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文檔簡介

1、銀行合規(guī)績效考核要求一、考核時間：合規(guī)績效考核自評時間從起至止。二、考核要求：（一）各部室填寫合規(guī)績效考評表 。其中員工填寫 員工合規(guī)績效考評表，中層管理人員填寫中層管理人員合規(guī)績效考評表 ，高級管理人員填寫高級管理人員合規(guī)績效考評表 。（二）員工合規(guī)績效考評表 、中層管理人員合規(guī)績效考評表和高級管理人員合規(guī)績效考評表中的被考核人姓名、部門、崗位、考核時間、序號、崗位職責、考核內容及分值欄中員工自評 /中層人員自評 /高級管理人員自評的內容需要由本人親自填寫，其中，崗位職責和考核內容按照崗位履職手冊中對應的崗位職責和工作內容填寫。存在兼職崗位的，按照崗位分別填寫考評表，不得將不同崗位的職責合并

2、填寫于一張考評表中。本人填寫及自評完成后，員工需將考評表交由本部室總經理對其進行評分，中層管理人員需將考評表交由分管總裁或總裁對其進行評分，高級管理人員需將考評表交由總裁對其進行評分。上述工作各部室請于2013 年 4 月 11 日之前完成并以部室為單位將考評表統(tǒng)一交到合規(guī)風控部。（三）每位員工應嚴格按照崗位履職手冊中本崗位的評分標準對本人的合規(guī)工作完成情況進行自評， 要求自評實事求是， 每人自評分數總分為 20 分，根據履職情況進行相應扣分，扣分最高為 20 分，不存在負分。各部室總經理及分管總裁或總裁評分的總分為 20 分，根據員工及中層管理人員、高級管理人員1的履職情況進行相應扣分，扣分最高為20 分，不存在負分。其中，自評分值的權重占總權重的0.3，總經理及分管總裁或總裁的評分分值占總權重的0.3。（注：員工自評 /中層管理人員自評 /高級管理人員自評、總經理評分 /分管總裁或總裁評分欄中填寫的分值為所扣分值。如果沒有扣分，填寫0 即可。）（四）合規(guī)風控部于 2013 年 4 月 12 日開始對各部室進行現(xiàn)場合規(guī)性檢查，并對每位被考核人的合規(guī)工作完成情況進行現(xiàn)場評分，現(xiàn)場評分總分為20 分，根據崗位履職手冊各崗位的評分標準進行相應的扣分，扣分最高為20 分，不存在負分?，F(xiàn)場評分的分值占總權重的0.4 。每位被考核人的最終考核結果按照相應的權重比例進行

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