用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)評(píng)價(jià)基礎(chǔ)研究的幾項(xiàng)指標(biāo)探討_論文_引文和期刊影響因子

1、第21卷 第1期科 研 管 理Vol 21,No 1 2000年 1月ScienceResearchManagementJan , 1999文章編號(hào):1000-2995(2000)01-93-98用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)評(píng)價(jià)基礎(chǔ)研究的幾項(xiàng)指標(biāo)探討論文、引文和期刊影響因子劉雅娟,王 巖12(1,2.國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì),北京 100083)摘要:近年來(lái),在基礎(chǔ)研究評(píng)估的諸多指標(biāo)體系中,無(wú)一例外地引進(jìn)了文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的方法,其中論文、引文和期刊影響因子又被作為重要指標(biāo)考慮因子之一。高影響因子的期刊是由于有一定數(shù)量的高質(zhì)量論文支撐的結(jié)果,正是這些高質(zhì)量的論文,才可能產(chǎn)生高水平的期刊,亦即期刊影響因子高。同一學(xué)科領(lǐng)

2、域內(nèi)高水平的期刊一定有多于一般水平期刊的高質(zhì)量論文。引文是衡量論文影響力的重要因子之一。盡管引文情況復(fù)雜,有自引、他引、正引、反引、大段引用,點(diǎn)到而已;并且受學(xué)科、期刊數(shù)、從事人員多少等影響,也還有創(chuàng)新被認(rèn)識(shí)等問(wèn)題,但引文的重要性是客觀存在的。關(guān)鍵詞:基礎(chǔ)研究;論文;引文;期刊影響因子中圖分類號(hào):G311; G35 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A1 論文基礎(chǔ)研究是世界性的,基礎(chǔ)研究的成果是全人類共同財(cái)富,它沒(méi)有國(guó)界,供全人類共享?；谶@一原因,基礎(chǔ)研究成果遲早要以各種形式公諸于世。又鑒于基礎(chǔ)研究成果只有世界第一的原因,其成果的所有者總希望盡快發(fā)表?；A(chǔ)研究成果公布的形式是多種多樣的,其中以論文形式發(fā)表是主要形

3、式之一。科學(xué)工作者總是以本學(xué)科領(lǐng)域已有的研究水平為依據(jù),判斷自己的研究成果,估價(jià)出可能在哪種水平期刊上被錄用,總希望把論文投送到那些優(yōu)秀的期刊上,讓更多同行了解,引起同行關(guān)注,從而得到同行的認(rèn)可。為達(dá)此目的,總是將論文投向有世界影響的期刊。在目前我國(guó)進(jìn)入 SCI!期刊有限的情況下,將論文投向國(guó)外刊物,是無(wú)可非議的,中國(guó)科學(xué)院院士鄒承魯先生針對(duì)有人認(rèn)為我國(guó)科學(xué)家把優(yōu)秀論文發(fā)表在本國(guó)刊物上是體現(xiàn)了我國(guó)科學(xué)家的愛(ài)國(guó)作者簡(jiǎn)介:劉雅娟:國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì),綜合計(jì)劃局成果處處長(zhǎng),高級(jí)工程師.:,碩士,.&94& 科 研 管 理 1999年精神#的說(shuō)法,指出只有積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng),并在國(guó)際

4、競(jìng)爭(zhēng)中取得榮譽(yù),才是真正的愛(ài)國(guó)。#1%這正像我國(guó)運(yùn)動(dòng)員要參加奧林匹克運(yùn)動(dòng)會(huì)一樣的道理。中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所自1989年以來(lái),每年公布我國(guó)科學(xué)家在世界上發(fā)表論文的排名,從所排名次看,近年有很大增長(zhǎng),1997年我國(guó)科技人員在國(guó)際上發(fā)表的期刊論文和會(huì)議論文數(shù),位居世界第9位,按 SCI!收錄論文統(tǒng)計(jì)已進(jìn)到世界第12位,比1996年上升2位,與1996年相比,論文數(shù)增長(zhǎng)率為16 8,僅次于韓國(guó)。2%一個(gè)國(guó)家的科技論文被 SCI!收錄和引用,普遍認(rèn)為是評(píng)價(jià)國(guó)家基礎(chǔ)科學(xué)研究水平,科技實(shí)力和科技論文質(zhì)量高低的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。我國(guó)科技論文的迅速增長(zhǎng),表明我國(guó)科技的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力在逐年增強(qiáng),國(guó)際學(xué)術(shù)地位日益提高。除

