金融理論與實(shí)務(wù)第七章選擇題及答案

1、金融理論與實(shí)務(wù)第七章 資本市場一、單項(xiàng)選擇題1.投資者把手中持有的基金份額按規(guī)定的價(jià)格賣給基金管理人并收回現(xiàn)金的過程是()。A開放式基金的銷售 B開放式基金的認(rèn)購 C開放式基金的申購 D開放式基金的贖回2.基金的累計(jì)單位凈值高，則說明基金在前期()。A獲得更多的增值 B獲得的增值少 C與獲得的增值無關(guān) D獲得的增值可多可少3.某一時(shí)點(diǎn)上基金資產(chǎn)的總市值扣除負(fù)債后的余額為()。A基金價(jià)值 B基金凈值 C基金凈現(xiàn)值 D基金單位凈值4.將一部分資金投資于成長性好的股票，叉將一部分資金投資于業(yè)績長期穩(wěn)定的質(zhì)優(yōu)藍(lán)籌股的投資基金為()。A公司型基金 B成長型基金 C收入型基金 D平衡型基金5.收入型基金適

2、合于()。A較保守的投資者 B厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者 C喜好風(fēng)險(xiǎn)的投資者 D能承受高風(fēng)險(xiǎn)的投資者6.成長型基金適合于()。A風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者 B厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者 C能承受高風(fēng)險(xiǎn)的投資者 D較保守的投資者7.以追求資本的長期增值為目標(biāo)的投資基金為()。A對沖基金 B成長型基金 C平衡型基金 D收入型基金8.依據(jù)一定的信托契約而組織起來的代理投資行為，投資者通過購買收益憑證的方式成為基金的收益人的基金類型為()。 A契約型基金 B套利基金 C集體型基金 D公司型基金9.證券投資基金的投資原則是()。A利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) B自負(fù)盈虧、利益共享 C獨(dú)立運(yùn)作、自負(fù)盈虧 D風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、獨(dú)立運(yùn)作10.如果當(dāng)日收盤價(jià)高于開

3、盤價(jià)則K線實(shí)體部分為空白或填以()。A紅色 B黑色 C黃色 D藍(lán)色11.記錄一只股票一定時(shí)段價(jià)格波動(dòng)情況的是()。AK線圖 B反轉(zhuǎn)形態(tài)圖 C趨勢分析圖 D指標(biāo)分析圖12.反映不同時(shí)點(diǎn)上股價(jià)變動(dòng)情況的相對指標(biāo)是()。A股票價(jià)值 B股票價(jià)格 C股票價(jià)格指數(shù) D股票市值13.規(guī)定買方在支付一定的期權(quán)費(fèi)后，其有權(quán)在一定期限內(nèi)按交易雙方所商定的協(xié)議價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的股票的交易為()。 A期權(quán)交易 B期貨交易 C保證金買長交易 D保證金賣短交易14.在規(guī)定的期限以內(nèi)的任何時(shí)間都可以行使其購買標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的期權(quán)稱為()。A隨意期權(quán) B限期期權(quán) C歐式期權(quán) D美式期權(quán)15.買賣雙方就買賣股票的數(shù)量、成

4、交的價(jià)格及交割時(shí)間達(dá)成協(xié)議，但雙方并不馬上進(jìn)行交割，而是在規(guī)定的時(shí)間履行交割，買方交付款項(xiàng)，賣方交付股票的交易方式為()。A現(xiàn)貨交易 B期貨交易 C期權(quán)交易 D信用交易16.股票的買方或賣方通過交付一定數(shù)額的保證金，得到證券經(jīng)紀(jì)人的信用而進(jìn)行的股票買賣的交易稱為()。A現(xiàn)貨交易 B期貨交易 C期權(quán)交易 D信用交易17.預(yù)期每股盈利與市盈率相乘可以得出()。A凈利潤 B毛利潤 C股票價(jià)值 D股票市場價(jià)格18.每股市價(jià)與每股盈利的比率是(   )。 A市凈率 B市盈率 C凈利率 D收益率19.考慮了股份公司未來盈利能力，將股票未來收入進(jìn)行折現(xiàn)的現(xiàn)值是股票的()。A市場價(jià)值 B預(yù)

