異質(zhì)型人力資本主導(dǎo)高新技術(shù)企業(yè)合約研究

1、異質(zhì)型人力資本主導(dǎo)高新技術(shù)企業(yè)合約研究    高新技術(shù)企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)在合約結(jié)構(gòu)上有所不同，首先是因為其資本結(jié)構(gòu)中人力資本相對于物質(zhì)資本的重要性增加，其次還在于人力資本結(jié)構(gòu)中科技型人力資本的重要性增加。從傳統(tǒng)企業(yè)到高新技術(shù)企業(yè)在合約性質(zhì)上實現(xiàn)了從勞動合約向知識合約的轉(zhuǎn)變，“知識合約實際上是對于經(jīng)營管理者提供經(jīng)營管理知識和技術(shù)勞動者提供技術(shù)知識的創(chuàng)新能力和努力的租金的一個制度安排。”“在知識合約的組織中，企業(yè)的成長不僅僅取決于增量的管理能力(管理知識)的引入，同時還取決于技術(shù)生產(chǎn)者的技術(shù)知識引入”?！案咝录夹g(shù)企業(yè)的實質(zhì)在于其技術(shù)知識的生產(chǎn)或知識創(chuàng)新勞動成為合

2、約的核心內(nèi)容”。因為知識的所有者和載體實際上是異質(zhì)型人力資本的擁有者，如果進而將高新技術(shù)企業(yè)視為物質(zhì)資本與人力資本的特別合約，其中占主導(dǎo)地位的應(yīng)該是異質(zhì)型人力資本。高新技術(shù)企業(yè)是異質(zhì)型人力資本主導(dǎo)的合約主要包含兩層含義:一方面，從利潤來源或利潤創(chuàng)造的角度來看，高新技術(shù)企業(yè)的企業(yè)家和科技人員通過承擔(dān)高于傳統(tǒng)企業(yè)的技術(shù)和市場的不確定性，在企業(yè)利潤創(chuàng)造的過程中發(fā)揮了不可替代的作用，這些人力資本的一項新發(fā)明、一個新軟件、一項新技術(shù)產(chǎn)品、一個新創(chuàng)意、一種新管理理念、一些意會知識，都是企業(yè)占領(lǐng)新市場、獲取超額利潤的關(guān)鍵所在。另一方面，從企業(yè)所有權(quán)分享的角度來看，相對于其在企業(yè)利潤創(chuàng)造中的作用，異質(zhì)型人力資

3、本也應(yīng)享有企業(yè)所有權(quán)，并且是與其在企業(yè)中重要性相匹配的所有權(quán)。企業(yè)合約的主導(dǎo)權(quán)在人力資本與物質(zhì)資本之間以及人力資本與人力資本之間如何配置取決于參與者的博弈能力，即談判力。談判力又取決于各要素在企業(yè)價值增值中的地位和作用。那么，在高新技術(shù)企業(yè)中人力資本與物質(zhì)資本的談判地位又是如何?高新技術(shù)企中異質(zhì)型人力資本是否應(yīng)該主導(dǎo)企業(yè)合約?下面從異質(zhì)型人力資本的重要性、貢獻性、獨特性三條主線來論證其之所以主導(dǎo)高新技術(shù)企業(yè)合約的理由。一、高新技術(shù)企業(yè)中異質(zhì)型人力資本的重要性(一)異質(zhì)型人力資本是其關(guān)鍵資源高新技術(shù)企業(yè)是人才密集型企業(yè)，與傳統(tǒng)企業(yè)相比，高新技術(shù)企業(yè)主要依賴于異質(zhì)型人力資本。據(jù)1994年底美國抽樣

