新三板掛牌公司年度報告內(nèi)容與格式

1、掛牌公司年度報告內(nèi)容與格式模板附件：掛牌公司年度報告內(nèi)容與格式模板 證 券 簡 稱 NEEQ : 證券代碼 公 司 標 識 公 司 全 稱 中 英 文 圖片如有 年度報告 20XX 公 司 年 度 大 事 記 圖 片 如有 圖 片 如有 事 件 描 述 事 件 描 述 或致 投 資 者 的 信 注：本頁內(nèi)容原那么上應當在一頁之內(nèi)完成。 目 錄 第一節(jié) 聲明與提示 第二節(jié) 公司概況 第三節(jié) 主要會計數(shù)據(jù)和關(guān)鍵指標 第四節(jié) 管理層討論與分析 第五節(jié) 重要事項 第六節(jié) 股本、股東情況 第七節(jié) 融資情況 第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員及員工情況 第九節(jié) 公司治理及內(nèi)部控制 第十節(jié) 財務報告 釋義 釋

2、義工程 釋義 指 自動添行 指 第一節(jié) 聲明與提示 【聲明】公司董事會及其董事、監(jiān)事會及其監(jiān)事、公司高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承當個別及連帶責任。 公司負責人、主管會計工作負責人及會計機構(gòu)負責人會計主管人員保證年度報告中財務報告的真實、完整。 會計師事務所對公司出具了 審計報告，本公司董事會、監(jiān)事會對相關(guān)事項已有詳細說明，請投資者注意閱讀。 事項 是或否 是否存在董事、監(jiān)事、高級管理人員對年度報告內(nèi)容存在異議或無法保證其真實、準確、完整 是否存在未出席董事會審議年度報告的董事 是否存在豁免披露事項 1董事、監(jiān)事、

3、高級管理人員對年度報告內(nèi)容存在異議或無法保證的理由如有 2列示未出席董事會的董事姓名及未出席的理由如有 3豁免披露事項及理由如有 【重要風險提示表】 重要風險事項名稱 重要風險事項簡要描述 1 2 自動添行 本期重大風險是否發(fā)生重大變化： 第二節(jié) 公司概況 一、根本信息 公司中文全稱 英文名稱及縮寫 證券簡稱 證券代碼 法定代表人 注冊地址 辦公地址 主辦券商 主辦券商辦公地址 會計師事務所 簽字注冊會計師姓名 會計師事務所辦公地址 二、聯(lián)系方式 董事會秘書或信息披露負責人 電子郵箱 公司網(wǎng)址 及郵政編碼 公司指定信息披露平臺的網(wǎng)址 公司年度報告?zhèn)渲玫?三、企業(yè)信息 股票公開轉(zhuǎn)讓場所 全國中小

4、企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 掛牌時間 行業(yè)證監(jiān)會規(guī)定的行業(yè)大類 主要產(chǎn)品與效勞工程 普通股股票轉(zhuǎn)讓方式 普通股總股本股 控股股東 實際控制人 四、注冊情況 工程 號碼 報告期內(nèi)是否變更 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊號 稅務登記證號碼 組織機構(gòu)代碼 第三節(jié) 會計數(shù)據(jù)和財務指標摘要 一、盈利能力 本期 上年同期 增減比例 營業(yè)收入元 毛利率% - 歸屬于掛牌公司股東的凈利潤元 歸屬于掛牌公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤元 加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率% - 根本每股收益元/每股 二、償債能力 本期期末 上年期末 增減比例 資產(chǎn)總計元 負債總計元 歸屬于掛牌公司股東的凈資產(chǎn)元 歸屬于掛牌公司股東的每股凈資產(chǎn)元 資產(chǎn)負債率

5、% - 流動比率 - 利息保障倍數(shù) - 三營運情況 本期 上年同期 增減比例 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額元 - 應收賬款周轉(zhuǎn)率 - 存貨周轉(zhuǎn)率 - 四成長情況 本期 上年同期 增減比例 總資產(chǎn)增長率% - 營業(yè)收入增長率% - 凈利潤增長率% - 五股本情況 本期期末 上年期末 增減比例 普通股總股本股 計入權(quán)益的優(yōu)先股數(shù)量股 - 計入負債的優(yōu)先股數(shù)量股 - 帶有轉(zhuǎn)股條款的債券股 - 期權(quán)數(shù)量股 - 六非經(jīng)常性損益 工程 金額元 自動添行 非經(jīng)常性損益合計 所得稅影響數(shù) 非經(jīng)常性損益凈額 七因會計政策變更及會計過失更正等追溯調(diào)整或重述情況如有 科目 本期期末本期 上年期末去年同期 調(diào)整重述前