5、了國(guó)家增大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入和重視、科研工作的深入、科技工作者自身努力外,也與近年來(lái)各單位對(duì)在世界有影響的期刊上發(fā)表論文鼓勵(lì)不無(wú)關(guān)系。最近幾年,一些高校、研究機(jī)構(gòu)對(duì)在國(guó)內(nèi)外有影響的期刊上發(fā)表論文的作者均給以不同程度的鼓勵(lì)經(jīng)費(fèi),目前,越來(lái)越多的單位不但考慮發(fā)表論文的數(shù)量,還進(jìn)一步考慮論文的質(zhì)量。被 SCI!收錄的論文被引用多少常常是被考慮的重要因子;在影響因子高的國(guó)內(nèi)外期刊上發(fā)表的論文也常常是鼓勵(lì)經(jīng)費(fèi)額度考慮的重要依據(jù);而 SCI!以及 Science!、 Nature!中收錄和發(fā)表的論文又受到特別重視。原因是多方面的,也與我國(guó)國(guó)情分不開的。首先, SCI!的選刊是嚴(yán)格的,選刊的標(biāo)準(zhǔn)之一是根據(jù)加菲

6、爾德的文獻(xiàn)集中定律;不管市場(chǎng)上有多少種期刊,其中的一小部分就已包含了每年發(fā)表的與被引用的論文的一大半#3%。20%期刊上發(fā)表的論文,足以涵蓋全部期刊的80%的論文;而且是動(dòng)態(tài)調(diào)整,僅從這一點(diǎn)就可以看出 SCI!選用的期刊是經(jīng)過(guò)嚴(yán)格考察的,可以認(rèn)為在質(zhì)量上初步把了關(guān)。所以,被 SCI!收錄和引用的論文是在考慮了一定質(zhì)的基礎(chǔ)上的量。從宏觀上看,其論文的質(zhì)量是較高的。有人說(shuō) Science!、 Nature!不是 SCI!收錄的期刊中影響因子最高的。不錯(cuò),1996年據(jù) JCR!統(tǒng)計(jì),影響因子高于 Science!有9種期刊,最高的是 clinRes!其影響因子是51.000,而 Nature!排在第

7、8位,影響因子是28 417,在這前9種期刊中,除了 Science! Neture!是綜合性刊物外,均與生命科學(xué)有關(guān)。因此,在這兩刊上發(fā)表的論文確實(shí)屬于影響因子高者;根據(jù)中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所多年統(tǒng)計(jì)表明,我國(guó)科學(xué)家只有可數(shù)的幾個(gè)人在高于 Sci ence! Nature!的刊物上發(fā)表過(guò)論文。從表1的統(tǒng)計(jì)中看出,我國(guó)科學(xué)家以第一作者在 Sci ence! Neture!兩刊上發(fā)表論文數(shù)也是有限的。表1 我國(guó)科學(xué)家9098年在Nat Sci.以第一作者發(fā)表論文數(shù)90ScienceNature合計(jì)01191011921129341594123955279624697213983710我國(guó)科技工作