4、調(diào)查的500家高新技術(shù)企業(yè)數(shù)據(jù)顯示，該類企業(yè)工程師、科學(xué)家和管理專家所占的比例高達59%，而財富雜志500家大企業(yè)的人才比例僅為15%，兩者相差44個百分點。1高新技術(shù)企業(yè)必須依靠知識和技術(shù)優(yōu)勢以及高素質(zhì)人才，尤其是具有創(chuàng)新精神的經(jīng)營管理人才和技術(shù)人才。沒有企業(yè)家和技術(shù)人才的人力資本，就沒有高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)立可言，因此，異質(zhì)型人力資本成為高新技術(shù)企業(yè)的首要資源。“在知識經(jīng)濟社會里，知識是個人、企業(yè)乃至整個經(jīng)濟的首要資源，土地、勞動和資本經(jīng)濟學(xué)家列出的傳統(tǒng)生產(chǎn)要素并沒有消失，但他們是次要的”。2“我可以斷言，一定有一些人在爭論知識員工的定義。簡而言之，知識員工就是那些創(chuàng)造財富時用腦多于用手的人們

5、。他們通過自己的創(chuàng)意、分析、判斷、綜合、設(shè)計等給產(chǎn)品帶來附加值。當(dāng)然創(chuàng)造過程中也用到手，但只是用手將數(shù)據(jù)輸入計算機而不是用手扛一個50磅重的麻包”。3雖然定義簡單，但真實的反映了知識員工的工作特點。在高新技術(shù)企業(yè)中，知識員工的比例至少在60%以上，而且研究與開發(fā)人員的比例遠遠大于生產(chǎn)線人員。異質(zhì)型人力資本所有者是典型的知識型員工，他們成為企業(yè)最重要的戰(zhàn)略資源，是企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的根本保證。(二)創(chuàng)新是其發(fā)展的動力高新技術(shù)企業(yè)是一種創(chuàng)新性企業(yè)，而創(chuàng)新依賴于異質(zhì)型人力資本的創(chuàng)造性勞動?！案咝录夹g(shù)企業(yè)的創(chuàng)新勞動，作為一種智力密集型勞動，是一種高知識積累性與高度專門化的勞動，從而是一種高創(chuàng)造性的勞動”

6、。4高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新活動主要是由異質(zhì)型人力資本所有者推動的，沒有高素質(zhì)的員工，創(chuàng)新就無從談起。高新技術(shù)企業(yè)是一個集“融資創(chuàng)新勞動、技術(shù)創(chuàng)新勞動和管理創(chuàng)新勞動”為一體的合約形式，創(chuàng)新勞動是企業(yè)生存和發(fā)展的生命力，而創(chuàng)新勞動后面凝聚著不同類型的創(chuàng)新型人力資本是創(chuàng)新勞動的本質(zhì)和來源。從企業(yè)發(fā)展的歷史進程中，不同類型的人力資本作為合約當(dāng)事人是如何漸進地參與到企業(yè)合約中的?！肮芾砀锩钡某霈F(xiàn)，使得企業(yè)家人力資本所有者作為一個獨立的產(chǎn)權(quán)主體加入到企業(yè)合約，企業(yè)合約的市場性和關(guān)系性特征也就呈現(xiàn)得更為明顯了。隨著知識經(jīng)濟的到來，迅猛發(fā)展的高新技術(shù)企業(yè)區(qū)別于傳統(tǒng)企業(yè)的諸多特征從根本上說都源于其“高新技術(shù)”的技

7、術(shù)特征。于是，科技型人力資本的重要性也日益凸顯出來?？萍夹腿肆Y本具有提高企業(yè)技術(shù)水平，從而使技術(shù)可能性邊界外移的創(chuàng)新能力。另外，高新技術(shù)企業(yè)中的風(fēng)險資本家人力資本的特殊作用使其有別于傳統(tǒng)企業(yè)的資金提供者。于是，高新技術(shù)企業(yè)的合約當(dāng)事人分別為風(fēng)險資本家人力資本所有者、科技型人力資本所有者和企業(yè)家人力資本所有者。因為，一般情況是風(fēng)險資本所有者不參與高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)立及日常經(jīng)營管理，從而異質(zhì)型人力資本所有者成為高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)立的主要角色。(三)高新技術(shù)企業(yè)是典型的合作生產(chǎn)的企業(yè)高新技術(shù)企業(yè)主要是異質(zhì)型人力資本之間合作生產(chǎn)的企業(yè)。合作和多贏是知識經(jīng)濟社會的一個普遍規(guī)則，而在高新技術(shù)領(lǐng)域表現(xiàn)的更為突出

