基礎(chǔ)第一章含答案

1、u 單項選擇題 1. 有價證券本身 。D A：沒有價格，有價值B：有使用價值，而且有價值C：沒有使用價值，但有價值D：沒有價值，但有價格2. 以下關(guān)于虛擬資本的表述正確的有 。C A：虛擬資本的變化完全反映實際資本額的變化B：虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的重置價格C：虛擬資本是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式D：虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格3. 以下說法正確的有 。D A：證券市場難以化解資本的供求矛盾B：證券市場交易對象僅限于股票，因此又被稱為股票市場C：證券的風(fēng)險與收益成反比關(guān)系D：證券市場是價值直接交換的場所4. 證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于 。D A：自

2、律性組織B：證券管理機構(gòu)C：證券經(jīng)營機構(gòu)D：證券服務(wù)機構(gòu)5. 世界上第一個股票交易所成立在 。A A：阿姆斯特丹B：紐約C：倫敦D：費城6. 發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券是 。B A：上市證券B：公募證券C：私募證券D：非上市證券7. 在證券市場上，通過_引導(dǎo)資本的流動從而實現(xiàn)資本的合理配置功能。A A：證券價格B：行政手段C：政府指導(dǎo)D：以上都不對8. 根據(jù)我國政府的承諾，我國加入WTO后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過_。C A：1/4B：1/2C：1/3D：2/39. 股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)都屬于_。B A：金融證券B：公司證券C：政府證

3、券D：上市證券10. 廣義的有價證券包括貨幣證券、資本證券和_。C A：憑證證券B：權(quán)益證券C：商品證券D：債務(wù)證券11. _ ，中華人民共和國證券法正式實施，這是我國證券發(fā)展史上的一個重要里程碑。A A：1999年7月1日B：1999年4月1日C：1998年7月1日D：1994年7月1日12. 以下不屬于有價證券的是_。A A：郵票B：棧單C：封閉基金D：股票13. 按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為_。D A：公募證券和私募證券B：貨幣證券和資本證券C：政府證券和公司證券D：上市證券和非上市證券14. 證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有_。D A：發(fā)行、自營和基金管理B：承銷、咨詢和基金管理

4、C：股票、債券和基金交易D：證券承銷、經(jīng)紀、自營、投資咨詢以及購并、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)15. 以下不屬于貨幣證券的是_。D A：銀行匯票B：銀行本票C：銀行支票D：銀行股票16. 證券市場的停滯階段是 。B A：20世紀初B：19291933年C：20世紀20年代第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束D：第二次世界大戰(zhàn)后一20世紀60年代17. 由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險，因此，這一類證券被視為 。B A：低風(fēng)險證券B：無風(fēng)險證券C：風(fēng)險證券D：高風(fēng)險證券18. 證券的基本功能不包括 。D A：籌資投資功能B：定價功能C：資本配置功能D：躲避風(fēng)險功能19. 1984

5、年11月， 在東京公開發(fā)行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。C A：中國工商銀行B：中國農(nóng)業(yè)銀行C：中國銀行D：中國建設(shè)銀行20. 我國證券業(yè)在加入WTO后的5年過渡期允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過 。C A：40%B：45%C：49%D：50%21. 有價證券按 ，可以分為股票、債券和其他證券。A A：證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類B：募集方式分類C：是否在證券交易所掛牌交易D：證券發(fā)行主體的不同22. 提貨單說明了持有人有權(quán)得到提貨單所標明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種 。B A：有價證券B：商品證券C：貨幣

6、證券D：資本證券23. 證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的 。B A：商品憑證B：法律憑證C：貨幣憑證D：資本憑證24. 1918年夏天成立的 ，是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。D A：天津市企業(yè)交易所B：上海證券物品交易所C：青島物品交易所D：北平證券交易所25. 2001年底，許多發(fā)達國家的機構(gòu)投資者管理的資產(chǎn)總規(guī)模超過了國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)，除了 。D A：美國B：英國C：法國D：德國26. 反映證券市場容量的重要指標是 。C A：股票市值占GDP的比率B：證券市場價值C：證券化率(證券市值GDP)D：證券市場指數(shù)27. 中國證監(jiān)會按照 授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一

7、監(jiān)管。B A：全國人大B：國務(wù)院C：全國人大常務(wù)委員會D：中國人民銀行28. 按 分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。B A：募集方式B：是否在證券交易所掛牌交易C：證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D：證券發(fā)行主體的不同29. 在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為 。D A：股票B：公司債券C：商業(yè)票據(jù)D：金融證券30. 以下不屬于證券市場顯著特征的選項是 。C A：證券市場是價值直接交換的場所B：證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所C：證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所D：證券市場是風(fēng)險直接交換的場所u 多項選擇題1. 下面屬于證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)是_。AC A：維護會員合法權(quán)益B：保護投資者

8、的權(quán)益C：為會員提供信息服務(wù)D：負責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草2. 以下屬于中國證監(jiān)會監(jiān)管職責(zé)的是_。ABCD A：負責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行B：負責(zé)保護投資者的合法權(quán)益C：依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則D：對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面的監(jiān)管3. 參與證券投資的各類基金包括_。ABC A：社?；養(yǎng)：社會公益基金C：證券投資基金D：外國機構(gòu)投資者4. 以下關(guān)于發(fā)行市場與流通市場的說法中，正確的選項是_。ABCD A：有了發(fā)行市場的證券供給，才有流通市場的證券交易B：流通市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴大發(fā)行的必要條件C：發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提D：流通市場的交易價格影