5、期價(jià)值 C真實(shí)價(jià)值 D潛在價(jià)值20.老的股份公司增發(fā)股票，采取的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)方式稱為（）。A增發(fā) B優(yōu)先認(rèn)股 C認(rèn)購 D配股21.()是指債券發(fā)行人不能按時(shí)還本付息的可能性。A違約風(fēng)險(xiǎn) B流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C利率風(fēng)險(xiǎn) D市場風(fēng)險(xiǎn)22.由某一特殊的因素引起，只對個(gè)別或少數(shù)證券的收益產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)是()。A系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B政策性風(fēng)險(xiǎn) C全局性風(fēng)險(xiǎn) D非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)23.衡量債券收益率最重要的指標(biāo)是()。A票面收益率 B現(xiàn)時(shí)收益率 C持有期收益率 D到期收益率24.采用復(fù)利法計(jì)算的以當(dāng)期市場價(jià)格買入債券持有到債券到期能夠獲得的收益率稱為()。A票面收益率 B現(xiàn)時(shí)收益率 C持有期收益率 D到期收益率25.從買入債

6、券到賣出債券之間所獲得的收益率為()。A票面收益率 B現(xiàn)時(shí)收益率 C持有期收益率 D到期收益率26.債券的票面年收益與當(dāng)期市場價(jià)格的比率為()。A票面收益率 B現(xiàn)時(shí)收益率 C持有期收益率 D到期收益率27.由承銷商組織承銷團(tuán)將債券銷售給不特定的投資者的發(fā)行方式是()。A承銷發(fā)行 B包銷發(fā)行 C私募發(fā)行 D公募發(fā)行28.債券以低于票面值的價(jià)格發(fā)行稱為()。A平價(jià)發(fā)行 B溢價(jià)發(fā)行 C折價(jià)發(fā)行 D差價(jià)發(fā)行29.債券投資者認(rèn)購新發(fā)行債券的價(jià)格是債券的()。A購買價(jià)格 B交易價(jià)格 C發(fā)行價(jià)格 D買賣價(jià)格二、多項(xiàng)選擇題1.債券的發(fā)行價(jià)格的種類有()。A平價(jià)發(fā)行 B補(bǔ)價(jià)發(fā)行 C溢價(jià)發(fā)行 D差價(jià)發(fā)行 E折價(jià)發(fā)

7、行2.基金的運(yùn)營費(fèi)用主要包括()。A申購費(fèi) B基金轉(zhuǎn)換費(fèi) C管理費(fèi) D托管費(fèi) E包銷費(fèi)3.目前國內(nèi)市場上類似集合理財(cái)產(chǎn)品的準(zhǔn)FOF基金型產(chǎn)品有()。A招商基金寶 B光大陽光2號(hào) C信達(dá)滿堂紅 D華夏幸?；?E國信金理財(cái)經(jīng)典組合4.封閉式基金在投資操作上的優(yōu)勢主要有()。A可進(jìn)行長期投資和全額投資 B可投資于流動(dòng)性相對較弱的資產(chǎn)C更好的激勵(lì)約束機(jī)制 D資產(chǎn)流動(dòng)性好 E收益率更高5.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別主要表現(xiàn)在()。A期限不同 B份額限制不同 C交易所不同 D價(jià)格形成方式不同 E交易對象不同6.根據(jù)投資目標(biāo)的不同，證券投資基金可以分為()。A對沖基金 B成長型基金 C收入型基金 D平衡