8、。羅伯特·賴克在新美國傳奇中所言:“從孤單的天才工作者那里幾乎不再產(chǎn)生精妙的思想。當(dāng)代科技對于一個大腦來說已經(jīng)太復(fù)雜了。諾貝爾獎越來越頻繁的授予某個團隊，學(xué)術(shù)論文由多個研究者著成”。合作生產(chǎn)能產(chǎn)生更大的生產(chǎn)力。合作生產(chǎn)是一種阿爾欽和德姆塞茨所稱的“團隊生產(chǎn)”，它的生產(chǎn)力大于每個團隊成員單獨生產(chǎn)力的總和。合作生產(chǎn)力一方面來源于人力資本的組合，“團隊生產(chǎn)”中擁有企業(yè)家人力資本和科技型人力資本等的結(jié)合，即企業(yè)家的創(chuàng)新和承擔(dān)風(fēng)險等能力、科技人員的技術(shù)創(chuàng)新能力和生產(chǎn)者的操作能力等的結(jié)合，最終產(chǎn)生了一種企業(yè)生產(chǎn)力。合作生產(chǎn)力另一方面來源于專用化知識和技術(shù)的合作。企業(yè)所利用的知識和技術(shù)的顯著特點是

9、專用化，它們之間具有很強的互補性，知識和技術(shù)的互補性產(chǎn)生了合作生產(chǎn)力。而只有掌握知識和技術(shù)的人力資本才能將知識凝結(jié)到“資本品”中而收益遞增，這在一定程度上也說明了異質(zhì)型人力資本是高新技術(shù)企業(yè)收益遞增的決定性因素。高新技術(shù)企業(yè)主要是異質(zhì)型人力資本之間合作生產(chǎn)的企業(yè)，那么其交易合約的制定也應(yīng)該以異質(zhì)型人力資本為主導(dǎo)。二、高新技術(shù)企業(yè)中異質(zhì)型人力資本的貢獻性高新技術(shù)企業(yè)的企業(yè)家和科技人員不僅依靠自己擁有的知識、技術(shù)和能力獲得相應(yīng)的報酬，完成相應(yīng)的工作，而且擁有包括經(jīng)營創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和決策創(chuàng)新的能力，從而實現(xiàn)人力資本的邊際報酬遞增。(一)企業(yè)家人力資本的貢獻企業(yè)家及其才能是高新技術(shù)企業(yè)團隊生

10、產(chǎn)中最為重要的資源，他必須具有對市場機會的識別和把握能力以及資源配置能力，并作為創(chuàng)新活動的組織者和推動者而存在，他正是通過整合和激發(fā)企業(yè)系統(tǒng)的創(chuàng)新來創(chuàng)造利潤。由于創(chuàng)新活動是高新技術(shù)企業(yè)經(jīng)營活動中的日?；顒?，高新技術(shù)企業(yè)最重要的不是管理者，而是知識和技術(shù)的創(chuàng)新者?！皠?chuàng)新者不僅要象孤注一擲的賭徒一樣承擔(dān)自己押出的人力資本投資的風(fēng)險，而且也要承擔(dān)物質(zhì)資本所有者的引致投資的風(fēng)險;同時還要承擔(dān)因市場不確定性所帶來的其他風(fēng)險”等。高新技術(shù)企業(yè)相對于傳統(tǒng)企業(yè)不確定性更高，更大的不確定性決定了其對企業(yè)家精神更為強烈的需求，尤其是處于創(chuàng)業(yè)期和成長期的高新技術(shù)企業(yè)，企業(yè)的生存和發(fā)展更是依賴于企業(yè)家精神的激發(fā)。某種