6、調(diào)整重述后 調(diào)整重述前 調(diào)整重述后 自動添行 第四節(jié) 管理層討論與分析 一、經(jīng)營分析 一商業(yè)模式 注：簡要描述企業(yè)目前所處行業(yè)、主營業(yè)務、產(chǎn)品或效勞、客戶類型、關(guān)鍵資源、銷售渠道、收入來源等情況，說明商業(yè)模式各項要素的變化情況以及對公司經(jīng)營的影響。 年度內(nèi)變化統(tǒng)計： 事項 是或否 所處行業(yè)是否發(fā)生變化 主營業(yè)務是否發(fā)生變化 主要產(chǎn)品或效勞是否發(fā)生變化 客戶類型是否發(fā)生變化 關(guān)鍵資源是否發(fā)生變化 銷售渠道是否發(fā)生變化 收入來源是否發(fā)生變化 商業(yè)模式是否發(fā)生變化 二報告期內(nèi)經(jīng)營情況回憶 注：介紹報告期內(nèi)業(yè)務、產(chǎn)品或效勞有關(guān)經(jīng)營方案的實現(xiàn)情況，回憶年度內(nèi)對企業(yè)經(jīng)營有重大影響的事項。 1、主營業(yè)務分析

7、 1利潤構(gòu)成與現(xiàn)金流分析 單位：元 工程 本期 上年同期 金額 變動比例 占營業(yè)收入的比重 金額 變動比例 占營業(yè)收入的比重 營業(yè)收入 營業(yè)本錢 管理費用 銷售費用 財務費用 營業(yè)利潤 資產(chǎn)減值損失 營業(yè)外收入 營業(yè)外支出 所得稅費用 凈利潤 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 - - 投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 - - 籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 - - 工程變動及重大差異產(chǎn)生的原因： 現(xiàn)金流量分析： 注：假設本年度公司經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量與本年度凈利潤存在重大差異的，公司應當詳細解釋原因。 2收入構(gòu)成分析 類別/工程 本期收入金額 占營業(yè)收入比例% 上期收入金額 占營業(yè)收入比例% 自動添行 收入

8、構(gòu)成變動的原因 3營運分析 主要銷售客戶的根本情況： 注：從客戶的類型、行業(yè)、區(qū)域、規(guī)模、集中度、是否為關(guān)聯(lián)方等方面介紹客戶的根本情況，鼓勵披露前五名客戶的名稱、收入。 主要供給商的根本情況： 注：從供給商的類型、規(guī)模、穩(wěn)定性、是否為關(guān)聯(lián)方等方面介紹供給商的根本情況。 重要合同的根本情況： 2、資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)分析 單位：元 工程 本期末 上年期末 占總資產(chǎn)比重的增減 金額 變動 比例 占總資產(chǎn)的比重 金額 變動 比例 占總資產(chǎn)的比重 貨幣資金 應收賬款 存貨 長期股權(quán)投資 固定資產(chǎn) 在建工程 短期借款 長期借款 總資產(chǎn) - - 資產(chǎn)負債工程重大變動原因： 3、投資狀況分析 1主要控股子公司、參股

9、公司分析如有 注：如來源于單個子公司的凈利潤或單個參股公司的投資收益對公司凈利潤影響達10%以上，披露該子公司營業(yè)收入、凈利潤等數(shù)據(jù)。 2對外股權(quán)投資情況如有 注:披露報告期內(nèi)對外股權(quán)投資額及同比變動情況、重要的被投資單位及權(quán)益比例。 3委托理財及衍生品投資情況如有 工程 投資金額 投資期限 預計收益 產(chǎn)品類型1 產(chǎn)品類型2 自動添行 總計 - - 委托貸款情況： 工程 貸款金額 借款人 借款期限 委托貸款1 委托貸款2 自動添行 總計 - - 4公司控制的特殊目的主體情況如有 注：介紹公司對其控制權(quán)方式和內(nèi)容、獲得利益及承當?shù)娘L險。 三外部環(huán)境的分析 注：宏觀環(huán)境、行業(yè)開展、周期波動、市場競