8、型基金 E共同基金7.根據(jù)組織形態(tài)和法律地位的不同，證券投資基金可以分為()。A契約型基金 B公司型基金 C封閉型基金 D開放型基金 E共同基金8.證券投資基金的主要特點(diǎn)表現(xiàn)為()。A組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) B集中管理 C利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D獨(dú)立托管 E專業(yè)理財(cái)9.證券投資基金在美國被稱為()。A共同基金 B互助基金 C投資公司 D行業(yè)信托基金 E證券投資信托基金10.投資基金通常可以分為()。A產(chǎn)業(yè)投資基金 B風(fēng)險(xiǎn)投資基金 C證券投資基金 D行業(yè)投資基金 E產(chǎn)品投資基金11.契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要表現(xiàn)在()。A投資人不同 B投資者的地位不同 C法律主體資格不同 D基金的營運(yùn)依據(jù)不同

9、E交易對象不同12.一般情況下，在股票交易中，常用的技術(shù)指標(biāo)有()。AMACD BKDJ CVR DFOFELOF13.股票交易技術(shù)分析建立在三項(xiàng)合理的市場假設(shè)條件之下，分別為()。A一切歷史會(huì)重演 B證券價(jià)格沿趨勢移動(dòng) C市場行為涵蓋一切信息D市場有效性假設(shè) E市場無效性假設(shè)14.股票交易技術(shù)分析的技術(shù)分析方法一般包括()。A形態(tài)分析 B趨勢分析 C行業(yè)分析 D指標(biāo)分析 E股票價(jià)格指數(shù)分析15.期權(quán)交易需要考慮的因素大體上有()。A期權(quán)費(fèi) B期權(quán)的期限 C買賣的另一方 D交易股票的種類、數(shù)量 E交易股票的協(xié)議價(jià)格16.信用交易可以分為()。A保證金交易 B保證金賣短交易 C保證金買長交易 D

10、保證金賣長交易 E保證金買短交易17.評(píng)估股票內(nèi)在價(jià)值的常用方法有()。A成本法 B收益法 C貼現(xiàn)法 D市盈率估值法 E現(xiàn)金流貼現(xiàn)法18.股票流通市場主要包括()。A證券交易所 B貨幣市場 C資本市場 D銀行間市場 E場外交易市場19.公開發(fā)行股票的運(yùn)作程序有()。A清算 B發(fā)行定價(jià) C準(zhǔn)備招股說明書 D選擇承銷商 E認(rèn)購與銷售股票20.我國債券市場包括()。A交易所市場 B銀行間市場 C商業(yè)銀行柜臺(tái)市場 D場外交易市場 E中長期債券市場21.一般情況下，衡量債券收益的指標(biāo)有()。A名義收益率 B現(xiàn)時(shí)收益率 C名義利率 D到期收益率 E持有期收益率答案部分一、單項(xiàng)選擇題1.D參見教材P177。

11、 2.A參見教材P175 3.B參見教材P1754.D參見教材P173 5.A參見教材P173 6.C參見教材P173。7.B參見教材P173。 8.A參見教材P172。 9.A參見教材P172。10.A參見教材P167。 11.A參見教材P166。 12.C參見教材P165。13.A參見教材P161。 14.D參見教材P161。 15.B參見教材P161。16.D參見教材P161。 17.C參見教材P161。 18.B參見教材P160。19.C參見教材P159。 20.D參見教材P157。 21.A參見教材P154。22.D參見教材P154。 23.D參見教材P154。 24.D參見教材P153。25.C參見教材P153。 26.B參見教材P153。 27.D參見教材P150。28.C參見教材P150。 29.C參見教材P150。二、多項(xiàng)選擇題1.AE參見教材P150。 2.CD參見教材P176。 3.ABE參見教材P175。4.AB參見教材P173。 5.ABCD參見教材P173。 6.BD參見教材P173。7.AB參見教材P173。 8.ABCE參見教材P172。 9.ABC參見教材P172。10.ABC參見教材P172。 11.BCD參見教材P172。 12.ABC參見教材P169