11、意義上，高新技術(shù)企業(yè)家更為奈特和熊彼特意義上的企業(yè)家，他們所富有的創(chuàng)新精神、對機會的識別和把握、對不確定性的承擔(dān)都更高于傳統(tǒng)企業(yè)家。也就是說高新技術(shù)企業(yè)家區(qū)別于傳統(tǒng)企業(yè)家的地方，正在于他們具備了應(yīng)付風(fēng)險和高不確定性所必需的素質(zhì)，即高新技術(shù)企業(yè)家是更大意義上的創(chuàng)新者、更高層次上的不確定性和風(fēng)險的承擔(dān)者、更強能力的機會識別和把握者。5現(xiàn)實中存活下來的高新技術(shù)企業(yè)中，其利潤增長相比于傳統(tǒng)企業(yè)更高更快，這一部分利潤增量來源于高新技術(shù)商業(yè)化后所帶來的增值，但很大程度上和這背后的企業(yè)家眼光和創(chuàng)新精神有關(guān)。人們常?？梢钥吹降那闆r是，由于創(chuàng)新任務(wù)的復(fù)雜性和市場的高風(fēng)險性，在高新技術(shù)企業(yè)中企業(yè)利潤創(chuàng)造是由一個團

12、隊來完成的，創(chuàng)業(yè)家(核心企業(yè)家)通過對市場機會的判別，進而承擔(dān)起創(chuàng)業(yè)的不確定性，從而完成對市場的開拓和占有;技術(shù)專家(往往也是高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)家)通過承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)，為高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展提供技術(shù)上的動力;風(fēng)險資本家以自己的資金和增服務(wù)投入高新技術(shù)企業(yè)，承擔(dān)著資本企業(yè)家的職能。因而，高新技術(shù)企業(yè)的利潤創(chuàng)造所依賴的并非只是單個經(jīng)營者，而是具有企業(yè)家精神的各方面主體的共同努力。正因為如此，這些利潤的創(chuàng)造者理所當(dāng)然地應(yīng)該參與利潤分配。6(二)科技型人力資本的貢獻科技型人力資本在企業(yè)價值創(chuàng)造中的作用主要是通過科技人員的科技創(chuàng)新勞動體現(xiàn)的。1.科技創(chuàng)新勞動通過降低個別勞動耗費創(chuàng)造更多的價值。馬克思說:“

13、生產(chǎn)力特別高的勞動起了自乘勞動的作用，或者說，在同樣的時間內(nèi)，它能創(chuàng)造的價值比同種社會平均勞動要多”。7按照馬克思的觀點，個別企業(yè)為了追求超額利潤，便會率先改進技術(shù)，提高勞動生產(chǎn)率，使該企業(yè)在同樣時間內(nèi)創(chuàng)造的價值，大于采用一般技術(shù)的企業(yè)所生產(chǎn)的價值。而要達到這一效果，必須以科技創(chuàng)新勞動的存在為前提。當(dāng)勞動系統(tǒng)發(fā)展到以腦力消耗為主和以使用機器為主要特征時，整個生產(chǎn)過程不是屈從于勞動者的直接技巧，而是科學(xué)在技術(shù)上的應(yīng)用。8機器系統(tǒng)的出現(xiàn)是科技發(fā)展的產(chǎn)物，即科技勞動的產(chǎn)物，是科技人員腦力勞動的結(jié)果。2.科技創(chuàng)新勞動通過勞動成果的轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)自身的價值。當(dāng)代科學(xué)技術(shù)作為物化的知識，它已成為獨立的商品，其價