10、爭的現(xiàn)狀、趨勢、重大事件對公司的影響。 四競爭優(yōu)勢分析 注：結(jié)合企業(yè)掌握的關(guān)鍵資源、渠道、人才、技術(shù)、本錢控制、品牌形象等，利用行業(yè)內(nèi)通用的關(guān)鍵業(yè)績指標，分析企業(yè)自身的市場地位、比擬優(yōu)勢、競爭劣勢等。 五持續(xù)經(jīng)營評價 注：對持續(xù)經(jīng)營能力進行評價，說明可能對公司持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生重大影響的事項。 六自愿披露如有 二、未來展望自愿披露 一行業(yè)開展趨勢 注：公司可介紹與公司業(yè)務關(guān)聯(lián)的宏觀經(jīng)濟層面或行業(yè)環(huán)境層面的開展趨勢、公司的行業(yè)地位或區(qū)域市場地位的變動趨勢，并說明上述開展趨勢對公司未來經(jīng)營業(yè)績和盈利能力的影響。 二公司開展戰(zhàn)略 注：公司應披露公司開展戰(zhàn)略或規(guī)劃，以及擬開展的新業(yè)務、擬開發(fā)的新產(chǎn)品、擬

11、投資的新工程等。假設公司存在多種業(yè)務的，還應當說明各項業(yè)務的開展戰(zhàn)略或規(guī)劃。 三經(jīng)營方案或目標 注：披露經(jīng)營方案或目標的，公司應同時簡要披露公司經(jīng)營方案涉及的投資資金的來源、本錢及使用情況。披露方案或目標時應說明該經(jīng)營方案并不構(gòu)成對投資者的業(yè)績承諾，提示投資者對此保持足夠的風險意識，并且應當理解經(jīng)營方案與業(yè)績承諾之間的差異。 四不確定性因素 注：公司應遵循關(guān)聯(lián)性原那么和重要性原那么披露對未來開展戰(zhàn)略或經(jīng)營方案有重大影響的不確定性因素并進行說明與分析。 三、風險因素 一持續(xù)到本年度的風險因素 注：列示風險因素的名稱、持續(xù)的原因、對公司的影響，已經(jīng)采取及風險管理效果，或擬采取的措施。 二報告期內(nèi)新

12、增的風險因素 注：列示風險因素的名稱、產(chǎn)生的原因、對公司的影響，已經(jīng)采取及風險管理效果，或擬采取的措施。 四、對非標準審計意見審計報告的說明 是否被出具“非標準審計意見審計報告： 審計意見類型： 董事會就非標準審計意見的說明： 第五節(jié) 重要事項 一、重要事項索引 事項 是或否 索引 是否存在重大訴訟、仲裁事項 五二X 是否存在對外擔保事項 是否存在股東及其關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的情況 是否存在日常性關(guān)聯(lián)交易或偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易事項 是否存在經(jīng)股東大會審議過的收購、出售資產(chǎn)事項 是否存在經(jīng)股東大會審議過的對外投資事項 是否存在經(jīng)股東大會審議過的企業(yè)合并事項 是否存在股權(quán)鼓勵事項 是

13、否存在已披露的承諾事項 是否存在資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押的情況 是否存在被調(diào)查處分的事項 是否存在重大資產(chǎn)重組的事項 二、重要事項詳情如事項存在選擇以下表格填列 一重大訴訟、仲裁事項 重大訴訟、仲裁事項 涉及金額元 占期末凈資產(chǎn)比例% 是否結(jié)案 臨時公告披露時間 事項1 事項2 自動添行 總計 - - 案件進展情況、涉及金額、是否形成預計負債，以及對公司未來的影響： 二公司發(fā)生的對外擔保事項： 擔保對象 擔保金額 擔保期限 擔保類型 保證、抵押、質(zhì)押 責任類型一般或者連帶 是否履行必要決策程序 是否關(guān)聯(lián)擔保 是否發(fā)生代償 對象1 對象2 自動添行 總計 - - - - - 對外擔