9、響 制約這證券的發(fā)行價格5. 20世紀90年代以來，各國證券市場之間聯(lián)系更加緊密，展示出全球化趨勢，這些變化主要表現(xiàn)為_。ABCD A：交易所公司化，證券市場網(wǎng)絡(luò)化B：金融創(chuàng)新深化，金融機構(gòu)混業(yè)化C：金融風(fēng)險復(fù)雜化，金融監(jiān)管合作化D：證券市場一體化，投資者法人化6. 以下屬于機構(gòu)投資者的有_。ABCD A：事業(yè)法人B：企業(yè)C：金融機構(gòu)D：政府機構(gòu)7. 證券市場中介機構(gòu)不包括_。CD A：證券服務(wù)機構(gòu)B：證券公司C：證券業(yè)協(xié)會D：證券市場8. 證券市場的發(fā)展經(jīng)歷了以下幾個階段：萌芽階段、_。ABCD A：停滯階段B：恢復(fù)階段C：初步發(fā)展階段D：加速發(fā)展階段9. 參與證券投資的金融機構(gòu)包括 。AB

10、CD A：證券經(jīng)營機構(gòu)B：銀行業(yè)金融機構(gòu)C：保險公司及保險資產(chǎn)管理公司D：主權(quán)財富基金10. 證券的流動性可通過 方式來實現(xiàn)。ABCD A：兌付B：承兌C：貼現(xiàn)D：轉(zhuǎn)讓11. 按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為 。AC A：有形市場B：上市市場C：無形市場D：非上市市場12. 依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有 。ABCD A：股票市場B：債券市場C：基金市場D：衍生品市場13. 中國證券市場對外開放可分為三個層次，分別是 。ABD A：在國際資本市場募集資金B(yǎng)：開放國內(nèi)資本市場C：有條件地開放境外企業(yè)和個人投資境內(nèi)市場D：有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場14.

11、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，具體包括 。ACD A：提貨單B：購物券C：倉庫棧單D：運貨單15. 證券交易所的主要職責(zé)有 。ABCD A：提供交易場所與設(shè)施B：制定交易規(guī)則C：監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性與合法性D：確保交易市場的公開、公平和公正16. 我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括 。ABD A：外國證券機構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易。外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員B：允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)C：加入后4年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司D：允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其

12、他輔助性金融服務(wù)17. 證券市場中介機構(gòu)主要包括 。ABC A：證券公司B：證券登記結(jié)算機構(gòu)C：證券服務(wù)機構(gòu)D：證券交易所18. 中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，它的主要職責(zé)是 。ABCD A：依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則B：負責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C：負責(zé)保護投資者的合法權(quán)益D：對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場19. 關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的表達正確的選項是 。ABCD A：證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人B：證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會C：根據(jù)中華人民共和國證券法的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券

13、業(yè)協(xié)會D：證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律、維護會員的合法權(quán)益的職責(zé)20. 有價證券具有的主要特征是 。ABCD A：期限性B：收益性C：流動性D：風(fēng)險性u 判斷題1. 世界上第一個股票交易所在1602年成立于荷蘭的阿姆斯特丹。對 2. 1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式運營。對 3. 政府機構(gòu)不屬于機構(gòu)投資者。錯 4. 個人投資者是指從事證券投資的社會自然人。對 5. 證券的收益性是指證券持有人在不造成資金損失前提下，以證券換取現(xiàn)金的特性。錯 6. 中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或股票，影響貨幣供給量進行宏

14、觀調(diào)控。錯 7. 中國證監(jiān)會在1995年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會委員。對 8. 截止到2008年12月，已有62家合格境外機構(gòu)投資者獲得中國證監(jiān)會批準，進入我國證券市場。錯 9. 中華人民共和國證券法于1998年12月實施，是新中國第一部標準證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位。錯 10. 我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)都可參與股票配售，也可投資于股票二級市場。對 11. 證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導(dǎo)資本的流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。對 12. 根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等

15、類型。錯 13. 上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬私募證券。對 14. 非上市證券就是那些不符合證券交易所上市條件的證券。錯 15. 狹義的有價證券即指貨幣證券。錯 16. 提貨單、運貨單、倉庫棧單以及商業(yè)匯票都屬于商品證券。錯 17. 虛擬資本是指以有價證券形式存在并能給持有者帶來一定收益的資本。對 18. 有價證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。對 19. 有價證券都是價值的直接代表，它們本質(zhì)上是價值的一種直接表現(xiàn)形式。對 20. 公募證券是指發(fā)行人通過中介機構(gòu)向特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券。錯 21. 中國國際金融公司在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。錯 22. 機構(gòu)投資者主要是開放式共同基金、封閉式投資基金、養(yǎng)老基金、保險基金、信托基金，此外還有對沖基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等。對 23. 在證券市場的恢復(fù)階段，不管從占各類投資方式的比重看，還是從占金融資產(chǎn)的比重看，整個金