8、者在晉職、研究生答辯、申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)、申請(qǐng)基金項(xiàng)目、甚至評(píng)選院士,被 SCI!收錄和引用的論文多少,均被作為重要因子之一給予考慮。但是否凡是被 SCI!收錄的每一篇論文,一定高于沒(méi)被收錄的論文呢?這當(dāng)然不能一概而論。凡事總有例外。1995年35位中科院院士在 中國(guó)科學(xué)報(bào)!上撰文指出一項(xiàng)工作是否重要取決于對(duì)科學(xué)發(fā)展的影響(!*#第6期 劉雅娟等:用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)評(píng)價(jià)基礎(chǔ)研究的幾項(xiàng)指標(biāo)探討&95&篇在 自然!雜志上發(fā)表的論文和一篇在國(guó)外較低水平刊物上發(fā)表的論文相比,雖然不能說(shuō)4%是一篇抵一萬(wàn)篇#,但如果說(shuō)相差百倍并不夸大#。事實(shí)上,近2年來(lái),我國(guó)一些基礎(chǔ)研究的重要進(jìn)展,如人類基因組、納米材料

9、及古生物等領(lǐng)域的研究成果,都是在 Nature! Sci ence!上發(fā)表的。從基金委1998年對(duì)我國(guó)科學(xué)家以第1作者在1997年發(fā)表的論文被 SCI!收錄的論文數(shù)與所發(fā)表論文的期刊影響因子加權(quán)排序結(jié)果看出,只要是在上兩刊上發(fā)表論文或被兩刊引用的論文無(wú)不排在前5名之內(nèi)。據(jù)北京大學(xué)統(tǒng)計(jì),1935年1998年60%世界諾貝爾獎(jiǎng)獲得者至少在 Nature!上發(fā)表過(guò)一篇文章。利用 SCI!對(duì)各國(guó)科技工作者發(fā)表論文進(jìn)行比較,不只是我國(guó)管理者常用的方法,美國(guó)科學(xué)信息研究所出版的跟蹤基礎(chǔ)研究發(fā)展趨向和成績(jī)的刊物 ScienceWatch!于也曾對(duì)美國(guó)與世界其他發(fā)達(dá)國(guó)家的科學(xué)發(fā)展以材料科學(xué)領(lǐng)域研究為例,對(duì)影響

10、力較高的論文發(fā)表情況和引用情況加以比較。由此看來(lái),用 SCI!收錄論文、引文作為學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、群體甚至個(gè)人學(xué)術(shù)水平的比較,在于增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力,因此,在高影響因子期刊上發(fā)表論文多少,被 SCI!收錄引用數(shù)量是科技界普遍認(rèn)同的重要指標(biāo)之一。2 引文一篇論文,被同行引用的情況,往往代表該論文的創(chuàng)新性或前沿性,表明受到學(xué)術(shù)界重視程度。根據(jù)國(guó)際著名學(xué)者普賴斯先生的觀點(diǎn),科技論文一般在其發(fā)表后12年即可達(dá)到其被引用的高峰,這里講一般是因?yàn)椴煌耆绱?因?yàn)橛绊懸玫囊蜃雍芏?如學(xué)科的差異,從事研究人數(shù)、學(xué)科發(fā)展速度、學(xué)科研究熱點(diǎn)被追蹤的程度,創(chuàng)新被認(rèn)識(shí)程度等,所以不能把引用作為唯一指標(biāo),但在目前還找不到一種更適合的

11、指標(biāo)之前,用引文來(lái)衡量論文質(zhì)量不失為一種辦法。就我國(guó)而言,根據(jù)每年發(fā)布的 中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)與分析!的中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息所的統(tǒng)計(jì)表明,我國(guó)科學(xué)家被 SCI!收錄的論文被引用高峰期一般為3年。表2 9197年單篇引文大于15次作者統(tǒng)計(jì)序號(hào)1234567891011121314姓名涂連英韓啟德黃萌珥姜 和何倫雄黃 昆王 寧謝曉明孫昌璞LeeLCYouWC周光召LinJL陳子興91474639352424232121201915152628484124-403225923151872520-9328399434-3294-3895-96-97-&96&序號(hào)1617181920212223