14、保分類匯總： 工程匯總 余額 公司對外提供擔保包括公司、子公司的對外擔保，不含公司對子公司的擔保 公司對子公司提供擔保 公司及子公司為股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔保 直接或間接為資產(chǎn)負債率超過70%的被擔保對象提供的債務擔保金額 公司擔?？傤~超過凈資產(chǎn)50%不含本數(shù)局部的金額 三股東及其關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的情況 占用者 占用形式 資金、資產(chǎn)、資源 期初余額 期末余額 是否無償占用 是否履行必要決策程序 1 2 自動添行 合計 - 占用原因、歸還及整改情況： 四報告期內(nèi)公司發(fā)生的日常性關(guān)聯(lián)交易及偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易情況 日常性關(guān)聯(lián)交易事項 具體事項類型 預計金額 發(fā)生金額 1

15、 購置原材料、燃料、動力 2 銷售產(chǎn)品、商品、提供或者接受勞務委托，委托或者受托銷售 3 投資含共同投資、委托理財、委托貸款 4 財務資助掛牌公司接受的 5 公司章程中約定適用于本公司的日常關(guān)聯(lián)交易類型 總計 偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易事項 關(guān)聯(lián)方 交易內(nèi)容 交易金額 是否履行必要決策程序 關(guān)聯(lián)方1 關(guān)聯(lián)方2 自動添行 總計 - - 五收購、出售資產(chǎn)事項 簡要說明事項的根本情況交易對手、交易標的、交易價格、支付方式、信息披露情況，分析該事項對公司業(yè)務連續(xù)性、管理層穩(wěn)定性及其他方面的影響： 六對外投資事項 簡要說明事項的根本情況投資標的、投資金額、期限、支付方式、回報情況、信息披露情況，分析該事項對公司業(yè)務

16、連續(xù)性、管理層穩(wěn)定性及其他方面的影響： 七企業(yè)合并事項 簡要說明事項的根本情況、信息披露情況，分析該事項對公司業(yè)務連續(xù)性、管理層穩(wěn)定性及其他方面的影響： 八股權(quán)鼓勵方案在本年度的具體實施情況 股權(quán)鼓勵方案的模式、鼓勵對象、鼓勵對象考核情況、實施情況、調(diào)整情況等： 九承諾事項的履行情況 掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員或股東、實際控制人及其他信息披露義務人如存在本年度或持續(xù)到本年度已披露的承諾，應當披露承諾的履行情況： 十被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押的資產(chǎn)情況 資產(chǎn) 權(quán)利受限類型 賬面價值 占總資產(chǎn)的比例 發(fā)生原因 資產(chǎn)1 資產(chǎn)2 自動添行 累計值 - 注：權(quán)利受限類型為查封、扣押、凍

17、結(jié)、抵押、質(zhì)押。 十一調(diào)查處分事項 簡要說明調(diào)查處分事項，說明被調(diào)查、處分的對象、執(zhí)法部門，被調(diào)查處分的原因以及結(jié)果： 十二重大資產(chǎn)重組事項 簡要說明重大資產(chǎn)重組的相關(guān)情況： 第六節(jié) 股本變動及股東情況 一、普通股股本情況 一普通股股本結(jié)構(gòu) 股份性質(zhì) 期初 本期變動 期末 數(shù)量 比例% 數(shù)量 比例% 無限售條件股份 1、控股股東、實際控制人 2、董事、監(jiān)事及高級管理人員 3、核心員工 4、無限售股份總數(shù) 有限售條件股份 1、控股股東、實際控制人 2、董事、監(jiān)事及高級管理人員 3、核心員工 4、有限售股份總數(shù) 總股本 - - 普通股股東人數(shù) 二普通股前十名股東情況 序號 股東名稱 期初持股數(shù) 萬

18、股 持股變動萬股 期末持股數(shù)萬股 期末持 股比例% 期末持有限售股份數(shù)量 萬股 期末持有無限售股份數(shù)量 萬股 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 合計 前十名股東間相互關(guān)系說明： 二、優(yōu)先股股本根本情況 工程 期初股份數(shù)量 數(shù)量變動 期末股份數(shù)量 計入權(quán)益的優(yōu)先股 計入負債的優(yōu)先股 優(yōu)先股總計 三、控股股東、實際控制人情況 一控股股東情況 假設控股股東為法人的，應當披露名稱、單位負責人或法定代表人、成立日期、組織機構(gòu)代碼、注冊資本；假設控股股東為自然人的，應當披露其姓名、國籍、學歷、是否取得其他國家或地區(qū)居留權(quán)、職業(yè)經(jīng)歷。 說明報告期內(nèi)的變動情況。 二實際控制人情況 假設實際控制人為法人