14、值是人類腦力勞動創(chuàng)造出來的，并進一步受到法律的保護成為知識產(chǎn)權(quán)。這種知識產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)造性勞動成果凝結(jié)的產(chǎn)物，雖不直接創(chuàng)造價值，但在現(xiàn)代生產(chǎn)力中的作用卻不能低估。而知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓不可能是無償?shù)?，通過這種知識產(chǎn)權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓，科技創(chuàng)新勞動的價值便得以實現(xiàn)。3.科技創(chuàng)新勞動通過技術(shù)和知識的溢出創(chuàng)造更多的價值?？萍紕?chuàng)新勞動一般不僅僅包括科技知識的創(chuàng)新，還包括科技知識的傳播，這種傳播包括企業(yè)內(nèi)部的傳播以及向企業(yè)外部的傳播，知識和技術(shù)的傳播正是現(xiàn)代科技教育在生產(chǎn)力發(fā)展中作用的重要體現(xiàn)。在知識經(jīng)濟時代，勞動者一方面要掌握已有的知識，另一方面則需要學(xué)習(xí)新技術(shù)、新知識?？萍紕?chuàng)新勞動過程中會溢出或沉淀一部分企業(yè)共有的

15、知識或技術(shù)，這些共有知識的積累反過來又能提高其勞動者的知識含量，當(dāng)勞動者整體的技能和素質(zhì)即其人力資本價值提高之后，為企業(yè)和社會創(chuàng)造的價值也就更多。知識經(jīng)濟的興起改變了工業(yè)經(jīng)濟時代主要依靠資金、能源、生產(chǎn)資料和一般勞動力等傳統(tǒng)資源的運行模式，技術(shù)、知識、信息已成為經(jīng)濟增長的核心資源。在這一時代背景下，創(chuàng)造價值的方式也發(fā)生了重大變革，知識的占有、創(chuàng)新和配置、使用成了創(chuàng)造價值的重要途徑，人力資本尤其是科技型人力資本在價值創(chuàng)造中的巨大貢獻得到充分體現(xiàn)。從以上分析可以看出，由企業(yè)家人力資本和科技型人力資本為主體構(gòu)成的高新技術(shù)企業(yè)異質(zhì)型人力資本，通過創(chuàng)新活動為高新技術(shù)企業(yè)的價值創(chuàng)造做出了無法替代的重要貢獻

16、，相對于傳統(tǒng)企業(yè)而言科技型人力本在高新技術(shù)企業(yè)中的作用更為突出。這些都為異質(zhì)型人力資本主導(dǎo)高新技術(shù)企業(yè)合約提供了依據(jù)。三、高新技術(shù)企業(yè)中異質(zhì)型人力資本的獨特性(一)高稀缺性所謂資產(chǎn)的稀缺性就是合約方擁有的資產(chǎn)在合約談判過程中因其資產(chǎn)獨特用途而在市場上衍生的稀有程度。9一項資產(chǎn)越稀有就缺少市場競爭性、越具有壟斷性，其資產(chǎn)真實收益價值就越難確定，所以在談判中處于主導(dǎo)地位。企業(yè)合約各資產(chǎn)的稀缺性存在不對稱，就會影響各方的談判力，從而影響企業(yè)所有權(quán)的分配。異質(zhì)型人力資本具有大大超過一般人力資本的內(nèi)在價值量，各個企業(yè)對其的需求量也就非常巨大;另外，更重要的是異質(zhì)型人力資本的形成周期較長，其有效供給卻非常

17、有限。人力資本在某一專業(yè)方向的知識和技術(shù)能力的積累具有很強循序漸進的內(nèi)在邏輯關(guān)系。人的知識和技術(shù)能力的積累像金字塔一樣，必須有扎實而寬厚的基礎(chǔ)，才能循序漸進不斷積累，達到金字塔的頂端。也就是說，一個人想要擁有較高的專業(yè)知識和技術(shù)能力，必須從基礎(chǔ)開始投入大量的物質(zhì)資本、心理成本和機會成本，進行長期的人力資本投入。10正如彼得·德魯克所說的:“知識就其定義而言，總是專業(yè)性的。不管在哪個領(lǐng)域，真正有學(xué)問的人總是長期專注于自己的研究方向”。11正是因為異質(zhì)型人力資本形成長期性的原因，才使異質(zhì)型人力資本具有稀缺性和不可輕易模仿性。因此，異質(zhì)型人力資本成為一種非常稀缺的資源，顯示出明顯的稀缺性。

