深圳市屬國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓所持創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)管理暫行規(guī)定

1、深圳市屬國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓所持創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)管理暫行規(guī)定第一章 總 則第一條 為規(guī)范國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓所持創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)行為，給國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)創(chuàng)造良好的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，促進(jìn)其更好地發(fā)展，根據(jù)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法、深圳市屬企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)監(jiān)管規(guī)定等有關(guān)規(guī)章制度，制定本規(guī)定。第二條 按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法在管理部門備案的深圳市屬國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓所持創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)，適用本規(guī)定。本規(guī)定所稱國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓所持創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)，是指國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資后，通過(guò)轉(zhuǎn)讓所持創(chuàng)業(yè)企業(yè)的股權(quán)實(shí)施退出的行為。第三條 除本規(guī)定第二條規(guī)定的情形外，國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)（如轉(zhuǎn)讓持

2、有的控股子公司、投資平臺(tái)公司股權(quán)）和其他資產(chǎn)，按照深圳市屬企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)監(jiān)管規(guī)定和深圳市屬國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估管理規(guī)定的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第四條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓所持上市公司股權(quán)，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二章 股權(quán)轉(zhuǎn)讓的決策程序及內(nèi)部管控第五條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓所持創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)，由國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照公司章程及內(nèi)部決策程序研究決定。第六條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立或指定專門負(fù)責(zé)股權(quán)轉(zhuǎn)讓工作的部門，配備相應(yīng)的專業(yè)人員，嚴(yán)格按照國(guó)家和深圳市有關(guān)國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定，規(guī)范辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜。第七條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)（或相應(yīng)機(jī)構(gòu)）、財(cái)務(wù)總監(jiān)應(yīng)對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)審核并出具審核意見。第

3、八條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的股東會(huì)、董事會(huì)、投資決策委員會(huì)應(yīng)按照公司章程及內(nèi)部決策程序?qū)蓹?quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、價(jià)款收取等重要事項(xiàng)進(jìn)行審議并作出書面決議。第九條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)建立股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目專項(xiàng)檔案，建立文件收集、使用、查詢管理辦法，加強(qiáng)檔案管理。股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目專項(xiàng)檔案應(yīng)當(dāng)包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)涉及的決策文件、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、股權(quán)交易情況等相關(guān)文件資料。第十條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全股權(quán)轉(zhuǎn)讓內(nèi)部管理制度，完善企業(yè)內(nèi)部決策程序，加強(qiáng)內(nèi)部管控，規(guī)范股權(quán)轉(zhuǎn)讓工作。有關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓內(nèi)部管理制度應(yīng)報(bào)深圳市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理局（以下簡(jiǎn)稱市國(guó)資局）備案。第三章 資產(chǎn)評(píng)估管理第十一條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓所

4、持創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)應(yīng)按規(guī)定對(duì)相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估及備案，根據(jù)資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果合理確定股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格。第十二條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓所持創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)屬于根據(jù)投資協(xié)議明確約定的某一固定收益率或價(jià)格回購(gòu)且按協(xié)議實(shí)施的，經(jīng)市國(guó)資局核準(zhǔn)，可以免予相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估。第四章 股權(quán)交易管理第十三條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓所持創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家、深圳市企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的有關(guān)規(guī)定，在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開進(jìn)行。第十四條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓所持創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)有下列情形之一的，經(jīng)市國(guó)資局核準(zhǔn)，可以免予公開掛牌征集受讓方，采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行交易，由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)鑒證：（一）按照投資協(xié)議的約定實(shí)施回購(gòu)的；（二）按照投資協(xié)議的

5、約定將暫時(shí)登記在國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)名下的質(zhì)押股權(quán)退還原股東的；（三）因?qū)嵤┕蓹?quán)重組，與其他股東聯(lián)合轉(zhuǎn)讓被投資企業(yè)股權(quán)的。第五章 協(xié)議轉(zhuǎn)讓和免予資產(chǎn)評(píng)估事項(xiàng)的核準(zhǔn)第十五條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓所持創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)涉及協(xié)議轉(zhuǎn)讓或免予資產(chǎn)評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)報(bào)市國(guó)資局核準(zhǔn)。第十六條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓所持創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)申請(qǐng)核準(zhǔn)協(xié)議轉(zhuǎn)讓或免予資產(chǎn)評(píng)估的，應(yīng)逐級(jí)提出書面申請(qǐng)，向市國(guó)資局報(bào)送下列資料：（一）國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)核準(zhǔn)表；（二）國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)轉(zhuǎn)讓股權(quán)的有關(guān)決議文件；（三）國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)（或相應(yīng)機(jī)構(gòu)）和財(cái)務(wù)總監(jiān)的審核意見；（四）符合本規(guī)定協(xié)議轉(zhuǎn)讓或免予資產(chǎn)評(píng)估條件的相關(guān)證明文件、資料；（五）市國(guó)資局要求的其他文件。資產(chǎn)第十七條 市國(guó)資局對(duì)核準(zhǔn)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，符合協(xié)議轉(zhuǎn)讓或免予資產(chǎn)評(píng)估條件的，在3個(gè)工作日內(nèi)予以核準(zhǔn)。第六章 股權(quán)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)督檢查第十八條 市國(guó)資局依據(jù)深圳市屬企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)監(jiān)管規(guī)定對(duì)國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓所持創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程的合規(guī)性進(jìn)行督促指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。第十九條 國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查的重點(diǎn)是檢查國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓及資產(chǎn)評(píng)估內(nèi)部管理制度的建立和執(zhí)行情況。市國(guó)資局將定期