19、的，應當披露名稱、單位負責人或法定代表人、成立日期、組織機構(gòu)代碼、注冊資本；假設實際控制人為自然人的，應當披露其姓名、國籍、學歷、是否取得其他國家或地區(qū)居留權(quán)、職業(yè)經(jīng)歷。 實際控制人應當披露到自然人、國有資產(chǎn)管理部門，包括股東之間達成某種協(xié)議或安排的其他機構(gòu)或自然人，以及以信托方式形成實際控制的情況。 說明報告期內(nèi)的變動情況。 如控股股東與實際控制人一致，合并披露 第七節(jié) 融資及分配情況 一、報告期內(nèi)普通股股票發(fā)行情況 發(fā)行方案公告時間 新增股票掛牌轉(zhuǎn)讓日期 發(fā)行價格 元/股 發(fā)行數(shù)量 股 募集金額 元 募集資金用途 請列示具體用途 自動添行 二、存續(xù)至本年度的優(yōu)先股股票相關(guān)情況如有 1、根本

20、情況 證券代碼 證券簡稱 發(fā)行價格元/股 發(fā)行數(shù)量股 募集金額元 票面股息率% 轉(zhuǎn)讓起始日 轉(zhuǎn)讓終止日 自動添行 2、股東情況不同批次分別列示，整張表格可復制自行添加 證券代碼 證券簡稱 股東人數(shù) 序號 股東名稱 期初持股數(shù)量 期末持股數(shù)量 期末持股比例% 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 3、利潤分配情況 證券代碼 證券簡稱 本期股息率% 分配金額元 股息是否累積 累積額 元 是否參與剩余利潤分配 參與剩余分配金額元 自動添行 4、回購情況如有 證券代碼 證券簡稱 回購選擇權(quán)的行使主體 回購期間 回購數(shù)量股 回購比例% 回購資金總額 元 自動添行 5、轉(zhuǎn)換情況如有 證券代碼 證券簡稱

21、 轉(zhuǎn)股條件 轉(zhuǎn)股價格 轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的行使主體 轉(zhuǎn)換形成的普通股數(shù)量股 自動添行 6、表決權(quán)恢復情況如有 證券代碼 證券簡稱 恢復表決權(quán)的優(yōu)先股數(shù)量 股 恢復表決權(quán)的優(yōu)先股比例% 有效期間 自動添行 三、債券融資情況 代碼 簡稱 債券類型 融資金額元 存續(xù)時間 是否按期還本付息 合計 注：債券類型為中小企業(yè)私募債券、企業(yè)債券、中期票據(jù)、短期融資券、其他等。 四、間接融資情況 融資方式 融資方 融資金額元 存續(xù)時間 是否按期還本付息 自行添行 合計 五、報告期內(nèi)普通股利潤分配情況 股利分配日期 每10股派現(xiàn)數(shù)含稅 每10股送股數(shù)股 每10股轉(zhuǎn)增數(shù)股 自動添行 合計 注：披露報告期內(nèi)已經(jīng)分配完成的。

22、第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員及員工情況 一、董事、監(jiān)事、高級管理人員情況 一根本情況 姓名 職務 性別 年齡 學歷 任期 是否在公司領(lǐng)取薪酬 自動添行 董事會人數(shù)： 監(jiān)事會人數(shù)： 高級管理人員人數(shù)： 董事、監(jiān)事、高級管理人員相互間關(guān)系及與控股股東、實際控制人間關(guān)系： 二持股情況 姓名 職務 年初持普通股股數(shù)股 數(shù)量變動股 年末持普通股股數(shù)股 期末普通股持股比例% 期末持有股票期權(quán)數(shù)量 自動添行 合計 三變動情況 信息統(tǒng)計 董事長是否發(fā)生變動 總經(jīng)理是否發(fā)生變動 董事會秘書是否發(fā)生變動 財務總監(jiān)是否發(fā)生變動 姓名 期初職務 變動類型新任、換屆、離任 期末職務 簡要變動原因 自動添行 本年新任