12、24252627282930313233343536373839姓名張明圓陳創(chuàng)天朱興族陳賽娟高錦岳蔡 露王晉輝唐曉品黃 薇沈保根張肇西高興濤柏英祥楊子恒高錦岳史 源彭建軍任中民陳 竺徐樹桐蔡問(wèn)輝慈云祥袁忠勇秦國(guó)剛91科 研 管 理 1999年92932330942728201817171625282020171621212119181717161616-1716-17952229-96-23-2197-23-資料來(lái)源:中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所7年單篇論文被引用15次以上者共39人,其中,同一篇論文被連續(xù)(或不連續(xù))3年被引用共9人,占39人的23 1%。連續(xù)4年被引用的只有1人,連續(xù)5年被引用的

13、也只有1人。對(duì)有些經(jīng)典理論也許要被長(zhǎng)期引用。而有些創(chuàng)新性非常強(qiáng)的論文有兩種可能,一是立即被引用,一是在一段長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)還沒(méi)有被人們關(guān)注,也許10年或更長(zhǎng)才會(huì)被引用。學(xué)科不同被引用情況也不同;有的學(xué)科領(lǐng)域的研究比較窄,從事同一領(lǐng)域或相關(guān)領(lǐng)域研究人數(shù)有限,反映該領(lǐng)域成果的期刊有限,盡管論文水平很高,即使所有有關(guān)科學(xué)家引用,其引用次數(shù)也不會(huì)很高。因此不同學(xué)科之間與同一學(xué)科內(nèi),作者數(shù)與期刊數(shù)會(huì)有很大差異,作者與刊物的引用水平與引用率也隨之不同。即使被引用次數(shù)相同,被引的重要程度也不相同,有的是長(zhǎng)段引用,有的只是提到而已,當(dāng)然也還有其他情況,如自引(互引),他引、正引、反引;情況是復(fù)雜的,也是客觀存在的,其

14、中正面被他人引用才是比較論文影響力的較客觀的困素。就某一個(gè)體而言,可以把一段時(shí)間內(nèi),所發(fā)表論文的引文加以分析、評(píng)價(jià),對(duì)整體而言是無(wú)法作到的,1998年基金委對(duì)全國(guó)以第一作者在1994年發(fā)表論文,在其后3年內(nèi)被他人引用的作者進(jìn)行統(tǒng)計(jì),需要檢索出所有在此期間作者的單篇和多篇被引論文和引用者的姓名,并用引文刊物的影響因子加權(quán)排序的方法,找出全國(guó)優(yōu)秀者,就不可能把每一篇引文的論文都篇篇查閱,尤其是 SCI!的引文,除很有限的自引外(在排序中自引是排除的)幾乎都是外國(guó)科學(xué)家引用,涉及引用期刊之廣,無(wú)法全部查出,事實(shí)上也沒(méi)有必要。反過(guò)來(lái)說(shuō),一篇論文若能被多數(shù)人反引,也說(shuō)明產(chǎn)生,第6期 劉雅娟等:用文獻(xiàn)計(jì)量

15、學(xué)評(píng)價(jià)基礎(chǔ)研究的幾項(xiàng)指標(biāo)探討&97&際也是一種自引,在統(tǒng)計(jì)中也難以排除,一定數(shù)量的自引、互引在某種意義上也是必要的。3 期刊影響因子所謂期刊影響因子就是特定年度(一般取2年)期刊論文被引量與該特定年度期刊論文可被引量(即論文總量)之比。從期刊影響因子的定義看,期刊影響因子是評(píng)價(jià)期刊質(zhì)量的重要指標(biāo),不是直接針對(duì)其上論文水平的。但由于期刊質(zhì)量或水平是由其上的論文的質(zhì)量或水平?jīng)Q定的,因此期刊的質(zhì)量直接與論文質(zhì)量有關(guān),反映期刊水平的期刊影響因子在某種程度上可以間接反映出論文質(zhì)量。某一期刊只有高質(zhì)量的論文多、水平高,才有可能使被引用次數(shù)增大,在論文總量相同的情況下,根據(jù)影響因子計(jì)算公式,