18、這種高稀缺性增強了異質(zhì)型人力資本所有者的談判力，相應(yīng)也促進了他們對企業(yè)所有權(quán)的要求。(二)強專用性人力資本的專用性是指企業(yè)中有些人才具有的某些專門知識、技術(shù)、技巧或擁有的某些特定信息。實質(zhì)上，也就是員工在實踐中形成的隱性知識和能力。員工頭腦當(dāng)中的隱含性、經(jīng)驗性、訣竅性的知識及其運用知識的能力是企業(yè)核心能力的基礎(chǔ)，也即企業(yè)的核心能力在于員工人力資本的專用性。在高新技術(shù)企業(yè)中，幾乎在所有層面上工作的人都擁有這種專用性，只是專用性程度不同而已，異質(zhì)型人力資本所有者的創(chuàng)新能力其專用性最強，異質(zhì)型人力資本通過干中學(xué)機制不斷增強自己的專用性，強專用性使他們獲得某一領(lǐng)域內(nèi)一定程度的壟斷勢力，這也正是他們獲得

19、談判力的重要條件。異質(zhì)型人力資本的“強專用性特征除了體現(xiàn)出資產(chǎn)的壟斷力外，還有一個更重要的方面，那就是通過學(xué)習(xí)和經(jīng)驗積累形成了一些特殊知識帶來的報酬遞增”，12這也正是這種特性的生產(chǎn)率意義?！叭肆Y本的專用性特征及相伴隨的壟斷勢力決定了異質(zhì)型人力資本所有者與高新技術(shù)企業(yè)之間的合約必須針對個體絕非整齊劃一”。13高新技術(shù)企業(yè)中的異質(zhì)型人力資本所有者應(yīng)該按照其技術(shù)、知識、創(chuàng)意和在創(chuàng)新中的貢獻來分配收益，而不是在科層組織體系內(nèi)的論資排輩的次序。(三)自學(xué)習(xí)性高新技術(shù)企業(yè)是一個知識密集、信息密集、人力資本密集的集合體，由于信息傳遞速度越來越快，技術(shù)更新越來越快，競爭越來越來趨于激烈，在這種環(huán)境下只有具

20、備高度學(xué)習(xí)能力的人力資本所有者才能駕馭和保證企業(yè)走向成功。高新技術(shù)企業(yè)的異質(zhì)型人力資本是高度專業(yè)化的知識載體，具有連續(xù)不斷地獲取、積累、利用和創(chuàng)造知識的能力，具備很強的經(jīng)濟資源配置能力?！斑@種人力資本也是高度信息化的載體，不僅直接表現(xiàn)為信息的聚集能力、信息的選擇能力以及信息的處理能力，使知識和技術(shù)的創(chuàng)新成為現(xiàn)實，而且它還表現(xiàn)為對風(fēng)險和不確定性的感知和預(yù)防性選擇以及判斷性決策”，14使知識和技術(shù)的創(chuàng)新者獲得了對企業(yè)內(nèi)生產(chǎn)、分配、經(jīng)營過程的指揮和決策的權(quán)威。通過能動性的學(xué)習(xí)，一方面人力資本自身的知識存量不斷增加，另一方面物質(zhì)資本的生產(chǎn)率也不斷提高。這充分體現(xiàn)了異質(zhì)型人力資本在高新技術(shù)企業(yè)中的主動性和主導(dǎo)地位。異質(zhì)型“人力資本包含一個學(xué)習(xí)過程，也就是說，隨著工作時間的延長，人力資本所有者可能通過一種學(xué)習(xí)機制來積累人力資本，并且這