23、董事、監(jiān)事、高級管理人員簡要職業(yè)經(jīng)歷： 二、員工情況 一在職員工母公司及主要子公司根本情況 按工作性質(zhì)分類 期初人數(shù) 期末人數(shù) 按教育程度分類 期初人數(shù) 期末人數(shù) 行政管理人員 博士 生產(chǎn)人員 碩士 銷售人員 本科 技術(shù)人員 ?？?財務人員 專科以下 員工總計 需公司承當費用的離退休職工人數(shù) 人員變動、人才引進、培訓、招聘、薪酬政策等情況： 二核心員工 期初員工數(shù)量 期末員工數(shù)量 期末普通股持股數(shù)量 期末股票期權(quán)數(shù)量 核心員工 核心技術(shù)團隊或關(guān)鍵技術(shù)人員的根本情況及變動情況： 注：掛牌公司應披露包括核心技術(shù)團隊或關(guān)鍵技術(shù)人員非董事、監(jiān)事、高級管理人員在內(nèi)的核心員工以及其他對公司有重大影響的人員

24、根本情況以及變動情況如無變動請注明無變動，并說明變動對公司經(jīng)營的影響及公司采取的應對措施。 第九節(jié) 公司治理及內(nèi)部控制 事項 是或否 年度內(nèi)是否建立新的公司治理制度 董事會是否設置專業(yè)委員會 董事會是否設置獨立董事 投資機構(gòu)是否派駐董事 監(jiān)事會對本年監(jiān)督事項是否存在異議 管理層是否引入職業(yè)經(jīng)理人 會計核算體系、財務管理、風險控制及其他重大內(nèi)部管理制度本年是否發(fā)現(xiàn)重大缺陷 是否建立年度報告重大過失責任追究制度 一、公司治理 一制度與評估 1、公司治理根本狀況 注：掛牌公司應當披露公司治理的根本狀況，列示公司本年度內(nèi)建立的各項公司治理制度。 2、公司治理機制是否給所有股東提供適宜的保護和平等權(quán)利的

25、評估意見 注：說明治理結(jié)構(gòu)如何確保所有股東，特別是中小股東充分行使其合法權(quán)利。 3、公司重大決策是否履行規(guī)定程序的評估意見 注： 說明公司重要的人事變動、對外投資、融資、關(guān)聯(lián)交易、擔保等事項履行規(guī)定程序的評估意見。 4、公司章程的修改情況 注：披露報告期內(nèi)公司章程的修改情況，尤其是三會構(gòu)成及議事規(guī)那么、在冊股東優(yōu)先認購權(quán)、回避表決規(guī)那么、強制要約收購觸發(fā)條件等事項的修改情況。 二三會運作情況 1、三會召開情況 會議類型 報告期內(nèi)會議召開的次數(shù) 經(jīng)審議的重大事項簡要描述 董事會 監(jiān)事會 股東大會 2、三會的召集、召開、表決程序是否符合法律法規(guī)要求的評估意見 注：說明股東大會、董事會、監(jiān)事會的召集

26、、提案審議、通知時間、召開程序、授權(quán)委托、表決和決議等符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定的評估意見。 三公司治理改良情況 注：說明報告期內(nèi)公司治理的改良情況，包括來自控股股東及實際控制人以外的股東或其代表參與公司經(jīng)治理的情況，以及公司管理層是否引入職業(yè)經(jīng)理人等情況。 四投資者關(guān)系管理情況 注：掛牌公司應當披露其與公司的股權(quán)、債權(quán)投資人或潛在投資者之間的溝通聯(lián)系、事務處理等管理工作的概況。 五董事會下設專門委員會在本年度內(nèi)履行職責時所提出的重要意見和建議如有 二、內(nèi)部控制 一監(jiān)事會就年度內(nèi)監(jiān)督事項的意見 注：監(jiān)事會在本年度內(nèi)的監(jiān)督活動中發(fā)現(xiàn)掛牌公司存在風險的，公司應當披露監(jiān)事會就有關(guān)風險的簡要意

27、見；否那么，公司應當披露監(jiān)事會對本年度內(nèi)的監(jiān)督事項無異議。 二公司保持獨立性、自主經(jīng)營能力的說明 注：掛牌公司應當就與控股股東或?qū)嶋H控制人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、機構(gòu)、財務等方面存在的不能保證獨立性、不能保持自主經(jīng)營能力的情況進行說明。 三對重大內(nèi)部管理制度的評價 注：掛牌公司應當對會計核算體系、財務管理和風險控制等重大內(nèi)部管理制度進行評價，披露本年度內(nèi)發(fā)現(xiàn)上述管理制度重大缺陷的具體情況，包括對缺陷的具體描述、缺陷對財務報告的潛在影響，已實施或擬實施的整改措施、時間、責任人及效果。 四年度報告過失責任追究制度相關(guān)情況 注：應當披露年度報告重大過失責任追究制度的建立與執(zhí)行情況，披露董事會對有關(guān)責任人