16、引用量大,意味分子增大,自然影響因子要高,反之,影響因子高,說(shuō)明引文量大,受關(guān)注的程度高,對(duì)高水平論文吸引力越大,導(dǎo)致投稿多,論文被選擇的范圍大,被淘汰的論文多,期刊質(zhì)量高。高水平的論文越多,被引用的可能性越大,形成良性循環(huán)。從這個(gè)意義上講,期刊影響因子高,在某種程度上可以說(shuō)論文總體水平是高的,當(dāng)然不等于其上所有論文水平一樣高。因?yàn)槿魏我环N期刊上的論文都不可能水平一樣高,從辦刊的角度說(shuō),每種期刊每期總是有相當(dāng)數(shù)量的相對(duì)本期的一些高水平論文作為支撐。影響因子高的期刊,高水平論文比例相對(duì)要大,從宏觀上看影響因子高的期刊,其上論文水平相對(duì)要高,這也正是目前人們往往用影響因子大小來(lái)衡量論文水平的一種不

17、嚴(yán)格的說(shuō)法。在不可能對(duì)每一篇論文都經(jīng)過(guò)同行評(píng)議的前提下,也可以視作對(duì)論文水平評(píng)價(jià)的一種較為合理的指標(biāo)之一。有一種說(shuō)法,哥白尼學(xué)說(shuō)300年后才被證實(shí),愛(ài)因斯坦獲諾貝爾獎(jiǎng)并不是因?yàn)橄鄬?duì)論,而相對(duì)論的影響是不言而喻的。是的,任何事情都有例外,不可能包羅一切,絕對(duì)合理、公平,何況只是對(duì)一篇或幾篇論文的評(píng)價(jià),并不是對(duì)科學(xué)家一生的評(píng)價(jià)。況且世界上這種大科學(xué)家也是屈指可數(shù)的,是金子總會(huì)發(fā)光的,事實(shí)證明這些大科學(xué)家沒(méi)有被埋沒(méi)。目前我國(guó)被 SCI!收錄的論文數(shù)量的增加是喜人的,1997年達(dá)16883篇。占當(dāng)年世界科技論文總數(shù)的1 623%。但從被 SCI!收錄論文最多的高校,南京大學(xué)與臺(tái)灣省被 SCI!收錄論文

18、數(shù)量多的臺(tái)灣大學(xué)相比是682:1129,仍存在較大差距。從 SCI!收錄我國(guó)論文被引用率看,1997年我國(guó)每篇論文平均被引證率為0 516,與世界水平差距仍較大。因此,無(wú)論從論文數(shù)量上,還是質(zhì)量上,仍需繼續(xù)努力。采取一定的評(píng)價(jià)、鼓勵(lì)手段旨在激勵(lì)科技工作者的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)意識(shí),應(yīng)該是無(wú)可非議的。參考文獻(xiàn):1% 中科院鄒承魯院士談我國(guó)科學(xué)期刊如何走向世界 中國(guó)科學(xué)時(shí)報(bào) 1998-05-182% 中國(guó)科學(xué)論文統(tǒng)計(jì)與分析(年度研究報(bào)告).中國(guó)科技信息研究所,19973% 武夷山摘譯.美國(guó)科學(xué)情報(bào)研究所是怎么選用刊物的4% 王綬官等 正確評(píng)價(jià)基礎(chǔ)研究成果 中國(guó)科學(xué)報(bào)&98& 科 研 管 理 1999年 ExplorationonseveralindicatorsassessingbasicresearchassessmentbyBibliomericsPapers,citationsandimpactfactorsLiuYajuan WangYan(NationalNaturalScienceFoundationofChina100083)Abstract:Inthepastfewyears,bibliometricshasbeenusedinmanyindicatorsystemsofbasicre