(zhǔn)繩。(三)針對各個崗位制定相應(yīng)的廉政效能風(fēng)險承諾書一套。其中包括規(guī)劃窗口、“一書兩證”初審、規(guī)劃驗線、規(guī)劃竣工核實初審等重要涉權(quán)事項共6個崗位的服務(wù)承諾，有效接受項

9、目單位在規(guī)劃初審方面的監(jiān)督。 凈月開發(fā)區(qū)規(guī)劃局廉政效能服務(wù)承諾書為加強(qiáng)我局的廉政效能建設(shè)，進(jìn)一步做好規(guī)劃服務(wù)工作，自覺接受服務(wù)對象的監(jiān)督，特作出以下承諾：一、本項目的報建資料已正式受理，如無特殊情況，并符合相關(guān)規(guī)劃要求的，承諾在_個工作日內(nèi)辦結(jié)。二、遵循公開、公平、公正、誠實信用原則，謝絕報建單位通過找領(lǐng)導(dǎo)打招呼，請客、送禮等方式與規(guī)劃初審人員進(jìn)行不正常的接觸。三、發(fā)現(xiàn)窗口人員有違規(guī)、違紀(jì)、違法行為的，區(qū)紀(jì)檢部門將依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰，并主動向紀(jì)檢監(jiān)察、司法等機(jī)關(guān)舉報。 服務(wù)咨詢電話：85821103 服務(wù)舉報電話：84532372 責(zé)任人簽名：_(四)重新按行政許可、行政強(qiáng)制、行政處罰三大類

10、，七個單項制定工作流程圖。A、行政許可重要涉權(quán)事項初審B、行政強(qiáng)制重要涉權(quán)事項初審流程圖C、行政處罰重要涉權(quán)事項初審流程圖(五)針對查找出的53個風(fēng)險點，每一點均制定防控措施，并形成重要涉權(quán)事項初審風(fēng)險防控流程圖。A、行政許可初審風(fēng)險點防控措施B、行政強(qiáng)制初審風(fēng)險點防控措施C、行政處罰初審風(fēng)險點防控措施(六)建立內(nèi)部工作人員廉政效能檔案庫。(附件1)為更有效預(yù)防與控制局內(nèi)工作人員尤其是黨員干部產(chǎn)生廉政效能風(fēng)險的途徑，規(guī)劃局對每名在崗人員建立了廉政效能風(fēng)險檔案庫，主要包括以下幾方面的內(nèi)容：1、規(guī)劃局廉政效能風(fēng)險防控個人檔案基本信息2、黨員干部個人重大事項報告表3、個人信訪舉報(民生、政行風(fēng)熱線)

11、核查情況登記表4、黨員干部述職述廉述效民主測評情況登記表5、防范糾錯登記表6、個人受組織處理、黨紀(jì)處分情況登記表7、機(jī)關(guān)問責(zé)登記表檔案庫由專人管理，并報區(qū)紀(jì)工委備案。(七)建立健全各項相關(guān)制度1、崗位監(jiān)督管理制度(見附件2) 主要為強(qiáng)化對部門內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督制定，其中包括內(nèi)設(shè)科室重要涉權(quán)事項的崗位職責(zé)和具體防范措施。2、監(jiān)督檢查制度(見附件3)主要對批后規(guī)劃跟蹤管理即行使行政強(qiáng)制和行政處罰這兩重要涉權(quán)事項初審權(quán)制定的制度。包括跟蹤巡察的工作規(guī)程、應(yīng)遵循的原則及行政處罰程序和內(nèi)容、行使自由裁量權(quán)的衡量標(biāo)準(zhǔn)等。3、局務(wù)會議審核制度(見附件4)是為了規(guī)范規(guī)劃重要涉權(quán)事項初審行為，貫徹實事求是

12、、公開透明、便于監(jiān)督的原則，充分發(fā)揮集體智慧，提高規(guī)劃管理的科學(xué)性和合理性，更好體現(xiàn)民主決策優(yōu)化決策制定的會議機(jī)制。包括局務(wù)會議會審的內(nèi)容和相關(guān)要求。4、現(xiàn)場辦公制度(見附件5) 主要是為切實提高開發(fā)區(qū)城市規(guī)劃工作水平，貫徹實事求是、一切從實際出發(fā)的原則，進(jìn)一步規(guī)范建設(shè)項目規(guī)劃管理的現(xiàn)場工作機(jī)制。包括現(xiàn)場辦公概念、各階段現(xiàn)場辦公的內(nèi)容和科室分工、工作要求及責(zé)任追究。5、學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度(見附件6) 為建設(shè)高素質(zhì)的干部隊伍，提高自身思想政治水平和專業(yè)水平，杜絕由于自身專業(yè)素質(zhì)缺陷而產(chǎn)生的廉政效能風(fēng)險制定的培訓(xùn)機(jī)制。包括指導(dǎo)思想、目標(biāo)要求、學(xué)習(xí)內(nèi)容、和學(xué)習(xí)方式等。6、行政許可重要涉權(quán)事項初審業(yè)務(wù)流程運(yùn)

13、行表(附件7)為更準(zhǔn)確、詳實掌握規(guī)劃項目初審進(jìn)展情況及更好監(jiān)督重要涉權(quán)崗位工作人員效能工作制定的時限監(jiān)督表格。7、風(fēng)險評估制度（見附件8）為及時、科學(xué)地考核評估規(guī)劃局廉政和效能風(fēng)險防控工作開展情況和取得的效果，充分發(fā)揮廉政風(fēng)險防控的積極作用，制定評估制度。包括考核評估對象、評估內(nèi)容及評估方法等。三、廉政、效能風(fēng)險預(yù)警與防控方式1、科室互相監(jiān)督：一是以科室為主，審批信息共享（建立共享系統(tǒng)），二是局務(wù)會議審核：民主決策、優(yōu)化決策。2、建設(shè)個人廉政與效能風(fēng)險檔案庫。3、網(wǎng)上電子審批流程監(jiān)控：根據(jù)政務(wù)大廳網(wǎng)上審批系統(tǒng)，提示項目初審審批人員的同時，后臺自動作記錄實現(xiàn)實時監(jiān)控；4、 現(xiàn)場督查：組成聯(lián)合督查組，一方面定期進(jìn)行訪問式調(diào)查，提醒式教育；另一方面對建設(shè)單位進(jìn)行跟蹤詢問，反饋信息；5、定期向服務(wù)單位發(fā)放測評表進(jìn)行調(diào)查評價，如有廉政問題，以不記名方式提出，并輸入個人廉政效能風(fēng)險檔案，作為考核依據(jù)；6、 不定期到審批中心以倒查制形式對審批效率、服務(wù)情況、廉政風(fēng)險等進(jìn)行督查。四、根據(jù)風(fēng)險等級實行分級管理對已經(jīng)采取管理措