28、采取的問責措施及處理結(jié)果。 第十節(jié) 財務報告 一、 審計報告 是否審計 審計意見 審計報告編號 審計機構(gòu)名稱 審計機構(gòu)地址 審計報告日期 注冊會計師姓名 審計報告正文： 二、 財務報表 （一）合并資產(chǎn)負債表 單位：元 工程 附注 期末余額 年初余額 流動資產(chǎn)： 貨幣資金 交易性金融資產(chǎn) 應收票據(jù) 應收賬款 預付款項 應收利息 應收股利 其他應收款 存貨 一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn) 其他流動資產(chǎn) 流動資產(chǎn)合計 非流動資產(chǎn)： 可供出售金融資產(chǎn) 持有至到期投資 長期應收款 長期股權(quán)投資 投資性房地產(chǎn) 固定資產(chǎn) 在建工程 工程物資 固定資產(chǎn)清理 生產(chǎn)性生物資產(chǎn) 油氣資產(chǎn) 無形資產(chǎn) 開發(fā)支出 商譽 長期待攤

29、費用 遞延所得稅資產(chǎn) 其他非流動資產(chǎn) 非流動資產(chǎn)合計 資產(chǎn)總計 流動負債： 短期借款 交易性金融負債 應付票據(jù) 應付賬款 預收款項 應付職工薪酬 應交稅費 應付利息 應付股利 其他應付款 一年內(nèi)到期的非流動負債 其他流動負債 流動負債合計 非流動負債： 長期借款 應付債券 長期應付款 專項應付款 預計負債 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 負債合計 所有者權(quán)益或股東權(quán)益： 實收資本或股本 資本公積 減：庫存股 專項儲藏 盈余公積 未分配利潤 外幣報表折算差額 歸屬于母公司所有者權(quán)益合計 少數(shù)股東權(quán)益 所有者權(quán)益合計 負債和所有者權(quán)益總計 法定代表人：_ 主管會計工作負責人：_ 會

30、計機構(gòu)負責人：_ 二母公司資產(chǎn)負債表如有 單位：元 工程 附注 期末余額 年初余額 流動資產(chǎn)： 貨幣資金 交易性金融資產(chǎn) 應收票據(jù) 應收賬款 預付款項 應收利息 應收股利 其他應收款 存貨 一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn) 其他流動資產(chǎn) 流動資產(chǎn)合計 非流動資產(chǎn)： 可供出售金融資產(chǎn) 持有至到期投資 長期應收款 長期股權(quán)投資 投資性房地產(chǎn) 固定資產(chǎn) 在建工程 工程物資 固定資產(chǎn)清理 生產(chǎn)性生物資產(chǎn) 油氣資產(chǎn) 無形資產(chǎn) 開發(fā)支出 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產(chǎn) 其他非流動資產(chǎn) 非流動資產(chǎn)合計 資產(chǎn)總計 流動負債： 短期借款 交易性金融負債 應付票據(jù) 應付賬款 預收款項 應付職工薪酬 應交稅費 應付利息

31、應付股利 其他應付款 一年內(nèi)到期的非流動負債 其他流動負債 流動負債合計 非流動負債： 長期借款 應付債券 長期應付款 專項應付款 預計負債 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 負債合計 所有者權(quán)益： 實收資本或股本 資本公積 減：庫存股 專項儲藏 盈余公積 未分配利潤 所有者權(quán)益合計 負債和所有者權(quán)益合計 三合并利潤表 單位：元 工程 附注 本期金額 上期金額 一、營業(yè)總收入 其中：營業(yè)收入 二、營業(yè)總本錢 其中：營業(yè)本錢 營業(yè)稅金及附加 銷售費用 管理費用 財務費用 資產(chǎn)減值損失 加：公允價值變動收益損失以“號填列 投資收益損失以“號填列 其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)的投資收益

32、匯兌收益損失以“-號填列 三、營業(yè)利潤虧損以“號填列 加：營業(yè)外收入 減：營業(yè)外支出 其中：非流動資產(chǎn)處置損失 四、利潤總額虧損總額以“號填列 減：所得稅費用 五、凈利潤凈虧損以“號填列 歸屬于母公司所有者的凈利潤 少數(shù)股東損益 六、每股收益： 一根本每股收益 二稀釋每股收益 七、其他綜合收益 八、綜合收益總額 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 歸屬于少數(shù)股東的綜合收益總額 法定代表人：_ 主管會計工作負責人：_ 會計機構(gòu)負責人：_ 四母公司利潤表 單位：元 工程 附注 本期金額 上期金額 一、營業(yè)收入 減：營業(yè)本錢 營業(yè)稅金及附加 銷售費用 管理費用 財務費用 資產(chǎn)減值損失 加：公允價值變動

33、收益損失以“號填列 投資收益損失以“號填列 其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)的投資收益 二、營業(yè)利潤虧損以“號填列 加：營業(yè)外收入 減：營業(yè)外支出 其中：非流動資產(chǎn)處置損失 三、利潤總額虧損總額以“號填列 減：所得稅費用 四、凈利潤凈虧損以“號填列 五、每股收益： 一根本每股收益 二稀釋每股收益 六、其他綜合收益 七、綜合收益總額 五合并現(xiàn)金流量表 單位：元 工程 附注 本期金額 上期金額 一、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現(xiàn)金 收到的稅費返還 收到其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金 經(jīng)營活動現(xiàn)金流入小計 購置商品、接受勞務支付的現(xiàn)金 支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金 支付的各項稅費 支付其

34、他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金 經(jīng)營活動現(xiàn)金流出小計 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 二、投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量： 收回投資收到的現(xiàn)金 取得投資收益收到的現(xiàn)金 處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額 處置子公司及其他營業(yè)單位收到的現(xiàn)金凈額 收到其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)金 投資活動現(xiàn)金流入小計 購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金 投資支付的現(xiàn)金 取得子公司及其他營業(yè)單位支付的現(xiàn)金凈額 支付其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)金 投資活動現(xiàn)金流出小計 投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 三、籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量： 吸收投資收到的現(xiàn)金 其中：子公司吸收少數(shù)股東投資收到的現(xiàn)金 取得借款收到的現(xiàn)金 發(fā)行債券收到的

35、現(xiàn)金 收到其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)金 籌資活動現(xiàn)金流入小計 歸還債務支付的現(xiàn)金 分配股利、利潤或償付利息支付的現(xiàn)金 其中：子公司支付給少數(shù)股東的股利、利潤 支付其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)金 籌資活動現(xiàn)金流出小計 籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 四、匯率變動對現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的影響 五、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額 加：期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 六、期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 法定代表人：_ 主管會計工作負責人：_ 會計機構(gòu)負責人：_ 六母公司現(xiàn)金流量表 單位：元 工程 附注 本期金額 上期金額 一、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現(xiàn)金 收到的稅費返還 收到其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金 經(jīng)營活動現(xiàn)

36、金流入小計 購置商品、接受勞務支付的現(xiàn)金 支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金 支付的各項稅費 支付其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金 經(jīng)營活動現(xiàn)金流出小計 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 二、投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量： 收回投資收到的現(xiàn)金 取得投資收益收到的現(xiàn)金 處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額 處置子公司及其他營業(yè)單位收到的現(xiàn)金凈額 收到其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)金 投資活動現(xiàn)金流入小計 購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金 投資支付的現(xiàn)金 取得子公司及其他營業(yè)單位支付的現(xiàn)金凈額 支付其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)金 投資活動現(xiàn)金流出小計 投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 三、籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量： 吸收投資收到的現(xiàn)金 取得借款收到的現(xiàn)金 收到其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)金 籌資活動現(xiàn)金流入小計 歸還債務支付的現(xiàn)金 分配股利、利潤或償付利息支付的現(xiàn)金 支付其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)金 籌資活動現(xiàn)金流出小計 籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 四、匯率變動對現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的影響 五、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額 加：期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 六、期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 七合并股東權(quán)益變動表 單位：元 工程 本期金額 歸屬于母公司所有者權(quán)益 少數(shù)股東權(quán)益 所有者權(quán)益合計 股本 資本公積 減：庫存股 專項儲藏 盈余公積 未分配利潤 一、上年年末余額 加：會計